中航光电:华创证券有限责任公司、中航证券有限公司关于公司2019年度保荐工作报告

            华创证券有限责任公司、中航证券有限公司
                     关于中航光电科技股份有限公司
                            2019 年度保荐工作报告


保荐机构名称:华创证券有限责任公司        被保荐公司简称:中航光电

保荐代表人姓名:黄夙煌                    联系电话:010-66231910

保荐代表人姓名:叶海钢                    联系电话:0755-88300608

保荐机构名称:中航证券有限公司            被保荐公司简称:中航光电

保荐代表人姓名:郭卫明                    联系电话:021-23563566

保荐代表人姓名:孙捷                      联系电话:021-23563566


      一、保荐工作概述
                     项目                                  工作内容
1.公司信息披露审阅情况
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                             是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数                         无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管                    是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                             是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数                                 2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
致                                                            是


4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                        0 次,均事前或事后审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数                          0 次,均事前或事后审阅会议议案
(3)列席公司监事会次数                          0 次,均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
(1)现场检查次数                                             1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送                            是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况               募集资金存在混同,已整改完毕
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                                           7次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见                         不适用
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                                           0次
(2)报告事项的主要内容                                       不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况                               不适用
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                                     否
(2)关注事项的主要内容                                       不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况                               不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                            是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                                   1次
(2)培训日期                                         2019-9-27 日至 2019-9-29
                                                深圳证券交易所中小板上市公司信息披露
                                                相关法规要求、中小板上市公司日常监管
(3)培训的主要内容
                                                重点及案例、中小板上市公司规范运作及
                                                          信息披露的要点
11.其他需要说明的保荐工作情况                                   无


      二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
             事项                     存在的问题                采取的措施
1.信息披露                                 无                         不适用
2.公司内部制度的建立和执行                 无                         不适用
3.“三会”运作                            无                         不适用
4.控股股东及实际控制人变动               不适用                       不适用
                                 自有资金汇入募集资金专
5.募集资金存放及使用                                    已将自有资金划出募集专户
                                           户
6.关联交易                                 无                         不适用
7.对外担保                                 无                         不适用
8.收购、出售资产                           无                         不适用
9.其他业务类别重要事项(包括对
外投资、风险投资、委托理财、财             无                         不适用
务资助、套期保值等)
 10.发行人或者其聘请的中介机构
 配合保荐工作的情况                               无                         不适用
 11.其他(包括经营环境、业务发展、
 财务状况、管理状况、核心技术                     无                         不适用
 等方面的重大变化情况)



       三、公司及股东承诺事项履行情况

                                              是否履
           公司及股东承诺事项               行承诺        未履行承诺的原因及解决措施

   1.关于同业竞争、关联交易、资金占
                                                是             不适用
   用方面的承诺

   2.关于公司填补即期回报措施能够得
                                                是             不适用
   到切实履行的承诺



       四、其他事项

                    报告事项                                         说明

   1.保荐代表人变更及其理由                                         不适用

                                                      事项:针对中航光电将自有资金汇入募集资
                                                      金补流专户的行为,2019 年 7 月 1 日,深圳
                                                      证券交易所中小板公司管理部出具《关于对
                                                      中航光电科技股份有限公司的监管函》(中
                                                      小板监管函【2019】第 118 号)。
                                                      整改情况:公司发现上述问题后,立即进行
   2.报 告 期 内 中 国 证 监 会 和 本 所 对 保 荐 机 整改,采取纠正措施,咨询保荐机构专业意
   构 或 者 其 保 荐 的 公 司 采 取 监 管 措 施 的 事 见,同时主动向监管机构汇报,组织员工学
                                                      习募集资金使用相关法律法规和公司制度特
   项及整改情况
                                                      别是《募集资金使用管理办法》,加强募集
                                                      资金专户的管理,后续已严格按照要求募集
                                                      资金专户专用。2019 年 2 月 1 日,公司已将
                                                      转入的自有资金转出,募集资金补充流动资
                                                      金专户资金余额为零,2019 年 10 月 14 日,
                                                      补充流动资金专户已注销。

   3.其他需要报告的重大事项                                           无


(以下无正文)
    (此页无正文,为《华创证券有限责任公司、中航证券有限公司关于中航光电科
技股份有限公司 2019 年度保荐工作报告》之签署页)




    保荐代表人:

                         黄夙煌                    叶海钢




                                                     华创证券有限责任公司

                                                            2020 年 3 月 30 日
    (此页无正文,为《华创证券有限责任公司、中航证券有限公司关于中航光电科
技股份有限公司 2019 年度保荐工作报告》之签署页)




    保荐代表人:

                         郭卫明                     孙捷




                                                           中航证券有限公司

                                                           2020 年 3 月 30 日

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