云海金属:简式权益变动报告书

南京云海特种金属股份有限公司                                  简式权益变动报告




        南京云海特种金属股份有限公司
                        简式权益变动报告书



     上市公司名称:南京云海特种金属股份有限公司

     股票上市地点:深圳证券交易所

     股票简称:云海金属

     股票代码:002182.SZ




     信息披露义务人:宝钢金属有限公司

     住所:上海市宝山区蕴川路 3962 号

     通讯地址:上海市宝山区同济路 333 号 5 号楼




     权益变动性质:增加




                               签署日期:2020 年 8 月 11 日



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                               信息披露义务人声明

     一、本信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》以下简称“《公司法》”)、
《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司收购管理办法》
(以下简称“《收购办法》”)、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15
号——权益变动报告书》及相关的法律、法规编写本报告书;

     二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违
反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。

     三、依据《证券法》、《收购办法》的规定,本报告书已全面披露信息披露义
务人在南京云海特种金属股份有限公司(以下简称“云海金属”或“上市公司”)
中拥有权益的股份变动情况。

     截至本报告书签署日,除本报告书披露的持股信息外,信息披露义务人没有
通过任何其他方式增加或减少其在云海金属中拥有权益的股份。

     四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人
及所聘请的专业机构外,没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载
的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

     五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




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                                            释义

     本报告书中,除非文义载明,以下简称具有如下含义:

上市公司、云海金属             指   南京云海特种金属股份有限公司
宝钢金属、信息披露义务
                       指           宝钢金属有限公司
人、受让方
宝武集团                       指   中国宝武钢铁集团有限公司
                                    梅小明所持有的云海金属 38,785,352 股、占上市公司总股
标的股份                       指
                                    份数 6%的股份
本次权益变动、本次股份
                       指           梅小明将其所持有的标的股份转让给宝钢金属的行为
转让
                                    《宝钢金属有限公司与梅小明关于南京云海特种金属股份
《股份转让协议》               指
                                    有限公司之股份转让协议》
                                    宝钢金属签署的《南京云海特种金属股份有限公司简式权
权益变动报告书                 指
                                    益变动报告书》
中国证监会                     指   中国证券监督管理委员会

深交所                         指   深圳证券交易所

中国登记结算深圳分公司         指   中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

《公司法》                     指   《中华人民共和国公司法》

《证券法》                     指   《中华人民共和国证券法》

《收购办法》                   指   《上市公司收购管理办法》

元、万元、亿元                 指   人民币元、万元、亿元




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                       第一节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

     名称:宝钢金属有限公司

     注册地址:上海市宝山区蕴川路 3962 号

     法定代表人:贾砚林

     注册资本:405,499.0084 万人民币

     统一社会信用代码:913101131322330413

     企业类型:有限责任公司(国有独资)

     经营范围:从事货物进出口及技术进出口业务;兴办企业及相关的咨询服务
(除经纪);受让土地使用权范围内房产经营、物业管理及其配套服务;金属材
料、汽车配件、机械设备销售;金属材料、汽车配件、机械设备制造;钢制品生
产、销售;建筑钢材应用领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询;
在光伏、光热、光电、风能、生物能、清洁能源、碳纤维、蓄能新材料科技专业
领域内从事技术开发;实业投资;创业投资;化工原料及产品(除危险化学品、
监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品)销售;食品流通;环境
污染治理工程总承包;清洁服务;环保设备及相关领域内自动化控制系统设计和
销售;在环境污染治理及其相关信息科技领域内从事技术开发、技术转让、技术
服务、技术咨询;在食品饮料领域内从事技术开发、技术咨询;压缩气体和液化
气体:不燃气体以上不包括剧毒,特定种类危险化学品。涉及特别许可凭许可经
营。上述经营场所内不准存放危险化学品;机械设备租赁。(依法须经批准的项
目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

     经营期限:1994 年 12 月 13 日至 2024 年 12 月 12 日

     通讯地址:上海市宝山区同济路 333 号 5 号楼

     邮编:200940


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       联系电话:021-26099999

二、信息披露义务人的董事及主要负责人情况

                                                                        是否取得其他国
序号      姓名      性别            职务            国籍   长期居住地
                                                                        家或地区居留权
                               董事长、党委书
  1       贾砚林      男                            中国     中国            否
                                     记
                               董事、总裁、党
  2       祁卫东      男                            中国     中国            否
                                 委副书记
  3       储双杰      男             董事           中国     中国            否
  4       王锦凌      女             董事           中国     中国            否
          Edgar
  5       George      男            董事            美国     美国            否
          Hotard
                               职工董事、党委
  6       蔡正青      男       副书记、纪委书       中国     中国            否
                                 记、工会主席
  7       胡达新      男         监事会主席         中国     中国            否
  8       蔡东辉      男           监事             中国     中国            否
  9       王建华      女         职工监事           中国     中国            否
 10       陈国荣      男         高级副总裁         中国     中国            否
 11       庄建军      男         高级副总裁         中国     中国            否
 12       赵莹        女         董事会秘书         中国     中国            否
 13       李长春      男           副总裁           中国     中国            否
 14       韩旭东      男          副总裁            中国     中国            否
 15       王正茂      男          副总裁            中国     中国            否

三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过
该公司已发行股份 5%的情况

       截至本报告书签署日,信息披露义务人直接持有上海宝钢包装股份有限公司
(股票代码:601968,简称“宝钢包装”)56.44%股份,通过全资子公司宝钢集
团南通线材制品有限公司持有宝钢包装 1.15%股份,合计持有 57.59%股份;
直接持有云海金属(股票代码:002182)8.00%股份。




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                第二节 本次权益变动目的与持股计划

一、本次权益变动的目的

     为推动落实宝武集团的“一基五元”发展战略,发展宝钢金属的轻量化材料
和制品产业,促进宝钢金属业务体系的良好发展,宝钢金属拟通过协议转让股份
的方式进一步增持上市公司部分股份。

二、信息披露义务人未来 12 个月股份增减计划

     截至本报告书签署之日,信息披露义务人不排除在本次权益变动完成后的
12 个月内通过集中竞价、大宗交易、协议转让或其他深交所认可的合法方式增
加或减少其在上市公司中拥有权益的股份的可能,若有计划或发生相关权益变动
事项,信息披露义务人将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。




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                               第三节 权益变动方式

一、本次权益变动的基本情况

     本次权益变动前,信息披露义务人持有云海金属 51,713,803 股股份,占云海
金属总股本的 8.00%。

     本次权益变动完成后,信息披露义务人持有云海金属 90,499,155 股股份,占
云海金属总股本的 14.00%。

     宝钢金属的收购资金全部来源于自有资金。

二、本次权益变动的方式

     本次权益变动的方式为协议转让。宝钢金属通过协议转让的方式受让梅小明
持有的云海金属 38,785,352 股无限售流通普通股股份(对应上市公司股份总额的
6.00%),每股受让价格为 10.80 元,总价为 418,881,801.60 元。

三、股份转让协议的主要内容

     2020 年 8 月 11 日,宝钢金属与梅小明签署了《股份转让协议》,其主要内
容如下:

    (一)协议签署方

     转让方:梅小明

     受让方:宝钢金属

    (二)标的股份

     本次转让的标的股份为梅小明所持有的云海金属 38,785,352 股、占上市公司
总股份数 6.00%的股份。

    (三)股份转让款及支付

     依照深交所的相关业务规则,并经交易双方协商一致,本次标的股份转让的
价格为每股 10.80 元,总价为 418,881,801.60 元。宝钢金属全部以现金方式向梅

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小明支付上述股份转让款。宝钢金属分三笔向梅小明支付《股份转让协议》项下
的股份转让款:

     1、《股份转让协议》签署并生效,交易双方就本次股份转让取得了所有必要
的 公 司 授权 之 日起 五 个工 作 日内 , 宝钢 金 属向梅 小 明支 付 首期 股 份转 让 款
10,000.00 万元;

     2、本次股份转让的标的股份全部过户登记至宝钢金属名下之日(以取得《证
券过户登记确认书》为准)起五个工作日内支付 25,000.00 万元人民币的股份转
让款;

     3、自上市公司完成董事改选之日(以云海金属公告为准)起五个工作日内
支付剩余股份转让款。

    (四)税费

     交易双方应当按照法律、法规的规定或监管机构关于股份转让的相关收费规
定,各自依法履行本次股份转让和变更登记过程中涉及的纳税义务和缴纳义务。

    (五)董事改选

     标的股份过户完成后,上市公司应立即按照相关法律、法规和规范性文件以
及上市公司章程的相关规定,更换二名非独立董事,新董事由宝钢金属提名。

    (六)协议的生效条件

     《股份转让协议》在宝钢金属盖章,并由宝钢金属法定代表人或其授权代表
签字且梅小明签字之日起成立,在下列条件全部得以满足时生效:

     1、宝钢金属依据宝钢金属公司章程的规定完成全部内部决策程序,批准本
次交易;

     2、宝钢金属股东宝武集团审查批准本次交易。

    (七)违约责任

     1、 股份转让协议》任何一方如发生以下任一事件即构成对《股份转让协议》
的违约,应向守约方承担违约责任:

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     (1)任何一方违反《股份转让协议》的任何条款;

     (2)任何一方违反其在《股份转让协议》中作出的任何陈述、声明、保证
与承诺,或任何一方在《股份转让协议》项下所作出的任何陈述、声明、保证与
承诺被认定为不真实、不正确或存在误导成分或存在重大遗漏。

     2、任何一方如有违约,均应按照其违约行为所涉及争议金额的 2%向守约方
支付违约金;违约方除承担前述责任之外,如其违约行为所涉义务仍可履行,守
约方还有权要求该违约方继续履约。任何一方不按照《股份转让协议》的约定履
行,导致守约方签订《股份转让协议》的根本目的无法实现的,协议解除后,双
方除应于 3 个工作日内恢复本次交易前的状态、包括全额返还已支付的股份转让
款之外,守约方还有权并要求违约方按照违约所涉及争议金额的 20%向守约方支
付违约金,违约方对造成守约方的任何直接或间接损失应当承担全部赔偿责任。

四、尚未履行的批准程序

     本次股份协议转让已获得宝武集团批准,后续将由深交所对股份转让当事人
提出的股份转让申请进行合规性确认,本次协议转让尚须到中国登记结算深圳分
公司办理过户登记等手续。

五、本次权益变动标的股份的限制情况

    截至本报告书签署日,除本报告书已披露事项外,本次权益变动所涉及的股
份不存在任何权利限制,包括但不限于股份被质押、冻结等。

六、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份变动的时间及方式

    信息披露义务人权益变动的时间为宝钢金属和梅小明签署《股份转让协议》
导致信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份变动的时间,即交易双方共同
至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成标的股份的过户登记手
续之日。

    信息披露义务人权益变动的方式为协议转让。




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七、本次权益变动是否存在其他安排

    截至本报告书签署日,除已经签署的《股份转让协议》中所约定的内容外,
协议双方未曾就本次股份转让设置任何附加特殊条件、未签署任何补充协议、协
议双方未就股份表决权的行使存在其他安排,亦未就转让方在云海金属中拥有权
益的其余股份存在其他安排。

八、信息披露义务人拥有权益股份的权利限制情况

    截至本报告书签署日,信息披露义务人持有上市公司股份不存在任何权利限
制,包括但不限于股份被质押、冻结等。




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           第四节 前六个月内买卖上市交易股份的情况

    信息披露义务人自本报告书签署日起前六个月内,不存在通过证券交易所买
卖云海金属股票的情况。




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                               第五节 其它重大事项

     截至本报告书签署日,信息披露义务人已按照有关规定对本次权益变动的相
关信息进行了如实披露。除本报告书所披露的信息外,信息披露义务人不存在为
避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息,以及中国证监会或者交易
所依法要求信息披露义务人提供的其他信息。




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                               第六节 备查文件

     一、信息披露义务人的企业法人营业执照复印件;
     二、信息披露义务人董事及其主要负责人的名单及身份证明文件;
     三、信息披露义务人签署的《南京云海特种金属股份有限公司简式权益变动
报告书》原件;
     四、信息披露义务人与梅小明签署的《股份转让协议》。




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                               信息披露义务人声明

     本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




                                     信息披露义务人(盖章):宝钢金属有限公司


                                 法定代表人或授权代表(签字):



                                                                  年    月     日




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                          附表:简式权益变动报告书

基本情况

                   南京云海特种金属股份 上 市 公 司 所 江苏省南京市溧水经济开
上市公司名称
                   有限公司                     在地          发区秀山东路 9 号

股票简称           云海金属                     股票代码      002182.SZ


信息披露义务                                    信 息 披 露 义 上海市宝山区蕴川路 3962
                   宝钢金属有限公司
人名称                                          务人注册地    号

                   增加     
                                                有无一致行
拥有权益的股 减少           □                                有    □         无   
                                                动人
份数量变化         不变,但持股人发生变
                   化     □


信息披露义务                                    信息披露义
人是否为上市                                    务人是否为
                   是     □      否                          是    □         否   
公司第一大股                                    上市公司实
东                                              际控制人



                   通过证券交易所的集中交易        □        协议转让     
                   国有股行政划转或变更     □               间接方式转让      □
权益变动方式
                   取得上市公司发行的新股        □          执行法院裁定      □
(可多选)
                   继承     □                               赠与   □
                   其他     □(请注明)




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信息披露义务
                   股票种类: 人民币普通股(A 股)
人披露前拥有
权益的股份数
                   持股数量: 51,713,803 股
量及占上市公
司已发行股份
                   持股比例: 8.00%
比例




本次权益变动
                   股票种类: 人民币普通股(A 股)
后,信息披露
义务人拥有权
                   变动数量: 38,785,352 股         变动比例:      6.00%
益的股份数量
及变动比例
                   变动后数量: 90,499,155 股      变动后比例:     14.00%


在上市公司中
拥有权益的股       时间:8 月 15 日-8 月 30 日
份变动的时间       方式:协议转让
及方式




是否已充分披
                   是               否   □
露资金来源




信息披露义务
人是否拟于未 是         □          否   □        不适用   
来 12 个月内继
续增持



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信息披露义务
人在此前 6 个
月是否在二级 是         □      否    
市场买卖该上
市公司股票


涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内
容予以说明:
控股股东或实
际控制人减持
时是否存在侵
                   是   □     否    □           不适用    
害上市公司和
股东权益的问

控股股东或实
际控制人减持
时是否存在未
清偿其对公司
                   是    □    否     □           不适用   
的负债,未解
除公司为其负
                                          (如是,请注明具体情况)
债提供的担
保,或者损害
公司利益的其
他情形
本次权益变动
是否需取得批 是         □     否    □           不适用    

是否已得到批
                   是   □     否    □           不适用    





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(本页无正文,为《南京云海特种金属股份有限公司简式权益变动报告书》之签
字盖章页)




                                   信息披露义务人(盖章):宝钢金属有限公司


                               法定代表人或授权代表(签字):


                                                    2020 年     8   月 11    日




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