鸿博股份:2019年第三次临时股东大会的法律意见书

                                                                  法律意见书




                  福 建至 理律 师事务 所


                                关于


鸿 博股 份有 限公 司 2019 年 第三 次临时 股东 大会 的


                          法 律意 见书




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                         二〇一九年十月
                                                              法律意见书


                        福建至理律师事务所

                                  关于

         鸿博股份有限公司 2019 年第三次临时股东大会的

                               法律意见书

                                             (2019)闽理非字第 145 号




致:鸿博股份有限公司

    福建至理律师事务所(以下简称“本所”)接受鸿博股份有限公司(以下简
称“公司”)董事会之委托,指派柏涛律师、邹训坚律师出席公司 2019 年第三
次临时股东大会(以下简称“本次会议”),并依据《中华人民共和国公司法》
(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券

法》”)、《上市公司股东大会规则(2016 年修订)》(中国证券监督管理委员
会公告[2016]22 号,以下简称“《上市公司股东大会规则》”)、《深圳证券
交易所上市公司股东大会网络投票实施细则(2017 年修订)》(深证上[2017]692
号,以下简称“《网络投票实施细则》”)等有关法律、法规、规范性文件以及
公司章程之规定出具法律意见。

    为出具本法律意见书,本所律师特作声明如下:

    1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理
办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以
前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用
原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完
整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏,并承担相应法律责任。

    2、公司应当对其向本所律师提供的本次会议资料以及其他相关材料(包括
但不限于公司第五届董事会第五次会议决议及公告、关于召开本次会议的通知、

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本次会议股权登记日的股东名册、公司章程等)的真实性、完整性和有效性负责。

    3、对于出席现场会议的公司股东(或股东代理人)在办理出席会议登记手
续时向公司出示的居民身份证、营业执照、授权委托书、股票账户卡等材料,其
真实性、有效性应当由出席股东(或股东代理人)自行负责,本所律师的责任是
核对股东姓名(或名称)及其持股数额与股东名册中登记的股东姓名(或名称)

及其持股数额是否一致。

    4、公司股东(或股东代理人)通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票
系统参加网络投票的操作行为均视为股东自己的行为,股东应当对此承担一切法

律后果。通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统进行投票的股东资格,
由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。

    5、按照《上市公司股东大会规则》的要求,本所律师仅对本次会议的召集、

召开程序、本次会议召集人及出席会议人员的资格、提出临时提案的股东的资格
及程序、本次会议的表决程序及表决结果发表法律意见。本所律师并不对本次会
议审议的各项议案内容及其所涉及事实的真实性、合法性发表意见。

    6、本所律师同意公司董事会将本法律意见书与本次会议决议一并公告。

    基于上述声明,根据《上市公司股东大会规则》第五条的要求,按照律师行
业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所律师现出具法律意见如下:

    一、本次会议的召集、召开程序

    公司第五届董事会第五次会议于 2019 年 9 月 20 日作出了关于召开本次会议

的决议,并于 2019 年 9 月 21 日在巨潮资讯网站、《证券时报》上分别刊登了《关
于召开 2019 年第三次临时股东大会的通知》,于 2019 年 9 月 28 日在巨潮资讯网
站、《证券时报》上分别刊登了《关于召开 2019 年第三次临时股东大会的提示性
公告》。

    本次会议采用现场会议和网络投票相结合的方式进行。本次会议于 2019 年
10 月 9 日 14:30 以现场会议方式在福州市仓山区南江滨西大道 26 号鸿博梅岭
观海 B 座 21 层会议室召开,由公司董事长毛伟先生主持。公司股东网络投票时

间为 2019 年 10 月 8 日-2019 年 10 月 9 日,其中:(1)通过深圳证券交易所交易
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系统进行网络投票的时间为 2019 年 10 月 9 日上午 9:30 至 11:30,下午 13:
00 至 15:00;(2)通过深圳证券交易所互联网投票的时间为 2019 年 10 月 8 日

15:00 至 2019 年 10 月 9 日 15:00 期间的任意时间。

    本所律师认为,本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东
大会规则》、《网络投票实施细则》和公司章程的规定。

    二、本次会议召集人及出席会议人员的资格

    (一)本次会议由公司董事会召集,召集人的资格合法有效。

    (二)出席现场会议和参加网络投票的股东(或股东代理人,下同)共 14
人,代表股份 160,283,342 股,占公司有表决权股份总数的比例为 32.1632%。

其中:1、出席现场会议的股东共 5 人,代表股份 159,668,842 股,占公司有
表决权股份总数的比例为 32.0399%。2、根据深圳证券信息有限公司在本次会议
网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果,参加网络投票的股东共 9 人,
代表股份 614,500 股,占公司有表决权股份总数的比例为 0.1233%。以上通过网
络投票系统进行投票的股东资格,由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公

司验证其身份。

    (三)公司部分董事、监事和高级管理人员亦出席了本次会议。

    本所律师认为,上述出席会议人员的资格合法有效。

    三、提出临时提案的股东的资格及程序

    在本次会议上,出席股东并未提出临时提案。

    四、本次会议的表决程序及表决结果

    本次会议以现场记名投票和网络投票相结合的表决方式进行表决,通过了以
下决议:

    (一)审议通过《关于修改公司章程暨办理工商变更的议案》;

    表决结果:赞成 159,845,642 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总

数的 99.7269%;反对 437,700 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的

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0.2731%;弃权 0 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份总数的 0.0000%。

    其中,中小股东表决情况为:赞成 633,750 股,占出席会议中小股东所持有

表决权股份总数的 59.1488%;反对 437,700 股,占出席会议中小股东所持有表决
权股份总数的 40.8512%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持有表决权股份总
数的 0.0000%。

    获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过,以特别决议审议通过。

    五、结论意见

    综上所述,本所律师认为,本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《上
市公司股东大会规则》、《网络投票实施细则》和公司章程的规定,本次会议召

集人和出席会议人员均具有合法资格,本次会议的表决程序及表决结果均合法有
效。

    本法律意见书正本陆份,副本若干份,具有同等法律效力。

    特此致书!




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   (本页无正文,为《福建至理律师事务所关于鸿博股份有限公司 2019 年第

三次临时股东大会的法律意见书》签署页)




   福建至理律师事务所                      负 责 人:

       中国福州                                              刘建生




                                           经办律师:
                                                             柏    涛




                                           经办律师:
                                                             邹训坚




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