歌尔股份:2016年第三季度报告全文

歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
歌尔股份有限公司
2016 年第三季度报告
   2016 年 10 月
                                           歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人姜滨、主管会计工作负责人段会禄及会计机构负责人(会计主管
人员)段会禄声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                            第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                         本报告期末                       上年度末           本报告期末比上年度末增减
总资产(元)                             23,377,344,892.52               19,247,946,022.32                         21.45%
归属于上市公司股东的净资产(元)         10,287,126,714.59                9,405,121,355.84                          9.38%
                                                          本报告期比上年同期                          年初至报告期末比上
                                       本报告期                                  年初至报告期末
                                                                 增减                                     年同期增减
营业收入(元)                     6,059,766,071.74                     64.66% 12,604,865,100.13                   38.57%
归属于上市公司股东的净利润(元)     562,185,012.64                     67.40%   1,036,440,812.00                  21.34%
归属于上市公司股东的扣除非经常
                                     559,292,187.42                     66.91%       987,559,631.28                15.71%
性损益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额(元)          --                      --                 404,322,169.38              -49.80%
基本每股收益(元/股)                              0.37                 68.18%                 0.68                21.43%
稀释每股收益(元/股)                              0.37                 68.18%                 0.68                21.43%
加权平均净资产收益率                              5.62%                  1.68%               10.50%                 0.73%
截止披露前一交易日的公司总股本:
截止披露前一交易日的公司总股本(股)                                                                       1,526,734,681
                                                                   本报告期                       年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)                                        0.3682                            0.6789
非经常性损益项目和金额
√ 是 □ 否
                                                                                                                 单位:元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                     说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                      -9,514,266.46
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                            64,537,944.53 计入当期损益的政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外)
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                         4,407,616.97
减:所得税影响额                                                            10,540,285.35
    少数股东权益影响额(税后)                                                   9,828.97
合计                                                                        48,881,180.72                 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                               单位:股
                                                             报告期末表决权恢复的优先股
报告期末普通股股东总数                              39,645
                                                             股东总数(如有)
                                                 前 10 名股东持股情况
                                                                                持有有限售条         质押或冻结情况
            股东名称                  股东性质       持股比例     持股数量
                                                                                件的股份数量    股份状态        数量
潍坊歌尔集团有限公司(注)         境内非国有法人       25.54% 389,997,351                        质押       19,897,351
姜滨                               境内自然人           18.18% 277,550,759        208,163,069     质押       26,600,000
姜龙                               境内自然人            3.29%    50,276,000       37,707,000     质押        6,050,000
华泰证券资管-浦发银行-华泰-
歌尔\"家园 1 号\"员工持股计划集合 其他                     1.94%    29,579,500
资产管理计划
挪威中央银行-自有资金             境外法人              1.24%    18,924,331
中国对外经济贸易信托有限公司-
                                   其他                  1.15%    17,502,343
淡水泉精选 1 期
中央汇金资产管理有限责任公司       国有法人              1.03%    15,786,900
平安信托有限责任公司-投资精英
                                   其他                  0.96%    14,652,793
之淡水泉
淡水泉(北京)投资管理有限公司-
                                   其他                  0.96%    14,618,046
淡水泉成长基金 1 期
山东省国际信托股份有限公司-山
东信托-歌尔声学\"家园 2 号\"员工 其他                     0.85%    13,021,748
持股集合资金信托计划
                                          前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                  股份种类
                       股东名称                           持有无限售条件股份数量
                                                                                          股份种类            数量
潍坊歌尔集团有限公司(注)                                              389,997,351 人民币普通股             389,997,351
姜滨                                                                     69,387,690 人民币普通股             69,387,690
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华泰证券资管-浦发银行-华泰-歌尔\"家园 1 号\"员工持
                                                                     29,579,500 人民币普通股         29,579,500
股计划集合资产管理计划
挪威中央银行-自有资金                                               18,924,331 人民币普通股         18,924,331
中国对外经济贸易信托有限公司-淡水泉精选 1 期                        17,502,343 人民币普通股         17,502,343
中央汇金资产管理有限责任公司                                         15,786,900 人民币普通股         15,786,900
平安信托有限责任公司-投资精英之淡水泉                               14,652,793 人民币普通股         14,652,793
淡水泉(北京)投资管理有限公司-淡水泉成长基金 1 期                  14,618,046 人民币普通股         14,618,046
山东省国际信托股份有限公司-山东信托-歌尔声学\"家
                                                                     13,021,748 人民币普通股         13,021,748
园 2 号\"员工持股集合资金信托计划
姜龙                                                                 12,569,000 人民币普通股         12,569,000
                                                      姜滨、姜龙为兄弟关系;潍坊歌尔集团有限公司为姜滨、姜龙控
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                                      制的公司。
                                                      公司股东潍坊歌尔集团有限公司除通过普通证券账户持有
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)    319,997,351 股外,还通过中信证券股份有限公司客户信用交易
                                                      担保证券账户持有 70,000,000 股,合计持有 389,997,351 股。
注: 控股股东潍坊歌尔集团有限公司已更名为“歌尔集团有限公司”,详情请参考公司于 2016 年 10 月 22 日发布的《关于
控股股东变更公司名称、注册资本的公告》。
截止 2016 年 9 月 30 日,歌尔股份有限公司可转换公司债券前 10 名持有人情况
可转债总数(张)                                                                                     24,947,840
报告期末可转债持有人总数(户)                                                                             1,380
序号                               债券持有人名称                           期末持有债券数量(张)   持有比例(%)
  1     中国工商银行股份有限公司-易方达安心回报债券型证券投资基金                       2,315,619          9.28
  2     中国工商银行股份有限公司-南方广利回报债券型证券投资基金                         1,206,953          4.84
  3     中国银行股份有限公司-民生加银信用双利债券型证券投资基金                           930,470          3.73
  4     中国建设银行股份有限公司-民生加银增强收益债券型证券投资基金                       652,166          2.61
  5     中国工商银行股份有限公司-建信稳定增利债券型证券投资基金                           647,531          2.60
  6     华西证券股份有限公司                                                               523,360          2.10
  7     全国社保基金二零五组合                                                             480,438          1.93
  8     民生人寿保险股份有限公司                                                           477,806          1.92
  9     交通银行-华夏债券投资基金                                                         475,305          1.91
 10     平安安益固定收益型养老金产品-中国建设银行股份有限公司                             463,157          1.86
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
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2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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                                           第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(1)资产负债表项目
    货币资金期末数为287,854.64万元,比期初数减少34.26%,其主要原因是:报告期内,公司募投项目正常实施,固定
资产投资增加,期末货币资金余额减少。
    应收账款期末数为608,123.86万元,比期初数增长62.37%,其主要原因是:报告期内,公司营业收入增加,处在正常
结算期内的应收账款增加。
    预付款项期末数为11,748.50万元,比期初数增长32.35%,其主要原因是:报告期内,公司采用预付款方式购置的原材
料在报告期尚未验收入库,预付款金额增加。
    存货期末数为326,376.28万元,比期初数增长52.02%,其主要原因是:报告期内,公司经营规模扩大,营业收入增长,
垂直整合能力增强,报告期末存货储备增加。
     其他流动资产期末数为26,029.55万元,比期初增长137.25%,其主要原因是:报告期内,公司经营规模扩大,采购金
额增加,报告期末增值税进项税留抵金额增加。
    在建工程期末数为191,425.11万元,比期初数增长140.25%,其主要原因是:报告期内,公司处于战略转型期,经营规
模扩大,基建项目陆续开工建设。
    开发支出期末数为18,491.35万元,比期初数增长30.40%,其主要原因是:报告期内,为满足战略转型的需求,公司加
大研发投入,本期自主研发电声器件、电子配件产品的专利及非专利技术增加,期末在研项目增加。本报告期研发投入
77,125.99万元,占营业收入6.12%。
   长期待摊费用期末数为3,886.17万元,比期初数减少50.28%,其主要原因是:报告期内,公司长期待摊费用项目较少,
公司正常摊销,报告期末长期待摊费用余额减少。
    短期借款期末数为474,259.08万元,比期初数增长108.29%,其主要原因是:报告期内,公司经营规模扩大,流动性资
金需要增加,报告期末短期借款金额增加。
    应付票据期末数为17,540.12万元,比期初数增长87.95%,其主要原因是:报告期内,公司经营规模扩大,公司采用“商
业票据”方式支付到期应付账款金额增加。
    应付账款期末数为447,137.43万元,比期初数增长74.57%,其主要原因是:报告期内,公司经营规模扩大,原材料、
设备采购金额增加,报告期末未到期的应付货款金额增加。
    预收账款期末数为5,577.82万元,比期初数增长33.40%,其主要原因是:报告期内,公司销售规模扩大,采用“预收
款”方式销售金额增加。
    应付职工薪酬期末数为21,489.24万元,比期初数减少32.50%,其主要原因是:报告期内,公司发放职工2015年度奖金。
    应付利息期末数为2,938.62万元,比期初数增长139.09%,其主要原因是:报告期内,公司可转债计提的利息金额增加。
    长期借款期末数为32,378.74万元,比期初数减少79.63%,其主要原因是:报告期内,公司调整资金结构,偿还了美元
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长期借款。
(2)利润表项目
    营业收入本报告期发生数为1,260,486.51万元,比上期发生数增长38.57%,其主要原因是:报告期内,公司营业规模
扩大,销售订单增加。其中电声器件实现收入682,261.21万元, 比上期增长11.13%,电子配件实现收入542,410.63万元,
比上期增长96.70%。
    营业成本本报告期发生数为980,028.49万元,比上期发生数增长44.79%,其主要原因是:报告期内,公司营业规模扩
大,营业成本增加。
    营业税金及附加本报告期发生数为5,994.40万元,比上期发生数增长45.13%,其主要原因是:报告期内,公司营业规
模扩大,公司增值税免抵税额增加,相应计提的营业税金及附加增加。
    销售费用本报告期发生数为26,901.25 万元,比上期发生数增长52.82%,其主要原因是:报告期内,销售规模扩大,
职工薪酬、差旅费用、运输费用增加。
    资产减值损失本报告期发生数为4,690.95万元,比上期发生数增长4,407.14万元,其主要原因是:报告期内,公司销
售规模扩大,期末应收账款、存货增加,计提的资产减值损失增加。
    投资收益本报告期发生数为195.00万元,比上期发生数增长479.84%,其主要原因是:报告期内,公司按权益法核算的
联营企业的投资收益增加。
    营业外收入本报告期发生数为6,993.98万元,比上期发生数增长484.39%,其主要原因是:报告期内,公司收到的与收
益相关的政府补助增加。
(3)现金流量表项目
    报告期内,公司经营活动产生的现金流量净额为40,432.22万元,同比减少49.80%。其主要原因是:报告期内,公司销
售规模扩大,营业成本增加,“支付给职工以及为职工支付的现金”和“支付其他与经营活动有关的现金”增加。
    报告期内,投资活动产生的现金流量净额为净流出为282,029.90万元,同比增长93.33%,其主要原因是: 报告期内,
公司根据实际生产经营情况适度投资,购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金增加。
    报告期内,筹资活动产生的现金流量净额为16,748.12万元,同比增加97,612.64万元,其主要原因是:报告期内,公
司营业规模扩大,所需营运资金增加,借款规模扩大,取得借款收到的现金增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    2013年10月11日,公司启动股权激励计划,拟授予的股票期权数量为3,000万份,其中首次授予股票期权2,753.30万份,
预留股份期权246.70万份。2013年12月30日为首次股票期权的授予日,激励对象在授予日起满12个月后的48个月内分四期行
权。其中首次授予2,716.30万份于2014年1月8日完成登记手续,预留246.70万份于2015年1月31日完成登记手续。
    2014年12月31日,公司首次授予股票期权进入第一个行权期,可行权数量为523.46万份,行权价格41.07元,采取自主
行权模式。2015年12月30日,鉴于首次授予第一个行权期行权届满,公司对未行权期权523.46万份进行注销。2016年1月8
日,上述已授权但尚未行权的股票期权已经注销完毕。
    2015年12月31日,公司首次授予股票期权进入第二个行权期,预留授予股票期权进入第一个行权期,可行权数量分别为
507.06万份和42.94万份。2015年度权益分派方案实施后,行权价格分别调整为40.97元和25.82元。截止2016年9月30日,预
留授予期权激励对象共行权10.66万份。
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    详情请参考2013年11月28日公告的关于《股票期权激励计划(草案)修订稿》修订说明、2014年12月31日公告的《关于
调整股票期权激励对象、期权数量和行权价格的公告》、《关于股票期权激励计划预留期权授予相关事项的公告》、2015
年1月31日公告的《关于股票期权激励计划预留股票期权授予登记完成的公告》、2015年2月13日公告的《关于股票期权激励
计划第一个行权期采用自主行权模式的公告》、2015年6月20日公告的《关于调整股票期权行权价格的公告》、2015年12月
31日公告的《关于调整股票期权激励对象和期权数量的公告》、《关于股权激励期权符合行权条件的公告》、《关于拟注销
股权激励授予期权的公告》、2016年1月8日公告的《关于股权激励授予期权注销完成公告》、2016年1月19日公告的《关于
股权激励计划首次授予第二个行权期和预留授予第一个行权期采用自主行权模式的公告》以及2016年8月17日公告的《关于
调整股票期权行权价格的公告》。
    2015年4月23日,经公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于审议<歌尔声学股份有限公司“家园1号”员工持
股计划(草案)>及其摘要的议案》,同意实施公司第一期“家园1号”员工持股计划。2015年6月23日,“家园1号”员工持
股计划完成股票购买,购买股份29,579,500股,购买均价33.30元/股。2015年8月19日,经第三届董事会第二十一次会议审
议通过了《关于审议<歌尔声学股份有限公司“家园2号”员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》。截止2015年9月23日,
公司“家园2号”员工持股计划已经通过二级市场买入方式完成股票购买,购买股份13,021,748股,购买均价为23.035元/
股。“家园1号”、“家园2号”员工持股计划合计持有公司股份42,601,248股,占公司股份总数的2.79%。详细进度安排请
参考公告于2015年4月24日和2015年8月20日的《家园1号员工持股计划(草案)》、《家园2号员工持股计划(草案)》。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
  承诺事由        承诺方     承诺类型                    承诺内容                   承诺时间    承诺期限 履行情况
股改承诺     不适用
收购报告书
或权益变动
             不适用
报告书中所
作承诺
资产重组时
             不适用
所作承诺
                                         (1)限售承诺
                                         姜滨、姜龙承诺在任职期间每年转让的公司
                                         股份将不超过其所持有公司股份总数的百分
                                         之二十五;同时若其今后不在公司任职,在
             持有公司 5%                 离职后半年内,将不转让所持有的公司股份。
             以上股份的                  (2)目前,本公司(本人)及本公司(本人)
首次公开发                  限售承诺以
             股东歌尔集                  所控制的其他企业不存在与歌尔股份主营业 2007 年 10
行或再融资                  及同业竞争                                                         长期有效   严格履行
             团有限公司、                务构成竞争的业务。未来,为了从根本上避 月 08 日
时所作承诺                  承诺
             姜滨、姜龙承                免和消除与歌尔股份形成同业竞争的可能
             诺                          性,本公司(本人)承诺如下:
                                         1)本公司(本人)将不从事与歌尔股份相同
                                         或相近的业务,以避免对歌尔股份的生产经
                                         营构成直接或间接的竞争;保证将努力促使
                                         本公司的其他控股企业不直接或间接从事、
                                                                           歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                         参与或进行与歌尔股份的生产、经营相竞争
                                         的任何经营活动。
                                         2)本公司(本人)及除歌尔股份以外本公司
                                         (本人)的其他控股企业与歌尔股份之间存
                                         在有竞争性同类业务,由此在市场份额、商
                                         业机会及资源配置等方面可能对歌尔股份带
                                         来不公平的影响时,本公司(本人)及其除
                                         歌尔股份以外本公司(本人)的其他控股企
                                         业自愿放弃与歌尔股份的业务竞争。
                                         3)本公司(本人)承诺给予歌尔股份对任何
                                         拟出售的资产和业务优先购买的权利,并将
                                         尽最大努力促使有关交易的价格是经公平合
                                         理的及与独立第三者进行正常商业交易的基
                                         础上确定的。
                                         4)本公司(本人)将不被限制从事或继续从
                                         事现有的生产业务,特别是为歌尔股份提供
                                         其经营所需相关材料和服务业。自本承诺函
                                         出具日起,本公司(本人)承诺,赔偿歌尔
                                         股份因本公司违反本承诺任何条款而遭受或
                                         产生的任何损失或开支。
股权激励承
               不适用

其他对公司
中小股东所     不适用
作承诺
承诺是否按
               是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的,应当详细
说明未完成
               不适用
履行的具体
原因及下一
步的工作计

                    2015 年 7 月 9 日公司实际控制人、董事长姜滨先生为首的公司高层管理团队,基于坚定看好中国经济、
               看好资本市场发展前景,对公司未来发展的长期坚定信心、对公司目前股价的合理判断,树立良好的市场形
               象,维护资本市场的健康、稳定发展,维护广大投资者利益,积极响应中国证监会《关于上市公司大股东及
               董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》(证监发【2015】51 号)的精神要求,公司实
其他承诺
               际控制人姜滨先生及公司董事、监事、高级管理人员承诺自 2015 年 7 月 9 日起六个月内,通过深圳证券交
               易所交易系统允许的方式增持本公司股份,金额合计不低于人民币 3.14 亿元,所需资金由自筹取得,并承
               诺在增持计划实施后 6 个月内不减持其所持有的本公司股份。公司实际控制人及董事、监事、高级管理人员
               于 2015 年 12 月 31 日增持公司股份 372,465,400.54 元,上述增持承诺已完成。2016 年 6 月 30 日,不减持承
                                                                        歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
              诺已履行完毕。
                 2016 年 9 月 22 日,公司董事长、实际控制人姜滨先生以自有资金通过深圳证券交易所大宗交易系统受
              让“鹏华资产歌尔增持 1 号资产管理计划”持有的公司股份 8,950,259 股,占公司股份总数的 0.59%,成交
              价格为 29.80 元/股,成交金额为 26,671.77 万元。并承诺在本次增持完成后 6 个月内不减持其所持有的公司
              股份。
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度                                15%   至                          35%
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区间(万元)                 143,881.34   至                   168,904.18
2015 年度归属于上市公司股东的净利润(万元)                                                           125,114.21
                                                       公司销售规模稳定增长,电声器件升级、虚拟现实产品、可穿戴
业绩变动的原因说明
                                                       产品等贡献增加,公司盈利状况改善。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
    接待时间               接待方式      接待对象类型                    调研的基本情况索引
2016 年 08 月 18 日       电话沟通        机构及个人         巨潮资讯网,2016 年 8 月 18 日投资者活动关系记录表
                                                                        歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                       第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位:歌尔股份有限公司
                                            2016 年 09 月 30 日
                                                                                                       单位:元
                         项目                                期末余额                       期初余额
流动资产:
    货币资金                                                      2,878,546,400.43            4,378,758,466.35
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                         84,415,710.50               97,359,724.23
    应收账款                                                      6,081,238,634.48            3,745,273,708.37
    预付款项                                                        117,485,029.01               88,767,840.70
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                       77,243,403.48               76,281,370.73
    买入返售金融资产
    存货                                                          3,263,762,843.90            2,146,925,765.08
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                    260,295,537.08              109,715,297.79
流动资产合计                                                  12,762,987,558.88              10,643,082,173.25
非流动资产:
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                                133,556,000.00              129,872,000.00
                                                          歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                      134,445,121.67              123,203,080.35
    投资性房地产
    固定资产                                        6,572,808,091.48            5,895,618,095.70
    在建工程                                        1,914,251,081.83              796,776,481.55
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                        1,442,177,775.99            1,265,802,527.01
    开发支出                                          184,913,535.63              141,801,332.91
    商誉                                               89,624,725.66               89,624,725.66
    长期待摊费用                                       38,861,729.59               78,162,462.55
    递延所得税资产                                     88,884,612.16               71,869,838.36
    其他非流动资产                                     14,834,659.63               12,133,304.98
非流动资产合计                                     10,614,357,333.64            8,604,863,849.07
资产总计                                           23,377,344,892.52           19,247,946,022.32
流动负债:
    短期借款                                        4,742,590,770.13            2,276,882,812.28
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                          175,401,248.36               93,322,248.89
    应付账款                                        4,471,374,324.24            2,561,307,043.71
    预收款项                                           55,778,152.98               41,812,890.51
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                      214,892,379.62              318,342,060.78
    应交税费                                          166,305,072.32              139,548,673.81
    应付利息                                           29,386,225.88               12,290,637.68
    应付股利
                                    歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    其他应付款                   71,432,275.50               59,455,040.27
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债      408,026,537.60              396,912,631.09
    其他流动负债
流动负债合计                 10,335,186,986.63            5,899,874,039.02
非流动负债:
    长期借款                    323,787,448.19            1,589,304,920.98
    应付债券                  2,228,094,837.45            2,152,822,729.11
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                    136,754,402.70              107,327,001.54
    递延所得税负债                1,642,325.20                1,645,006.20
    其他非流动负债
非流动负债合计                2,690,279,013.54            3,851,099,657.83
负债合计                     13,025,466,000.17            9,750,973,696.85
所有者权益:
    股本                      1,526,734,681.00            1,526,459,692.00
    其他权益工具                409,519,033.14              410,246,858.26
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                  2,042,940,641.04            2,038,704,813.84
    减:库存股
    其他综合收益                -29,028,847.50              -23,471,855.07
    专项储备
    盈余公积                    619,710,998.31              619,710,998.31
    一般风险准备
                                                                     歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    未分配利润                                               5,717,250,208.60              4,833,470,848.50
归属于母公司所有者权益合计                                  10,287,126,714.59              9,405,121,355.84
    少数股东权益                                                  64,752,177.76               91,850,969.63
所有者权益合计                                              10,351,878,892.35              9,496,972,325.47
负债和所有者权益总计                                        23,377,344,892.52             19,247,946,022.32
法定代表人:姜滨                    主管会计工作负责人:段会禄                       会计机构负责人:段会禄
2、母公司资产负债表
                                                                                                    单位:元
                       项目                                期末余额                      期初余额
流动资产:
    货币资金                                                 1,811,521,495.56              3,283,045,948.45
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                      82,095,710.50               97,359,724.23
    应收账款                                                 5,158,780,221.21              3,393,902,011.60
    预付款项                                                      68,694,775.21               62,391,212.30
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                   824,871,352.42              396,707,863.87
    存货                                                     2,239,845,928.67              1,580,201,063.48
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                 172,165,756.15               44,249,169.23
流动资产合计                                                10,357,975,239.72              8,857,856,993.16
非流动资产:
    可供出售金融资产
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                             2,544,239,143.12              2,365,175,010.12
    投资性房地产
    固定资产                                                 4,999,105,491.83              4,815,248,603.63
    在建工程                                                 1,388,008,614.16                565,441,657.06
    工程物资
                                                          歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                          832,989,840.54              757,740,149.41
    开发支出                                           50,970,359.65               29,546,411.04
    商誉
    长期待摊费用                                          449,274.40               13,266,708.28
    递延所得税资产                                     17,884,620.46               13,992,293.35
    其他非流动资产                                      6,474,401.98                4,824,443.48
非流动资产合计                                      9,840,121,746.14            8,565,235,276.37
资产总计                                           20,198,096,985.86           17,423,092,269.53
流动负债:
    短期借款                                        3,806,827,896.58            1,324,424,000.00
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                                          175,126,930.47               93,322,248.89
    应付账款                                        3,130,396,058.53            2,304,441,579.02
    预收款项                                           20,648,725.78                1,323,689.74
    应付职工薪酬                                      115,355,480.11              210,594,542.62
    应交税费                                          106,524,578.58               92,094,875.41
    应付利息                                           28,824,238.91                9,701,440.56
    应付股利
    其他应付款                                          2,675,901.87                2,063,390.31
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                            200,334,000.00              389,616,000.00
    其他流动负债
流动负债合计                                        7,586,713,810.83            4,427,581,766.55
非流动负债:
    长期借款                                          300,000,000.00            1,363,656,000.00
    应付债券                                        2,228,094,837.45            2,152,822,729.11
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
                                        歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                         32,960,633.35               33,635,633.34
    递延所得税负债
    其他非流动负债
非流动负债合计                    2,561,055,470.80            3,550,114,362.45
负债合计                         10,147,769,281.63            7,977,696,129.00
所有者权益:
    股本                          1,526,734,681.00            1,526,459,692.00
    其他权益工具                    409,519,033.14              410,246,858.26
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                      2,055,954,965.44            2,048,857,566.69
    减:库存股
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                        619,708,215.91              619,708,215.91
    未分配利润                    5,438,410,808.74            4,840,123,807.67
所有者权益合计                   10,050,327,704.23            9,445,396,140.53
负债和所有者权益总计             20,198,096,985.86           17,423,092,269.53
3、合并本报告期利润表
                                                                        单位:元
                        项目   本期发生额                  上期发生额
一、营业总收入                    6,059,766,071.74            3,680,092,786.05
    其中:营业收入                6,059,766,071.74            3,680,092,786.05
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                    5,399,527,455.42            3,274,297,478.83
    其中:营业成本                4,753,955,199.18            2,759,643,841.61
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
                                                       歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
          赔付支出净额
          提取保险合同准备金净额
          保单红利支出
          分保费用
          营业税金及附加                             4,094,148.15                4,572,812.63
          销售费用                                 105,357,471.08               77,163,984.02
          管理费用                                 458,175,318.72              349,651,513.58
          财务费用                                  41,068,005.32               67,106,781.06
          资产减值损失                              36,877,312.97               16,158,545.93
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
    投资收益(损失以“-”号填列)               4,762,145.07                  134,623.60
          其中:对联营企业和合营企业的投资收益       4,762,145.07                  134,623.60
    汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                 665,000,761.39              405,929,930.82
    加:营业外收入                                   7,130,484.29                6,856,477.20
    其中:非流动资产处置利得                     1,447,792.32                  536,527.66
    减:营业外支出                                   4,000,148.65                6,432,621.62
    其中:非流动资产处置损失                     3,604,145.56                6,432,621.62
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)             668,131,097.03              406,353,786.40
    减:所得税费用                                 117,348,071.61               67,357,296.96
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                 550,783,025.42              338,996,489.44
    归属于母公司所有者的净利润                     562,185,012.64              335,826,533.76
    少数股东损益                                   -11,401,987.22                3,169,955.68
六、其他综合收益的税后净额                          -6,902,026.20              -14,316,706.82
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额          -6,902,026.20              -14,316,706.82
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
          1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
          2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收益          -6,902,026.20              -14,316,706.82
          1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
          2.可供出售金融资产公允价值变动损益
          3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
                                                                        歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
产损益
           4.现金流量套期损益的有效部分
           5.外币财务报表折算差额                                    -6,902,026.20              -14,316,706.82
           6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                                    543,880,999.22              324,679,782.62
    归属于母公司所有者的综合收益总额                                555,282,986.44              321,509,826.94
    归属于少数股东的综合收益总额                                    -11,401,987.22                3,169,955.68
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                                        0.37                        0.22
    (二)稀释每股收益                                                        0.37                        0.22
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。
法定代表人:姜滨                       主管会计工作负责人:段会禄                       会计机构负责人:段会禄
4、母公司本报告期利润表
                                                                                                        单位:元
                          项目                              本期发生额                     上期发生额
一、营业收入                                                   4,278,036,997.10               2,648,627,248.52
    减:营业成本                                               3,339,391,518.43               1,942,461,834.82
         营业税金及附加                                               2,908,484.91                3,469,262.89
         销售费用                                                    46,121,872.60               18,666,509.74
         管理费用                                                   269,622,762.28              254,442,453.22
         财务费用                                                    55,539,655.47               66,941,238.40
         资产减值损失                                                34,750,329.86               11,942,605.66
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
         投资收益(损失以“-”号填列)                                                         451,124,474.58
         其中:对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                                  529,702,373.55              801,827,818.37
    加:营业外收入                                                    6,361,236.93                3,810,415.60
         其中:非流动资产处置利得                                       497,297.78                1,625,612.06
    减:营业外支出                                                    3,512,161.21                5,711,246.39
         其中:非流动资产处置损失                                     3,507,608.51                5,703,368.12
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                              532,551,449.27              799,926,987.58
    减:所得税费用                                                   79,882,717.39               52,320,376.95
                                                            歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                      452,668,731.88              747,606,610.63
五、其他综合收益的税后净额
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
          1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
          2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收益
          1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
          2.可供出售金融资产公允价值变动损益
          3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
          4.现金流量套期损益的有效部分
          5.外币财务报表折算差额
          6.其他
六、综合收益总额                                        452,668,731.88              747,606,610.63
七、每股收益:
    (一)基本每股收益
    (二)稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
                                                                                            单位:元
                         项目                      本期发生额                  上期发生额
一、营业总收入                                       12,604,865,100.13            9,096,463,260.02
    其中:营业收入                                   12,604,865,100.13            9,096,463,260.02
          利息收入
          已赚保费
          手续费及佣金收入
二、营业总成本                                       11,441,909,764.40            8,082,262,252.01
    其中:营业成本                                    9,800,284,930.63            6,768,658,726.25
          利息支出
          手续费及佣金支出
          退保金
          赔付支出净额
                                                          歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           营业税金及附加                              59,944,019.27               41,302,331.24
           销售费用                                   269,012,499.62              176,028,805.00
           管理费用                                 1,118,835,546.67              931,112,114.31
           财务费用                                   146,923,241.16              162,322,166.24
           资产减值损失                                46,909,527.05                2,838,108.97
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
         投资收益(损失以“-”号填列)                 1,950,026.16                  336,301.36
         其中:对联营企业和合营企业的投资收益           1,950,026.16                  336,301.36
         汇兑收益(损失以“-”号填列)
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                  1,164,905,361.89            1,014,537,309.37
    加:营业外收入                                     69,939,832.77               11,967,904.55
         其中:非流动资产处置利得                       2,063,265.28                  655,611.26
    减:营业外支出                                     10,508,537.73                9,336,078.45
         其中:非流动资产处置损失                      10,102,534.64                9,336,078.45
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)              1,224,336,656.93            1,017,169,135.47
    减:所得税费用                                    210,770,759.30              162,829,420.77
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                  1,013,565,897.63              854,339,714.70
    归属于母公司所有者的净利润                      1,036,440,812.00              854,197,671.49
    少数股东损益                                      -22,874,914.37                  142,043.21
六、其他综合收益的税后净额                             -5,556,992.43              -18,810,915.58
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额             -5,556,992.43              -18,810,915.58
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
           1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
           2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收益             -5,556,992.43              -18,810,915.58
           1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
           2.可供出售金融资产公允价值变动损益
           3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
                                                                    歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
          4.现金流量套期损益的有效部分
          5.外币财务报表折算差额                                -5,556,992.43               -18,810,915.58
          6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                             1,008,008,905.20               835,528,799.12
    归属于母公司所有者的综合收益总额                         1,030,883,819.57               835,386,755.91
    归属于少数股东的综合收益总额                               -22,874,914.37                   142,043.21
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                                   0.68                         0.56
    (二)稀释每股收益                                                   0.68                         0.56
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元,上期被合并方实现的净利润为:0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
                                                                                                    单位:元
                         项目                             本期发生额                   上期发生额
一、营业收入                                                 8,780,439,571.58             6,939,870,590.82
    减:营业成本                                             6,823,693,904.24             5,095,154,744.08
    营业税金及附加                                          57,377,099.70                37,671,299.39
    销售费用                                               102,853,758.07                58,823,081.07
    管理费用                                               757,305,772.42               732,387,023.61
    财务费用                                               136,744,077.55               155,003,993.77
    资产减值损失                                            38,825,822.43                 8,286,189.29
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
    投资收益(损失以“-”号填列)                                                      451,124,474.58
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                             863,639,137.17             1,303,668,734.19
    加:营业外收入                                              29,420,630.69                 7,730,217.54
    其中:非流动资产处置利得                                 2,050,836.84                 2,554,269.01
    减:营业外支出                                               9,590,999.66                 8,255,801.19
    其中:非流动资产处置损失                                 9,586,446.96                 8,247,922.92
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                         883,468,768.20             1,303,143,150.54
    减:所得税费用                                             132,520,315.23               127,802,801.39
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                             750,948,452.97             1,175,340,349.15
五、其他综合收益的税后净额
                                                            歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
          1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的
变动
          2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益
的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收益
          1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损
益的其他综合收益中享有的份额
          2.可供出售金融资产公允价值变动损益
          3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产损益
          4.现金流量套期损益的有效部分
          5.外币财务报表折算差额
          6.其他
六、综合收益总额                                        750,948,452.97            1,175,340,349.15
七、每股收益:
    (一)基本每股收益
    (二)稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
                                                                                            单位:元
                         项目                      本期发生额                  上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                     10,747,893,410.33            9,719,618,579.59
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
                                                           歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
     收到的税费返还                                    563,198,200.78              563,299,801.61
     收到其他与经营活动有关的现金                      110,415,735.84               62,439,712.10
经营活动现金流入小计                                11,421,507,346.95           10,345,358,093.30
     购买商品、接受劳务支付的现金                    8,212,489,228.54            7,378,980,778.59
     客户贷款及垫款净增加额
     存放中央银行和同业款项净增加额
     支付原保险合同赔付款项的现金
     支付利息、手续费及佣金的现金
     支付保单红利的现金
     支付给职工以及为职工支付的现金                  1,879,298,272.47            1,351,762,815.62
     支付的各项税费                                    397,755,025.57              429,887,967.01
     支付其他与经营活动有关的现金                      527,642,650.99              379,356,549.26
经营活动现金流出小计                                11,017,185,177.57            9,539,988,110.48
经营活动产生的现金流量净额                             404,322,169.38              805,369,982.82
二、投资活动产生的现金流量:
     收回投资收到的现金
     取得投资收益收到的现金
     处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
                                                        10,814,935.78               14,781,744.43
金净额
     处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
     收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计                                    10,814,935.78               14,781,744.43
     购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
                                                     2,808,031,042.24            1,350,164,097.24

     投资支付的现金                                     12,745,486.18              123,445,096.00
     质押贷款净增加额
     取得子公司及其他营业单位支付的现金净额             10,337,381.59
     支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计                                 2,831,113,910.01            1,473,609,193.24
投资活动产生的现金流量净额                          -2,820,298,974.23           -1,458,827,448.81
三、筹资活动产生的现金流量:
     吸收投资收到的现金                                  1,500,000.00
     其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金              1,500,000.00
     取得借款收到的现金                              4,337,758,669.11            2,071,149,891.15
     发行债券收到的现金
                                                            歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    收到其他与筹资活动有关的现金                        414,502,418.35              658,371,664.06
筹资活动现金流入小计                                  4,753,761,087.46            2,729,521,555.21
    偿还债务支付的现金                                3,117,310,779.05            2,312,536,471.77
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                  278,691,568.66              262,273,513.28
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金                      1,190,277,513.67              963,356,739.05
筹资活动现金流出小计                                  4,586,279,861.38            3,538,166,724.10
筹资活动产生的现金流量净额                              167,481,226.08             -808,645,168.89
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                    -30,876,185.41               51,754,405.24
五、现金及现金等价物净增加额                         -2,279,371,764.18           -1,410,348,229.64
    加:期初现金及现金等价物余额                      3,915,488,187.95            4,120,122,815.98
六、期末现金及现金等价物余额                          1,636,116,423.77            2,709,774,586.34
8、母公司年初到报告期末现金流量表
                                                                                            单位:元
                         项目                      本期发生额                  上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                      7,606,637,835.11            7,064,125,332.47
    收到的税费返还                                      520,713,463.69              539,763,074.93
    收到其他与经营活动有关的现金                         49,701,390.13               37,888,212.16
经营活动现金流入小计                                  8,177,052,688.93            7,641,776,619.56
    购买商品、接受劳务支付的现金                      6,496,275,256.23            5,496,241,400.66
    支付给职工以及为职工支付的现金                    1,067,538,616.96              865,786,548.48
    支付的各项税费                                      242,383,654.88              275,512,346.31
    支付其他与经营活动有关的现金                        461,150,624.28              216,075,371.25
经营活动现金流出小计                                  8,267,348,152.35            6,853,615,666.70
经营活动产生的现金流量净额                              -90,295,463.42              788,160,952.86
二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金
    取得投资收益收到的现金
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
                                                         20,614,391.08               13,215,837.21
金净额
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金                      1,429,367,490.48              307,928,000.00
                                                           歌尔股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
投资活动现金流入小计                                 1,449,981,881.56              321,143,837.21
     购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
                                                     1,711,059,244.45            1,024,030,555.73

     投资支付的现金                                    179,064,133.00              459,314,328.90
     取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
     支付其他与投资活动有关的现金                    1,910,308,884.00              419,936,171.36
投资活动现金流出小计                                 3,800,432,261.45            1,903,281,055.99
投资活动产生的现金流量净额                          -2,350,450,379.89           -1,582,137,218.78
三、筹资活动产生的现金流量:
     吸收投资收到的现金
     取得借款收到的现金                              3,572,124,106.48            1,110,428,343.04
     发行债券收到的现金
     收到其他与筹资活动有关的现金                      174,623,090.92              464,931,737.33
筹资活动现金流入小计                                 3,746,747,197.40            1,575,360,080.37
     偿还债务支付的现金                              2,373,665,470.87            1,384,785,011.77
     分配股利、利润或偿付利息支付的现金                242,869,906.44              246,492,018.14
     支付其他与筹资活动有关的现金                      815,304,575.91              766,234,026.67
筹资活动现金流出小计                                 3,431,839,953.22            2,397,511,056.58
筹资活动产生的现金流量净额                             314,907,244.18             -822,150,976.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                   -19,389,246.44               37,675,288.92
五、现金及现金等价物净增加额                        -2,145,227,845.57           -1,578,451,953.21
     加:期初现金及现金等价物余额                    2,846,117,800.48            3,172,982,154.43
六、期末现金及现金等价物余额                           700,889,954.91            1,594,530,201.22
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
                                                                          歌尔股份有限公司
                                                                            董事长: 姜滨
                                                                        二○一六年十月二十四日

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