上海莱士:2017年年度报告

上海莱士血液制品股份有限公司
       2017 年年度报告
      2018 年 04 月 24 日
                                        上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                   第一节 重要提示、目录和释义
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连
带的法律责任。
    公司负责人陈杰先生、主管会计工作负责人刘峥先生及会计机构负责人(会
计主管人员)赵曦女士声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
    本次会议应出席董事 8 名,亲自出席会议董事 7 名。董事郑跃文先生因重
要工作出差未能亲自出席本次会议,委托董事长、总经理陈杰先生代为出席并
行使表决权;公司监事、高级管理人员等列席会议。
    本报告所涉及的公司发展情况是基于当前形势的预计,不构成公司对投资
者的实质性承诺,敬请投资者注意投资风险。
    公司近期不存在可能对公司生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严
重不利影响需作特别提示的风险因素。(公司可能面临的风险见本年度报告第
四节经营情况讨论与分析九、公司未来发展的展望)
    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 4,974,622,099 为基数,
向全体股东每 10 股派发现金红利 0.17 元(含税),不送红股,不以资本公积金
转增股本。
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                                                                   目录
第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 1
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 5
第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................ 8
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 13
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 37
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 65
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 72
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 73
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 81
第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 89
第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 90
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 189
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                                                   释义
             释义项            指                                       释义内容
证监会/中国证监会              指   中国证券监督管理委员会
深交所                         指   深圳证券交易所
中登结算公司                   指   中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
公司/本公司/上海莱士           指   上海莱士血液制品股份有限公司
科瑞集团                       指   科瑞集团有限公司
科瑞天诚                       指   科瑞天诚投资控股有限公司
莱士中国                       指   RAAS China Limited/莱士中国有限公司
美国莱士                       指   Rare Antibody Antigen Supply, Inc./美国稀有抗体抗原供应公司
灵璧莱士                       指   灵璧莱士单采血浆站有限公司
保康莱士                       指   保康县莱士单采血浆有限公司
青田莱士                       指   青田莱士单采血浆站有限公司
武宁莱士                       指   武宁莱士单采血浆站有限公司
汕尾莱士                       指   汕尾莱士单采血浆站有限公司
陆河莱士                       指   陆河莱士单采血浆站有限公司
巴林左旗                       指   巴林左旗同路单采血浆有限公司,同路生物全资子公司
怀集浆站                       指   怀集县同路单采血浆有限公司,同路生物全资子公司
龙游浆站                       指   龙游县同路单采血浆有限公司,同路生物全资子公司
广仁药业                       指   湖北广仁药业有限公司,原郑州莱士全资子公司
大华事务所                     指   大华会计师事务所(特殊普通合伙)(公司 2017 年度审计机构)
鹏元资信                       指   鹏元资信评估有限公司
独立财务顾问、中信证券         指   中信证券股份有限公司
科瑞金鼎                       指   宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)
深圳莱士                       指   深圳莱士凯吉投资咨询有限公司
新疆华建                       指   新疆华建恒业股权投资有限公司
上海凯吉                       指   上海凯吉进出口有限公司
                                    郑州莱士血液制品有限公司(原名:郑州邦和生物药业有限公司,\"邦和药业\"),公
郑州莱士                       指
                                    司全资子公司
                                    上海莱士以向特定对象科瑞天诚、新疆华建、傅建平和肖湘阳非公开发行股份的方式,
郑州莱士项目/重大资产重组      指   购买其持有的邦和药业 100.00%股权;同时,向莱士中国定向发行股份募集配套资金
                                    的行为
                                    上海莱士以向特定对象科瑞天诚、新疆华建、傅建平和肖湘阳非公开发行股份的方式,
郑州莱士项目发行股份购买资产   指
                                    购买其持有的邦和药业 100.00%股权的行为
郑州莱士项目配套融资           指   上海莱士向莱士中国定向发行股份募集配套资金的行为
同路生物                       指   同路生物制药有限公司,公司全资子公司
                                    上海莱士以向特定对象科瑞金鼎、深圳莱士及谢燕玲非公开发行股份的方式,购买其
同路项目/重大资产重组          指   持有同路生物的 89.77%股权;同时,向不超过 10 名特定投资者非公开发行股票募集
                                    配套资金的行为
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                                上海莱士以向特定对象科瑞金鼎、深圳莱士及谢燕玲非公开发行股份的方式,购买其
同路项目发行股份购买资产   指
                                持有同路生物的 89.77%股权的行为
同路项目配套融资           指   上海莱士向特定投资者非公开发行股票募集配套资金的行为
万丰奥威                   指   浙江万丰奥威汽轮股份有限公司,证券代码:002085
兴源环境                   指   兴源环境科技股份有限公司,证券代码:300266
厦门信托                        厦门国际信托有限公司
云南信托                   指   云南国际信托有限公司
天治星辰 5 号              指   天治星辰 5 号资产管理计划
汇博 10 号                 指   爱建民生汇博 10 号集合资金信托计划
聚利 21 号                 指   云南国际信托有限公司聚利 21 号单一资金信托计划
金鸡报晓 3 号              指   金鸡报晓 3 号集合资金信托计划
聚利 43 号                 指   云南国际信托有限公司聚利 43 号单一资金信托计划
持盈 78 号                 指   陕国投持盈 78 号证券投资集合资金信托计划
持盈 79 号                 指   陕国投持盈 79 号证券投资集合资金信托计划
陕国投                     指   陕西省国际信托股份有限公司
股权激励计划               指   上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划
黄凯                       指   Kieu Hoang
Tommy                      指   Tommy Trong Hoang
Binh                       指   Binh Hoang
白蛋白                     指   人血白蛋白
静丙                       指   静注人免疫球蛋白(pH4)
元                         指   人民币元
巨潮资讯网                 指   www.cninfo.com.cn
广州医药                   指   广州医药有限公司
《募集资金管理制度》       指   《上海莱士血液制品股份有限公司募集资金管理制度》
广发证券                   指   广发证券股份有限公司
浙江海康                   指   浙江海康生物制品有限责任公司,公司全资同路生物控股子公司
天诚国际                   指   TIANCHENG INTERNATIONAL INVESTMENT LIMITED
贝恩资本                   指   Bain Capital
天诚德国                   指   Tiancheng(Germany)Pharmaceutical Holdings AG
英国卫生部                 指   THE SECRETARY OF STATE FOR HEALTH
BPL                        指   BioProducts Laboratory Holdings Co Ltd.,
Biotest                    指   Biotest AG
同方莱士                   指   同方莱士医药产业投资(广东)有限公司
同方金控                   指   同方金融控股(深圳)有限公司
金石灏汭                   指   青岛金石灏汭投资有限公司
大连城建                   指   大连城市建设集团有限公司
深圳熹丰                   指   深圳市熹丰佳业投资有限公司
绿十字                     指   绿十字(中国)生物制品有限公司
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                                第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称                                   上海莱士                 股票代码
股票上市证券交易所            深圳证券交易所
公司的中文名称                上海莱士血液制品股份有限公司
公司的中文简称                上海莱士
公司的外文名称                Shanghai RAAS Blood Products Co., Ltd.
公司的外文名称缩写            Shanghai RAAS
公司的法定代表人              陈杰
注册地址                      上海市奉贤区望园路 2009 号
注册地址的邮政编码
办公地址                      上海市奉贤区望园路 2009 号
办公地址的邮政编码
公司网址                      www.raas-corp.com
电子信箱                      raas@raas-corp.com
二、联系人和联系方式
                                                       董事会秘书                            证券事务代表
姓名                                                       刘峥                                   张屹
联系地址                                       上海市奉贤区望园路 2009 号              上海市奉贤区望园路 2009 号
电话                                                021-22130888-217                        021-22130888-217
传真                                                  021-37515869                            021-37515869
电子信箱                                           raas@raas-corp.com                      raas@raas-corp.com
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称                       《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址             巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)
公司年度报告备置地点                               深圳证券交易所、中国证监会上海证监局、公司董事会办公室
四、注册变更情况
组织机构代码         无变更,统一社会信用代码 913100006072419512
公司上市以来主营业
                     无变更
务的变化情况
历次控股股东的变更       公司前身上海莱士血制品有限公司由美国稀有抗体抗原供应公司和上海市血液中心血制品输血
情况                 器材经营公司于 1988 年 10 月 29 日在上海合资成立。2004 年 6 月,原合资中方上海血液生物医药有
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                        限责任公司(上海市血液中心血制品输血器材经营公司 2003 年 3 月 14 日经上海市工商行政管理局核
                        准更名为上海血液生物医药有限责任公司)将其持有的 50.00%的股权转让给科瑞天诚。
                             2006 年 11 月,公司原合资外方美国莱士将其持有的 50.00%股权转让给莱士中国。
                             2007 年 1 月 17 日,经中华人民共和国商务部商资批[2007]17 号文批准,上海莱士血制品有限公
                        司以 2006 年 6 月 30 日净资产 12,000.00 万元为基准,按 1:1 的比例折成 12,000 万股股本,依法整体
                        变更为上海莱士血液制品股份有限公司。变更后上海莱士血制品有限公司的股东成为上海莱士的发起
                        人股东,持股比例不变。
                             2007 年 3 月 1 日,上海莱士取得企业法人营业执照,其中科瑞天诚和莱士中国各占 50.00%股份。
                             自 2007 年 3 月 1 日至本报告期末,公司控股股东未曾发生变化,仍为科瑞天诚和莱士中国。
    五、其他有关资料
         公司聘请的会计师事务所
    会计师事务所名称               大华会计师事务所(特殊普通合伙)
    会计师事务所办公地址           北京市东城区东长安街 10 号长安大厦 3 层
    签字会计师姓名                 张燕、蒋文伟
         公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
         □ 适用 √ 不适用
         公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
         □ 适用 √ 不适用
    六、主要会计数据和财务指标
         公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
         □ 是 √ 否
                                                        2017 年              2016 年            本年比上年增减         2015 年
营业收入(元)                                       1,927,748,425.11 2,326,250,348.75                   -17.13% 2,013,321,629.25
归属于上市公司股东的净利润(元)                      835,828,588.31 1,613,153,629.12                    -48.19% 1,442,414,301.23
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)    615,400,436.86       899,064,970.27                -31.55%      682,328,492.46
经营活动产生的现金流量净额(元)                      264,949,553.51       638,223,427.35                -58.49%      762,420,968.59
基本每股收益(元/股)                                             0.17                 0.33              -48.48%               0.291
稀释每股收益(元/股)                                             0.17                 0.33              -48.48%               0.291
加权平均净资产收益率                                             6.93%            14.16%       减少 7.23 个百分点            14.88%
                                                       2017 年末            2016 年末         本年末比上年末增减      2015 年末
总资产(元)                                       14,455,419,619.02 13,225,626,654.85                     9.30% 11,556,011,686.37
归属于上市公司股东的净资产(元)                   12,461,758,710.02 11,708,763,369.19                     6.43% 10,658,472,403.13
    截止披露前一交易日的公司总股本(股)                                                                            4,974,622,099
    用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)                                                                             0.1680
                                                               上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
七、境内外会计准则下会计数据差异
       1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
       □ 适用 √ 不适用
       2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
       □ 适用 √ 不适用
       3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明
       □ 适用 √ 不适用
八、分季度主要财务指标
                                                                                                          单位:元
                                                   第一季度          第二季度        第三季度        第四季度
营业收入                                          401,762,465.89 465,602,708.80 600,251,295.43      460,131,954.99
归属于上市公司股东的净利润                        222,228,006.21 486,609,959.27 231,306,005.82 -104,315,382.99
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润      153,468,527.76 118,314,898.05 218,390,500.94      125,226,510.11
经营活动产生的现金流量净额                       -137,940,219.40 188,294,333.45 163,218,480.49       51,376,958.97
       上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
       □ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
       √ 适用 □ 不适用
                                                                                                          单位:元
                              项目                               2017 年金额       2016 年金额      2015 年金额
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)           102,296,135.11       -255,593.65       -253,793.75
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准
                                                                  30,122,568.56     16,744,361.64     24,222,955.19
定额或定量享受的政府补助除外)
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金     143,311,576.74    828,787,863.79   874,926,877.44
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                               -2,695,356.91    -5,303,106.59     -4,100,623.32
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                 1,768,475.71                            2,301.37
减:所得税影响额                                                  54,027,764.34    125,980,402.03   134,823,121.09
       少数股东权益影响额(税后)                                    347,483.42        -95,535.69       -111,212.93
合计                                                             220,428,151.45    714,088,658.85   760,085,808.77
       对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
       □ 适用 √ 不适用
                                                          上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                    第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    □ 是 √ 否
    (一)公司的主营业务
    公司的主营业务为生产和销售血液制品,主要产品为人血白蛋白、静注人免疫球蛋白、特免类、凝血
因子类产品等,是目前中国最大的血液制品生产企业之一。
    (二)公司主要产品及用途
    血液制品属于生物制品行业的细分行业,主要以健康人血浆为原料,采用生物学工艺或分离纯化技术
制备的生物活性制剂。在医疗急救及某些特定疾病和治疗上,血液制品有着其他药品不可替代的重要作用。
    公司及下属子公司郑州莱士、同路生物、孙公司浙江海康现有人血白蛋白、静注人免疫球蛋白等共 11
个品种的血液制品批准文号。各公司可生产产品品种及产品数量具体如下:
   产品种类                     产品名称                  上海莱士     郑州莱士     同路生物    浙江海康
   白蛋白类                    人血白蛋白                    √           √           √          √
  免疫球蛋白类                人免疫球蛋白                                √           √          √
                        静注人免疫球蛋白(pH4)              √           √           √          √
                                                                                   液体、冻干
                          乙型肝炎人免疫球蛋白                            √           √          √
                  静脉注射用人乙型肝炎免疫球蛋白(pH4)                              申报中
                           破伤风人免疫球蛋白                                          √
                           狂犬病人免疫球蛋白                                          √
   凝血因子类               人凝血酶原复合物                 √
                              人凝血因子Ⅷ                   √                        √
                              冻干人凝血酶                   √
                              人纤维蛋白原                   √
                            人纤维蛋白粘合剂                 √
     产品数                         -                        7            4            8
    公司主要产品用途如下:
    1、人血白蛋白:失血创伤、烧伤引起的休克;脑水肿及损伤引起的颅内压升高;肝硬化及肾病引起
的水肿或腹水;低蛋白血症的防治;新生儿高胆红素血症;用于心肺分流术、烧伤的辅助治疗、血液透析
的辅助治疗和成人呼吸窘迫综合症。
    2、静注人免疫球蛋白(pH4):原发性免疫球蛋白缺乏症,如 X 联锁低免疫球蛋白血症、常见变异性
免疫缺陷病、免疫球蛋白 G 亚型缺陷病等;继发性免疫球蛋白缺乏症,如重症感染、新生儿败血症;自身
                                                      上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
免疫性疾病,如原发性血小板减少性紫癜、川崎病等。
    3、人凝血酶原复合物:主要用于治疗先天性和获得性凝血因子Ⅱ、Ⅶ、Ⅸ、Ⅹ缺乏症(单独或联合
缺乏)包括:凝血因子Ⅸ缺乏症(乙型血友病),以及Ⅱ、Ⅶ、Ⅹ凝血因子缺乏症;抗凝剂过量、维生素 K
缺乏症;肝病导致的出血患者需要纠正凝血功能障碍时;各种原因所致的凝血酶原时间延长而拟作外科手
术患者;但对凝血因子Ⅴ缺乏者可能无效;治疗已产生因子Ⅷ抑制物的甲型血友病患者的出血症状;逆转
香豆素类抗凝剂诱导的出血。
    4、人凝血因子Ⅷ:本品对缺乏人凝血因子Ⅷ所致的凝血机能障碍具有纠正作用,主要用于防治甲型
血友病和获得性凝血因子Ⅷ缺乏而致的出血症状及这类病人的手术出血治疗。
    5、冻干人凝血酶:局部止血药。辅助用于处理普通外科腹部切口,肝脏手术创面和扁桃腺手术创面
的渗血。
    6、人纤维蛋白原:适用于先天性纤维蛋白原减少或缺乏症;获得性纤维蛋白原减少症:如严重肝脏
损伤、肝硬化、弥散性血管内凝血、产后大出血和因大手术、外伤或内出血等引起的纤维蛋白原缺乏而造
成的凝血功能障碍。
    7、外用人纤维蛋白粘合剂:局部止血药。辅助用于处理烧伤创面、普通外科腹部切口、肝脏手术创
面和血管外科手术创面的渗血。
    8、人免疫球蛋白:用于常见病毒感染的被动免疫,主要用于预防麻疹和病毒性肝炎。若与抗生素合
并使用,可提高对某些严重细菌和病毒感染的疗效。
    9、乙型肝炎人免疫球蛋白:主要用于乙型肝炎预防。适用于 1)乙型肝炎表面抗原(HbsAg)阳性的母
亲及所生的婴儿。2)意外感染的人群。3)与乙型肝炎患者和乙型肝炎病毒携带者密切接触者。
    10、破伤风人免疫球蛋白:主要用于预防和治疗破伤风,尤其适用于对破伤风抗毒素(TAT)有过敏
反应者。
    11、狂犬病人免疫球蛋白:用于被狂犬或其他携带狂犬病毒动物咬伤、抓伤患者的被动免疫。
    (三)主要业绩驱动因素
    公司立足于血液制品行业。整体规模为国内血液制品行业领先,是国内同行业中结构合理、产品种类
齐全、血浆利用率较高的领先血液制品生产企业。
    1、加快浆站布局,巩固行业龙头地位
    报告期内,公司 3 家新设浆站武宁莱士、保康莱士及青田莱士已获得单采血浆许可证,分别于 2017
年 1 月和 2017 年 4 月正式开始采浆; 2017 年 7 月,公司全资子公司同路生物在海南省取得 1 家新设单采
血浆站的批文。2017 年 10 月,同路生物以 7,305.00 万元收购了绿十字下属 3 家浆站(叶集绿十字单采血
浆站有限公司、淮南毛集绿十字单采血浆站有限公司及怀远县绿十字单采血浆站有限公司)100.00%股权。
截至目前,公司及其下属子公司(郑州莱士、同路生物和孙公司浙江海康)拥有单采血浆站 39 家(含本
公司在建 2 家,同路生物新获批 1 家),采浆范围涵盖广西、湖南、海南、陕西、安徽、广东、内蒙、浙
江、湖北、江西 10 个省(自治区),2017 年公司全年采浆量超过千吨。
                                                            上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    公司一贯严格按照业内的法律、规范及标准开展血浆采集工作,注重高效的质量管理,以便最大限度
的保证供浆员的安全与健康、保证原料血浆的质量,从源头上确保上海莱士产品的优质性。报告期内,公
司加大了单采血浆站信息化投入,打造集数字化、可视化、互联网化、智能化为一体的新时期智慧型浆站。
在确保提高现有固定浆员复采率的基础上积极发展更多潜在浆员,为公司的可持续发展及行业龙头地位的
巩固作出了积极的贡献。
    2、血浆利用率高、产品种类齐全
    公司整体规模为国内血液制品行业领先,是国内同行业中结构合理、产品种类齐全、血浆利用率较高
的领先血液制品生产企业。公司也是目前国内少数可从血浆中提取六种组分的血液制品生产企业之一,也
是国内同行业中凝血因子类产品种类最为齐全的生产企业之一。
    3、并购整合驱动
    公司成功收购郑州莱士、同路生物及浙江海康,并在浆站管理、生产管理、采购及销售渠道管理等方
面进行全方位的整合。郑州莱士在单个浆站的采浆规模、采浆能力和生产精细化管理方面有良好经验;同
路生物在浆站管理、产品得率、特免产品生产等具有优势;浙江海康作为浙江省唯一的血液制品企业,具
有一定的地域优势,并购战略的成功实施成为公司的又一核心竞争力,有效提升了公司盈利能力,巩固公
司的行业龙头地位。
    4、加强内部管理提升,促进企业发展
    报告期内,公司进一步加强和提升内部管理,以建立国际化、集团化运营管理模式和高效、规范的内
部管理架构为基线,围绕“以人为中心、以奋斗者为本、以创造价值为核心”的经营方针,通过利他实现利
己,以善意释放潜能,用利他精神互相提供价值,为公司发展提供持续、稳定、高效的内部环境,确保公
司健康发展。
二、主要资产重大变化情况
    1、主要资产重大变化情况
       主要资产                                            重大变化说明
       股权资产        长期股权投资是对同方莱士的投资成本及按照持股比例享有的净资产增加额。
       货币资金        较期初减少 33.56%,主要原因是本期支付股权投资款项和购买金融资产所致。
以公允价值计量且其变动 较期初增加 45.40%,主要原因是本期购买交易性金融资产且持有的交易性金融资产的公允价值
计入当期损益的金融资产 变动所致。
                       较期初减少 75.02%,主要原因是:(1)期初应收票据到期兑付;(2)本期未兑付应收票据转至
       应收票据
                       应收账款。
                       较期初增加 162.38%,主要原因是:(1)受“两票制”推进的影响,公司从市场代理销售模式向
       应收账款
                       终端市场销售模式转型,客户信用期放宽,应收账款余额增加;(2)本期未兑付应收票据转入。
      其他应收款       较期初增加 2,515.30%,主要原因是本期增加应收股权转让款 1.17 亿。
         存货          较期初增加 43.78%,主要原因是:(1)受\"两票制\"推进及公司销售模式转型的影响,产品销售
                                                                 上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                         放缓,库存商品增加;(2)新建浆站使本年采浆量同比增加,以及子公司郑州莱士停产改造,
                         影响了产品生产,因此原材料血浆库存增加。
    2、主要境外资产情况
    □ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
    公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    □ 是 √ 否
    公司自成立以来一直专注在血液制品行业内发展与壮大,经过近30年的积淀形成了自己的核心竞争
力,主要包括以下几个方面:
    (一)整体规模优势
    目前公司整体规模位居国内血液制品行业领先,是国内同行业中结构合理、产品种类齐全、血浆利用
率较高的领先血液制品生产企业。公司目前共有上海、郑州、合肥、温州4个血液制品生产基地,产品已
经覆盖了白蛋白类、免疫球蛋白类及凝血因子三大类共计11个产品,是目前国内少数可从血浆中提取六种
组分的血液制品生产企业,也是国内同行业中凝血因子类产品种类最为齐全的生产企业之一。
    (二)质量管理优势
    1998 年 11 月 , 公 司 首 批 通 过 血 液 制 品 企 业 GMP 认 证 , 并 成 为 国 内 血 液 制 品 行 业 内 首 家 通 过
ISO9001:2000质量体系认证的企业。公司产品质量和安全性均高于国家法定质量控制标准,除严格遵循现
行《中国药典》外,还参照美国食品药品管理局(FDA)规程、世界卫生组织(WHO)指导原则、美国药
典及欧洲药典的要求进行生产、质量控制和质量保证。在生产过程中不惜增加成本采用国际先进的病毒检
测方法(核酸扩增法),关键生产设备主要采用进口设备,实现了电脑自动控制的管道化生产,达到国际
先进水平。
    (三)品牌效应优势
    长期以来,公司产品在行业内树立起了安全、优质的品牌形象,产品质量获得了国内消费者的信赖以
及国际市场的认可。公司产品长期占据着国内血液制品的高端市场,同时公司是我国最早开拓海外市场的
血液制品生产企业,也是国内出口规模最大的血液制品生产企业之一,产品在近20个国家和地区注册。公
司始终如一地执行“安全、优质、高效”的质量方针,坚持“从人心到人心、以病患为中心”的价值观,从多
个环节助力更好地服务患者。
    (四)并购整合优势
    公司紧紧围绕董事会制定的“内生式增长为根基,以外延式并购为跨越,将公司打造为国际血液制品
行业的民族航母”为战略指导,进一步巩固内生式增长,深耕中国,提升企业价值,重点通过加强与并购
标的在浆站管理、生产管理、采购及销售渠道管理等方面全方位、深层次整合,并利用公司积累的并购整
合经验、丰富的外延并购资源及较强的并购重组执行力,全面推动全球性外延并购发展战略,产业经营和
                                                   上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
资本运营双轮驱动,规模增长与价值增长并重,向着世界级血液制品龙头的目标迈进。
    并购整合战略的成功实施,突破性地成就公司国内血液制品龙头企业地位。同时公司股东一直为公司
主营发展尽心尽力,不断为公司在国内外血液制品行业寻找合适的合作标的。自2016年起,股东牵头进行
了海外血液制品企业的并购,于2016年8月及2018年1月完成收购英国BPL及德国Biotest,并表明未来择机
注入上市公司。2018年2月,公司重大资产重组项目正式启动。
    未来几年,公司将以更加开放的视野和博大的胸怀,放眼全球,加大对国内及国际市场的行业整合力
度,进一步推动外延式并购发展战略,走向世界,不断扩大业务规模,努力打造世界级血液制品的民族航
母。
                                                      上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                            第四节 经营情况讨论与分析
一、概述
    2017 年,公司规模小幅扩张,年末公司总资产为 144.55 亿元,较上年末总资产 132.26 亿元增长 9.30%;
归属于上市公司股东的净资产为 124.62 亿元,较上年末净资产 117.09 亿元增长 6.43%;
    2017 年公司实现营业收入 19.28 亿元,较 2016 年营业收入 23.26 亿元减少 17.13%;实现归属于上市
公司股东的净利润 8.36 亿元,较 2016 年归属于上市公司股东的净利润 16.13 亿元减少 48.19%;实现扣除
非经常性损益后的归属于上市公司股东的净利润 6.15 亿元,较 2016 年同口径净利润 8.99 亿元减少 31.55%。
    (一)血浆采集
    2017 年,公司加大了单采血浆站信息化投入,打造新时期智慧型浆站,在确保提高现有固定浆员复采
率的基础上积极发展更多潜在浆员。
    截至 2017 年底,公司共有 39 家浆站(其中上海莱士在建 2 家,同路生物新获批 1 家),取得了全年
采浆超千吨的历史佳绩,增幅超过 20%。
    (二)生产与质量概况
    2017 年,上海莱士、郑州莱士、同路生物和浙江海康合计投浆量、产出合格产品,较上年均有增长。
    2017 年公司上下继续发挥主观能动性,执行多项增收节支方案,持续了上年的生产改善效果。与 2016
年相比,产品合格率及组份利用率都有所提高,吨浆灌装得率也有提高。
    2017年,产品质量风险得到有效控制,顺利通过GMP各项检查;浆站质量、产品质量水平
逐步成为行业标杆。
    (三)销售情况
    2017 年共计实现营业收入 19.28 亿元,其中血液制品销售收入 19.15 亿元,较上年同期 22.48 亿元减
少 14.80%;主要为受“两票制”推进的影响及郑州莱士因停产改造收入减少。
    (四)研发情况
    2017 年,公司立足上海、面向全国、布局全球,紧紧围绕血液制品产业布局创新链,构建国家级智库
——产业研究院——国际性实验室三个创新支点,逐步构筑形成血液制品行业创新生态圈,未来将打造全
球研发创新总部基地。
    (五)投资情况
    公司与同方金控、金石灏汭、大连城建共同投资设立同方莱士(2018年3月股东金石灏汭和大连城建
已变更为科瑞天诚及上海凯吉)。同方莱士通过发挥产业资本和金融资本相结合的优势,提高公司的行业
整合能力,推动公司创新发展,有利于推动产业升级和行业生态圈的健康发展。
    2017年4月,公司下属全资子公司郑州莱士将所持有的湖北广仁药业有限公司100%的股权及债权债务
全部转让给深圳熹丰,转让对价为人民币23,800.00万元。出售广仁后,公司剥离非血液制品产业,将集中
                                                                    上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
资源,更专业专注于血液制品行业
       2017年10月,同路生物以交易总价人民币7,305.00万元受让以绿十字(中国)3家浆站,完成收购后,
公司浆站数量提升为39家,对公司整体血浆量提升起到积极作用。
       由于股票价格波动,2017 年因证券投资而产生的公允价值变动损益及投资收益均较上年大幅减少。
       (六)管理提升
       2017 年,公司进一步围绕“以人为中心、以奋斗者为本、以创造价值为核心”的经营方针,通过利他实
现利己,以善意释放潜能,用利他精神互相提供价值,为公司发展提供持续、稳定、高效的内部环境,确
保公司健康发展。
       主营业务和证券投资业务的上述变动使报告期内净利润大幅下滑,但公司 2017 年血液制品销售的毛
利率为 63.91%,较上年同期 63.55%提高了 0.36 个百分点,主营业务盈利能力稳定。
       2018 年,公司将顺应行业竞争格局的转变趋势,探索从以往商业渠道市场销售模式向医院终端市场销
售模式的转型,加快销售体系建设,尽早体现销售业绩。
二、主营业务分析
       1、概述
       参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
       2、收入与成本
       (1)营业收入构成
                                                                                                             单位:元
                                         2017 年                                  2016 年
                                                                                                          同比增减
                                 金额           占营业收入比重            金额          占营业收入比重
营业收入合计                 1,927,748,425.11                  100% 2,326,250,348.75              100%       -17.13%
分行业
血液制品生产及销售           1,915,394,204.85             99.36% 2,248,131,046.86                96.65%      -14.80%
中药产品及食品                 12,354,220.26               0.64%        66,865,242.67             2.87%      -81.52%
其他业务收入                       -                  -                 11,254,059.22             0.48%     -100.00%
分产品
白蛋白                        818,823,589.77              42.47%       906,908,275.67            38.99%       -9.71%
静丙                          665,572,670.45              34.53%       848,304,289.27            36.47%      -21.54%
其他血液制品                  430,997,944.63              22.36%       492,918,481.92            21.19%      -12.56%
中药产品及食品                 12,354,220.26               0.64%        66,865,242.67             2.87%      -81.52%
其他业务收入                       -                  -                 11,254,059.22             0.48%     -100.00%
分地区
                                                                      上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
华东地区                         896,132,950.47              46.48%     600,087,936.94               25.80%         49.33%
华南地区                         440,259,296.13              22.84% 1,193,395,744.55                 51.31%        -63.11%
华北地区                         298,060,192.38              15.46%     312,031,640.48               13.41%         -4.48%
东北地区                         102,408,236.13               5.31%      28,531,534.45                1.23%        258.93%
西南地区                         113,093,382.17               5.87%     121,063,368.07                5.20%         -6.58%
西北地区                          31,153,315.50               1.62%      39,886,024.99                1.71%        -21.89%
出口                              46,641,052.33               2.42%      31,254,099.27                1.34%         49.23%
       (2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
       √ 适用 □ 不适用
       公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
       □ 是 √ 否
                                                                                                                   单位:元
                                                                       营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                            营业收入          营业成本       毛利率
                                                                          同期增减          同期增减            期增减
分行业
血液制品生产及销售         1,915,394,204.85 691,307,038.29    63.91%           -14.80%             -15.64%           0.36%
分产品
白蛋白                      818,823,589.77 409,698,172.83     49.97%            -9.71%             -13.92%           2.45%
静丙                        665,572,670.45 222,699,358.41     66.54%           -21.54%             -15.13%          -2.53%
其他血液制品                430,997,944.63   58,909,507.05    86.33%           -12.56%             -27.33%           2.78%
分地区
华东地区                    896,132,950.47 320,855,400.88     64.20%           49.33%              59.81%           -2.35%
华南地区                    440,259,296.13 194,173,669.60     55.90%           -63.11%             -58.08%          -5.29%
华北地区                    298,060,192.38   84,139,737.04    71.77%            -4.48%             -20.43%           5.66%
       公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营
业务数据
       □ 适用 √ 不适用
       (3)公司实物销售收入是否大于劳务收入
       √ 是 □ 否
         行业分类               项目              单位            2017 年                2016 年              同比增减
                               销售量              瓶                   5,215,443            6,499,438             -19.76%
血液制品生产及销售             生产量              瓶                   6,331,040            6,011,818               5.31%
                               库存量              瓶                   2,586,263            1,493,870              73.13%
       相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
       √ 适用 □ 不适用
       本期生产量同比增长,销售量同比减少,因此产品库存量同比增长。
                                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    (4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
    √ 适用 □ 不适用
    2017年公司继续与广州医药有限公司签署了产品区域经销协议,在协议约定期间公司向广州医药供应
产品货款总金额共计299,869,640.00元(含税)。2017年上海莱士实际向广州医药及其指定的收货方供货金
额已达合同要求的66.47%。
    (5)营业成本构成
    行业和产品分类
                                                                                                                       单位:元
                                                      2017 年                                   2016 年
     行业分类                项目                                                                                       同比增减
                                              金额         占营业成本比重               金额         占营业成本比重
                         直接材料        548,476,807.70              78.35% 643,345,437.29                    76.28%        -14.75%
                         直接人工         22,604,727.22                  3.23%     30,890,556.75               3.66%        -26.82%
 血液制品生产及销售
                         制造费用        120,225,503.37              17.18% 145,211,775.16                    17.22%        -17.21%
                             小计        691,307,038.29              98.76% 819,447,769.20                    97.16%        -15.64%
                         直接材料          5,474,592.11                  0.79%     16,493,232.19               1.96%        -66.81%
                         直接人工             770,825.59                 0.11%      2,151,090.36               0.26%        -64.17%
   中药产品及食品
                         制造费用          2,408,890.67                  0.34%      5,313,679.65               0.63%        -54.67%
                             小计          8,654,308.37                  1.24%     23,958,002.20               2.84%        -63.88%
       合计                  合计        699,961,346.66             100.00% 843,405,771.40                   100.00%        -17.01%
                                                                                                                        单位:元
                                               2017 年                                     2016 年
   产品分类           项目                                                                                             同比增减
                                       金额          占营业成本比重              金额           占营业成本比重
                    直接材料        342,102,500.70            48.87%        381,852,795.50                 45.28%           -10.41%
                    直接人工         10,195,483.19               1.45%       16,955,400.60                  2.01%           -39.87%
    白蛋白
                    制造费用         57,400,188.94               8.20%       77,165,109.91                  9.15%           -25.61%
                      小计          409,698,172.83            58.52%        475,973,306.01                 56.44%           -13.92%
                    直接材料        182,575,108.55            26.08%        219,219,785.02                 25.99%           -16.72%
                    直接人工          6,687,121.48               0.96%           6,891,379.88               0.82%            -2.96%
     静丙
                    制造费用         33,437,128.38               4.78%       36,296,101.80                  4.30%            -7.88%
                      小计          222,699,358.41            31.82%        262,407,266.71                 31.11%           -15.13%
                    直接材料         23,799,198.45               3.40%       42,272,856.77                  5.01%           -43.70%
                    直接人工          5,722,122.55               0.82%           7,043,776.27               0.83%           -18.76%
 其他血液产品
                    制造费用         29,388,186.05               4.20%       31,750,563.44                  3.77%            -7.44%
                      小计           58,909,507.05               8.42%       81,067,196.48                  9.61%           -27.33%
中药产品及食品      直接材料          5,474,592.11               0.79%       16,493,232.19                  1.96%           -66.81%
                                                               上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                   直接人工             770,825.59         0.11%      2,151,090.36               0.25%          -64.17%
                   制造费用            2,408,890.67        0.34%      5,313,679.65               0.63%          -54.67%
                       小计            8,654,308.37        1.24%     23,958,002.20               2.84%          -63.88%
       合计            合计          699,961,346.66   100.00%       843,405,771.40              100.00%         -17.01%
    (6)报告期内合并范围是否发生变动
    √ 是 □ 否
    本期纳入合并财务报表范围的主体较上年相比,增加7家,列示如下:
                           名称                                                      变更原因
金鸡报晓3号集合资金信托计划                                            本公司对信托计划有实质控制权
云南国际信托有限公司聚利43号单一资金信托                               本公司对信托计划有实质控制权
陕国投持盈78号证券投资集合资金信托计划                                 本公司对信托计划有实质控制权
陕国投持盈79号证券投资集合资金信托计划                                 本公司对信托计划有实质控制权
六安市叶集区同路单采血浆站有限公司                                             本期新收购公司
淮南市同路单采血浆站有限公司                                                   本期新收购公司
怀远县同路单采血浆站有限公司                                                   本期新收购公司
    本期不再纳入合并范围的子公司和结构化主体:
                           名称                                                      变更原因
湖北广仁药业有限公司                                                                   出售
武汉邦和营销有限公司                                                                   出售
黑龙江广仁种植有限公司                                                                 注销
天治星辰5号资产管理计划                                                                清算
汇博10号集合资金信托计划                                                               清算
云南国际信托有限公司聚利21号单一资金信托                                               清算
    (7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
    □ 适用 √ 不适用
    (8)主要销售客户和主要供应商情况
    公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额(元)                                                                          703,007,160.24
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                     36.47%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例                                                              0.00%
    公司前5大客户资料
  序号                    客户名称                    销售额(元)                     占年度销售总额比例
   1                       第一名                             309,760,247.61                                 16.07%
                                                                    上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
   2                        第二名                                151,627,562.92                                   7.87%
   3                        第三名                                  90,513,623.45                                  4.70%
   4                        第四名                                  85,313,932.07                                  4.42%
   5                        第五名                                  65,791,794.19                                  3.41%
  合计                        --                                  703,007,160.24                                  36.47%
    主要客户其他情况说明
    □ 适用 √ 不适用
    公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额(元)                                                                             50,317,251.12
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                         5.49%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例                                                                 0.00%
    公司前5名供应商资料
  序号                  供应商名称                          采购额(元)                     占年度采购总额比例
    1                       第一名                                  22,701,420.00                                  2.48%
    2                       第二名                                   9,487,921.00                                  1.04%
    3                       第三名                                   9,139,806.00                                  1.00%
    4                       第四名                                   4,560,275.00                                  0.50%
    5                       第五名                                   4,427,829.12                                  0.48%
  合计                         --                                   50,317,251.12                                  5.49%
    主要供应商其他情况说明
    □ 适用 √ 不适用
    3、费用
                                                                                                                  单位:元
              2017 年          2016 年       同比增减                               重大变动说明
                                                         主要变动原因是本期受“两票制”推进影响,公司从以往市场代理销
销售费用    55,510,991.38    35,153,012.02      57.91%
                                                         售模式向终端市场销售模式转型,故销售费用较上年同期增加。
管理费用   352,278,399.02 317,417,043.01        10.98%                                   -
                                                         主要变动原因是本期支付给资产管理计划和资金信托计划的优先
财务费用    35,458,736.10 -17,374,601.74       304.08% 级份额的固定收益金额较上年同期增加,以及银行存款利息收入
                                                         较上年同期减少。
    4、研发投入
    √ 适用 □ 不适用
    (1)IVIG工艺改进项目:提高产品的质量和得率,已基本确认实验室的工艺条件,准备中试放大。
                                                          上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    (2)活化凝血酶原复合物的研制:改善血友病抑制物患者的生活质量,提高血浆资源综合利用率,
丰富公司生产线,已基本确认实验室的工艺条件,准备中试放大。
    (3)肌注人免疫球蛋白的研制:丰富公司生产线,已基本确认实验室的工艺条件,准备中试放大。
    公司研发投入情况
                                                     2017 年                   2016 年             变动比例
研发人员数量(人)                                               143                       120           19.17%
研发人员数量占比                                               5.09%                     4.34%               0.75%
研发投入金额(元)                                      96,933,061.82           76,711,949.53            26.36%
研发投入占营业收入比例                                         5.03%                     3.30%               1.73%
研发投入资本化的金额(元)                                       0.00                      0.00              0.00%
资本化研发投入占研发投入的比例                                 0.00%                     0.00%               0.00%
    研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
    □ 适用 √ 不适用
    研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
    □ 适用 √ 不适用
    5、现金流
                                                                                                        单位:元
            项目                   2017 年                        2016 年                         同比增减
经营活动现金流入小计                 1,862,499,546.03                   1,987,444,933.79                       -6.29%
经营活动现金流出小计                 1,597,549,992.52                   1,349,221,506.44                      18.41%
经营活动产生的现金流量净额             264,949,553.51                    638,223,427.35                       -58.49%
投资活动现金流入小计                 1,713,672,842.04                   1,362,326,576.86                      25.79%
投资活动现金流出小计                 3,151,327,631.45                   2,127,972,437.17                      48.09%
投资活动产生的现金流量净额          -1,437,654,789.41                   -765,645,860.31                       -87.77%
筹资活动现金流入小计                 1,166,226,909.69                    465,053,740.11                      150.77%
筹资活动现金流出小计                   692,446,114.90                    172,431,956.76                      301.58%
筹资活动产生的现金流量净额             473,780,794.79                    292,621,783.35                       61.91%
现金及现金等价物净增加额              -700,007,542.93                    167,015,374.12                      -519.13%
    相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
    √ 适用 □ 不适用
    (1)经营活动现金产生的现金流量净额较上年减少3.73亿元,主要是因为本年经营活动现金流入减少
1.25亿元,而经营活动现金流出增加2.48亿元;
    (2)投资活动现金流出小计较上年增加10.23亿元,主要是因为1)本年投资支付的现金增加11.68亿
元;2)支付的其他投资活动现金增加1.34亿元;3)收购子公司三家浆站支付现金净额0.73亿元,较上年
                                                                                       上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
       收购浙江海康支付现金净额3.61亿元减少了2.88亿元;
            (3)筹资活动现金流入小计较上年增加7.01亿元,主要是因为本年收到金鸡报晓3号、持盈78号和持
       盈79号优先级份额资金10.96亿元,较上年收到天治星辰5号和汇博10号优先级份额资金4.50亿元增加6.46
       亿元;
            (4)筹资活动现金流出小计较上年增加5.20亿元,主要是因为本年天治星辰5号资产管理计划和汇博
       10号集合资金信托计划到期清算,偿还其优先级份额合计4.50亿元,以及浙江海康偿还短期借款0.24亿元。
            报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
            √ 适用 □ 不适用
            报告期内公司经营活动产生的现金净流量2.65亿元,与本年度净利润8.32亿元存在重大差异的主要原
       因是:
            (1)本年度公允价值变动损益为-1.78亿元,投资收益为4.27亿元,两项合计2.49亿元,对净利润产生
       影响但不属于经营活动产生的现金流量;
            (2)报告期内存货账面价值增加3.52亿元,使经营活动现金净流量减少,但对本年度净利润无影响。
       三、非主营业务分析
            √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                            单位:元
                               金额           占利润总额比例                                 形成原因说明                             是否具有可持续性
                                                                   主要为交易性金融资产持有期间和处置时产生的投资收
           投资收益       426,931,024.27                   42.49% 益,转让孙公司广仁药业股权产生的投资收益,以及对                             否
                                                                   同方莱士按投资比例享有的净资产增加额。
       公允价值变动损益 -178,282,835.17                -17.74% 交易性金融资产在持有期间产生的公允价值变动收益。                                否
       四、资产及负债状况分析
            1、资产构成重大变动情况
                                                                                                                                            单位:元
                                     2017 年末                         2016 年末
                                                                                             比重增减                        重大变动说明
                              金额          占总资产比例        金额          占总资产比例
货币资金                 1,385,834,237.38          9.59% 2,085,889,780.31           15.77%     -6.18% 主要变动原因是本期支付股权投资款项和购买金融资产。
                                                                                                        主要变动原因是:(1)受“两票制”推进的影响,公司从市场
应收账款                  957,468,577.60           6.62%     364,916,411.24          2.76%      3.86% 代理销售模式向终端市场销售模式转型,客户信用期放宽,
                                                                                                        应收账款余额增加;(2)本期未兑付应收票据转入。
                                                                                                        主要变动原因是:(1)受\"两票制\"推进及公司销售模式转型
                                                                                                        的影响,产品销售放缓,库存商品增加;(2)新建浆站使本
存货                     1,154,545,842.24          7.99%     802,986,014.21          6.07%      1.92%
                                                                                                        年采浆量同比增加,以及全资子公司郑州莱士停产改造,影
                                                                                                        响了产品生产,因此原材料血浆库存增加。
                                                                                             上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                            主要变动原因是本期新增对同方莱士的股权投资和按投资
长期股权投资               381,463,629.11            2.64%         -                 -             2.64%
                                                                                                            比例享有的净资产增加额。
固定资产                  1,078,955,362.80           7.46% 1,134,291,844.71              8.58%    -1.12%                                -
在建工程                    37,621,580.77            0.26%     37,597,604.48             0.28%    -0.02%                                -
短期借款                         -               -             24,000,000.00             0.18%    -0.18%                                -
以公允价值计量且其变动                                                                                      主要变动原因是本期购买交易性金融资产且持有的交易性
                          3,136,360,661.90       21.70% 2,157,064,766.20              16.31%       5.39%
计入当期损益的金融资产                                                                                      金融资产的公允价值增加。
一年内到期的非流动负债     360,000,000.00            2.49%         -                 -             2.49% 一年内到期的非流动负债为“12 莱士债”3.6 亿元。
                                                                                                            主要变动原因是天治星辰 5 号资产管理计划和汇博 10 号集
其他流动负债                     -               -            467,196,300.00             3.53%    -3.53%
                                                                                                            合资金信托计划到期清算,偿还其优先级份额合计 4.5 亿元。
应付债券                         -               -            360,000,000.00             2.72%    -2.72% 主要变动原因是“12 莱士债”转入一年内到期的非流动资产。
                                                                                                            主要变动原因是收到金鸡报晓 3 号资金信托计划优先级份额
                                                                                                            6.66 亿元、持盈 78 号证券投资集合资金信托计划优先级份
其他非流动负债            1,096,000,000.00           7.58%         -                 -             7.58%
                                                                                                            额 1.80 亿元、持盈 79 号证券投资集合资金信托计划优先级
                                                                                                            份额 2.50 亿元。
            2、以公允价值计量的资产和负债
            √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                   单位:元
                                                             本期公允价值变 计入权益的累计 本期计提
                 项目                        期初数                                                            本期购买金额      本期出售金额        期末数
                                                                动损益          公允价值变动       的减值
 金融资产
 1.以公允价值计量且其变动计入当期
                                         2,157,064,766.20 -178,282,835.17                -           -        2,030,737,181.79   873,158,450.92 3,136,360,661.90
 损益的金融资产(不含衍生金融资产)
 金融资产小计                            2,157,064,766.20 -178,282,835.17                -           -        2,030,737,181.79   873,158,450.92 3,136,360,661.90
 上述合计                                2,157,064,766.20 -178,282,835.17                -           -        2,030,737,181.79   873,158,450.92 3,136,360,661.90
 金融负债                                             0.00               0.00            -           -                    0.00              0.00              0.00
            报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
            □ 是 √ 否
            3、截至报告期末的资产权利受限情况
            □ 适用 √ 不适用
     五、投资状况分析
            1、总体情况
            √ 适用 □ 不适用
                 报告期投资额(元)                             上年同期投资额(元)                                           变动幅度
                                1,855,964,732.22                                     1,945,153,489.91                                               -4.59%
            2、报告期内获取的重大的股权投资情况
            √ 适用 □ 不适用
                                                                                                        上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                                                                                         单位:元
                                                                                                                截至资产
被投资公                       投资                        持股比 资金                          投资   产品     负债表日 预计 本期投资盈 是否涉 披露日期
                 主要业务                 投资金额                            合作方                                                                                       披露索引(如有)
 司名称                        方式                          例       来源                      期限   类型     的进展情 收益           亏          诉       (如有)
                                                                                                                   况
               企业自有资金                                                                                                                                               详见公司刊登在《证
               投资;股权投                                                  同方金控、                                                                                   券时报》、《中国证券
                                                                      自有                                     股权已全                                  2016 年 12
同方莱士 资;投资咨询 新设              380,000,000.00 19.00%                金石灏汭、          -      -                     0.00 1,463,629.11     否                    报》、《上海证券报》、
                                                                      资金                                     部过户                                    月 27 日
               服务;生物医                                                  大连城建                                                                                     《证券日报》及巨潮
               药科技投资。                                                                                                                                               资讯网上的相关公告
合计                --          --      380,000,000.00       --         --         --            --     --         --         0.00 1,463,629.11     --             --                --
              3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
              □ 适用 √ 不适用
              4、以公允价值计量的金融资产
              √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                                         单位:元
       资产类                        本期公允价值变 计入权益的累计
                  初始投资成本                                               报告期内购入金额 报告期内售出金额                 累计投资收益          期末金额             资金来源
         别                              动损益          公允价值变动
    股票     2,292,936,736.71     -178,111,665.77             0            2,030,737,181.79              865,108,450.92 1,003,434,978.35 3,136,360,661.90             自有资金
    基金                  0.00       -171,169.40              0                     -                      8,050,000.00          527,550.02          0                自有资金
   合计          2,292,936,736.71 -178,282,835.17                 0            2,030,737,181.79              873,158,450.92 1,003,962,528.37 3,136,360,661.90                 --
              5、募集资金使用情况
              √ 适用 □ 不适用
              (1)募集资金总体使用情况
              √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                                        单位:万元
                                                                                   报告期内变更 累计变更用 累计变更用 尚未使用
       募集                                  本期已使用募 已累计使用募                                                                            尚未使用募集资金用途 闲置两年以上
                募集方式    募集资金总额                                           用途的募集资 途的募集资 途的募集资 募集资金
       年份                                   集资金总额          集资金总额                                                                             及去向               募集资金金额
                                                                                        金总额           金总额         金总额比例     总额
                                                                                                                                                  邦和项目已结项,节余
       2014 非公开发行           47,671.52              518.82         44,479.24            0                7,671.52       16.09%       0        募集资金及利息用于永
                                                                                                                                                  久补充流动资金
       2015 非公开发行           63,872.71              430.37         57,143.59            0               24,380.26       38.17%     6,729.12 存放在募集资金专户中
   合计            --           111,544.23              949.19        101,622.83            0               32,051.78       28.73%     6,729.12               --
                                                                                募集资金总体使用情况说明
   一、募集资金基本情况
              (一)郑州莱士项目
                                                               上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    2014 年 1 月 22 日,经中国证监会“证监许可[2014]123 号”核准,公司向特定对象 RAAS China Limited(莱士中国有限公司)
发行股票 2,600 万股,每股面值 1.00 元,每股发行价人民币 19.12 元,共募集资金总额 49,712.00 万元,扣除与发行有关费用后的
募集资金净额为 47,671.52 万元。本次募集资金于 2014 年 5 月 29 日到账,业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字
[2014]000192 号”验资报告验证确认。
    2014 年 8 月,公司以 30,000.00 万元募集资金补充上海莱士公司营运资金。
    2015 年 6 月 25 日与 2015 年 7 月 13 日,公司分别召开了第三届董事会第二十六次(临时)会议、第三届监事会第二十一次会
议及 2015 年第三次临时股东大会,审议通过了《关于变更邦和项目部分募集资金投资项目的议案》,公司变更子公司郑州莱士血
液制品有限公司 “人血白蛋白、人免疫球蛋白独立生产线及凝血因子中试场地改建项目”和“郑州莱士质检中心及生物工程研究中心
建设项目”募集资金合计 7,671.52 万元及利息用于上海莱士“新单采血浆站开设和建设项目”。
    2015 年 6 月 25 日,公司召开了第三届董事会第二十六次(临时)会议,审议通过了《关于以募集资金向全资子公司郑州莱士
血液制品有限公司进行增资的议案》,同意公司使用募集资金 10,000.00 万元对郑州莱士增资,其中增加郑州莱士注册资本 3,500.00
万元,剩余 6,500.00 万元作为资本公积,郑州莱士获得上述增资后,其中 5,000.00 万元直接用于郑州莱士流动资金,剩余 5,000.00
万元转入至郑州莱士开设的募集资金专项账户。
    2015 年 7 月,以 5,000.00 万元募集资金补充郑州莱士流动资金;以 5,000.00 万元募集资金用于郑州莱士现代中药、保健品生
产线改建项目。
    2016 年 3 月 15 日,公司召开了第三届董事会第三十三次会议,审议通过了《关于使用募集资金投资单采血浆站的议案》。同
意使用募集资金人民币 5,000.00 万元对保康县莱士单采血浆有限公司进行投资,并同意使用募集资金 3,000.00 万元对保康莱士进
行第一期投资,其余注资款将在两年内付清。同意使用募集资金人民币 960 万元对青田莱士单采血浆站有限公司进行投资。
    2016 年 5 月 27 日,公司召开了第四届董事会第三次(临时)会议,审议通过了《关于投资新设单采血浆站的议案》,同意使
用募集资金及自有资金人民币 3,500.00 万元对武宁莱士单采血浆站有限公司进行第一期投资,其中武宁莱士注册资本 2,000.00 万
元,根据项目建设进度在 1~2 年内再投入 1,500.00 万元。第一期使用募集资金投入 2,000.00 万元。
    2016 年 6 月,公司使用募集资金人民币 2,000.00 万元对武宁莱士进行投资,并于 2017 年 1 月正式采浆。
    2016 年 7 月,公司使用募集资金人民币 3,000.00 万元对保康莱士进行投资,并于 2017 年 1 月正式采浆。
    2016 年 9 月,公司使用募集资金人民币 960.00 万元对青田莱士进行投资,并于 2017 年 4 月正式采浆。
    2017 年 6 月 29 日,公司召开第四届董事会第十七次(临时)会议,审议通过了《关于邦和项目之募投项目结项并将节余募集
资金及利息永久补充流动资金的议案》,公司邦和项目所有募集资金投资项目均已投资完毕,同意公司将邦和项目节余募集资金及
利息 3,759.43 万元用于永久补充流动资金(由于完结日至实施日的利息收入影响,具体金额以转入自有资金账户当日实际金额为
准),用于日常经营活动。
    截至 2017 年 6 月 30 日,郑州莱士项目之募投项目结项,根据深交所《中小企业板上市公司规范运作指引》等相关规定,公
司郑州莱士项目募集资金已全部使用完毕,郑州莱士项目募集资金专户节余资金不再作为募集资金进行专项管理。
    (二)同路项目
    2014 年 12 月 17 日,经中国证监会“证监许可[2014]1373 号”核准,公司向特定对象非公开发行不超过 22,140,221 股新股募
集发行股份购买资产的配套资金。
    2015 年 4 月,公司向华安基金管理有限公司、财通基金管理有限公司和银河资本资产管理有限公司共计发行股票 12,888,107
股,每股面值 1.00 元,每股发行价人民币 51.21 元,共募集资金总额 66,000.00 万元,扣除与发行有关费用后的募集资金净额为
63,872.71 万元。本次募集资金于 2015 年 4 月 23 日到账,业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)以“大华验字[2015]000227 号”
验资报告验证确认。
    2015 年 5 月 13 日,公司召开了第三届董事会第二十五次(临时)会议,会议审议通过了《关于使用募集资金向控股子公司同
路生物制药有限公司提供借款的议案》,对于由同路生物制药有限公司募集资金实施的项目,公司采取借款的形式向同路生物提供
                                                                上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
资金。其中募集资金 30,000.00 万元用于同路生物“补充流动资金、归还银行借款”项目,借款利息按照银行一年期存款基准利率执
行,期限为一年。剩余“浆站建设项目”的 26,000.00 万元,将根据同路生物浆站建设项目的建设进度,授权公司经理层根据该募投
项目进展情况再签署借款协议向同路生物提供资金使用。
    2015 年 6 月,公司使用募集资金 30,000.00 万元补充同路生物营运资金。上述“补充同路生物流动资金”项目的资金 30,000.00
万元已实施完毕。
    2015 年 10 月 21 日,经公司第三届董事会第二十九次(临时)会议及第三届监事会第二十四次监事会审议批准,公司以募集
资金 119.61 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
    2016 年 6 月,同路生物已归还 2015 年 5 月上海莱士采取借款形式向同路生物提供的“补充同路生物流动资金”项目资金 30,000.00
万元中的 10,000.00 万元,并重新签署协议,采取借款形式将剩余的 20,000.00 万元继续借款给同路生物,借款利息按照银行一年
期存款基准利率执行,暂定为一年,到期后经双方协商可续期。
    同期,公司使用募集资金 26,000.00 万元向同路生物提供借款,用于同路生物“新浆站建设”项目,借款利息按照活期银行存款
基准利率执行,借款期限暂定为一年,到期后经双方协商可续期。
    2016 年 11 月 25 日与 2016 年 12 月 12 日,公司分别召开了第四届董事会第十次(临时)会议及 2016 年第三次临时股东大会,
审议通过了《关于变更同路项目部分募集资金用途的议案》,公司变更同路生物“同路生物新浆站建设”募集资金及利息合计
24,522.05 万元(其中使用募集资金 24,380.26 万元,使用利息收入 141.79 万元)用于同路生物“收购浙江海康股权项目”,不足部分
同路生物用自有资金补足,收购项目由同路生物实施。该收购项目于 2016 年 12 月 22 日完成,上述“收购浙江海康股权项目”项目
已实施完毕。
    截至 2017 年 12 月 31 日,同路项目募集资金专户余额为 7,915.27 万元,其中利息收入为 1,328.33 万元。
    (三)截至 2017 年 12 月 31 日,公司募集资金专户总余额为 7,915.27 万元,其中利息收入为 1,328.33 元。
    二、募集资金管理情况
    为了规范募集资金的管理和使用,保护投资者权益,公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规,结合公司实际情况,制定了《募集资金管理制度》,对公司募集资
金的专户存储、管理与使用、投资项目变更等做出了明确的规定。该《募集资金管理制度》经公司第一届董事会第九次会议审议
通过,并业经 2008 年第二次临时股东大会审议批准。
    根据相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的要求,结合经营管理需要,公司对募集资金实行专户存储,并对募集资金
的使用实行严格的审批手续,保证专款专用;授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料,并要
求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。
    2014 年 6 月,公司就郑州莱士项目和保荐机构中信证券与中信银行股份有限公司上海分行(“中信银行”)签订了《募集资金
三方监管协议》。该协议与深交所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。
    2015 年 5 月,公司就同路项目和保荐机构中信证券与中信银行、中国银行股份有限公司上海分行分别签订了《募集资金三方
监管协议》。该协议与深交所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。
    2015 年 8 月,公司就下属子公司郑州莱士子公司广仁药业的“现代中药、保健品生产线改建项目”募集资金使用与中信银行股
份有限公司郑州京广路支行、中信证券、郑州莱士签订了《募集资金四方监管协议》,规范该项目募集资金的存储和使用。该协议
与深交所三方监管协议范本不存在重大差异,监管协议的履行不存在问题。
    2016 年 6 月,公司就下属子公司同路生物“新浆站建设项目”与中信银行股份有限公司合肥分行、中信证券、同路生物签署《募
集资金四方监管协议》。该协议与深交所三方监管协议范本不存在重大差异,监管协议的履行不存在问题。
    2016 年 7 月,公司就“新单采血浆站开设和建设项目”与江西银行股份有限公司九江武宁支行、中信证券、武宁莱士四方经协
商,签署募《集资金四方监管协议》。该协议与深交所三方监管协议范本不存在重大差异,监管协议的履行不存在问题。
    2016 年 7 月,公司就“新单采血浆站开设和建设项目”与中国建设银行股份有限公司湖北襄阳保康支行、中信证券、保康莱士
                                                                                       上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
四方经协商,签署《募集资金四方监管协议》。该协议与深交所三方监管协议范本不存在重大差异,监管协议的履行不存在问题。
    公司募集资金专户总数量为 6 个(其中 2 个为郑州莱士项目募集资金专户,已于 2017 年 6 月结项,不再作为募集资金进行专
项管理),未超过募集资金投资项目数量,截至 2017 年 12 月 31 日,公司部分募投项目的变更履行了必要的程序,不影响募集资
金投资计划,专户资金的存放、管理与使用将严格遵照《募集资金管理制度》、《三方监管协议》、《四方监管协议》及中国证监会、
深交所的有关规定。
    截至 2017 年 12 月 31 日,募集资金的存储情况列示如下:
                                                                                                                                                    单位:万元
                   银行名称                        账号                 初始存放金额              截止日余额                      存储方式
                 同路项目
             中国银行南桥新城支行              442968826176                           8,020.00                   7,043.28            -
               中信银行浦东分行             7312010182600355331                     26,000.00                     819.18             -
               中信银行浦东分行             7312010182600355494                     30,000.00                      52.81             -
               中信银行合肥分行             8112301012200184892                   -                      -                           -
                     合计                              -                            64,020.00                    7,915.27            -
    同路项目初始存放金额 64,020.00 万元中包含当时尚未支付的发行费用 147.29 万元。
     (2)募集资金承诺项目情况
     √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                              单位:万元
                                     是否已                                                           截至期末
                                                                          本报告 截至期末累                           项目达到预定 本报告 是否达 项目可行性
                                     变更项 募集资金承 调整后投资                                     投资进度
   承诺投资项目和超募资金投向                                             期投入 计投入金额                           可使用状态日 期实现 到预计 是否发生重
                                     目(含部 诺投资总额       总额(1)                                 (%)(3)=(2
                                                                             金额          (2)                              期    的效益     效益   大变化
                                     分变更)                                                            )/(1)
承诺投资项目
一、郑州莱士项目
1、上海莱士母公司                       -        30,000.00    37,671.52       -           35,960.00     95.46%              -        -        -       -
1)补充上市公司营运资金                否        30,000.00    30,000.00       -           30,000.00    100.00% 2014 年 8 月          -       是       否
2)新单采血浆站开设和建设项目          是          -           7,671.52       -            5,960.00     77.69%              -        -       是       否
2、郑州莱士                             -        17,671.52    10,000.00      518.82        8,519.24     85.19%              -        -        -       -
1)人血白蛋白、人免疫球蛋白独立生
                                       是         4,137.56       -            -             -                -              -        -        -       是
产线及凝血因子中试场地改建项目
2)郑州莱士质检中心及生物工程研究
                                       是         3,533.96       -            -             -                -              -        -        -       是
中心建设项目
3)现代中药、保健品生产线改建项目      否         5,000.00     5,000.00      518.82        3,519.24     70.38% 2016 年 10 月         -       是       否
4)补充郑州莱士流动资金                否         5,000.00     5,000.00       -            5,000.00    100.00% 2015 年 7 月          -       是       否
承诺投资项目小计                        -        47,671.52    47,671.52      518.82       44,479.24                         -        -        -       -
二、同路项目
1、上海莱士母公司                       -         7,872.71     7,872.71      430.37        1,143.59     14.53%              -        -        -       -
整合下属子公司、浆站管理的信息化管
                                       否         7,872.71     7,872.71      430.37        1,143.59     14.53%              -        -       否       否
理平台建设
2、同路生物                             -        56,000.00    56,000.00       -           56,000.00    100.00%              -        -        -       -
                                                                                 上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
1)同路生物新浆站建设                  是     26,000.00     1,619.74     -          1,619.74   100.00% 2016 年 12 月   -    是       是
2)补充同路生物流动资金                否     30,000.00   30,000.00      -         30,000.00   100.00% 2015 年 6 月    -    是       否
3)收购浙江海康股权项目                是          -      24,380.26      -         24,380.26   100.00% 2016 年 12 月   -    是       否
承诺投资项目小计                       -      63,872.71   63,872.71     430.37     57,143.59     -           -         -    -         -
合计                                   -     111,544.23   111,544.23    949.19    101,622.83     -           -         -    -         -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分
                                            不适用
具体项目)
项目可行性发生重大变化的情况说明            详见“(3)募集资金变更项目情况”
超募资金的金额、用途及使用进展情况          不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况            不适用
                                                1、2015 年 6 月 25 日与 2015 年 7 月 13 日,公司分别召开了第三届董事会第二十六次(临时)会议
                                            及 2015 年第三次临时股东大会,审议通过了《关于变更邦和项目部分募集资金投资项目的议案》,公司
                                            变更子公司郑州莱士“人血白蛋白、人免疫球蛋白独立生产线及凝血因子中试场地改建项目”和“郑州莱士
                                            质检中心及生物工程研究中心建设项目”募集资金合计 7,671.52 万元及利息用于上海莱士“新单采血浆站
                                            开设和建设项目”。
募集资金投资项目实施方式调整情况                2、2016 年 11 月 25 日与 2016 年 12 月 12 日,公司分别召开了第四届董事会第十次(临时)会议及
                                            2016 年第三次临时股东大会,审议通过了《关于变更同路项目部分募集资金用途的议案》,公司变更同
                                            路生物“同路生物新浆站建设”募集资金及利息合计 24,522.05 万元(其中使用募集资金 24,380.26 万元,
                                            使用利息收入 141.79 万元)用于同路生物“收购浙江海康股权项目”,不足部分同路生物用自有资金补足,
                                            收购项目由同路生物实施。该收购项目于 2016 年 12 月 22 日完成,上述“收购浙江海康股权项目”项目已
                                            实施完毕。
                                                为保证募投项目的顺利实施,结合公司实际业务发展的需要,在同路项目非公开发行募集资金到位
                                            之前,公司已对同路项目募投项目“整合下属子公司、浆站管理的信息化管理平台建设”进行了预先投入。
                                            大华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核。公司
                                            使用自筹资金预先已投入 119.61 万元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况              2015 年 10 月 21 日,公司第三届董事会第二十九次(临时)会议及第三届监事会第二十四次会议审
                                            议通过了《关于使用募集资金置换前期已投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司使用同路项目募集
                                            资金 119.61 万元置换前期已投入募投项目“整合下属子公司、浆站管理的信息化管理平台建设”的自筹资
                                            金。公司独立董事、独立财务顾问对此发表了独立意见。
                                                2015 年 10 月,公司以募集资金 119.61 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况          不适用
                                                公司于 2017 年 6 月 29 日召开的第四届董事会第十七次(临时)会议审议通过了《关于邦和项目之
                                            募投项目结项并将节余募集资金及利息永久补充流动资金的议案》,公司邦和项目所有募集资金投资项
                                            目均已投资完毕,同意公司将邦和项目节余募集资金及利息 3,759.43 万元用于永久补充流动资金(由于
                                            完结日至实施日的利息收入影响,具体金额以转入自有资金账户当日实际金额为准),用于日常经营活
                                            动。
                                                公司根据各个募集资金投资项目的实际情况,本着合理、有效的原则使用募集资金,募集资金实际
                                            使用中出现节余主要原因如下:
                                                1、上海莱士浆站建设项目已基本完成并正式采浆,短期不再需要资金投入,为提高公司募集资金
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
                                            的使用效率,公司拟将节余募集资金及利息用于永久性补充流动资金,后续公司浆站建设项目如有进一
                                            步的资金需求,公司将以自有资金投入。
                                                2、公司全资子公司郑州莱士原下属全资子公司广仁药业“现代中药、保健品生产线改建项目”已建设
                                            完成。出于公司整体战略规划和实际情况考虑,郑州莱士已于 2017 年 4 月底将持有的广仁药业 100%股
                                            权出售,广仁药业不再为公司下属孙公司。广仁药业“现代中药、保健品生产线改建项目”节余资金及利
                                            息将作为郑州莱士永久补充流动资金使用。
                                                3、募集资金存放期间产生利息收入。
                                                截至 2017 年 6 月 30 日,郑州莱士项目之募投项目结项,根据深交所《中小企业板上市公司规范运
                                                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                  作指引》等相关规定,公司郑州莱士项目募集资金已全部使用完毕。郑州莱士项目募集资金专户节余资
                                                  金不再作为募集资金进行专项管理。
   尚未使用的募集资金用途及去向                   存放于指定的募集资金专户中。
   募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
          募集资金使用情况说明:
          1、上表中的“截止期末投资进度”仅仅反映募投项目总投资额中使用募集资金的比例,并不代表实际投
   资进度,其中郑州莱士项目截止期末的实际投资进度为 100%,郑州莱士项目募投项目已投资完毕并结项,
   相关募集资金专户余额不再作为募集资金进行专项管理。
          2、同路项目中“收购浙江海康股权项目”实际投入金额 24,522.05 万元,募集资金承诺投资总额 24,380.26
   万元,二者差额 141.79 万元为存储专户银行利息收入。
          (3)募集资金变更项目情况
          √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                         单位:万元
                                                              变更后项目拟 本报告期 截至期末实际 截至期末投 项目达到预 本报告 是否达 变更后的项目
    变更后的项目                    对应的原承诺项目          投入募集资金 实际投入 累计投入金额         资进度       定可使用状 期实现 到预计 可行性是否发
                                                                总额(1)        金额         (2)         (3)=(2)/(1)     态日期     的效益   效益   生重大变化
                       郑州莱士“人血白蛋白、人免疫球蛋白独
上海莱士\"新单采血浆 立生产线及凝血因子中试场地改建项目”
                                                                   7,671.52      -           5,960.00       77.69%         -         -       是       否
站开设和建设项目\"
                       郑州莱士”质检中心及生物工程研究中心
                       建设项目”
同路生物\"收购浙江海                                                                                                   2016 年 12
                       同路生物“同路生物新浆站建设”             24,380.26      -          24,380.26      100.00%                   -       是       否
康股权项目\"                                                                                                           月 01 日
合计                                       --                     32,051.78      -          30,340.26       --             --                --        --
                           一、郑州莱士项目募集资金变更
                           (一)变更郑州莱士项目部分募集资金项目的原因
                           1、郑州莱士“人血白蛋白、人免疫球蛋白独立生产线及凝血因子中试场地改建项目”计划投资、实际投资情况及变更原因
                           郑州莱士“人血白蛋白、人免疫球蛋白独立生产线及凝血因子中试场地改建项目”项目计划总投资10,000.00万元,已经郑州高新技术开发
                       区管理委员会备案确认(编号为“豫郑高新工(2012)00009”),郑州莱士于2012年9月开始实施新版GMP改造,已经按照新版GMP的要求,
                       对原有生产线的投料区、制作区等主要生产区域进行了相应的改造,截至2013年底,前期改造已投入资金约4,717.00万元,2013年12月郑州
                       莱士已顺利通过新版GMP认证。
                           经过2014年的生产运行,改造后生产线已完全能满足郑州莱士的生产需求,后续已不需要继续投入。
变更原因、决策程序及       2、“郑州莱士质检中心及生物工程研究中心建设项目”计划投资、实际投资情况及变更原因
信息披露情况说明(分        “郑州莱士质检中心及生物工程研究中心建设项目”计划投资3,533.96万元,原拟建设成现代化的质检中心及生物工程研究中心,主要是
       具体项目)       为了进一步增强郑州莱士的生产效率、降低生产成本和研发新产品。
                           郑州莱士原有的研发中心设施已完全能满足其日常的质量控制、实验分析和关键生产技术的研发。2014年本公司收购郑州莱士后,加强
                       了公司各母子公司之间的研发资源整合和内部技术交流,郑州莱士在实际生产过程中的产品品质及生产效率得到提升,另外原郑州莱士拟研
                       发的新产品,公司内部已经有充分的技术积累,可以由公司内部整体统筹,故目前基本已达到建设研发中心项目的预期目标。基于以上原因,
                       公司拟终止实施“郑州莱士质检中心及生物工程研究中心建设项目”。
                           综上,该两个募集资金投资项目的终止实施,能使公司的生产、研发资源更加合理利用,强化整合绩效。
                           (二)变更募集资金用途的审批程序
                           2015年6月25日,公司分别召开了第三届董事会第二十六次(临时)会议及第三届监事会第二十一次会议,审议通过了《关于变更邦和
                       项目部分募集资金投资项目的议案》,同意公司变更郑州莱士“人血白蛋白、人免疫球蛋白独立生产线及凝血因子中试场地改建项目”和“郑州
                                                                                上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                     莱士质检中心及生物工程研究中心建设项目”募集资金合计7,671.52万元及利息用于上海莱士“新单采血浆站开设和建设项目”。公司独立董
                     事、监事会、独立财务顾问分别对变更郑州莱士项目部分募集资金投资项目发表了意见。
                         2015年7月13日,该议案经公司2015年第三次临时股东大会审议通过。
                         (三)变更募集资金项目的信息披露情况
                         详见公司分别于2015年6月27日及2015年7月14日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
                     www.cninfo.com.cn上的相关公告。
                         (四)变更募集资金项目的进展情况
                         2016年3月15日,公司召开了第三届董事会第三十三次会议,审议通过了《关于使用募集资金投资单采血浆站的议案》。同意使用募集资
                     金人民币5,000.00万元对保康县莱士单采血浆有限公司进行投资,并同意使用募集资金3,000.00万元对保康莱士进行第一期投资,其余注资款
                     将在两年内付清。同意使用募集资金人民币960万元对青田莱士单采血浆站有限公司进行投资。
                         2016年5月27日,公司召开了第四届董事会第三次(临时)会议,审议通过了《关于投资新设单采血浆站的议案》,同意使用募集资金及
                     自有资金人民币3,500.00万元对武宁莱士进行第一期投资,其中武宁莱士注册资本2,000.00万元,根据项目建设进度在1~2年内再投入1,500.00
                     万元。
                         2016年6月,公司使用募集资金人民币2,000.00万元对武宁莱士进行投资。
                         2016年7月,公司使用募集资金人民币3,000.00万元对保康莱士进行投资。
                         2016年9月,公司使用募集资金人民币960.00万元对青田莱士进行投资。
                         详见公司分别于2016年3月16日、2016年5月28日、2016年7月2日、2016年7月8日及2016年9月19日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、
                     《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上的相关公告。
                         二、同路项目募集资金变更
                         (一)变更同路项目部分募集资金项目的原因
                         同路生物“同路生物新浆站建设”项目计划总投资26,000万元,用于加快同路生物现有内蒙古巴林左旗浆站、浙江龙游浆站、广东怀集浆
                     站建设步伐,并积极争取在其他省份开设新浆站。
                         内蒙古巴林左旗浆站、浙江龙游浆站、广东怀集浆站均已完成建设,其中广东怀集浆站、内蒙古巴林左旗浆站分别于2014年12月、2016
                     年6月获得当地卫生和计划生育委员会颁布的《单采血浆许可证》准予执业并正式采浆;龙游浆站已完成基本建设,于2016年底正式采浆。
                         鉴于上述情况,短期内同路生物新浆站建设将不会有大额资金投入,因此公司决定变更该部分募集资金投资项目。
                         (二)变更募集资金用途的审批程序
                         2016年11月25日,公司分别召开了第四届董事会第十次(临时)会议及第四届监事会第七次会议,审议通过了《关于变更同路项目部分
                     募集资金用途的议案》,同意公司变更同路生物“同路生物新浆站建设”募集资金及利息合计24,522.05万元(其中使用募集资金24,380.26万元,
                     使用利息收入141.79万元)用于同路生物“收购浙江海康股权项目”,不足部分同路生物用自有资金补足,收购项目由同路生物实施。公司独
                     立董事、监事会、独立财务顾问分别对变更郑州莱士项目部分募集资金投资项目发表了意见。
                         2016年12月12日,该议案经公司2016年第三次临时股东大会审议通过。
                         (三)变更募集资金项目的信息披露情况
                         详见公司分别于2016年11月26日及2016年12月13日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
                     www.cninfo.com.cn上的相关公告。
                         (四)变更募集资金项目的进展情况
                         2016年12月2日,公司分别召开了第四届董事会第十一次(临时)会议及第四届监事会第八次会议,审议通过了《关于公司全资子公司
                     同路生物制药有限公司签署股权转让协议书的议案》,同意公司使用同路生物募集资金“同路生物新浆站建设”项目变更后的募集资金及利息
                     合计24,522.05万元(其中使用募集资金24,380.26万元,使用利息收入141.79万元)用于同路生物收购浙江海康股权,不足部分同路生物用自
                     有资金补足,收购项目由同路生物实施。
                         该收购项目于2016年12月22日完成,上述“收购浙江海康股权项目”项目已实施完毕。
                         详见公司分别于 2016 年 12 月 3 日及 2016 年 12 月 23 日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯
                     网 www.cninfo.com.cn 上的相关公告。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)                           不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明                                   不适用
   公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
                                                                                       上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
 六、重大资产和股权出售
         1、出售重大资产情况
         □ 适用 √ 不适用
         公司报告期未出售重大资产。
         2、出售重大股权情况
         √ 适用 □ 不适用
                                      本期初起至                                                         所涉及 是否按计划如期
                                                                股权出售为上             是否 与交易
    被出                          出售日该股                                                         的股权 实施,如未按计
交易                       交易价格                  出售对公 市公司贡献的 股权出售 为关 对方的                                   披露日
    售股      出售日              权为上市公                                                         是否已 划实施,应当说                   披露索引
对方                       (万元)                  司的影响 净利润占净利 定价原则 联交 关联关                                        期
         权                           司贡献的净                                                         全部过 明原因及公司已
                                                                润总额的比例              易       系
                                      利润(万元)                                                         户        采取的措施
                                                                                                                                            详见公司刊登在《证
                                                    产生 0.77
                                                                                                                                  2017 年 券时报》、《中国证券
深圳 广仁 2017 年 04                                亿元税后
                             23,800       -355.97                      9.20% 公允价值     否   不适用      是           是        05 月 03 报》、《上海证券报》、
熹丰 药业 月 28 日                                  投资净收
                                                                                                                                  日        《证券日报》及巨潮
                                                    益
                                                                                                                                            资讯网上的相关公告
        *郑州莱士 2015 年至 2017 年度内所得税享受高新技术企业 15%的优惠税率,但是由于 2017 年度高新技术产品的收入
 未能达到总收入的 60%,故 2017 年不享受高新技术企业的优惠税率。该调整减少出售广仁药业股权的税后投资净收益 0.10
 亿元,故产生 0.77 亿元税后投资净收益较 2017 年中报减少 0.10 亿元。
 七、主要控股参股公司分析
         √ 适用 □ 不适用
         主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                                                             单位:元
       公司名称        公司类型       主要业务           注册资本        总资产           净资产          营业收入        营业利润          净利润
       郑州莱士        子公司     血液制品生产 100,000,000.00         949,119,281.38    912,922,862.21   98,745,359.93 147,820,499.55 111,094,113.15
       同路生物        子公司     血液制品生产 145,350,000.00        2,269,548,958.24 2,166,557,305.07 847,422,009.69 509,372,161.91 436,159,243.63
         报告期内取得和处置子公司的情况
         √ 适用 □ 不适用
                      公司名称                            报告期内取得和处置子公司方式                   对整体生产经营和业绩的影响
                                                                                                   对公司正常经营未产生重大影响,对本期业
 广仁药业                                                             协议转让
                                                                                                   绩影响为实现税后投资收益 0.77 亿
 六安市叶集区同路单采血浆站有限公司                                   协议收购                     对公司生产经营和业绩未产生重大影响
 淮南市同路单采血浆站有限公司                                         协议收购                     对公司生产经营和业绩未产生重大影响
 怀远县同路单采血浆站有限公司                                         协议收购                     对公司生产经营和业绩未产生重大影响
                                                         上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
八、公司控制的结构化主体情况
    √ 适用 □ 不适用
    纳入合并财务报表范围的结构化主体共 4 家
         项目名称                                 类型                   期末实际出资额(元)
金鸡报晓3号集合资金信托计划                 集合资金信托计划                333,000,000.00
云南国际信托有限公司聚利43号单一资金信托*     单一资金信托                  999,000,000.00
陕国投持盈78号证券投资集合资金信托计划      集合资金信托计划                250,000,000.00
陕国投持盈79号证券投资集合资金信托计划      集合资金信托计划                180,000,000.00
     *云南国际信托有限公司聚利43号单一资金信托的9.99亿份额全部由金鸡报晓3号集合资金信托计划
认购;金鸡报晓3号集合资金信托计划以收到的全部9.99亿元的认购款,全部认缴了云南国际信托有限公司
聚利43号单一资金信托的9.99亿份额。
     结构化主体,是指在确定其控制方时没有将表决权或类似权利作为决定因素而设计的主体。经评估,
以上所投资的结构化主体产生的可变回报的最大风险敞口足够重大以致本公司对其拥有控制权;故将结构
化主体纳入合并财务报表的合并范围。
     (1)金鸡报晓3号集合资金信托计划
     本公司纳入合并范围的结构化主体金鸡报晓3号集合资金信托计划的委托人分为认购优先信托单位的
优先委托人(优先受益人)和认购劣后信托单位的劣后委托人(劣后受益人);优先受益人的固定预期年
化收益率为6.05%,劣后受益权项下的信托利益为信托财产总值减去信托计划应当承担的信托费用和其他
负债并支付优先受益权项下全部信托利益后的财产余额。
     金鸡报晓3号集合资金信托计划总份额9.99亿单位,3.33亿劣后信托单位全部由本公司认购,另外6.66
亿为优先信托单位。优先信托单位与劣后信托单位的面值都是1元,认购价格1元。本公司于2017年3月22
日支付认购款3.33亿元,同时,本公司签署《差额付款合同》,承诺在信托计划收益不足时,补足包括优
先信托单位委托人的人固定收益、信托计划管理费等在内的各类款项。
     全体委托人一致同意并指定金鸡报晓3号集合资金信托计划的投资范围为:云南国际信托有限公司聚
利43号单一资金信托;全体委托人一致同意并指定单一资金信托的投资范围为:沪、深交易所上市交易的
A股股票、现金及现金等价物(银行活期存款、货币市场基金、债券逆回购)及信托业保障基金。
     金鸡报晓3号集合资金信托计划约定的存续期间为24个月,发生信托合同约定情形时,受托人可以提
前终止信托计划;无论任何原因出现非现金形式信托财产,信托期限自动延长至信托财产全部变现为止。
     (2)云南国际信托有限公司聚利43号单一资金信托
     本公司纳入合并范围的结构化主体聚利43号单一资金信托系由本公司控制的金鸡报晓3号集合资金信
托计划认购其全部9.99亿份额,扣除信托费用后的全部剩余信托财产归金鸡报晓3号集合资金信托计划所
有。该信托投资范围为:(1)权益类资产:仅投资于兴源环境(股票代码:300266)流通股;(2)固定收
益类资产:交易所及银行间市场国债、金融债、公司债、可转债、债券型基金;(3)现金及现金等价物
(银行活期存款、货币市场基金、债券逆回购);(4)信托业保障基金。
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    聚利43号信托计划约定的存续期间为24个月,满足约定条件时受益人可以提前终止;在续存期满后,
经全体委托人同意可以延长信托期限。
    (3)陕国投持盈78号证券投资集合资金信托计划
    本公司纳入合并范围的结构化主体持盈78号集合资金信托计划由本公司认购其2.5亿份额,占总份额
的50%。该信托投资范围为:(1)权益类资产:仅投资于万丰奥威(股票代码:002085)流通股;(2)固
定收益类资产:交易所及银行间市场国债、金融债、公司债、可转债、债券型基金;(3)现金及现金等
价物(银行活期存款、货币市场基金、债券逆回购);(4)信托业保障基金。
    持盈78号集合资金信托计划约定的存续期间为24个月,满足约定条件时受益人可以提前终止;在续存
期满后,经全体委托人同意可以延长信托期限。
    (4)陕国投持盈79号证券投资集合资金信托计划
    本公司纳入合并范围的结构化主体持盈79号集合资金信托计划由本公司认购其1.8亿份额,占总份额
的50%。该信托投资范围为:(1)权益类资产:仅投资于兴源环境(股票代码:300266)流通股;(2)固
定收益类资产:交易所及银行间市场国债、金融债、公司债、可转债、债券型基金;(3)现金及现金等
价物(银行活期存款、货币市场基金、债券逆回购);(4)信托业保障基金。
    持盈79号集合资金信托计划约定的存续期间为24个月,满足约定条件时受益人可以提前终止;在续存
期满后,经全体委托人同意可以延长信托期限。
九、公司未来发展的展望
   (一)行业现状及未来发展趋势
    2017年,国内医药行业新政策频出,变革下催生新气象。“两票制”正式颁布实施,加速行业大洗牌;
新版医保目录出炉,牵动业界神经;首批通过一致性评价品种名单公布,对医药行业的竞争格局影响深远;
新政风暴下,新药上市驶入快车道。2017年,政策春风下,医药行业整体投资热度不减。随着国内交易市
场估值升高,企业将目光转向海外的优质资源和模式,引进技术的同时将收购标的作为开拓海外市场的平
台,今年以来,国内企业出海收购的金额不断被刷新。政策鼓舞下,医改将迎来质的飞跃,我国生物制药
创新发展有望迎来新纪元。随着国内外医改的积极推进,医药行业并购将持续活跃。
    2017年,医药新政进入全面推行期,医药价格体系全面放开,医药流通两票制、浆站审批加快、医保
报销范围扩大等迅速实施,医药市场处于产业结构化调整和总量持续增长态势,血液制品行业原料血浆持
续增长,血液制品行业进入血浆规模和产品结构并重时期,行业需求矛盾依然突出,行业景气度较高,适
应两票制新政和产品结构分化的转型升级后,血液制品行业的创新发展蓝海可期。近年来,血液制品公司
之间的并购行为日渐增多,行业集中度日益提升,开启了海外并购的新纪元。
    1、行业现状
    行业准入门槛高,监管严格:血液制品关系人民群众的身体健康与生命安全,国家从2001年起不再发
放新的血液制品生产牌照,目前国内正常经营的血液制品企业不足30家,行业进入壁垒高。鉴于血液制品
的特殊性和极高的安全性要求,国家对血液制品行业实行全链条高度监管(新浆站审批难、血浆实行检疫
                                                      上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
期、产品批签发等),并对血液制品进口采取严格的管制措施,根据目前的法律法规的要求,只允许进口
人血白蛋白和基因重组凝血因子Ⅷ 以缓解国内供需矛盾。
    原料血浆供需矛盾依然突出:据有关研究数据显示,我国实际血浆需求量超过14,000吨,2017年国内
总体采浆量达8,000多吨,产品供需仍存在较大的差距,我国血液制品实现自给自足还有比较长的路要走。
国家对单采血浆站设立和管理有严格的规定,单采血浆站只能由血液制品企业设立,浆站实行“一对一”给
血液制品公司供浆政策,单采血浆站设立要求符合单采血浆站设置规划,在一个采浆区域内只能设置一个
单采血浆站,血浆站数量增长缓慢,加上国家对于血浆生产的诸多限制,在整个产业链中,处于上游的单
采血浆站的数量和质量是原始的核心瓶颈,短期内原料血浆供需矛盾依然突出。
    需求依然旺盛:受制于上游血浆资源供应不足,我国人均血液制品用量远低于发达国家水平,随着国
民经济发展、医疗水平的提高及医疗保障体系的完善,血液制品临床使用量将不断增加,市场容量将不断
扩大。目前我国人均血液制品用量仍远低于国际水平,血液制品行业未来仍将保持持续稳定增长。受制于
浆站资源与血浆采集量的限制,供需缺口在未来一段时期内将持续存在。
    2、发展趋势
    (1)行业实行高度监管,政策鼓励行业内企业做大做强
    鉴于血液制品的特殊性和极高的安全性要求,国家从2001年起不再发放新的血液制品生产牌照,目前
国内正常经营的血液制品企业不足30家,行业准入门槛高,并对存量血液制品行业实行全链条地高度监管,
对血液制品进口采取严格的管制措施。
    2017年2月,人社部印发了《关于印发〈国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录(2017年
版)〉的通知》(人 社部发〔2017〕15号),正式公布了2017年版国家基本医疗保险、工伤保险和生育
保险药品目录,血液制品中共有人血白蛋白(乙类)、静注人免疫球 蛋白(PH4)(乙类)、人免疫球蛋
白(乙类)、破伤风人免疫球蛋白(乙类)、人狂犬病 免疫球蛋白(乙类)、人凝血因子VIII(甲类)、
凝血酶、人凝血酶原复合物(乙类)8个品种在医保目录内,增加拳头产品人血白蛋白、静注人免疫球蛋
白(PH4)和潜力品种人凝血酶原复合物的医保报销范围,有望进一步释放血液制品需求,扩充血液制品
市场规模。
    血液制品的用途广泛,救死扶伤效果明显,关系到国人的生命健康,关系到国家的战略安全,培养中
国的世界级血液制品企业符合行业发展战略。国家鼓励包括医药行业在内的龙头企业通过兼并重组方式不
断做大做强。
    (2)国内外消费结构差异明显,未来有望受益消费结构调整
    我国血液制品产品消费结构以人血白蛋白和静丙为主,合计占比近80%;其他产品(主要为凝血因子
类产品)占比20%左右;目前国际市场中,免疫球蛋白与凝血因子类产品是应用最为广泛的血液制品,合
计占比达80%以上。我国人均白蛋白使用量为美国的1/3;人均免疫球蛋白使用量为美国的1/15;人均凝血
因子类产品使用量仅为欧美发达国家的1/40;国内外产品消费结构存在巨大差异,未来增长空间大。
    目前国内血液制品企业的收入和利润远低于国外对标企业,欧美发达国家免疫球蛋白和凝血因子类产
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品的平均消费量远远高于我国,未来随着我国医疗水平和人均可支配收入的提高,免疫球蛋白和凝血因子
类产品有望成为行业未来增长的驱动力。
    (3)行业集中度日益提高,行业整合大势所趋
    我国目前有近30家血液制品企业,大多规模较小、产品较单一、行业集中度不高,超过半数企业不具
备新开设浆站资质。国内血液制品企业单采血浆站数量、产品种类、整体规模上仍然远落后于国外企业。
自2008年起国内行业领先企业的收购兼并开始出现,近年来,我国血液制品公司之间的并购行为日益增多,
国内领先企业采用并购为主、自建为辅的浆站扩张模式获得了高速地发展,兼并收购成为其长期战略规划
中的重要内容。随着国际化进程的加快及国内交易市场估值升高,行业内部分企业开始将目光转向海外的
优质资源和模式,引进技术同时将收购标的作为开拓海外市场的平台。
    从国际血液制品行业来看,自2004年即开始出现大规模的行业整合,行业高度集中,目前全球仅剩约
20家企业(中国除外),仅CSL、Baxalta、Grifols和Octapharma等几家大型企业就已占据全球血液制品2/3 以
上的市场份额。
    目前我国血液制品行业的整合尚处于初级阶段,国内血液制品企业单采血浆站数量、产品种类、整体
规模上仍然远落后于国外企业,行业整合是大势所趋。国家政策支持以及行业自身发展,行业集中度将会
进一步提高,兼并重组是大势所趋,行业内企业将强者愈强。
    (4)供需逐步缓解,血液制品行业进入崭新的发展时期
    鉴于血液制品的特殊性和极高的安全性要求,国家对血液制品行业实行高度监管,受制于浆站资源与
血浆采集量的限制,供需存在较大的缺口,血液制品行业长期以来处于持续景气状态。近年来,浆站审批
加快等政策刺激下,血液制品行业原料血浆持续增长,供需矛盾逐步缓解,市场总体表现出从紧缺向平衡
地转变,行业进入稳定发展时期。进入2017年,医药新政进入全面推行期,医药流通两票制全面实行,血
液制品行业进入血浆规模和产品结构并重时期,行业需求依然保持旺盛,行业景气度较高,适应两票制新
政和产品结构分化的转型升级后,血液制品行业的创新发展蓝海可期。
   (二)公司发展战略
    国内血液制品行业具有特许经营、资源稀缺、需求刚性的特点,长期以来处于持续景气状态,2017 年
以来,医药新政进入全面推行期,血液制品行业进入血浆规模和产品结构并重时期,行业需求矛盾依然突
出,行业景气度较高,未来创新发展蓝海可期。
    近年来,行业并购行为日益活跃,随着国家政策支持以及行业自身发展,行业内的集中度将会进一步
提高,行业整合是大势所趋,行业内企业将强者恒强。随着国际化进程的加快及国内交易市场估值升高,
行业内部分企业开始将目光转向海外的优质资源和模式,引进技术同时将收购标的作为开拓海外市场的平
台。
    未来几年内,公司仍将以内生增长为根基,外延扩张为跨越,产业经营与资本运营双轮驱动,规模增
长与价值增长并重,内外兼修,道器合一,打造“世界级血液制品行业的民族航母”,具有全球竞争力的生
物医药领先企业,引领行业发展新动向。
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    1、内生增长:坚持以增强企业核心竞争力和持续发展能力为中心
    浆站自建与扩张并举,浆量存量与增量并重,创新浆站发展新蓝图;坚持血液制品事业“从人心到人
心”的战略定义,全面实行浆站全程数字化质量管控,实现浆站合规经营、阳光采浆常态化;开创和运用
集数字化、可视化、互联网化、智能化为一体的新时期智慧型浆站发展新蓝图,完善基于企业全面信息化
管理的互联网+信息平台,规范和提升服务能力,提高监管和协同效率,实现基于“云数据中心”的血源资
源共享和监管;
    采取包括自主开发、技术合作、技术引进等在内的多渠道、宽层面举措,加快研发进度,加强研发创
新,改善产品结构,优化生产工艺,提高血浆综合利用率;
    深入掌握和分析市场动态,结合新形势、新变化增强工作的主动性和深入度,研究和规划公司在新形
势、新时期的营销体系建设和销售政策的完善;借助好新工具、新渠道、新技术,建立并完善具有竞争力
的营销体系;
    2、外延并购方面:全球性整合资源,打造世界级血液制品行业的民族航母
    从国际血液制品巨头及国内领先血液制品企业的发展历程来看,并购是企业迅速发展壮大的主要路
径,国家政策的支持及行业自身发展的需求,将进一步催生血液制品企业行业内整合。一直以来公司股东
为公司主营发展尽心尽力,不断为公司在国内外血液制品行业寻找合适的合作标的。自 2016 年起,牵头
进行了海外血液制品企业的并购,于 2016 年 8 月及 2018 年 1 月完成收购英国 BPL 及德国 Biotest,并表
明未来择机注入上市公司。2018 年 2 月,公司重大资产重组项目正式启动。
    未来几年,公司仍将充分利用积累的丰富并购资源、高效的重组执行力及并购整合力,全球性整合资
源,深入挖掘和发挥并购整合后的协同效应,资源共享、优势互补,全面推动外延式并购发展战略,打造
世界级血液制品行业的民族航母。
    3、内部管理提升:打造集团化、国际化的现代化企业
    公司将持续加强和提升内部管理,以建立国际化、集团化运营管理模式和高效、规范的内部管理架构
为基线,围绕“以人为中心、以奋斗者为本、以创造价值为核心”的经营方针,以“彩虹飞舞、化茧成蝶,梦
想呼唤激情、奋斗触发蝶变”为行为指导,创新性地运用现代管理思想与工具武装自己,积极推进管理创
新,进一步提高企业管理效能和运营水平,为公司发展提供持续、稳定、高效的内部环境,确保公司健康
发展。
    (三)2018年经营计划
    2018 年,公司将顺应行业竞争格局的转变趋势,调整血液制品企业组织形态和经营理念从线性价值流
结构向“U 型”结构转变,即从血浆驱动向市场拉动、创新驱动、血浆推动、质量托底、供应链保障转变,
重点做好以下工作:
    1、遵循血液制品行业的发展逻辑,切实抓好浆源的增量保质工作
    浆站发展坚持存量挖掘和增量突破两手抓,加快现有浆站建设步伐,加速布局新建单采血浆站;深化
                                                      上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
智慧浆站建设工作,布局智能工业向全产业链的信息化、数字化和智能化迈进,加大“求发展、闯新路”的
力度和深度,研究落地浆量增长计划,务求突破;强化浆站管理,坚持“守底线、严规范”的基本要求,全
面实现浆站合规经营、阳光采浆。
    2、升级研发体系功能,担负引领公司明天的使命
    继续加大研发投入,加快研发进度,加强研发创新,改善产品结构,提升工艺技术水平,提高血浆综
合利用率;加快公司/品牌战略—产品战略—产品组合落地,为公司竞争力持续提升提供基础,以求研发工
作取得关键性和标志性突破。
    3、坚持经销与直销双轨并行的营销政策,探索后互联网时代的营销模式
    继续维护和深化与区域龙头经销商的合作,坚持经销模式与面对医院、药店的终端直销模式双轨并行
的营销政策;结合政策和市场的变化,适时研究和规划适应新形势下的营销体系建设和销售政策,完善具
有竞争力的营销体系;立足未来重构营销体系,重构基于传统、线下的体系,适时谋划适应新政策、新技
术和新时代的后互联网时代的营销模式。
    4、补短板,持续加强企业管理,积极推进管理创新
    以精益敏捷思想指导,补基础管理短板:全面提升问题解决能力和目标管理能力,引入 5S、A3、看
板、手册和指引等工具;以资源使用效率为抓手,强化成本意识,开展增收节支、降低成本专项行动;
    补强研发、生产、供应链、质量、销售等薄弱环节:生产方面保持得率、合格率和工艺的持续改进,
持续提高产能,提升工程设备维保水平和能力;供应链管理工作加强体系化和规范工作,提升采购和资源
使用效率;质量部门坚持“保安定位”守底线、强化创造价值意识和能力,强化落实主体责任,加强风险管
理和督察机制建设,持续开展文件体系修订等;加快销售体系建设,尽早体现销售业绩;
    强调以管理出效益,继续积极开展变革、转型、创新的各项工作,从中摸索、提炼符合公司长期发展
目标的先进管理模式,进一步提高企业管理效能和运营水平。
    5、做好国际化资源整合准备,充分发挥重组协同效应
    全球性整合资源,打造世界级血液制品行业的民族航母,是公司发展战略的重要组成部分。一直以来
公司控股股东为公司主营发展尽心尽力,为公司在全球范围内寻找合适的并购标的。2016 年以来,控股股
东着手对海外血液制品企业的并购,并分别于 2016 年 8 月及 2018 年 1 月完成对英国 BPL 及德国 Biotest
的收购,现正式启动注入上市公司工作。2018 年 2 月,公司重大资产重组项目正式启动。
    并购重组后的整合协同,是个循序渐进的过程,国际化的资源整合,有其特殊性、复杂性,公司将做
好国际化资源整合准备,挖掘和发挥并购整合后的协同效应,资源共享、优势互补,提升规模优势。
    (四)风险分析
    1、产品潜在的安全性风险
    血液制品的原料是健康人血浆,生产过程中虽然对原来血浆进行了相关病原体的筛查,并在生产工艺
中加入了去除和灭活病毒的措施,但理论上仍存在传播某些已知和未知病原体的潜在风险。
                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    对策:针对上述风险,继续强化质量保障体系的建设,在发展中与时俱进不断提升,更好地做好质量
保证服务。
    2、原材料供应不足的风险
    原料血浆由于其来源的特殊性及监管的加强,目前整个行业原料血浆供应较为紧张,原料血浆供应量
直接决定血液制品生产企业的生产规模。
    对策:针对上述风险,继续加强对单采血浆站的管理,保持血浆稳定增长;继续向有关部门申请新建
单采血浆站,开拓新浆源。
    3、血浆成本存在上升风险
    受外出务工收入提高及物价水平上升等因素影响,单采血浆站面临供浆员流失压力。同时为了稳定供
浆员,吸引更多人加入供浆员行列,公司会取各种手段拓展浆源。未来,供浆员的补助和奖励有可能逐步
提高。
    对策:针对上述风险,继续优化现有的工艺技术水平,提高单位血浆多产品的利用率;继续加大对献
浆员的宣传力度,努力提升现有单采血浆站的采浆能力。
    4、市场环境变化的风险
    2017 年上半年血液制品市场总体表现出从紧缺向平衡转变。同时,2017 年新版医保目录调整完毕, 血
液制品的报销范围大幅增加,随着这版医保目录在各地区落地执行,将有更多的患者有机会通过医保获得
使用血液制品进行治疗,血液制品的市场也面临较大的增长机会。
    对策:针对上述风险,公司正在探索从以往商业渠道市场销售模式向医院终端市场销售模式的转型。
公司市场和销售团队有计划的对医院终端市场客户开展专业的学术推广工作,使得公司在医院终端的市场
份额实现稳步增长,进一步巩固了上海莱士专业学术的品牌形象,强化了上海莱士产品的美誉度,维护了
上海莱士产品在血液制品市场领导者地位。一方面,公司专注于提升公司产品在现有终端医院客户的覆盖
面,提供更好的学术支持和服务,获得客户对莱士产品合理规范使用;另一方面,公司积极开发新的终端
医院客户,扩大新客户的覆盖面,提高公司产品的市场份额。
十、接待调研、沟通、采访等活动
    1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
    □ 适用 √ 不适用
                                                                  上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                            第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
     报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
     √ 适用 □ 不适用
     根据中国证监会([2013]43 号)《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等文件要求,公
司于 2015 年 3 月 6 日召开的 2014 年度股东大会以特别决议方式审议通过了《关于公司利润分配政策及未
来三年(2015-2017)股东回报规划的议案》,对《公司章程》中关于利润分配条款作了进一步的细化和补
充,制定了公司未来三年的(2015-2017)股东回报规划。详见公司于 2015 年 2 月 13 日刊登在《证券时报》、
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的《2015-020-利润分配政策及未来三年
(2015-2017)股东回报规划》。
     公司现金分红政策的制定及执行符合相关法律法规及《公司章程》等的规定,分红标准和比例清晰明
确,相关决策机制和程序完备,独立董事勤勉尽责,发挥了其应有的保护投资者尤其是中小投资者合法权
益的作用。
     2017 年 4 月 10 日及 2017 年 5 月 4 日,公司分别召开了第四届董事会第十五次会议和 2016 年度股东
大会,审议并通过了《公司 2016 年度利润分配预案》,同意以分红派息股权登记日总股本为基数,向全体
股东每 10 股派发现金股利 0.30 元(含税),不送红股,不以资本公积金转增股本。2017 年 6 月 20 日,公
司以分红派息股权登记日(2017 年 6 月 19 日)总股本 4,970,238,896 股为基数,向全体股东每 10 股派 0.30
元人民币现金(含税),总计派发现金股利 149,107,166.88 元(含税)。
                                              现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:                                                     是
分红标准和比例是否明确和清晰:                                                                   是
相关的决策程序和机制是否完备:                                                                   是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                                                         是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:                           是
现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:                                       不适用
     公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情

     1、2015年中期分配方案
     以 公 司 2015 年 6 月 30 日 总 股 本 1,378,129,917 股 为 基 数 , 向 全 体 股 东 每 10 股 转 增 10 股 , 共 转 增
1,378,129,917股。本次转增后,公司总股本增加至2,756,259,834股。
     2、2015年度利润分配方案
     以分红派息股权登记日(2016年5月26日)总股本2,758,753,062股为基数,向全体股东每10股派发现金
股利0.50元人民币(含税),总计派发现金股利137,937,653.10元(含税)。
                                                                         上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    3、2016年中期分配方案
    以公司2016年6月30日总股本2,758,753,062股为基数,向全体股东每10股转增8股,共转增2,207,002,449
   股。本次转增后,公司总股本增加至4,965,755,511股。
    4、2016年度利润分配方案
    以分红派息股权登记日(2017年6月19日)总股本4,970,238,896股为基数,向全体股东每10股派0.30元
   人民币现金(含税),总计派发现金股利149,107,166.88元(含税)。
    公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                                    单位:元
                   现金分红金额 分红年度合并报表中归属于上 占合并报表中归属于上市公司 以其他方式现              以其他方式现
     分红年度
                    (含税)        市公司普通股股东的净利润        普通股股东的净利润的比率    金分红的金额    金分红的比例
      2017 年       84,568,575.68               835,828,588.31                         10.12%        -                -
      2016 年      149,107,166.88              1,613,153,629.12                         9.24%        -                -
      2015 年      137,937,653.10              1,442,414,301.23                         9.56%        -                -
    公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
        □ 适用 √ 不适用
   二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
        √ 适用 □ 不适用
每 10 股送红股数(股)
每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                               0.17
每 10 股转增数(股)
分配预案的股本基数(股)                                                                                         4,974,622,099
现金分红总额(元)(含税)                                                                                       84,568,575.68
可分配利润(元)                                                                                               2,372,899,100.72
现金分红占利润分配总额的比例                                                                                          100.00%
                                                     本次现金分红情况
    公司发展阶段属成熟期且有重大资产支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%。
                                       利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
    经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2017年度实现净利润686,570,592.43元(母公司报表),按《公司法》、《公
司章程》及国家有关法律、法规的规定,提取10%的法定公积金68,657,059.24元,加上年初未分配利润1,904,092,734.41元,减去
2017年度已支付现金股利149,107,166.88元,2017年度实际可供股东分配的利润为2,372,899,100.72元(母公司报表)。
    公司拟以2017年年度报告披露日总股本为基数,向全体股东每10股派发现金股利0.17元人民币(含税),剩余未分配利润结
转至下一年度。若以本年度报告披露日公司总股本4,974,622,099股计算,公司2017年度现金股利合计派发84,568,575.68元(含税)
公司拟以2017年年度报告披露日公司总股本4,974,622,099股为基数,向全体股东每10股派发现金股利0.17元人民币(含税),剩余
未分配利润结转至下一年度。公司2017年度现金股利合计派发84,568,575.68元(含税)。
    除上述现金分红外,本次利润分配公司不送红股,不以资本公积金转增股本。
                                                                               上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
三、承诺事项履行情况
     1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告
期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
 承诺事由         承诺方   承诺类型 承诺内容                                                             承诺时间       承诺期限       履行情况
                                      关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目锁定期的承
             科瑞天诚、                                                                                               2014 年 02 月
                           股份限售 诺:通过本次重大资产重组取得的股份,自新增股份发行上市之日起 36 2014 年 02
             新疆华建、                                                                                               20 日至 2017     履行完毕
郑州莱士项                 承诺       个月内不以任何方式转让,包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协 月 20 日
             傅建平                                                                                                   年 02 月 19 日
目资产重组                            议方式转让。
时所作承诺                            关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目锁定期的承                  2014 年 06 月
                           股份限售                                                                      2014 年 06
             莱士中国                 诺:以现金认购而取得的股份,自新增股份上市之日起 36 个月内不以任                10 日至 2017     履行完毕
                           承诺                                                                          月 10 日
                                      何方式转让,包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。                年 06 月 09 日
                                      关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组项目锁定期的承
                                      诺:以同路生物股权所认购而取得的上海莱士股份,自该等股份上市之日
                                                                                                                      2014 年 12 月
             科瑞金鼎、 股份限售 起 36 个月内,将不以任何方式转让,包括但不限于通过证券市场公开转 2014 年 12
                                                                                                                      25 日至 2017     履行完毕
             深圳莱士      承诺       让或通过协议方式转让,也不由上海莱士回购(因业绩补偿回购的除外);月 25 日
                                                                                                                      年 12 月 24 日
                                      该等股份由于上海莱士送红股、转增股本等原因而孳息的股份,亦遵照前
                                      述锁定期进行锁定。
                                      关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组相关资产权属问
同路生物项
                                      题的承诺:因同路生物及下属子公司少量辅助用房尚未取得房屋所有权证
目资产重组
                                      书,为此本次交易对方科瑞金鼎、深圳莱士承诺:
时所作承诺
                           重大资产 1、该等尚未取得房产证书的房产为同路生物持续实际使用,同路生物对                   2014 年 12 月
             科瑞金鼎、 重组标的 该等房产拥有所有权和使用权,未因其实际使用该等房产而被任何第三方 2014 年 12 25 日至相关用
                                                                                                                                       正在履行
             深圳莱士      资产权属 主张任何权利或受到任何行政部门的处罚;                               月 25 日     房取得房屋所
                           问题承诺 2、将督促相关单位尽快办理完毕该等尚未取得房产证书的房产权属登记                   有权证书止
                                      事宜;
                                      3、如因上述尚未取得房产证书的房产权属问题导致本次交易后上市公司
                                      遭受任何损失,将给予现金补偿。
                                      1、控股股东科瑞天诚与莱士中国、公司实际控制人郑跃文与黄凯及科瑞
                                      天诚控股股东科瑞集团分别与公司签定了《避免同业竞争协议》;
             科瑞集团、 避免同业
                                      2、公司股东及实际控制人科瑞天诚、科瑞集团、郑跃文、莱士中国和黄
             科瑞天诚、 竞争、大
                                      凯承诺未来不发生资金占用情况;                                     2008 年 06
             莱士中国、 股东资金                                                                                        长期有效       正在履行
                                      3、股东科瑞天诚与莱士中国对灵璧莱士存在的个人集资法律瑕疵分别出 月 23 日
             郑跃文、黄 占用等承
                                      具了《承诺函》,均承诺如由于灵璧莱士存在的个人集资问题对上海莱士
             凯            诺
                                      造成任何经济损失,科瑞天诚与莱士中国将对上海莱士由此遭受的经济损
其他对公司
                                      失给予及时、足额的补偿。
中小股东所
                                      1、在其直接或间接持有上海莱士股份期间,将严格按照国家法律法规及
作承诺
                                      规范性文件的有关规定,决不以委托管理、借款、代偿债务、代垫款项或
                                      者其他方式占用、使用上海莱士(含上海莱士下属企业,下同)的资金或
             科瑞天诚、 规范关联 资产;                                                                  2014 年 09
                                                                                                                        长期有效       正在履行
             莱士中国      交易承诺 2、在其直接或间接持有上海莱士股份期间,将尽量减少与上海莱士发生 月 23 日
                                      关联交易;其与上海莱士正常发生的关联交易,将严格按照法律法规、规
                                      范性文件及上海莱士有关关联交易决策制度执行,严格履行关联交易决策
                                      程序和回避制度,保证交易条件和价格公正公允,确保不损害上海莱士及
                                                                            上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                   其中小股东的合法权益。
                                   公司利润分配政策及未来三年(2015-2017)股东回报规划:
                                   1、公司可以采取现金方式、股票方式或者现金与股票相结合的方式分配
                                   股利。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段
                                   及资金需求状况,提议公司进行中期分红;
                                   2、公司根据《公司法》等有关法律、法规及公司章程的规定,在满足现
                                   金分红条件的基础上,结合公司持续经营和长期发展,未来三年每年进行
                                   一次现金分红,每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利
                        股东回报                                                                        2015 年 03 2015~2017 年
           公司                    润的 10%,且连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年                                   履行完毕
                        规划承诺                                                                        月 06 日     度
                                   均可分配利润的 30%。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈
                                   利状况和未来资金使用计划提出预案;
                                   3、在保证足额现金分红及公司股本规模合理的前提下,公司可以另行增
                                   加发放股票股利方式进行利润分配;
                                   4、在每个会计年度结束后,由公司董事会提出利润分配预案,并提交股
                                   东大会特别决议通过。公司接受所有股东、独立董事和监事会对公司利润
                                   分配预案的建议和监督。
                                   在增持期间及法定期限内不主动减持其所持有的上海莱士股份;并严格遵                  2016 年 07 月
                        股份限售                                                                        2015 年 07
           上海凯吉                守有关规定,不进行内幕交易、敏感期买卖股份、短线交易,增持期间及                  08 日至 2017     履行完毕
                        承诺                                                                            月 08 日
                                   法定期限内不超计划增持。                                                          年 01 月 07 日
                                                                                                                     2016 年 01 月
                        控股股东 控股股东科瑞天诚、莱士中国关于不减持公司股份的承诺:自 2016 年 1
           科瑞天诚、                                                                                   2016 年 01 06 日起至
                        不减持承 月 6 日起至 2017 年 1 月 5 日(12 个月)不通过二级市场主动减持本公司                                 履行完毕
           莱士中国                                                                                     月 06 日     2017 年 01 月
                        诺         股票。
                                                                                                                     05 日
承诺是否按时履行                                                                                                     是
如承诺超期末履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划                                         不适用
     2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预
测及其原因做出说明
     □ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
     □ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
     □ 适用 √ 不适用
六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
     √适用 □ 不适用
     与上年度财务报告相比,公司会计政策变更情况:
     2017 年 5 月 10 日,财政部公布了修订后的《企业会计准则第 16 号——政府补助》,该准则修订自 2017
年 6 月 12 日起施行,同时要求企业对 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助采用未来适用法处理,对 2017 年 1
                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
月 1 日至该准则施行日之间新增的政府补助根据修订后的准则进行调整。
    本公司自 2017 年 6 月 12 日开始采用该修订后的准则,上述会计政策变化的主要内容为:与资产相关
的政府补助,确认为递延收益的金额为人民币 69,678,343.23 元;与企业日常活动相关的政府补助,按照经
济业务实质,计入其他收益的金额为人民币 33,888,500.24 元;本公司按照新准则的衔接规定采用未来适用
法,不对比较财务报表进行调整。
    2017 年 4 月 28 日,财政部发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止
经营》,该准则自 2017 年 5 月 28 日起施行。本公司根据该准则及财政部《关于修订印发一般企业财务报
表格式的通知》(财会〔2017〕30 号的规定,在利润表中新增了“资产处置收益”项目,并对净利润按经
营持续性进行分类列报。本公司按照《企业会计准则第 30 号——财务报表列报》等的相关规定,对可比
期间的比较数据进行调整:调整合并利润表计入资产处置损益的金额为人民币损失 38,034.75 元。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
    □ 适用 √ 不适用
八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明
    √ 适用 □ 不适用
    本期纳入合并财务报表范围的主体较上年相比,增加 7 家,列示如下:
                           名称                                       变更原因
金鸡报晓3号集合资金信托计划                                本公司对信托计划有实质控制权
云南国际信托有限公司聚利43号单一资金信托                   本公司对信托计划有实质控制权
陕国投持盈78号证券投资集合资金信托计划                     本公司对信托计划有实质控制权
陕国投持盈79号证券投资集合资金信托计划                     本公司对信托计划有实质控制权
六安市叶集区同路单采血浆站有限公司                                 本期新收购公司
淮南市同路单采血浆站有限公司                                       本期新收购公司
怀远县同路单采血浆站有限公司                                       本期新收购公司
本期不再纳入合并范围的子公司和结构化主体:
                           名称                                       变更原因
湖北广仁药业有限公司                                                    出售
武汉邦和营销有限公司                                                    出售
黑龙江广仁种植有限公司                                                  注销
天治星辰5号资产管理计划                                                 清算
汇博10号集合资金信托计划                                                清算
云南国际信托有限公司聚利21号单一资金信托                                清算
九、聘任、解聘会计师事务所情况
    现聘任的会计师事务所
                                                         上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
境内会计师事务所名称                           大华会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬(万元)
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名                 张燕、蒋文伟
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限   张燕(8 年)、蒋文伟(2 年)
    当期是否改聘会计师事务所
    □ 是 √ 否
    聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
    □ 适用 √ 不适用
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
    □ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
    □ 适用 √ 不适用
十二、重大诉讼、仲裁事项
    □ 适用 √ 不适用
十三、处罚及整改情况
    □ 适用 √ 不适用
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
    □ 适用 √ 不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
    √ 适用 □ 不适用
    2014年6月9日,公司召开了第三届董事会第十三次(临时)会议及第三届监事会第十次会议审议通过
了《上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案)》及其摘要等公司股权激励
事项,同意公司在符合规定的授予条件时,以定向发行新股方式,向包括公司董事、高级管理人员、中层
管理人员、核心技术人员和业务骨干在内的激励对象授予总量2,116,666份的股票期权及总计不超过
1,850,000股的限制性股票。详见公司于2014年6月10日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。
    2014年8月6日,公司获得中国证监会备案无异议,详见公司于2014年8月6日刊登在《证券时报》、《中
                                                    上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
    2014年8月13日,经中国证监会备案无异议后,公司召开第三届董事会第十六次(临时)会议和第三
届监事会第十一次会议,审议通过了《上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草
案修订稿)》及其摘要等议案,公司董事会发出《关于召开2014年第三次临时股东大会的通知》。详见公
司于2014年8月14日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯
网上的相关公告。
    2014年8月29日,公司以现场投票、网络投票及独立董事征集投票权相结合的方式召开了2014年第三
次临时股东大会,审议通过了《上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案修
订稿)》及其摘要、《上海莱士血液制品股份有限公司股权激励计划实施考核办法》、《关于提请股东大
会授权董事会办理公司股权期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。详见公司于2014年8月30日刊
登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
    2014年9月29日,根据公司2014年第三次临时股东大会的授权,公司第三届董事会第二十次(临时)
和第三届监事会第十五次会议,审议通过了《公司关于对〈上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限
制性股票激励计划(草案修订稿)〉相关事项进行调整的议案》、《公司关于向激励对象首次授予股票期
权与限制性股票的议案》,因2014年中期分配对股权激励计划授予数量和价格进行相应的调整,同时以定
向发行新股方式向激励对象授予股票期权与限制性股票。详见公司于2014年9月30日刊登在《证券时报》、
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
    2014年12月10日,公司完成了《上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草
案修订稿)》涉及的股票期权与限制性股票的授予登记工作,本次实际认购的限制性股票为3,126,600股,
授予限制性股票的上市日期为2014年12月12日。详见公司于2014年12月11日刊登在《证券时报》、《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
    2015年9月28日,公司召开第三届董事会第二十八次(临时)会议和第三届监事会第二十三次会议,
审议通过了《关于对〈股票期权与限制性股票激励计划〉涉及的授予股票期权数量和行权价格进行调整的
议案》、《关于取消授予预留限制性股票及股票期权的议案》、《关于作废部分已不符合条件的股票期权
的议案》、《关于股票期权第一个行权期可行权与限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》
等议案,因2014年度现金分红和2015年中期分配对股权激励计划涉及的授予股票期权数量和行权价格进行
调整,本次调整后公司股票期权行权价格调整为15.78元/份,公司向激励对象授予的股票期权调整为
8,382,664份(含预留846,664份)。由于公司近期无向潜在激励对象授予预留限制性股票及股票期权的计划
而取消授予股票期权846,664份及预留的限制性股票740,000股;因激励对象徐文彬、秦凯、吴炜彬已离职
分别作废不符合条件的股票期权40,000份、8,000份、8,000份以及激励对象姚惟平因退休而作废部分不符合
条件的股票期权5,334份,共计61,334份。经上述调整,公司首次授予的激励对象人数由224人调整为221人,
公司向激励对象授予的股票期权调整为7,474,666份。除需对由于离职、退休的激励对象的部分股票期权注
销外,激励对象所持限制性股票和股票期权第一个解锁期/行权期的解锁/行权条件已经满足。详见公司于
2015年9月29日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上
                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
的公告。
    2015年10月,公司向中国证券登记结算公司深圳分公司申请办理并完成股权激励计划涉及的授予股票
期权数量和行权价格调整以及部分不符合条件而作废期权的相关手续。
    2015年12月14日,公司股权激励计划限制性股票第一期解锁股份上市流通,本次解除限售的股份数量
为2,084,372股,解除股份限售的股东人数为103人。详见公司于2015年12月9日刊登在《证券时报》、《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
    2015年12月30日,经大华事务所出具的大华验字[2015]001289号验资报告验证确认,公司已收到221
位激励对象缴纳的股票期权行权认购款合计39,343,137.84元。其中:新增注册资本人民币2,493,228.00元,
其余部分作为公司资本公积。
    2016年1月21日,公司股权激励计划股票期权第一期行权股份上市流通,本次股票期权行权价格15.78
元/份,行权人数221人,行权数量合计2,493,228股。本次行权后,公司总股本变更为2,758,753,062股。详
见公司于2016年1月19日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮
资讯网上的公告。
    2016年11月8日,公司召开第四届董事会第七次(临时)会议和第四届监事会第五次会议,审议通过
了《关于对〈股票期权与限制性股票激励计划〉涉及的授予股票期权数量和行权价格进行调整的议案》、
《关于作废部分已不符合条件的股票期权的议案》、《关于股票期权第二个行权期可行权与限制性股票激
励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》等议案,因2015年度现金分红和2016年中期分配对股权激励计
划涉及的授予股票期权数量和行权价格进行调整,调整后公司股票期权行权价格调整为8.74元/份,公司尚
未行权的股票期权数量调整为8,966,588份。因激励对象周卫新退休离职而作废部分不符合条件的股票期权
24,000份,作废后公司尚未行权的股票期权总数由8,966,588份,调整为8,942,588份。除需对由于退休离职
激励对象的部分股票期权注销外,激励对象所持限制性股票和股票期权第二个解锁期/行权期的解锁/行权
条件已经满足。详见公司于2016年11月9日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
券日报》及巨潮资讯网上的公告。
    2016年11月,公司向中国证券登记结算公司深圳分公司申请办理并完成股权激励计划涉及的授予股票
期权数量和行权价格调整以及部分不符合条件而作废期权的相关手续。
    2016年12月20日,公司股权激励计划限制性股票第二期解锁股份上市流通,本次解除限售的股份数量
为3,751,970股,解除股份限售的股东人数为103人。详见公司于2016年12月19日刊登在《证券时报》、《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
    2017年1月9日,经大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的大华验字【2017】000012号验资报告验
证确认,公司已收到220位激励对象缴纳的股票期权行权认购款合计39,184,784.90元。其中:新增注册资本
人民币4,483,385.00元,其余部分作为公司资本公积。
    2017年1月23日,公司股权激励计划第二期行权股份上市流通,本次股票期权行权价格8.74元/份,行
权人数220人,行权数量合计4,483,385股,剩余股票期权总数为4,459,203份。本次行权后,公司总股本变
更为4,970,238,896股。详见公司于2017年1月20日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
                                                                                           上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
      《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
            2017年6月29日,公司召开第四届董事会第十七次(临时)会议及第四届监事会第十二次会议,审议
      通过了《关于对〈股票期权与限制性股票激励计划〉涉及的授予股票期权数量和行权价格进行调整的议案》
      等。因2016年度现金分红对股权激励计划涉及的授予股票期权数量和行权价格进行调整,调整后公司股票
      期权行权价格由8.74/份调整为8.71/份,股票期权总数不变,仍为4,483,203份。详见公司于2017年6月30日
      刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
            2017年7月,公司向中国证券登记结算公司深圳分公司申请办理并完成股权激励计划涉及的授予股票
      期权行权价格调整的相关手续。
            2017年10月24日,公司召开第四届董事会第二十一次(临时)会议和第四届监事会第十四次会议,审
      议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期/解锁期行权/解锁条件成就的议案》等,
      公司认为激励对象所持股票期权和限制性股票第三个行权期/解锁期的行权/解锁条件已经满足。详见公司
      于2017年10月25日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网
      上的公告。
            2017年12月20日,公司股权激励计划限制性股票第三期解锁股份上市流通,本次解除限售的股份数量
      为3,751,920股,解除股份限售的股东人数为103人。公司股权激励计划限制性股票全部解锁完成。详见公
      司于2017年12月15日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯
      网上的公告。
             2018年1月19日,经大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的大华验字【2018】000047号验资报告
      验证确认,公司已收到219位激励对象缴纳的股票期权行权认购款合计38,177,698.13元。其中:新增注册资
      本人民币4,383,203.00元,其余部分作为公司资本公积。
            2018年2月6日,公司股权激励计划股票期权第三期行权股份上市流通,本次股票期权行权价格8.71元/
      份,行权人数219人,行权数量合计4,383,203股。本次行权后,剩余期权为76,000份,公司总股本变更为
      4,974,622,099股。详见公司于2018年2月5日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证
      券日报》及巨潮资讯网上的公告。
      十六、重大关联交易
            1、与日常经营相关的关联交易
            √ 适用 □ 不适用
                                                                                    占同类
                                   关联                                 关联交易             获批的交 是否超
                      关联交易类                             关联交易               交易金                        关联交易 可获得的同 披露日
关联交易方 关联关系                交易 关联交易定价原则                金额(万             易额度      过获批                                       披露索引
                          型                                   价格                 额的比                        结算方式 类交易市价     期
                                   内容                                  元)                (万元)     额度
                                                                                      例
                                                                                                                                                   详见公司刊登在
           不存在控 向关联方采                                                                                                          2017 年
                                   采购                      参照市场                                                                               《证券时报》、
灵璧莱士   制关系的 购商品和接            参照市场价格定价               1,017.54    1.30%    1,500.00     否     现款结算     -        04 月 12
                                   血浆                      价格定价                                                                              《中国证券报》、
           子公司     受劳务                                                                                                              日
                                                                                                                                                   《上海证券报》、
                                                                                            上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                                                                                         《证券日报》及
                                                                                                                                         巨潮资讯网上的
                                                                                                                                            相关公告
                                           公司向美国莱士销                                                                              详见公司刊登在
                                                                不低于公
                                           售产品的价格不低                                                                              《证券时报》、
            莱士中国                                            司给予国
                       向关联方销          于公司给予国内经                                                    信用期满        2017 年 《中国证券报》、
            现任董事                销售                        内经销商
 美国莱士              售商品和提          销商的市场价格                  4,664.11   2.42%    4,000.00   是   后现金结   -    04 月 12 《上海证券报》、
            长黄凯控                商品                        的市场价
                       供劳务              (不含税),公司承                                                  算              日        《证券日报》及
            制的公司                                            格(不含
                                           担国际运费和保险                                                                              巨潮资讯网上的
                                                                税)
                                           费等出口费用。                                                                                相关公告
合计                                                --             --      5,681.65    --      5,500.00   --        --    --        --         --
大额销货退回的详细情况                     不适用
按类别对本期将发生的日常关联交易进行 公司向美国莱士销售商品的金额于 2017 年 12 月超出原预计金额 664.11 万元,超出幅度为 16.61%,超过部分占公司 2017
总金额预计的,在报告期内的实际履行情况 年末经审计净资产的 0.05%,未超过经审计净资产的 0.50%.
交易价格与市场参考价格差异较大的原因 不适用
             2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
             □ 适用 √ 不适用
             3、共同对外投资的关联交易
             □ 适用 √ 不适用
             4、关联债权债务往来
             √ 适用 □ 不适用
             是否存在非经营性关联债权债务往来
             □ 是 √ 否
             5、其他重大关联交易
             √ 适用 □ 不适用
             2017 年 8 月 28 日及 2017 年 9 月 13 日,公司分别召开了第四届董事会第二十次(临时)会议及 2017
       年第二次临时股东大会,审议通过了《关于放弃参股公司股权优先购买权暨关联交易的议案》。金石灏汭
       及大连城建拟各自转让其持有的同方莱士 15.00%的股权,公司从自身情况和发展战略角度出发,经公司董
       事会审议决定拟放弃上述两个标的股权的优先购买权。公司控股股东之一科瑞天诚拟以 30,933.00 万元的
       价格购买金石灏汭持有的 15.00%的股权,公司实际控制人之一黄凯之全资子公司上海凯吉拟以 31,506.00
       万元的价格购买大连城建持有的 15.00%的股权。关联董事黄凯、郑跃文及 Tommy Trong Hoang 回避了表
       决。详见公司于 2017 年 8 月 29 日及 2017 年 9 月 14 日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证
       券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
             2018 年 3 月 27 日,同方莱士完成了上述股东变更工商登记,并取得了换发的营业执照。
             重大关联交易临时报告披露网站相关查询
                                                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                   临时公告名称                                临时公告披露日期                           临时公告披露网站名称
                                                                                              刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海
 关于放弃参股公司股权优先购买权暨关联
                                                        2017 年 08 月 29 日                   证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公
 交易的公告
                                                                                              告
 公司报告期无其他重大关联交易。
 十七、重大合同及其履行情况
         1、托管、承包、租赁事项情况
         (1)托管情况
         □ 适用 √ 不适用
         (2)承包情况
         □ 适用 √ 不适用
         (3)租赁情况
         □ 适用 √ 不适用
         2、重大担保
         □ 适用 √ 不适用
         3、委托他人进行现金资产管理情况
         (1)委托理财情况
         □ 适用 √ 不适用
         (2)委托贷款情况
         □ 适用 √ 不适用
         4、其他重大合同
         √ 适用 □ 不适用
                                       合同涉
                                       及资产   合同涉及 评估机
合同订    合同订                                                                                                  截至报告
                   合同标   合同签     的账面   资产的评 构名称 评估基准 定价          交易价格     是否关 关联              披露日
立公司    立对方                                                                                                  期末的执                披露索引
                     的     订日期 价值(万 估价值(万        (如   日(如有) 原则   (万元)     联交易 关系                   期
方名称     名称                                                                                                   行情况
                                       元)(如 元)(如有) 有)
                                        有)
                                                                                                                                       详见公司刊登在
                                                                                                                                       《证券时报》、中
                            2017 年                                                                                          2017 年
上海莱    广州医   主营业                                                     市场                                                     国证券报》、上海
                            04 月 28      -         -          -         -              29,986.96    否     无      66.47% 04 月 29
士        药       务产品                                                     价格                                                     证券报》、证券日
                            日                                                                                               日
                                                                                                                                       报》及巨潮资讯网
                                                                                                                                       上的相关公告
 十八、社会责任情况
         1、履行社会责任情况
         2017 年,公司认真履行社会责任,将日常经营管理与履行社会责任紧密结合,努力回馈社会。具体内
                                                                                 上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
   容详见 2018 年 4 月 26 日刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上的《上海莱士血液制品股份有
   限公司 2017 年度社会责任报告》。
          2、履行精准扶贫社会责任情况
          □ 适用 √ 不适用
          3、环境保护相关的情况
          上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
          √ 适用 □ 不适用
公司或子公 主要污染物及特征污              排放口数 排放口分布                                                     排放 核定的排 超标排
                                排放方式                         排放浓度             执行的污染物排放标准
 司名称        染物的名称                    量        情况                                                        总量   放总量   放情况
上海莱士   COD(化学需氧量)     纳管         1     厂区总排口   300ppm DB31/373-2010 生物制药行业污染物排放标准    -       -        无
同路生物   COD                  间歇性        1     厂区总排口    50mg/l    350mg/l                                 -       -        无
          防治污染设施的建设和运行情况
          上海莱士:
          废水:厂区配套建设污水处理站一座(规模为:600m3/d,工艺为:兼氧+接触氧化+消毒),运行情
   况为连续连续运行。
          废气:动物房产生的废气经排风管道收集,排放口安装“过滤+吸附”。24 小时连续运行。
          噪声:锅炉房、污水处理站设备安装减震设施的同时安装了隔音门,将噪声降至标准范围内。
          同路生物:
          废水:厂区配套建设污水处理站一座(规模为:150m3/d,工艺为:UASB 反应+CASS 反应+消毒),
   运行情况为每天 8:00-22:00 时。
          废气:动物实验中心产生的废气经排风管道收集,排放口安装“过滤+吸附”及 “光氧净化设备”处理达
   标后排放,去除效率可达 92%。24 小时连续运行。
          建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
          上海莱士:
          2009 年 8 月获得《关于上海莱士血液制品股份有限公司新厂区建设项目环境影响报告书的审批意见》
   编号:沪环保许管【2009】796 号。
          2013 年 4 月获得《上海市环境保护局关于上海莱士血液制品股份有限公司新厂区建设项目(一期)试
   生产的审批意见》编号:沪环保许评【2013】168 号。
          2013 年 7 月获得《上海市环境保护局关于上海莱士血液制品股份有限公司新厂区建设项目(一期)延
   长试生产的审批意见》编号:沪环保许评【2013】391 号。
          2015 年 1 月获得《上海市环境保护局关于上海莱士血液制品股份有限公司新厂区建设项目(一期)竣
   工环境保护验收的审批意见》编号:沪环保许评【2015】28 号。
                                                      上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    同路生物:
    2011 年 12 月取得了《关于同路生物制药股份有限公司新厂建设项目环境影响报告书的批复》编号:
环建审【2011】468 号。
    2015 年 5 月 18 日,合肥市环境保护局出具了“同路生物制药有限公司新厂建设项目竣工环保验收意见
的函”(编号:合环验【2015】123 号文),通过了环保验收。
    2017 年 5 月同路生物制药有限公司血液制品车间技术改造项目向合肥高新技术产业开发区经济贸易局
进行备案,合高经经贸【2017】164 号。
    2017 年 6 月进行编制了关于《同路生物制药有限公司血制品车间扩能技术改造项目》环境影响报告书。
    2018 年 3 月取得了关于同路生物制药有限公司血液制品车间扩能技术改造项目环境影响报告书批复批
复,编号:环建审【2018】29 号。
    突发环境事件应急预案
    上海莱士:
    2016 年 9 月公司制定了《上海莱士血液制品股份有限公司突然环境事件应急预案》。
    2016 年 9 月获得奉贤区环保局《企业事业单位环境应急预案备案表》备案编号:02-310120-2016-037-L。
    同路生物:
    2015 年 4 月公司制定了《同路生物制药有限公司突发环境事件应急预案》,明确了突发事件的应急程
序、管理职责、保障措施等内容,为车间、部门编制事故应急预案提供了指导原则及总体框架。
    2015 年 5 月公司组织召开了环境应急预案专家评估会。
    2017 年 7 月经合肥市环境保护局高新技术产业开发区分局备案。备案编号:340105-2015-001-L。
    环境自行监测方案
    上海莱士:
    计划每天对公司污水自行取样进行检测个一次,每年、每季度委托有资质的第三方进行一次水、气、
声专项检测。
    同路生物:
    计划每天上午、下午对公司污水自行取样进行检测个一次;每季度委托第三方进行一次水、气、声专
项检测。
    其他应当公开的环境信息
    同路生物:
    2017 年关于同路生物制药有限公司《血制品车间扩能技术改造项目》在合肥市环境保护局官网
http://www.hfepb.gov.cn/进行了一次公示、二次公示及关于同路生物制药有限公司《同路生物制药有限公司
血液制品车间技改项目》环境影响文件审批意见的公示和审批决定的公告。
                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    其他环保相关信息
    上海莱士:
    2017 年 3 月获得奉贤区环保局《企业环保守法情况证明》编号:沪奉环证【2017】第 010 号。
    同路生物:
    2016 年初同路生物制药有限公司主动开展清洁生产工作,并于 2016 年 12 月清洁生产审核报告通过评
估,编号:合高清审【2016】2 号。
    2017 年 1 月收到合肥市环境保护局高新技术产业开发区分局《关于同路生物制药有限公司清洁生产清
洁生产审核验收意见的函》编号:合高环清验【2017】1 号。
    2018 年 1 月荣获合肥市高新技术开发区颁发的:环境应急先进单位称号。
十九、其他重大事项的说明
    √ 适用 □ 不适用
    1、风险投资事项
    (1)证券投资审议批准情况
    2015年1月5日,公司召开第三届董事会第二十二次(临时)会议,审议通过了《公司关于进行风险投
资事项的议案》,同意公司在充分保障公司日常经营性资金需求,不影响公司正常生产经营并有效控制风
险的前提下,拟使用自有资金最高不超过(含)人民币10.00亿元用于风险投资,使用期限为2年,该额度
可以在2年内循环使用。该事项于2015年1月20日经公司2015年第一次临时股东大会审议通过。
    2016年2月4日及2016年2月22日,公司分别召开了第三届董事会第三十一次(临时)会议及2016年第
一次临时股东大会,审议通过了《关于公司上调风险投资额度及投资期限的议案》,同意公司为进一步提
升资金使用效率、资金收益水平、增强公司盈利能力,将投资最高额度由原最高不超过(含)10.00亿元调
整为不超过(含)40.00亿元;使用期限由原2年调整为自2016年2月22日起3年。
    (2)证券投资情况
    1)万丰奥威
    基于公司及董事会战略委员会对浙江万丰奥威汽轮股份有限公司(“万丰奥威”,证券代码:002085)
进行的研究分析和论证,2015年1月22日,公司通过深圳证券交易所大宗交易系统购入万丰奥威股票1,900
万股,均价为26.10元/股,共计使用自有资金人民币49,590.00万元。
    2015年8月31日,万丰奥威实施了2015年上半年度权益分派:以资本公积向全体股东每10股转增12股,
除权后公司共计持有万丰奥威股票4,180万股。
    2016年2月23日、25日、26日、29日、3月1日,公司通过二级市场合计购入万丰奥威股票2,325,214股,
均价为27.97元/股,共计使用自有资金人民币65,045,038.99元。截至2016年3月1日合计持有万丰奥威股票
44,125,214股。
    2016年5月4日,万丰奥威实施了2015年度权益分派:向全体股东以未分配利润每10股派发现金红利0.50
元(含税)、送红股2股(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增8股,除权后公司共计持有万丰奥
                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
威股票88,250,428股。
    2016年10月25日及10月26日,公司通过深交所大宗交易系统分别卖出万丰奥威3,000万股(均价为21.60
元/股)、1,700万股(均价为21.39元/股),截至2016年10月26日合计持有万丰奥威股票41,250,428股,实
现投资收益66,839.28万元。
    2017年5月22日,万丰奥威实施了2016年度权益分派:向全体股东以未分配利润每10股派发现金红利
1.00元(含税)、送红股2股(含税),不以公积金转增股本,除权后公司共计持有万丰奥威股票49,500,513
股。
    2017年6月13日、14日、15日、16日、19日、20日、21日及22日,公司通过二级市场合计购入万丰奥
威股票20,058,971股,均价为15.95元/股,共计使用自有资金人民币31,991.47万元。截至2017年6月22日合
计持有万丰奥威股票69,559,484股。
    截至2017年12月31日,公司共持有万丰奥威69,559,484股,累计实现公允价值变动损益66,300.05万元,
实现投资收益67,445.98万元(其中,2017年1-12月实现公允价值变动损益11,009.16万元,实现投资收益
402.90万元)。
    2)天治星辰5号
    2016年4月6日,公司召开了第四届董事会第一次会议,审议通过了《关于使用自有闲置资金参与资产
管理计划事项的议案》,同意公司使用3.00亿元自有闲置资金作为劣后方参与认购股票型资产管理计划普
通级份额。公司于2016年4月7日,使用3.00亿元自有闲置资金作为劣后方参与认购由天治基金管理有限公
司设立的天治星辰5号普通级份额,优先级份额和普通级份额认购比例为1:1,本次资管计划资产规模为人
民币6.00亿元。该资管计划是通过对沪深二级市场股票、固定收益类产品等的积极投资,在控制风险的前
提下,谋求最大限度地资产增值。
    天治星辰5号于2016年4月11日,通过深交所大宗交易系统购入兴源环境科技股份有限公司(“兴源环
境”,股票代码:300266)股票1,500万股,均价为34.38元/股,交易总金额为人民币51,570.00万元。
    2016年6月1日,兴源环境实施了2015年度权益分派:向全体股东每10股派0.20元人民币现金(含税),
同时以资本公积金向全体股东每10股转增1股,除权后公司共计持有兴源环境股票1,650万股。
    2016年6-9月,公司通过二级市场累计购入兴源环境1,502,754股,均价为40.29元/股,交易总金额为人
民币6,055.35万元。截至2016年9月底合计持有兴源环境股票18,002,754股。
    天治星辰5号约定的存续期间为12个月,已于2017年4月到期。按照约定,由于天治星辰5号到期时,
所购买的兴源环境股票处于停牌状态,待兴源环境股票复牌后第一个工作日执行卖出。
    2017年5月18日,兴源环境股票复牌,天治星辰5号通过深交所大宗交易系统卖出兴源环境18,002,754
股,均价为47.60元/股。2017年实现税前投资收益约为27,998.28万元。根据企业会计准则及其他相关规定,
2017年处置交易性金融资产时应转回以前年度已确认的公允价值变动41,190.89万元,故2017年实现公允价
值变动损益-41,190.89万元及投资收益27,998.28万元(具体金额以资产管理计划最终清算结果为准)。
    截至2017年12月31日,天治星辰5号累计实现投资收益28,058.99万元。(具体金额以资产管理计划最
终清算结果为准)。
                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    风险揭示:
    公司参与认购本资产管理计划的普通级份额,鉴于本资产管理计划的结构化设计特征,公司将根据资
管合同约定承担因资管存续期间净值波动而导致追加资金的义务。
    由于本资管计划内含杠杆机制的设计,普通级份额的净值变动幅度大于优先级份额的变动幅度,在组
合出现亏损的情况下,普通级委托人的本金会先于优先级委托人遭受损失。鉴于优先级份额、普通级份额
的资金合并运作,普通级委托人的损失相对于组合的损失会产生杠杆放大效应。
    资产管理计划终止时且全部资产管理计划完成清算时(包括提前终止)获取的财产及收益不足以覆盖
优先级委托人的资金本金、按照合同预定的预期年化收益率计算的收益及各项费用,则差额义务补足人应
向优先级委托人履行差额付款补足义务,差额付款人其所承担的差额付款义务至资产管理计划清算完毕为
止。按照合同约定履行差额补足义务并承担无限连带责任。
    此外,由于各种原因及其他或有风险的存在,包括政策风险、经济周期风险、利率风险、流动性风险、
投资管理风险等,本资管计划既有盈利的可能,也存在亏损的可能,且根据相关法律法规规定,资管计划
不承诺保本和最低收益。
    3)汇博10号
    2016年11月23日,公司召开了第四届董事会第九次(临时)会议,审议通过了《关于使用自有闲置资
金参与集合资产信托计划的议案》,同意公司使用1.50亿元自有闲置资金参与认购信托计划劣后信托单位
15,000万份。公司于2016年11月24日,使用1.50亿元自有闲置资金作为劣后方参与爱建国际信托有限公司
根据信托合同设立的爱建民生汇博10号集合资金信托计划劣后级份额,优先级资金:劣后级资金为1:1,
本次信托计划规模为人民币3.00亿元。该信托计划使用3.00亿元对云南国际信托有限公司设立的云南信托
聚利21号单一资金信托进行投资。该单一信托按照其信托合同的约定专项投资于沪、深交易所上市交易的
A股股票、现金及等价物(银行活期存款、货币市场基金、债券逆回购)及信托业保障基金。
    聚利21号于2016年11月30日,通过深交所大宗交易系统购入兴源环境股票630万股,均价为45.85元/股,
交易总金额为人民币28,885.50万元。
    2017年6月20日,兴源环境实施了2016年度权益分派:向全体股东以资本公积向全体股东每10股转增
10股,以未分配利润每10股派发现金红利0.50元(含税),除权后聚利21号共计持有兴源环境股票1,260万
股。
    2017年9月20日,聚利21号通过二级市场卖出兴源环境股票2万股,均价30.68元/股,实现投资收益15.51
万元。
    汇博10号约定的存续期间为12个月,于2017年11月25日到期。2017年11月23日,聚利21号通过深交所
大宗交易系统卖出兴源环境1,258万股,均价为25.80元/股,2017年实现税前投资收益约为3,667.41万元。根
据企业会计准则及其他相关规定,2017年处置交易性金融资产时应转回以前年度已确认的公允价值变动
5,688.90万元,故2017年实现公允价值变动损益-5,688.90万元及投资收益3,667.41万元(已完成清算)。
    截至2017年12月31日,汇博10号累计实现投资收益3,667.41万元。
    4)金鸡报晓3号
                                                      上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    2017年3月21日,公司召开了第四届董事会第十四次(临时)会议,审议通过了《关于公司拟使用自
有闲置资金参与集合资金信托计划的议案》,同意公司使用3.33亿元自有闲置资金参与认购集合资金信托
计划劣后级份额。公司于2017年3月22日,使用3.33亿元自有闲置资金参与认购厦门国际信托有限公司根据
信托合同设立的厦门信托金鸡报晓3号集合资金信托计划劣后级份额,优先级信托资金:劣后级信托资金
为2:1,本次信托计划规模为人民币9.99亿元。该信托计划使用9.99亿元对云南信托设立的云南信托聚利
43号单一资金信托(“聚利43号”)进行投资。该单一信托按照其信托合同的约定专项投资于(1)股票;(2)
债券;(3)基金;(4)货币市场工具及银行存款;(5)信托业保障基金。
    聚利43号于2017年5月18日,通过深交所大宗交易系统购入兴源环境股票18,002,754股,均价为47.60
元/股,交易总金额为856,931,090.40元。
    聚利43号于2017年6月5日、6日、7日、8日及12日,通过二级市场合计购入兴源环境股票897,226股,
均价为49.81元/股,共计使用信托资金人民币4,469.07万元。截至2017年6月12日合计持有兴源环境股票
18,899,980股。
    2017年6月20日,兴源环境实施了2016年度权益分派:向全体股东以资本公积向全体股东每10股转增
10股,以未分配利润每10股派发现金红利0.50元(含税),除权后聚利43号共计持有兴源环境股票37,799,960
股。
    截至2017年12月31日,聚利43号共持有兴源环境37,799,960股,累计实现公允价值变动损益11,897.72
万元,实现投资收益102.28万元(其中,2017年1-12月实现公允价值变动损益11,897.72万元,实现投资收
益102.28万元)。
    截至2018年2月2日,聚利43号共持有兴源环境37,799,960股,对应兴源环境当天收盘价19.99元/股,金
鸡报晓3号财产净值已跌破止损线,按照合同约定,公司需追加补仓资金,存在平仓风险。公司已于2018
年2月5日追加补仓资金8,635.00万元;因每日计提各项费用,所持有兴源环境股票仍处于停牌等因素,公
司于2月7日、3月8日、4月4日及4月19日分别追加了补仓资金400.00万元、360.00万元、200.00万元及200.00
万元,合计追加补仓资金9,795.00万元。目前金鸡报晓3号财产净值已在预警值以上。
    风险揭示:
    公司将认购本信托计划的劣后级份额,鉴于本信托计划的结构化设计特征,公司将根据信托合同约定
承担因信托存续期间净值波动而导致追加资金的义务。
    公司作为劣后级受益人按照信托文件约定享有较高信托利益的同时,承受较高的本金损失风险,即在
信托计划触及止损线等约定情形下,受托人将采取措施处置信托财产,可能导致劣后级受益人发生本金重
大损失风险。
    由于本信托计划内含杠杆机制为优先级信托资金:劣后级信托资金为2:1,其杠杆比例高于1:1,劣
后级份额的净值变动幅度大于优先级份额的变动幅度,在组合出现亏损的情况下,劣后级委托人的本金会
先于优先级委托人遭受损失。鉴于优先级份额、劣后级份额的资金合并运作,劣后级委托人的损失相对于
组合的损失会产生杠杆放大效应。
    信托计划终止时且全部信托计划完成清算时(包括提前终止)获取的财产及收益不足以覆盖优先级委
                                                       上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
托人的资金本金、按照合同预定的预期年化收益率计算的收益及各项费用,则差额义务补足人应向优先级
委托人履行差额付款补足义务,差额付款人其所承担的差额付款义务至信托计划清算完毕为止。按照合同
约定履行差额补足义务并承担无限连带责任。
    此外,受多项因素影响,包括证券市场价格波动、经济周期、投资操作水平、国家政策变化、投资管
理等,本信托计划既有盈利的可能,亦存在亏损的可能,且根据相关法律法规规定,信托计划不承诺保本
和最低收益。
    5)持盈78号
    2017年11月20日,公司以通讯方式召开了第四届董事会第二十二次(临时)会议,审议通过了《关于
公司拟使用自有闲置资金参与集合资金信托计划的议案》,同意公司分别使用2.50亿元及1.80亿元自有闲
置资金参与认购陕国投持盈78号证券投资集合资金信托计划及陕国投持盈79号证券投资集合资金信托计
划劣后级份额,独立董事就该事项进行了认真审议后发表了独立意见。
    2017年11月21日,公司使用2.50亿元自有闲置资金参与认购持盈78号部分份额,持盈78号信托计划规
模总额为人民币5.00亿元,上海莱士认购其中的2.50亿元。
    上述信托计划均为指定用途的集合资金信托计划,按照其信托合同约定均投资于在上海证券交易所、
深圳证券交易所上市的沪深A股股票、货币基金、国债逆回购、银行存款、信托业保障基金(按最新监管
政策执行)。如法律法规规定受托人需取得特定资质后方可投资某产品,则受托人须在获得相应资质后开
展此项业务。
    上述信托计划由我公司按照信托合同的约定向受托人提供投资建议。上述两个信托计划期限均为24个
月,自信托计划成立之日起计算。信托成立满6个月后经上海莱士申请受托人同意后可以提前终止,并至
少需提前十个工作日提出申请。受托人同意后,应至少提前五个工作日通知全体委托人。如发生信托文件
规定的信托计划提前或延期终止情形时,信托计划予以提前或延期终止。
    上述信托计划存续期间,除信托计划终止日对应的信托利益支付日外的每个信托利益支付日;受托人
以现金类信托财产为限,按照以下顺序进行分配:
1)支付本信托计划项下应由信托财产承担的各项税费;2)支付本信托合同约定应由信托财产承担的费用;
3)向受益人分红,分红方式以信托合同约定为准。
    上述信托计划在信托计划终止时,受托人以信托财产为限,按照以下顺序进行分配:1)支付本信托
计划项下应由信托财产承担的各项税费;2)支付本信托合同约定应由信托财产承担的费用;3)以信托财
产为限向全体受益人分红,具体以本信托合同约定为准;4)以信托财产为限向全体受益人额外分红,具
体以信托合同约定为准;5)以信托财产为限向受益人分配信托利益,受益人的信托利益=信托计划终止时
该受益人调整后持有的信托单位份额×信托计划终止时调整后的信托单位净值。
    按照双方约定,公司自愿为受益人A的信托本金及全部分红信托收益提供差额补足义务。即信托计划
终止日(含提前终止日,且最迟不晚于信托计划成立日起24个月,以较早日期为准)扣除信托计划应付未
付费用和其他负债后的信托计划的现金资产不能满足委托人A的信托本金及全部分红信托收益的分配,则
差额义务补足人应向受益人A履行差额付款补足义务。
                                                      上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    2017年11月23日,持盈78号通过深交所大宗交易系统购入万丰奥威股票2,295万股,均价为15.90元/股,
交易总金额为36,490.50万元。
    持盈78号于2017年12月21日、25日、26日及27日,通过二级市场合计购入万丰奥威股票6,714,077股,
均价为17.83元/股,共计使用信托资金人民币11,973.17万元。
    截至2017年12月31日,持盈78号共持有万丰奥威29,664,077股,累计实现公允价值变动损益4,635.03万
元(其中,2017年1-12月实现公允价值变动损益4,635.03万元)。
    截至2018年3月2日,持盈78号共持有万丰奥威29,664,077股,对应万丰奥威当天收盘价12.41元/股,持
盈78号财产净值已跌追加线,按照合同约定,公司需追加补仓资金,如果公司未在规定时间内足额追加信
托资金,持盈78号持有的证券资产将按照合同规定按市价委托方式进行变现,直至信托财产现金资产不低
于信托初始规模50%。因所持有万丰奥威股票尚处于停牌期,持盈78号所持有的证券资产尚未进行变现,
持盈78号于3月20日扣除了2018年一季度的相关费用后,持盈78号财产净值已跌破止损线,按照合同约定,
公司需追加补仓资金,如果公司未在规定时间内足额追加信托资金,持盈78号持有的证券资产将按照合同
规定按市价委托方式进行变现,直至信托计划资产全部变现为止。公司已于2018年4月19日追加补仓资金
5,200.00万元。
    截至2018年4月23日,万丰奥威复牌,对应当天收盘价11.17元/股,持盈78号财产净值已跌破追加线,
公司当日已追加补仓资金1,200.00万元,使持盈78号财产净值在追加线以上,暂不需要追加信托资金。
    风险揭示:
    公司使用自有闲置资金参与认购持盈78号的部分份额。当市场和其他不可抗力因素导致在信托财产净
值低于预警值、追加值或止损值后委托人有权追加增强信托资金。
    上述信托计划由我公司按照信托合同的约定向受托人提供投资建议(包括买入卖出),可能出现委托
人代表因判断错误或存在违约风险、信用风险造成其作出的投资建议不利于信托计划运行,及可能造成信
托计划投资损失的风险。
    按照双方约定,公司自愿为受益人 A 的信托本金及全部分红信托收益提供差额补足义务。即信托计划
终止日(含提前终止日,且最迟不晚于信托计划成立日起 24 个月,以较早日期为准)扣除信托计划应付
未付费用和其他负债后的信托计划的现金资产不能满足受益人 A 的信托本金及全部分红信托收益的分配,
则差额义务补足人应向受益人 A 履行差额付款补足义务。
    此外,受多项因素影响,包括证券市场价格波动、经济周期、投资操作水平、国家政策变化、投资管
理等,本信托计划既有盈利的可能,亦存在亏损的可能,且根据相关法律法规规定,信托计划不承诺保本
和最低收益。
    6)持盈79号
    2017年11月20日,公司召开了第四届董事会第二十二次(临时)会议,审议通过了《关于公司拟使用
自有闲置资金参与集合资金信托计划的议案》,同意公司分别使用2.50亿元及1.80亿元自有闲置资金参与
认购陕国投持盈78号证券投资集合资金信托计划及陕国投持盈79号证券投资集合资金信托计划劣后级份
额。
                                                       上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    2017年11月20日,公司使用1.80亿元自有闲置资金参与认购持盈79号部分份额,持盈79号信托计划规
模总额为人民币3.60亿元,上海莱士认购其中的1.80亿元。
    2017年11月23日,持盈79号通过深交所大宗交易系统购入兴源环境股票1,258万股,均价为25.80元/股,
交易总金额为32,456.40万元。
    截至2017年12月31日,持盈79号共持有兴源环境1,258万股,累计实现公允价值变动损益1,509.60万元
(其中,2017年1-12月实现公允价值变动损益1,509.60万元)。
    截至2018年2月2日,持盈79号共持有兴源环境1,258万股,对应兴源环境当天收盘价19.99元/股,持盈
79号财产净值已跌追加线,按照合同约定,公司需追加补仓资金,如果公司未在规定时间内足额追加信托
资金,持盈79号持有的证券资产将按照合同规定按市价委托方式进行变现,直至信托财产现金资产不低于
信托初始规模50%。公司已于2018年2月5日追加补仓资金2,380.00万元,持盈79号于3月20日扣除了2018年
一季度的相关费用后,目前持盈79号财产净值跌破预警线,暂不需要追加信托资金。
    风险揭示:
    公司使用自有闲置资金参与认购持盈79号的部分份额。当市场和其他不可抗力因素导致在信托财产净
值低于预警值、追加值或止损值后委托人有权追加增强信托资金。
    上述信托计划由我公司按照信托合同的约定向受托人提供投资建议(包括买入卖出),可能出现委托
人代表因判断错误或存在违约风险、信用风险造成其作出的投资建议不利于信托计划运行,及可能造成信
托计划投资损失的风险。
    按照双方约定,公司自愿为受益人 A 的信托本金及全部分红信托收益提供差额补足义务。即信托计划
终止日(含提前终止日,且最迟不晚于信托计划成立日起 24 个月,以较早日期为准)扣除信托计划应付
未付费用和其他负债后的信托计划的现金资产不能满足受益人 A 的信托本金及全部分红信托收益的分配,
则差额义务补足人应向受益人 A 履行差额付款补足义务。
    此外,受多项因素影响,包括证券市场价格波动、经济周期、投资操作水平、国家政策变化、投资管
理等,本信托计划既有盈利的可能,亦存在亏损的可能,且根据相关法律法规规定,信托计划不承诺保本
和最低收益。
    7)截至2017年12月31日,公司共使用134,511.43万元进行风险投资,累计实现公允价值变动损益
84,342.39万元,实现投资收益100,407.69万元(其中,2017年1-12月实现公允价值变动损益-17,828.28万元,
实现投资收益32,170.88万元)。
    8)截至2018年4月23日,本公司持有的交易性金融资产的公允价值合计为21.15亿元,与2017年12月31
日的公允价值31.36亿元相比,减少10.21亿元,形成资产负债表日后的公允价值变动损失10.21亿元。
    2、产业投资公司情况
    2016年12月23日,公司分别召开了第四届董事会第十三次(临时)会议及第四届监事会第九次会议,
审议通过了《关于投资设立同方莱士医药产业投资(广东)有限公司的议案》,同意公司使用自有资金3.80
亿元参与投资设立同方莱士医药产业投资(广东)有限公司。
                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    公司与同方金控、金石灏汭、大连城建共同以货币形式投资20.00亿元人民币设立同方莱士,其中,同
方金控出资10.20亿元,持股比例51.00%;上海莱士出资3.80亿元,持股比例19.00%;金石灏汭出资3.00亿
元,持股比例15.00%;大连城建出资3.00亿元,持股比例15.00%。同方莱士将顺应资本市场发展趋势,借
力资本市场和多方资源,通过尝试新的发展模式,对医疗医药健康产业进行直接投资及从事法律法规许可
的其他投资活动,更好地发挥产业资本和金融资本相结合的优势,提高公司的行业整合能力,推动公司创
新发展,有利于推动产业升级和行业生态圈的健康发展。详见公司于2016年12月27日刊登在《证券时报》、
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
    2017年1月11日,公司支付了对同方莱士的投资款3.80亿元。
    2017年6月,同方莱士在香港注册设立同方莱士(香港)投资有限公司,并于2017年12月出资190,080.00
万元完成对天诚国际的增资,增资后持有天诚国际176,000万股,占11.43%的股权。
    2017年8月28日及2017年9月13日,公司分别召开了第四届董事会第二十次(临时)会议及2017年第二
次临时股东大会,审议通过了《关于放弃参股公司股权优先购买权暨关联交易的议案》。金石灏汭及大连
城建拟各自转让其持有的同方莱士15.00%的股权,公司从自身情况和发展战略角度出发,经公司董事会审
议决定拟放弃上述两个标的股权的优先购买权。公司控股股东之一科瑞天诚拟以30,933.00万元的价格购买
金石灏汭持有的15.00%的股权,公司实际控制人之一黄凯之全资子公司上海凯吉拟以31,506.00万元的价格
购买大连城建持有的15.00%的股权。关联董事黄凯、郑跃文及Tommy Trong Hoang回避了表决。详见公司
于2017年8月29日及2017年9月14日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
及巨潮资讯网上的公告。
    2018年3月27日,同方莱士完成了上述股东变更工商登记,并取得了换发的营业执照。
    3、公司下属单采血浆站情况
    1)2017年1月,公司下属单采血浆站保康莱士收到湖北省卫生和计划生育委员会颁发的《单采血浆许
可证》。经审查,保康莱士达到卫生部《单采血浆站基本标准》、《单采血浆站管理办法》和《单采血浆
站质量管理规范》规定的执业登记条件,该机构经核准登记,准予执业。保康莱士自2017年1月3日起开始
正式采浆,对公司长期发展具有积极作用,有利于提升公司原料血浆供应能力,提高公司盈利水平。详见
公司于2017年1月5日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯
网上的公告。
    2)2017年1月,公司下属单采血浆站武宁莱士收到江西省卫生和计划生育委员会颁发的《单采血浆许
可证》。经审查,武宁莱士达到卫生部《单采血浆站基本标准》、《单采血浆站管理办法》和《单采血浆
站质量管理规范》规定的执业登记条件,该机构经核准登记,准予执业。武宁莱士自2017年1月9日起开始
正式采浆,对公司长期发展具有积极作用,有利于提升公司原料血浆供应能力,提高公司盈利水平。详见
公司于2017年1月11日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资
讯网上的公告。
    3)2017年4月,公司下属单采血浆站青田莱士收到浙江省卫生和计划生育委员会颁发的《单采血浆许
                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
可证》。经审查,青田莱士达到卫生部《单采血浆站基本标准》、《单采血浆站管理办法》和《单采血浆
站质量管理规范》规定的执业登记条件,该机构经核准登记,准予执业。青田莱士自2017年4月起开始正
式采浆,对公司长期发展具有积极作用,有利于提升公司原料血浆供应能力,提高公司盈利水平。详见公
司于2017年4月26日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯
网上的公告。
       4、公司2016年度利润分配情况
    2017年4月10日及2017年5月4日,公司分别召开了第四届董事会第十五次会议和2016年度股东大会,
审议并通过了《公司2016度利润分配预案》,同意以分红派息股权登记日总股本为基数,向全体股东每10
股派发现金股利0.30元(含税),不送红股,不以资本公积金转增股本。详见公司于2017年4月12日及2017
年5月5日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
    2017年6月20日,公司以分红派息股权登记日(2017年6月19日)总股本4,970,238,896股为基数,向全
体股东每10股派0.30元人民币现金(含税),总计派发现金股利149,107,166.88元(含税)。详见公司于2017
年6月13日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公
告。
    5、签署产品区域经销协议
    2017年4月28日,公司召开了第四届董事会第十六次(临时)会议,审议通过了《关于签署产品区域
经销协议的议案》,鉴于广州医药的良好销售业绩,公司再次与其签署了合同总金额为人民币299,869,640.00
元(含税)的产品区域经销协议,协议经销期限为自2017年3月1日起自2017年12月31日止。上述经销协议
的签订预计将对公司2017年度的经营结果产生较为积极的影响。详见公司于2017年4月29日刊登在《证券
时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
    截至2017年12月31日,上海莱士实际向广州医药及其指定的收货方供货金额已达合同要求的66.47%。
    6、关于重大事项停牌事宜
    2017年4月20日,公司接到控股股东科瑞天诚及莱士中国通知,科瑞天诚及莱士中国正在共同筹划股
份变更事宜。
    本次股份变更事宜初步确定为:同方股份有限公司(股票简称:同方股份;股票代码:600100)拟以
向公司控股股东科瑞天诚及莱士中国发行股份及支付现金的方式合计购买科瑞天诚、莱士中国持有的上海
莱士29.90%的股份。双方同意,在中国证监会核准本次交易后,科瑞天诚、莱士中国认购同方股份发行的
股份,同方股份收购上海莱士的股份。公司控股股东科瑞天诚、莱士中国已于2017年7月19日与同方股份
签署了《关于发行股份及支付现金方式购买上海莱士血液制品股份有限公司股权的意向协议》,本协议将
以届时签署的最终交易文件的约定为准。
    由于该筹划事项存在不确定性,为了保证公平信息披露,维护广大投资者利益,避免公司股票价格异
                                                      上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
常波动,根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》和《中小企业板
信息披露业务备忘录第14号:上市公司停复牌业务》等规则、指引的有关规定,经公司向深圳证券交易所
申请,公司股票(股票简称:上海莱士;证券代码:002252)已于2017年4月21日开市起停牌,并至少每
五个交易日披露了一次进展公告。
    鉴于本次交易尚需有关行政部门包括国有资产监督管理部门、上级主管部门及其他行政部门的事前审
批,相关审批程序较为繁琐,存在一定的不确定性。公司无法在重大事项停牌后3个月内披露相关信息,
为继续推进本次重大事项工作,根据相关规定,公司分别于2017年7月3日及2017年7月19日召开了第四届
董事会第十八次(临时)会议及2017年第一次临时股东大会,审议通过了《关于重大事项申请继续停牌的
议案》。经向深圳证券交易所申请,公司股票自2017年7月21日开市起继续停牌且不超过2个月,累计停牌
时间自首次停牌之日起不超过5个月。停牌期间,公司将根据相关规定至少每五个交易日发布一次进展情
况。
    2017年9月14日,公司收到控股股东科瑞天诚和莱士中国通知,由于本次交易须获得国有资产监督管
理部门的事前审批,并须征求相关主管部门的意见,交易各方虽然不断细化和完善交易方案,就交易方式
等关键条款进行反复探讨和沟通,但截至目前未获得相关主管部门的认可或同意。鉴于此,交易各方认为
继续推进本次重大事项的条件不够成熟,为保护上市公司和广大投资者利益,经审慎研究和友好协商,交
易各方决定终止本次重大事项。
    2017年9月20日,公司在“全景路演天下”(http://rs.p5w.net)以网络远程互动方式召开“关于终止重大
事项的投资者说明会,公司就终止本次重大事项的相关情况与投资者进行互动交流和沟通,在信息披露规
定允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行了回答。
    2017年9月21日,根据相关规定,经公司向深交所申请,并经深交所同意,公司股票(股票简称:上
海莱士;证券代码:002252)复牌。
    7、关于控股股东收购Biotest相关事项的说明
    2018年2月2日,公司接到控股股东科瑞天诚及莱士中国通知,科瑞天诚和莱士中国通过其与其他投资
人共同投资设立的香港公司TIANCHENG INTERNATIONAL INVESTMENT LIMITED(“天诚国际”),已
经于2018年1月31日完成了对德国上市公司BiotestAG的公开要约收购。收购完成后,天诚国际所设立的
Tiancheng(Germany)Pharmaceutical Holdings AG持有Biotest公司普通股约89.88%,优先股约1.08%。
    1)Biotest基本情况
    Biotest AG是一家具有70年血液制品制造经验的全球性全产业链血液制品公司,公司总部位于德国黑
森州德赖埃希,现有业务主要为血浆采集与血液制品的生产和销售,其中血液制品包括人血白蛋白、免疫
球蛋白和凝血因子三大类。
    Biotest在全球拥有41家血浆站,其中22家位于美国,19家位于欧洲,浆站数量居全球第五,公司现有
产能1300吨,在建产能1400吨,并计划于2019或2020年投产。Biotest拥有11个产品,16个规格,产品在全
球80多个国家均有注册和销售。
                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    2016年度,Biotest持续经营业务收入约5.53亿欧元,经调整的EBITDA(息税折旧及摊销前利润)约1.08
亿欧元,主营业务收入居全球同行业第五。
    2)交易情况
    2017年4月7日,天诚国际以及天诚德国与BiotestAG签署了《企业合并协议》,以全现金方式要约收购
该公司100.00%的股份,对应的股权价值为9.40亿欧元。
    2017年5月18日,经德国联邦金管局批准后,公开要约正式启动。
    2017年7月4日,要约工作正式结束,附表决权的普通股及无表决权的优先股的要约接受比例分别为
89.88%及1.08%。
    2018年1月19日,本次交易通过了要约先决条件中涉及的所有审查(包括美国国家安全审查、德国外
资审查、土耳其反垄断审查以及美国反垄断审查)。
    2018年1月31日,本次交易交割手续履行完毕,完成收购。
    3)交易背景
    据统计,全球血液制品市场(不含重组产品)2016年市场规模达到212亿美元,2012-2016年市场规模
的增速为8.6%。血液制品行业能保持稳定增长得益于成熟市场诊断率的提升、适应症的增加(如免疫球蛋
白在神经疾病的治疗)以及使用率的提高(尤其是在新兴市场和发展中国家)。未来全球血液制品的需求
将保持持续较快增长。
    Biotest公司作为全球知名的血液制品企业,技术研发能力强,吨浆收入较高,销售网络完备,极具发
展前景。
    科瑞天诚和莱士中国此次投资收购Biotest公司,可以推动其与英国BPL公司及上海莱士强化合作,发
挥三方在技术研发、生产销售和运营管理等方面的协同效应,配合上海莱士以“内生增长为根基,外延并
购为跨越”的战略目标,助力上海莱士早日跻身全球前列,成为国际血液制品行业领先企业。同时也将加
强中国血液制品企业与国际领先企业的交流互动,有利于推动产业升级和行业生态的健康发展。
    4)关于避免同业竞争
    科瑞天诚、莱士中国作为上海莱士的控股股东,在上海莱士上市之初做出了禁止同业竞争的承诺。
Biotest公司的产品目前尚未在中国境内销售,与上海莱士不构成直接的业务竞争。
    为维护上市公司及其股东利益,控股股东科瑞天诚和莱士中国计划在符合相关法律法规要求的前提
下,未来择机将Biotest整体或相关业务、资产注入上海莱士。如上海莱士认为该资产不符合公司的长远发
展战略要求,主动提出放弃或不接受该资产或股权,科瑞天诚和莱士中国承诺将向第三方转让其间接持有
的Biotest的资产或股权。
    公司将持续关注控股股东本次收购事项的进展情况,并根据相关法律法规的要求及时履行信息披露义
务。
    8、拟参与竞拍土地使用权
    2018年2月12日,公司召开了第四届董事会第二十三次(临时)会议,审议通过了《关于公司拟参与
                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
竞拍土地使用权的议案》。根据公司战略发展规划,综合考虑各方面因素,公司拟使用自筹资金不超过
10,000.00万元参与竞拍上海市奉贤区金海社区地块。公司将立足上海、面向全国、布局全球,依托强大的
金融资本和产业资本,加大国内国际血液制品产业整合力度,积极谋划全球战略承载平台;紧紧围绕血液
制品产业布局创新链,构建国家级智库——产业研究院——国际性实验室三个创新支点,逐步构筑形成血
液制品行业创新生态圈,打造全球研发创新总部基地。同时公司将以联合研究为起点,逐步实现以全球研
发创新总部基地为载体,适时引入国际一流大学和领先科研机构的人才和成果,深化多方在创新药物研发
上的战略合作,开拓健康医疗高科技产业的新领域,提升上海莱士整合全球血液制品研发、实验、学术、
教育资源和全球辐射能力,进一步推动中国血液制品研发和成果的转化进程。上述土地使用权的取得是加
快建设上海莱士全球研发创新总部基地的前提基础,目前购地政策是带方案竞拍。详见公司于2017年2月
13日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
    9、拟投资建设全球生产运营基地
    2018年2月12日,公司召开了第四届董事会第二十三次(临时)会议,审议通过了《关于公司拟投资
建设全球生产运营基地的议案》。基于公司长远发展业务规划,为满足公司未来战略发展,为扩大生产经
营规模提供有力保障,公司拟使用自筹资金在公司现有上海市奉贤区望园路2009号厂区宗地内投资建设全
球生产运营基地。计划以约1.3的总容积率规划生产基地,新建的建筑物计容建筑面积约为6.8万平方米。
主要规划功能有:重组蛋白车间、血液制品中试车间、冷库、研发实验室、血浆运输车停车库、成品库、
血液制品生产车间、检测实验楼、污水处理站等辅助及配套设备用房等。建安工程投资估算为人民币52,020
万元(不含工艺设备)。预计2018年10月完成前期准备工作,2018年12月底正式动工建设,2020年12月底
竣工。公司本次投资项目随着血浆资源的增加、投浆量的进一步增大以及新产品上市进程加快,未来将对
公司业绩产生积极影响。本项目投资总额较大,建设过程中资金筹措、信贷政策的变化、融资渠道的通畅
程度将使公司承担一定的资金财务风险。详见公司于2018年2月13日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
    10、关于筹划重大资产重组停牌事宜
    2018年2月,公司与控股股东科瑞天诚及其下属子公司天诚国际拟共同筹划重大资产重组事项。经公
司向深圳证券交易所申请,公司股票(股票简称:上海莱士;证券代码:002252)已于2018年2月23日开
市起停牌,预计停牌时间不超过1个月。
    上海莱士拟筹划通过向天诚国际股东发行股份及/或支付现金购买资产的方式,收购天诚国际100%股
权,同时募集配套融资不超过交易金额的10%。鉴于最终重组方案仍在不断商讨、论证过程中,标的资产
范围尚待谈判确定,初步预计交易作价或达160亿元以上,交易价格将经由估值机构评估后由交易各方协
商确定。本次交易涉及关联交易并构成重大资产重组。上海莱士本次发行股份的性质为人民币普通股,将
根据《上市公司重大资产重组管理办法》等的有关规定具体实施交易事项及程序,使本次交易有效及完成。
本次交易相关业绩承诺补偿及股份锁定经各方协商后将在正式协议里予以约定。本次交易事项将经由各方
                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
股东大会/股东会批准及中国证监会核准后生效。本次交易事项将由各方进一步协商后另行签署具体的转让
协议并实施。
    天诚国际为公司控股股东科瑞天诚和莱士中国通过其与其他投资人在中国香港共同投资设立的公司,
经营范围为:投资管理及投资咨询。目前已发行股份数为154亿股,实收资本为158.32亿元人民币(或等值
外币)
    天诚国际控股的境外2家血液制品企业BPL及Biotest基本情况:
    1)BPL(Bio Products Laboratory Holdings Limited)是一家全球性全产业链的血液制品公司,位居全
球前十大血液制品企业之列,公司总部位于英国赫特福德郡Elstree。公司前身为英国卫生部下属的国家级
研究院——Lister预防医学研究院的血液制品研究部,成立于1954年,至今已有60多年历史。
    2)Biotest AG是一家具有70年血液制品制造经验的全球性全产业链血液制品公司,公司总部位于德国
黑森州德赖埃希。1987年,公司股份在德国法兰克福交易所上市;目前,公司普通股及优先股在德国泛欧
交易所的股份代码分别为BIO.DE以及BIO3.DE。
    根据本次重大资产重组的初步方案,本次重大资产重组尚需公司董事会、股东大会审议通过,并需经
中国证监会核准后生效。
    停牌期间,公司及相关各方积极推进本次重大资产重组的各项工作,已聘请申万宏源证券承销保荐有
限责任公司为本次重大资产重组项目的独立财务顾问,同时聘请了毕马威华振会计师事务所(特殊普通合
伙)、中联资产评估集团有限公司、北京国枫律师事务所等中介机构开展工作。由于本次重大资产重组为
跨境并购,标的资产及业务均在境外,预计交易金额较大,工作时间较长。重组方案仍在不断商讨、论证
过程中,交易方式及标的资产涉及的相关事项未最终确定,本次重大资产重组尚存在不确定性。公司根据
相关规定每五个交易日发布一次进展公告,履行信息披露义务。
    2018 年 4 月 20 日,公司召开了四届二十四次(临时)董事会,审议通过了《关于筹划重大资产重组
事项停牌期满申请继续停牌的议案》。经公司向深交所申请,公司股票自 2018 年 4 月 23 日开市起继续停
牌,预计停牌时间不超过 1 个月,原则上公司筹划重大资产重组累计停牌时间不超过 3 个月。
    详见公司于2018年4月21日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
及巨潮资讯网上的公告。
二十、公司子公司重大事项
    √ 适用 □ 不适用
    1、关于全资子公司郑州莱士出售广仁药业100%股权
    2017年4月27日,公司下属全资子公司郑州莱士与深圳市熹丰佳业投资有限公司签署了《湖北广仁药
业有限公司股权转让协议》。郑州莱士将所持有的湖北广仁药业有限公司100%的股权及债权债务全部转让
给深圳熹丰,转让对价为人民币23,800.00万元。截至2017年4月28日广仁药业已完成本次股权转让相关的
工商变更手续,郑州莱士不再持有广仁药业任何股权。详见公司于2017年5月3日刊登在《证券时报》、《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    2、公司全资子公司同路生物获批单采血浆站的情况
    2017年7月,公司全资子公司同路生物收到海南省卫生和计划生育委员会签发的《关于同意定安同路
单采血浆站设置的批复》(琼卫审函[2017]53号),同意同路生物在定安县塔岭工业区内设置单采血浆站。
详见公司于2017年7月14日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨
潮资讯网上的公告。
    3、公司全资子公司同路生物获得药品补充申请批件
    2017年12月,公司全资子公司同路生物收到国家食品药品监督管理总局批准签发的《药品补充申请批
件》,批件号为:2017B02998,批件主要内容为:
    药品名称:人凝血因子Ⅷ
    剂型:注射剂
    注册分类:治疗用生物制品
    规格:每瓶含人凝血因子Ⅷ300IU,用20ml灭菌注射用水复溶
    药品标准:YBS05082017
    原药品批准文号:国药准字S20130009
    申请内容:PEG沉淀法变更为凝胶吸附结合色谱层析工艺
    审批结论:根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定,经审查,本品符合药品注册的有关要求,
同意本品工艺中PEG沉淀法变更为凝胶吸附结合色谱层析工艺的补充申请事项。注册标准(包括制造和检
定规程)照所附执行。批件中要求:1、继续完善层析柱的使用寿命研究,制定合理的使用限制次数。2、
继续完成长期稳定性研究,制定合理的保存条件和期限。
    药品生产企业:同路生物制药有限公司(地址:合肥市高新区燕子河路376号)
    同路生物将尽快安排该产品的相关生产工作,积极推动该产品尽早上市。该产品批件的获批及生产将
提高原料血浆的综合利用率,增加新的利润增长点,进一步扩大公司的市场规模,对公司整体业绩有积极
的影响。
    详见公司于2017年12月21日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
及巨潮资讯网上的公告。
    4、公司全资子公司收购单采血浆站的情况
    2017年10月16日,绿十字(中国)生物制品有限公司、余正平与公司全资子公司同路生物签署了《关
于叶集绿十字单采血浆站有限公司、淮南毛集绿十字单采血浆站有限公司、怀远县绿十字单采血浆站有限
公司之股权转让协议书》(“股权转让协议书”)。绿十字和余正平同意按照股权转让协议书约定的条件将
其持有的叶集绿十字单采血浆站有限公司、淮南毛集绿十字单采血浆站有限公司及怀远县绿十字单采血浆
站有限公司各100%股权以交易总价人民币7,305.00万元转让给同路生物,同路生物同意按照股权转让协议
                                                   上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
书约定的条件受让该等股权,股权转让后,叶集绿十字单采血浆站有限公司、淮南毛集绿十字单采血浆站
有限公司及怀远县绿十字单采血浆站有限公司将成为同路生物的全资子公司。
    上述交易已于2017年11月完成,同路生物已将标的股权转让报安徽省卫生行政主管部门审批。
    2017年12月,六安市叶集区同路单采血浆站有限公司(原名:叶集绿十字单采血浆站有限公司)、淮
南市同路单采血浆站有限公司(原名:淮南毛集绿十字单采血浆站有限公司)、怀远县同路单采血浆站有
限公司(原名:怀远县绿十字单采血浆站有限公司)分别收到安徽省卫生和计划生育委员会颁发的《单采
血浆许可证》。上述三个浆站完成工商变更及获得新的《单采血浆许可证》后,将对公司长期发展具有积
极作用,将有利于提升公司整体原料血浆供应能力,将有利于提高公司综合盈利水平。详见公司于2017年
12月5日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
                                                                              上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                         第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
     1、股份变动情况
                                                                                                                                   单位:股
                            本次变动前                              本次变动增减(+,-)                               本次变动后
                          数量         比例      发行新股      送股      公积金转股       其他           小计          数量         比例
一、有限售条件股份     1,288,900,969   25.96%       573,002     -            -        -1,287,808,971 -1,287,235,969    1,665,000      0.03%
3、其他内资持股        1,101,700,969   22.19%       573,002     -            -        -1,100,608,971 -1,100,035,969    1,665,000      0.03%
其中:境内法人持股      881,045,820    17.74%       -           -            -         -881,045,820   -881,045,820            0       0.00%
      境内自然人持股    220,655,149      4.44%      573,002     -            -         -219,563,151   -218,990,149     1,665,000      0.03%
4、外资持股             187,200,000      3.77%      -           -            -         -187,200,000   -187,200,000            0       0.00%
其中:境外法人持股      187,200,000      3.77%      -           -            -         -187,200,000   -187,200,000            0       0.00%
二、无限售条件股份     3,676,854,542   74.04%      3,910,383    -            -        1,287,808,971 1,291,719,354 4,968,573,896       99.97%
1、人民币普通股        3,676,854,542   74.04%      3,910,383    -            -        1,287,808,971 1,291,719,354 4,968,573,896       99.97%
三、股份总数           4,965,755,511   100.00%     4,483,385    -            -                    0      4,483,385 4,970,238,896   100.00%
     股份变动的原因
     √ 适用 □ 不适用
     (1)股权激励计划股票期权第二个行权期行权
     根据大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的大华验字【2017】000012号验资报告,截至2017年1
月9日,上海莱士已收到220位激励对象缴纳的股票期权行权认购款合计39,184,784.90元。其中:新增注册
资本人民币4,483,385.00元,其余部分作为公司资本公积。
     2017年1月23日,公司股权激励计划第二期行权股份上市流通,行权数量合计4,483,385股。本次行权
后,公司总股本变更为4,970,238,896股。
     根据《公司法》等有关法规的规定,激励对象中的公司董事、高级管理人员所持股票期权上市流通后,
其所持公司股份总数的25.00%为实际可上市流通股份,剩余75.00%股份将继续锁定,且原董事、常务副总
经理尹军先生,原副总经理唐建先生调任公司顾问,按照相关规定,其卸任高管职务起半年后的一年内,
持有公司相关股份的50%将予以自动锁定。故公司股权激励计划第二期期权行权中尹军、唐建先生高管锁
定股继续锁定。故本次第二期股票期权行权后573,002股作为高管锁定股继续锁定,其余3,910,383股为无限
售流通股。
     详见公司于2017年1月20日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
及巨潮资讯网上的公告。
     2017年9月29日,根据《公司法》等有关法规的规定,公司董事、高级管理人员不再担任公司高级管
理人员十二个月后,其所持有的高管锁定股将全部解锁。故尹军先生、唐建先生合计持有的高管锁定股
480,001股全部解锁。
     (2)邦和项目发行股份购买资产新增股份部分上市流通
                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    2017年2月20日,公司邦和项目发行股份购买资产新增股份640,582,718股(其中科瑞天诚210,178,562
股,新疆华建214,628,926股,傅建平215,775,230股)承诺锁定期限届满,解除限售并上市流通。
    公司于2016年4月6日召开了2015年度股东大会选举产生了公司第四届董事会董事成员,傅建平先生不
再担任公司董事,按照相关规定,其卸任董事职务起半年后的一年内,持有公司相关股份的50%将予以自
动锁定。故本次解除限售股份中傅建平持有的107,887,615股作为高管锁定股继续锁定,其余532,695,103股
为无限售流通股。
    详见公司于2017年2月17日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
及巨潮资讯网上的公告。
    2017年9月29日,根据《公司法》等有关法规的规定,公司董事、高级管理人员不再担任公司高级管
理人员十二个月后,其所持有的高管锁定股将全部解锁。故傅建平先生合计持有的高管锁定股107,887,615
股全部解锁。
    (3)邦和项目募集配套资金新增股份上市流通
    2017年6月12日,公司邦和项目募集配套资金发行认购对象莱士中国所持募集配套资金新增股份
187,200,000股承诺锁定期限届满,其所持有股份解除限售并上市流通。
    详见公司于2017年6月7日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及
巨潮资讯网上的公告。
    (4)同路项目重大资产重组发行股份购买资产上市流通
    2017年12月25日,公司同路项目发行股份购买资产新增股份456,238,332股(其中科瑞金鼎228,119,166
股,深圳凯吉228,119,166股)承诺锁定期限届满,解除限售并上市流通。
    详见公司于2017年12月21日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
及巨潮资讯网上的公告。
    (5)股权激励计划限制性股票第三期解锁
    2017年12月20日,公司股权激励计划限制性股票第三期解锁股份上市流通,本次解除限售的股份数为
3,751,920股,申请解除限售的人数为103人。本次解除限售后,公司无限售条件股份增加3,751,920股,有
限售条件股份减少3,751,920股。
    根据《公司法》等有关法规的规定,激励对象中的公司董事、高级管理人员所持股票期权上市流通后,
其2016年末所持公司股份总数的25.00%为实际可上市流通股份,剩余75.00%股份将继续锁定,故本次限制
性股票第三期解锁后444,000股作为高管锁定股继续锁定。其余3,307,920股为无限售流通股。
    详见公司于2017年12月15日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
及巨潮资讯网上的公告。
    股份变动的批准情况
    √ 适用 □ 不适用
    (1)股权激励计划股票期权第二个行权期行权
                                                                                  上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
       2016年11月8日,公司分别召开了第四届董事会第七次(临时)会议和第四届监事会第五次会议,审
 议通过了《关于股票期权第二个行权期可行权与限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》
 等议案,除需对由于退休离职的激励对象的部分股票期权注销外,激励对象所持限制性股票和股票期权第
 二个解锁期/行权期的解锁/行权条件已经满足。
       2017年1月23日,公司股权激励计划第二期行权股份上市流通,行权数量合计4,483,385股。本次行权
 后,公司总股本变更为4,970,238,896股。
       (2)股权激励计划限制性股票第三期解锁股份上市流通
       2017年10月24日,公司召开了第四届董事会第二十一次(临时)会议和第四届监事会第五次会议,审
 议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期/解锁期行权/解锁条件成就的议案》等,
 公司认为激励对象所持股票期权和限制性股票第三个行权期/解锁期的行权/解锁条件已经满足。2017年12
 月20日,公司完成了所涉限制性股票的解限工作,公司股权激励计划限制性股票第三期解锁股份上市流通,
 本次解除限售的股份数量为3,751,920股。
       股份变动的过户情况
       √ 适用 □ 不适用
       股权激励计划股票期权第二个行权期行权
       2017年1月23日,公司股权激励计划第二期行权股份上市流通,行权数量合计4,483,385股。本次行权
 后,公司总股本变更为4,970,238,896股。
       股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产
 等财务指标的影响
       □ 适用 √ 不适用
       公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
       □ 适用 √ 不适用
       2、限售股份变动情况
       √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                      单位:股
                         本期解除限售 本期增加 期末限售
股东名称 期初限售股数                                                                   限售原因                               解除限售日期
                            股数         限售股数   股数
                                                               2017 年 2 月 20 日,股东关于发行股份购买资产并募集配套资金
科瑞天诚   210,178,562     210,178,562          0          0 之重大资产重组项目发行股份购买资产新增股份锁定期满,解除 2017 年 2 月 20 日
                                                               限售并上市流通。
                                                               2017 年 2 月 20 日,股东关于发行股份购买资产并募集配套资金
新疆华建   214,628,926     214,628,926          0          0 之重大资产重组项目发行股份购买资产新增股份锁定期满,解除 2017 年 2 月 20 日
                                                               限售并上市流通。
                                                               2017 年 6 月 12 日,股东关于发行股份购买资产并募集配套资金
莱士中国   187,200,000     187,200,000          0          0                                                                2017 年 6 月 12 日
                                                               之重大资产重组项目募集配套资金新增股份锁定期满,解除限售
                                                                                   上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                               并上市流通
                                                               1、2017 年 1 月 23 日,公司股权激励计划第二期期权行权股份上
                                                               市流通,根据《公司法》等有关法规的规定,激励对象中的公司
                                                               董事、高级管理人员所持股票期权上市流通后,其所持公司股份
                                                               总数的 25.00%为实际可上市流通股份,剩余 75.00%股份将继续
                                                               锁定,故本次第二期股票期权行权后,6 名高管行权股份的
                                                               333,000 股作为高管锁定股继续锁定。
                                                               2、2017 年 12 月 20 日,公司股权激励计划限制性股票第三期解
                                                               锁股份上市流通,根据《公司法》等有关法规的规定,激励对象
                                                               中的公司董事、高级管理人员所持股票期权上市流通后,其所持
高管锁定                                                       公司股份总数的 25.00%为实际可上市流通股份,剩余 75.00%股
股(胡维                                                       份将继续锁定。故本次限制性股票第三期解锁后,4 名高管解锁
兵、刘峥、                                                     的 444,000 股作为高管锁定股继续锁定。其余 3,307,920 股为无限
                1,127,999       480,001 1,017,002 1,665,000                                                                   2017 年 9 月 29 日
沈积慧、                                                       售流通股。
陆晖、尹                                                       3、2016 年 4 月 6 日,公司召开了第四届董事会第一次会议,审
军、唐建)                                                     议通过了《关于聘任高级管理人员的议案》。经董事会决定,不
                                                               再聘请尹军先生、唐建先生出任公司高级管理人员,根据《公司
                                                               法》等有关法规的规定,公司董事、高级管理人员不再担任公司
                                                               高级管理人员后六个月至十二个月内,其所持公司股份将 50%予
                                                               以锁定。故公司股权激励计划第二期期权行权后尹军、唐建先生
                                                               合计行权股份 480,001 股作为高管锁定股继续锁定。
                                                               4、2017 年 9 月 29 日,根据《公司法》等有关法规的规定,公司
                                                               董事、高级管理人员不再担任公司高级管理人员十二个月后,其
                                                               所持有的高管锁定股将全部解锁。故尹军先生、唐建先生合计持
                                                               有的高管锁定股 480,001 股全部解锁。
                                                               1、2017 年 2 月 20 日,股东关于发行股份购买资产并募集配套资
                                                               金之重大资产重组项目锁定期满,解除限售并上市流通
                                                               2、2016 年 4 月 6 日,公司 2015 年度股东大会选举产生新一届董
                                                               事会,傅建平先生不再担任公司董事,根据《公司法》等有关法
                                                               规的规定,公司董事、高级管理人员不再担任公司高级管理人员
                                                               后六个月至十二个月内,其所持公司股份将 50%予以锁定,故傅
傅建平        215,775,230   215,775,230         0         0 建平先生所持公司股份 215,775,230 股于 2017 年 2 月 20 日首发 2017 年 9 月 29 日
                                                               限售期限届满,解除限售并上市流通,其中 107,887,615 股将作
                                                               为高管锁定股继续锁定。
                                                               3、2017 年 9 月 29 日,根据《公司法》等有关法规的规定,公司
                                                               董事、高级管理人员不再担任公司高级管理人员十二个月后,其
                                                               所持有的高管锁定股将全部解锁。故傅建平先生合计持有的高管
                                                               锁定股 107,887,615 股全部解锁。
股权激励                                                       2017 年 12 月 20 日,公司股权激励计划限制性股票第三期解锁股
                3,751,920      3,751,920        0         0                                                                   2017 年 12 月 20 日
限售股                                                         份上市流通,本次解除限售的股份数为 3,751,920 股。
                                                               2017 年 12 月 25 日,股东关于发行股份购买资产并募集配套资金
科瑞金鼎      228,119,166   228,119,166         0         0 之重大资产重组项目募集配套资金新增股份锁定期满,解除限售 2017 年 12 月 25 日
                                                               并上市流通。
                                                               2017 年 12 月 25 日,股东关于发行股份购买资产并募集配套资金
深圳凯吉      228,119,166   228,119,166         0         0 之重大资产重组项目募集配套资金新增股份锁定期满,解除限售 2017 年 12 月 25 日
                                                               并上市流通。
  合计       1,288,900,969 1,288,252,971 1,017,002 1,665,000                                --                                         --
                                                                                            上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
         二、证券发行与上市情况
                 1、报告期内证券发行(不含优先股)情况
                 □ 适用 √ 不适用
                 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
                 □ 适用 √ 不适用
                 3、现存的内部职工股情况
                 □ 适用 √ 不适用
         三、股东和实际控制人情况
                 1、公司股东数量及持股情况
                                                                                                                                                 单位:股
                                       年度报告披露日前上一 27,54 报告期末表决权恢复的优先股                  年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数        29,485                                                                     -                                                  -
                                       月末普通股股东总数        7 股东总数                                   先股股东总数
                                                          持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况
                                                                                                     持有有限售                          质押或冻结情况
                                                                     报告期末持股 报告期内增减                    持有无限售条件的
               股东名称                     股东性质      持股比例                                   条件的股份
                                                                        数量          变动情况                       股份数量         股份状态       数量
                                                                                                       数量
科瑞天诚投资控股有限公司                 境内非国有法人     32.10% 1,595,529,564                 0            0       1,595,529,564    质押      1,396,561,252
RAAS CHINA LIMITED                          境外法人        30.36% 1,509,120,000                 0            0       1,509,120,000    质押      1,350,928,000
宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙) 境内非国有法人          4.59%     228,119,166               0            0         228,119,166    质押       225,016,000
深圳莱士凯吉投资咨询有限公司             境内非国有法人      4.59%     228,119,166               0            0         228,119,166    质押       216,000,000
新疆华建恒业股权投资有限公司             境内非国有法人      3.66%     181,988,926     -32,640,000            0         181,988,926    质押       102,082,700
鹏华资产-平安银行-鹏华资产凯吉莱
                                              其他           1.35%      67,001,247               0            0          67,001,247      -             -
士 1 期资产管理计划
鹏华资产-平安银行-鹏华资产科瑞莱
                                              其他           1.31%      64,985,895               0            0          64,985,895      -             -
士资产管理计划
傅建平                                     境内自然人        1.23%      60,940,000    -154,835,230            0          60,940,000    质押        58,940,000
陕西省国际信托股份有限公司-陕国
投鑫鑫向荣 82 号证券投资集合资金信            其他           0.93%      46,393,027     46,393,027             0          46,393,027      -             -
托计划
民生通惠资产-民生银行-民生通惠聚
                                              其他           0.91%      45,256,840      -2,869,636            0          45,256,840      -             -
鑫 2 号资产管理产品
                       1、郑州莱士项目
                       2014 年 1 月 24 日,公司收到中国证监会《关于核准上海莱士血液制品股份有限公司向科瑞天诚投资控股有限公司等发行股份购买资产并
                       募集配套资金的批复》(证监许可[2014]123 号),核准公司向特定对象科瑞天诚、新疆华建、傅建平、肖湘阳发行股份 93,652,444 股,用
                       于收购邦和药业 100.00%股权,同时向莱士中国非公开发行 26,000,000 股股份募集配套资金。公司郑州莱士项目重大资产重组发行股份购
战略投资者或一般法人
                       买资产新增股份 93,652,444 股于 2014 年 2 月 20 日在深交所上市,新疆华建、傅建平因此成为公司前 10 名股东,新疆华建、傅建平承诺
因配售新股成为前 10
                       自新增股份发行上市之日起锁定 36 个月。
名股东的情况
                       2、同路项目
                       2014 年 12 月 19 日,公司收到中国证监会《关于核准上海莱士血液制品股份有限公司向宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)等发行
                       股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2014]1373 号),核准公司向科瑞金鼎、深圳莱士等发行股份 143,610,322 股,用于收
                       购同路生物 89.77%股权,同时拟向不超过 10 名特定对象非公开发行不超过 22,140,221 股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。2014
                                                                                           上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                       年 12 月 25 日,公司同路项目重大资产重组发行股份购买资产新增股份 143,610,322 股在深交所上市,科瑞金鼎、深圳莱士因此成为公司
                       前 10 名股东,其中科瑞金鼎、深圳莱士承诺自新增股份发行上市之日起锁定 36 个月。
                       1、公司前 10 名股东中,科瑞天诚和莱士中国为公司控股股东;科瑞天诚担任科瑞金鼎普通合伙人;深圳莱士为莱士中国的全资子公司;
                       傅建平为公司原董事;“鹏华资产-平安银行-鹏华资产科瑞莱士资产管理计划”(“鹏华科瑞资管”)为科瑞天诚通过鹏华资产管理(深圳)
                       有限公司(“鹏华资产”)发起设立的资产管理计划;“鹏华资产-平安银行-鹏华资产凯吉莱士 1 期资产管理计划”(“鹏华凯吉资管”)为
上述股东关联关系或一
                       莱士中国全资子公司上海凯吉通过鹏华资产发起设立的资产管理计划。除前述关联关系外,公司控股股东与其他前 10 名股东之间不存在
致行动的说明
                       关联关系,也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
                       2、公司未知除控股股东及其关联方(科瑞金鼎、深圳莱士、鹏华科瑞资管、鹏华凯吉资管)外的其它前 10 名股东中是否存在关联关系,
                       也未知其他前 10 名股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
                                                             前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                                                       股份种类
                        股东名称                                             报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                                                                股份种类          数量
科瑞天诚投资控股有限公司                                                                                       1,595,529,564 人民币普通股 1,595,529,564
RAAS CHINA LIMITED                                                                                             1,509,120,000 人民币普通股 1,509,120,000
宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)                                                                             228,119,166 人民币普通股     228,119,166
深圳莱士凯吉投资咨询有限公司                                                                                     228,119,166 人民币普通股     228,119,166
新疆华建恒业股权投资有限公司                                                                                     181,988,926 人民币普通股     181,988,926
鹏华资产-平安银行-鹏华资产凯吉莱士 1 期资产管理计划                                                               67,001,247 人民币普通股    67,001,247
鹏华资产-平安银行-鹏华资产科瑞莱士资产管理计划                                                                    64,985,895 人民币普通股    64,985,895
傅建平                                                                                                              60,940,000 人民币普通股    60,940,000
陕西省国际信托股份有限公司-陕国投鑫鑫向荣 82 号证券投资集合资金信托计划                                            46,393,027 人民币普通股    46,393,027
民生通惠资产-民生银行-民生通惠聚鑫 2 号资产管理产品                                                               45,256,840 人民币普通股    45,256,840
                                                         1、公司前 10 名无限售流通股股东中,科瑞天诚和莱士中国为公司控股股东,鹏华科瑞资管为科瑞天
                                                         诚通过鹏华资产发起设立的资产管理计划;鹏华凯吉资管为莱士中国全资子公司上海凯吉通过鹏华资
                                                         产发起设立的资产管理计划。公司控股股东与其他前 10 名无限售流通股股东(以及其他前 10 名股东)
前 10 名无限售流通股股东之间,以及前 10 名无限售流通
                                                         之间不存在关联关系,也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人;
股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的说明
                                                         2、公司未知除控股股东外的其它前 10 名无限售流通股股东之间,除控股股东外的其他前 10 名无限售
                                                         流通股股东和其他前 10 名股东之间是否存在关联关系,也未知除控股股东外的其他股东之间是否属于
                                                         《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明               不适用
               公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
               □ 是 √ 否
               2、公司控股股东情况
               控股股东性质:自然人控股;外商控股
               控股股东类型:法人
                                            法定代表人/单
                  控股股东名称                                    成立日期            组织机构代码                     主要经营业务
                                              位负责人
                                                                                                     投资和投资管理;投资咨询;财务咨询;房地产信
                       科瑞天诚                 吴旭        2002 年 10 月 31 日 91360106742602991X   息咨询;技术开发;技术咨询;技术服务;技术转
                                                                                                     让;会议服务(以上项目国家有专项规定的除外)。
                       莱士中国                 黄凯        2006 年 08 月 12 日 -                    进出口贸易。
         控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况                                    无。
               控股股东报告期内变更
                                                                            上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
     □ 适用 √ 不适用
     3、公司实际控制人情况
     实际控制人性质:境内自然人;境外自然人
     实际控制人类型:自然人
   实际控制人姓名                                国籍                                        是否取得其他国家或地区居留权
       郑跃文                                    中国                                                      否
    黄凯                                     美国                                                      否
                       郑跃文先生现任科瑞集团、光彩实业董事长、科瑞天诚董事局主席,全国政协委员会常务委员,中国民营经济国际合作商
主要职业及职务
                       会会长,赣商联合总会会长等职务。黄凯先生现任莱士中国及美国莱士董事长、总裁等职务。
                       郑跃文先生过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况:
                       1、烟台北方安德利果汁股份有限公司(HK2218)安德利于 2003 年 4 月首次发行 H 股股份并在香港创业板上市,2007 年
过去 10 年曾控股的境
                       7 月郑跃文先生控制的股份全部转让并退出。
内外上市公司情况
                       2、Creat Resources Holdings Limited,英国 AIM 上市公司,2014 年 10 月股票停止交易。郑跃文先生控制的科瑞集团持有
                       该公司 52.95%股权。
     实际控制人报告期内变更
     □ 适用 √ 不适用
     公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
     实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
     □ 适用 √ 不适用
     4、其他持股在10%以上的法人股东
     □ 适用 √ 不适用
     5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
     □ 适用 √ 不适用
                                         上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                           第七节 优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
                                                                                          上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                            第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
   一、董事、监事和高级管理人员持股变动
                                                                                                         本期增持   本期减持
                            任职 性                                                          期初持股                          其他增减     期末持股
 姓名           职务                    年龄    任期起始日期            任期终止日期                     股份数量   股份数量
                            状态 别                                                          数(股)                          变动(股) 数(股)
                                                                                                         (股)     (股)
陈杰     董事长、总经理     现任 男       52 2016 年 04 月 06 日    2019 年 04 月 05 日
黄凯     副董事长           现任 男       74 2016 年 04 月 06 日    2019 年 04 月 05 日
郑跃文 董事                 现任 男       56 2016 年 04 月 06 日    2019 年 04 月 05 日
徐俊     董事、副总经理     现任 男       54 2016 年 04 月 06 日    2019 年 04 月 05 日
Tommy 董事                  现任 男       51 2016 年 04 月 06 日    2019 年 04 月 05 日
薛镭     独立董事           现任 男       58 2016 年 04 月 06 日    2019 年 04 月 05 日
周志平 独立董事             现任 男       60 2016 年 04 月 06 日    2019 年 04 月 05 日
谭劲松 独立董事             现任 男       53 2016 年 04 月 06 日    2019 年 04 月 05 日
         监事会主席、职工
荣旻辉                      现任 女       50 2016 年 04 月 06 日    2019 年 04 月 05 日
         代表监事
李尧     监事               现任 男       55 2016 年 04 月 06 日    2019 年 04 月 05 日
Binh     监事               现任 男       44 2016 年 04 月 06 日    2019 年 04 月 05 日
沈积慧 副总经理             现任 男       52 2016 年 04 月 06 日    2016 年 04 月 05 日        432,000                            108,000     540,000
胡维兵 副总经理             现任 男       54 2016 年 04 月 06 日    2019 年 04 月 05 日        479,999                            120,001     600,000
陆晖     副总经理           现任 男       43 2016 年 04 月 06 日    2019 年 04 月 05 日        383,999                             96,001     480,000
周道平 副总经理             现任 男       44 2016 年 04 月 06 日    2019 年 04 月 05 日
         董事会秘书、副总
刘峥                        现任 男       48 2016 年 04 月 06 日    2019 年 04 月 05 日        479,999                            120,001     600,000
         经理、财务总监
谭礼錞 副总经理             离任 男       44 2016 年 12 月 16 日    2018 年 03 月 26 日
合计              --         --   --     --           --                      --             1,775,997                            444,003   2,220,000
   二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
   √ 适用 □ 不适用
           姓名             担任的职务              类型                 日期                                       原因
          谭礼錞             副总经理               离任           2018 年 03 月 26 日 谭礼錞先生因个人原因辞去公司副总经理职务。
   三、任职情况
          公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
          1、董事会成员:
          陈杰:中国国籍,无境外永久居留权,1965年4月出生,工商管理硕士,曾先后供职于广东省财政厅、
   澳门新华社、中国凯利集团有限公司;曾任中山公用事业集团有限公司总经理、中山公用事业集团股份有
   限公司(000685.SZ)董事长(兼任广发证券董事)、广东粤财投资控股有限公司董事、党委委员、副总
   经理(期间兼任广东粤财资产管理公司总经理、广东省融资再担保有限公司董事长、中银粤财股权投资基
   金管理(广东)有限公司总经理);现任同方莱士医药产业投资(广东)有限公司及郑州莱士血液制品有
                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
限公司董事长;2016年4月至今任公司董事长、总经理。
    Kieu Hoang(黄凯):美国国籍,1944年7月出生,大学学历;现任莱士中国有限公司董事长、总裁,
美国稀有抗体抗原供应公司董事长、总裁,深圳莱士凯吉投资咨询有限公司董事长,上海凯吉进出口有限
公司执行董事及天诚国际董事等职务;2004年至今任公司副董事长。
    郑跃文:中国国籍,无境外永久居留权,1962年1月出生,博士,高级经济师,全国政协委员会常务
委员,中国民营经济国际合作商会会长,赣商联合总会会长;现任科瑞集团有限公司董事长,科瑞天诚投
资控股有限公司董事局主席及光彩实业有限责任公司董事长;2004年至2016年4月任公司董事长,2016年4
月至今任公司董事。
    徐俊:美国国籍,1964年9月出生,博士。2000年至2003年期间曾任本公司副总经理;2003年至2011
年期间曾任美国奥克拉荷马医学研究所助理研究员。2012年4月至2016年4月任公司副总经理;现任郑州莱
士董事;2016年4月至今任公司董事、副总经理。
    Tommy Trong Hoang:美国国籍,1967年7月出生,硕士。现任美国稀有抗体抗原供应公司首席财务官;
现任公司董事。
    薛镭:中国国籍,无境外永久居留权,1960年9月出生,博士;现任清华大学医院管理研究院副院长、
清华大学经济管理学院医疗管理研究中心主任,首都医疗健康产业集团有限公司外部董事,北京昆仑万维
科技股份有限公司及江西昌九生物化工股份有限公司独立董事等职务;2013年4月至今任公司独立董事。
    周志平:中国国籍,无境外永久居留权,1958年4月出生,博士;曾任江西德兴涌泉矿业有限公司董
事长,九江化纤股份有限公司独立董事,国泰基金管理公司董事等职务;现任北京协和洛克生物技术有限
责任公司董事长;2013年4月至今任公司独立董事。
    谭劲松:中国国籍,无境外永久居留权,1965年1月出生,管理学(会计学)博士,现任中山大学管
理学院教授、博导,广州恒运企业集团股份有限公司、保利房地产(集团)股份有限公司、中国南方航空
股份有限公司、珠海华发实业股份有限公司独立董事等职务;2016年4月至今任公司独立董事。
    2、监事会成员:
    荣旻辉女士:中国国籍,无境外永久居留权,1968年3月出生,学士。1993年加入公司,现任市场销
售部总监助理,同路生物制药有限公司监事;2007年2月至今任公司监事会职工代表监事、监事会主席。
    李尧:中国国籍,无境外永久居留权,1963年1月出生,硕士; 2007年2月至今任公司监事。
    Binh Hoang:美国国籍,1974年5月出生,硕士。现任莱士中国有限公司备任董事,KHPG,LLC首席执
行官;2007年2月至今任公司监事。
    3、高级管理人员:
    胡维兵:中国国籍,无境外永久居留权,1964年12月出生,博士。1998年1月起任职本公司质量保证
部经理,2003年3月至今任本公司副总经理。
    沈积慧:中国国籍,无境外永久居留权,1966年12月出生,博士。曾任职惠氏制药有限公司经理,现
任同路生物制药有限公司董事;1991年至2002年期间、2004年5月至今任本公司副总经理。
    陆晖:中国国籍,无境外永久居留权,1975年10月出生,博士。2004年7月至2005年4月,公司总裁医
                                                                         上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
学事务助理;2005年5月至2009年4月,博士后,美国宾西法尼亚大学费城儿童医院血液科从事基因治疗治
疗相关工作;2009年5月至2010年4月任公司研发部副经理;2010年5月至2013年3月任公司研发部总监;2013
年3月至今任公司副总经理。
    刘峥:中国国籍,无境外永久居留权,1970年1月出生,硕士,注册会计师。曾任中华会计师事务所
会计师,中安投资管理公司投资经理,美国汉鼎亚太公司北京代表处助理副总裁;现任同方莱士医疗产业
投资(广东)有限公司总经理,Tongfang RAAS (Hong Kong) Investment Limited执行董事,郑州莱士血
液制品有限公司董事,上海鲁班软件股份有限公司独立董事,广东精艺金属股份有限公司董事;2004年6
月至今任本公司副总经理、财务总监,2007年3月至今任本公司董事会秘书。
    周道平:中国国籍,无境外永久居留权,1974年9月出生,博士。先后供职于华为公司,航天科工深
圳(集团)有限公司;现任汕尾莱士单采血浆站有限公司及陆河莱士单采血浆站有限公司法人代表,大化
莱士单采血浆有限公司及保康县莱士单采血浆有限公司董事长,郑州莱士血液制品有限公司董事;2016年
4月至今任公司副总经理。
    在股东单位任职情况
    √ 适用 □ 不适用
                                                                                                 任期终止 在股东单位是否领
任职人员姓名           股东单位名称           在股东单位担任的职务           任期起始日期
                                                                                                  日期          取报酬津贴
   郑跃文       科瑞天诚投资控股有限公司 董事局主席                        2002 年 10 月 31 日      -              否
    黄凯        莱士中国有限公司              董事长、总裁                 2006 年 06 月 01 日      -              否
    Binh        莱士中国有限公司              备任董事                     2000 年 01 月 01 日      -              是
在股东单位任
                无。
职情况的说明
    在其他单位任职情况
    √ 适用 □ 不适用
任职人员                                                          在其他单位担                            任期终 在其他单位是否
                               其他单位名称                                           任期起始日期
  姓名                                                              任的职务                              止日期    领取报酬津贴
            同方莱士医药产业投资(广东)有限公司                  董事长            2016 年 12 月 28 日     -            否
  陈杰
            郑州莱士血液制品有限公司                              董事长            2017 年 05 月 03 日     -            否
            全国政协委员会                                        常务委员          2018 年 03 月 14 日     -            否
            中国民营经济国际合作商会                              会长              2011 年 01 月 01 日     -            否
 郑跃文     赣商联合总会                                          会长              2011 年 01 月 01 日     -            否
            科瑞集团有限公司                                      董事长            1991 年 09 月 05 日     -            是
            光彩实业有限责任公司                                  董事长            1996 年 01 月 01 日     -            否
            美国稀有抗体抗原供应公司                              董事长、总裁      1980 年 01 月 01 日     -            是
  黄凯      深圳莱士凯吉投资咨询有限公司                          董事长            2014 年 05 月 28 日     -            否
            上海凯吉进出口有限公司                                执行董事          2014 年 01 月 09 日     -            否
                                                                    上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
           TIANCHENG INTERNATIONAL INVESTMENT LIMITED        董事            2016 年 07 月 01 日   -          否
  徐俊     郑州莱士血液制品有限公司                          董事            2017 年 05 月 03 日   -          否
 Tommy 美国莱士有限公司                                      首席财务官      2010 年 01 月 01 日   -          是
                                                             经济管理学院
           清华大学                                          医疗管理研究    2008 年 01 月 01 日   -          是
                                                             中心主任
                                                             医院管理研究
  薛镭     清华大学                                                          2016 年 01 月 01 日   -          是
                                                             院副院长
           首都医疗健康产业集团有限公司                      外部董事        2016 年 01 月 01 日   -          是
           北京昆仑万维科技股份有限公司                      独立董事        2017 年 07 月 19 日   -          是
           江西昌九生物化工股份有限公司                      独立董事        2017 年 11 月 22 日   -          是
 周志平    北京协和洛克生物技术有限责任公司                  董事长          2013 年 02 月 01 日   -          是
           中山大学管理学院                                  教授、博导      2002 年 07 月 01 日   -          是
           保利房地产(集团)股份有限公司                    独立董事        2012 年 06 月 01 日   -          是
 谭劲松    中国南方航空股份有限公司                          独立董事        2013 年 12 月 01 日   -          是
           广州恒运企业集团股份有限公司                      独立董事        2014 年 05 月 01 日   -          是
           珠海华发实业股份有限公司                          独立董事        2015 年 09 月 01 日   -          是
 荣旻辉    同路生物制药有限公司                              监事            2014 年 07 月 01 日   -          否
  Binh     KHRG,LLC                                          首席执行官      2015 年 08 月 01 日   -          否
           同方莱士医药产业投资(广东)有限公司              总经理          2016 年 12 月 28 日   -          否
           上海鲁班软件股份有限公司                          独立董事        2016 年 08 月 08 日   -          是
  刘峥     广东精艺金属股份有限公司                          董事            2017 年 01 月 19 日   -          是
           郑州莱士血液制品有限公司                          董事            2017 年 05 月 03 日   -          否
           Tongfang RAAS (Hong Kong) Investment Limited 执行董事           2017 年 06 月 08 日   -          否
 沈积慧    同路生物制药有限公司                              董事            2014 年 07 月 01 日   -          否
           汕尾莱士单采血浆站有限公司                        法定代表人      2016 年 08 月 23 日   -          否
           陆河莱士单采血浆站有限公司                        法定代表人      2016 年 08 月 24 日   -          否
 周道平    郑州莱士血液制品有限公司                          董事            2017 年 05 月 03 日   -          否
           大化莱士单采血浆有限公司                          董事长          2017 年 05 月 19 日   -          否
           保康县莱士单采血浆有限公司                        董事长          2017 年 06 月 20 日   -          否
在其他单
位任职情 除以上人员外,公司其他董事、监事、高级管理人员无在其他单位兼职情况。
况的说明
    公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
    □ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
    董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
                                                            上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    1、董事、监事:根据《公司章程》第四十条第(二)项规定,由股东大会决定公司董事、监事的报
酬事项。经公司 2008 年度股东大会和 2013 年度股东大会审议通过,公司董事、监事津贴发放标准为:
    董事长、副董事长:代扣代缴个人所得税后50.00万元/年;
    其他董事(含独立董事):代扣代缴个人所得税后20.00万元/年;
    监事:代扣代缴个人所得税后20.00万元/年。
    2、高级管理人员:根据《公司章程》第一百零七条第(十三)项规定,由董事会决定公司总经理、
董事会秘书、副总经理、财务负责人等高级管理人员报酬及奖惩事项。
    根据《公司章程》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《高级管理人员薪酬与绩效考核制度》,董事
会薪酬与考核委员会负责组织考核小组,对公司总经理、董事会秘书、副总经理、财务负责人等高级管理
人员的年度履职情况进行考核,并制定薪酬方案。
    3、独立董事认为:公司依据《公司章程》和有关薪酬制度,结合2017年度目标责任完成情况及绩效
考评结果确定了薪酬分配方案,并根据2008年度股东大会决议及2013年度股东大会决议发放董、监事津贴。
2017年度公司董事、监事及高级管理人员津贴、薪酬的发放符合相关制度的要求,不存在违规超标发放的
情形,2017年度报告及摘要中对董事、监事及高级管理人员薪酬的披露符合实际情况,对薪酬披露事项无
异议。
    4、报告期内,公司对部分董事及高级管理人员授予的股权激励计划限制性股票及股票期权部分解锁/
行权。
    公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                 单位:万元
                                                                            从公司获得的税 是否在公司关联
   姓名                     职务         性别        年龄       任职状态
                                                                              前报酬总额      方获取报酬
   陈杰    董事长、总经理                 男            52        现任               364.96       否
   黄凯    副董事长                       男            74        现任                62.63       是
  郑跃文   董事                           男            56        现任                23.81       是
   徐俊    董事、副总经理                 男            54        现任                321.3       否
  Tommy    董事                           男            51        现任                23.81       是
   薛镭    独立董事                       男            58        现任                23.81       否
  周志平   独立董事                       男            60        现任                23.81       否
  谭劲松   独立董事                       男            53        现任                23.81       否
  荣旻辉   监事会主席、职工代表监事       女            50        现任               220.71       否
   李尧    监事                           男            55        现任                23.81       是
   Binh    监事                           男            44        现任                23.81       是
  沈积慧   副总经理                       男            52        现任                199.6       否
  胡维兵   副总经理                       男            54        现任               217.79       否
   陆晖    副总经理                       男            43        现任               179.13       否
  周道平   副总经理                       男            44        现任               231.48       否
                                                                                          上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
       刘峥      董事会秘书、副总经理、财务总监                        男                48        现任                            234.86         否
   谭礼錞        副总经理                                              男                44        离任                            231.74         否
合计                                  --                               --           --                  --                       2,430.87         --
       公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
       √ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                                   单位:股
                                                       报告期内已
                                           报告期内                                      期初持有限                      报告期新授 限制性股票 期末持有限
                            报告期内可                 行权股数行 报告期末市                            本期已解锁
 姓名          职务                        已行权股                                      制性股票数                      予限制性股 的授予价格 制性股票数
                            行权股数                   权价格(元/ 价(元/股)                               股份数量
                                             数                                               量                          票数量      (元/股)        量
                                                          股)
         董事会秘书、副总
刘峥                             240,001     120,001            8.74             19.85        120,000          120,000       -              -
         经理、财务总监
胡维兵 副总经理                  240,001     120,001            8.74             19.85        120,000          120,000       -              -
沈积慧 副总经理                  216,000     108,000            8.74             19.85        108,000          108,000       -              -
陆晖     副总经理                192,001      96,001            8.74             19.85         96,000           96,000       -              -
合计             --              888,003     444,003       --               --                444,000          444,000       -              --
         (1)报告期内可行权数
         2016 年 11 月 8 日,公司召开了第四届董事会第七次(临时)会议和第四届监事会第五次会议,审议通过了《关于股票期权第二个行权期
         可行权与限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》等议案,除需对由于离职、退休的激励对象的部分股票期权注销外,激
         励对象所持限制性股票和股票期权第二个解锁期/行权期的解锁/行权条件已经满足。
         2017 年 1 月 9 日,根据大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的大华验字【2017】000012 号验资报告确认,公司已收到 220 位激励对
         象缴纳的股票期权行权认购款合计 39,184,784.90 元。其中:新增注册资本人民币 4,483,385.00 元,其余部分作为公司资本公积。
         2017 年 1 月 23 日,公司股权激励计划第二期行权股份上市流通,行权数量合计 4,483,385 股。本次行权后,公司总股本变更为 4,970,238,896
         股。其中,上述 4 名高级管理人员第二期可行权股份数量 444,003 股。
         2017 年 10 月 24 日,公司召开了第四届董事会第二十一次(临时)会议,审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划第三个
备注
         行权期/解锁期行权/解锁条件成就的议案》等议案,激励对象所持股票期权和限制性股票第三个行权期/解锁期的行权/解锁条件已经满足。
         其中,上述 4 名高级管理人员第二期可行权股份数量 444,000 股。故本报告期内可行权股份数量合计为 888,003 股。
         (2)报告期内解锁限制性股票
         2017 年 10 月 24 日,公司召开了第四届董事会第二十一次(临时)会议,审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划第三个
         行权期/解锁期行权/解锁条件成就的议案》等议案,激励对象所持股票期权和限制性股票第三个行权期/解锁期的行权/解锁条件已经满足。
         其中,上述 4 名高级管理人员第二期可解锁股份数量 444,000 股。
         2017 年 12 月 20 日,公司完成了所涉限制性股票的解限工作,公司股权激励计划限制性股票第三期解锁股份上市流通,本次解除限售的
         股份数量为 3,751,920 股。其中,上述 4 名高级管理人员第三期解锁股份数量 444,000 股。本期限制性股票解锁上市流通后,上述 4 名高
         级管理人员合计持有未解锁限制性股票 0 股。
五、公司员工情况
       1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量(人)
主要子公司在职员工的数量(人)
在职员工的数量合计(人)
当期领取薪酬员工总人数(人)
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)
                                                        上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                             专业构成
                     专业构成类别                                 专业构成人数(人)
生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
其他人员
合计
教育程度
教育程度类别                                     数量(人)
博士
硕士
本科
大专
大专以下
合计
       2、薪酬政策
   1)依法用工,保障员工合法权益
   公司严格遵守《中华人民共和国合同法》和《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规和用工标准,
切实保障员工合法权益。公司建立了工会组织,公司与工会签订了《综合集体合同》与《工资专项集体合
同》,切实维护公司和员工双方的合法权益;公司依法与所有员工签订劳动合同,按时足额发放员工工资,
依法为员工缴纳各项社会保险和住房公积金。
   2)关爱员工,健全薪酬福利体系
   2017年,公司继续完善人力资源管理体系,从员工岗职晋升发展、绩效管理与薪酬体系方面全方位激
发激励员工,从政策制度层面保障员工收入在行业中领先的目标;通过管理和专业技术双通道发展,打破
员工职业发展的天花板;通过绩效调薪、绩效奖金分配等方式将组织目标将与个人目标紧密挂钩,实现公
司价值分配向价值创造者、高绩效员工倾斜的政策导向。除按国家与地方政策法规享受如带薪年休假、婚
丧假、产假等福利制度外,公司还为员工提供额外的带薪休假、年度体检、补充医疗、补充公积金、意外
伤害保险、生日福利、丧葬金、节假日福利、家属福利、卫生补贴、员工班车、工作餐、长期员工服务荣
誉等多元化的福利政策,提升员工归属感和敬业度。
       3、培训计划
       围绕公司“上轨道、上水平、树标杆”的发展目标,2017年莱士学院设定了全面的赋能发展体系,围
绕全面赋能体系,公司设计了星火计划、战略预备队、莱士COE、莱士闭门考核研讨会等多个人才发展项
                                                    上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
目,通过授课、外部考察、论坛、M-Learning等多种方式,确保人才梯队的各个层级均得到有效训练。为
拓展员工视野,提升员工专业能力,公司组织GMP微学习项目及GMP知识竞赛,学习内容非常丰富,涵盖
GMP法规,职业等级教育、企业文化、岗位操作、管理技能、通用技能、领导力发展等关系到工作效率提
升和员工综合能力发展的各个方面。
    莱士人认为,学习的最有效方式就是教授别人,公司通过最佳实践萃取WORKSHOP的方式,将业务
专家的岗位最佳实践,萃取成互动性较强的实战课程,逐步形成了独具莱士特色的内部培训师队伍。此外,
为了发展员工软技能,公司组织了自组织的莱说俱乐部等多种学习组织,并利用移动互联技术,组织读书
打卡活动。公司始终坚信唯有通过不断地学习和成长才能为公司的持续发展和业绩提升提供动力。
    4、劳务外包情况
    □ 适用 √ 不适用
                                                      上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                    第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
    公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规
范运作指引》和中国证监会有关法律法规等的要求,不断完善公司法人治理结构,建立健全内部控制制度,
进一步加强公司信息披露工作,积极开展投资者关系管理,维护公司及股东的利益,确保公司规范、健康
发展。
    报告期内,公司对《公司章程》、《对外投资管理办法》以及《内幕知情人管理制度》进行了修订,制
定了《投资者投诉处理工作制度》,从制度体系完善上规范公司行为,防范风险,保护投资者的权益和公
司利益。
    公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
    □ 是 √ 否
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
    公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立,公司具有独立完整的业务及自主
经营能力。
    (一)业务:公司业务独立于控股股东及其下属企业,拥有独立完整的供应、生产和销售系统,独立
开展业务,不依赖于股东或其它任何关联方。
    (二)人员:公司人员、劳动、人事及工资完全独立。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负
责人等高级管理人员均在公司工作并领取薪酬。未在控股股东及其下属企业担任除董事、监事以外的任何
职务和领取报酬。
    (三)资产:公司拥有独立于控股股东的生产经营场所,拥有独立完整的资产结构,拥有独立的生产
系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、房屋所有权等资产,拥有独立的采购和销售系统。
    (四)机构:公司设立了健全的组织机构体系,独立运作,不存在与控股股东或其职能部门之间的从
属关系。
    (五)财务:公司有独立的财务会计部门,建立了独立的会计核算体系和财务管理制度,独立进行财
务决策。公司独立开设银行账户,独立纳税。
三、同业竞争情况
    □ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
    1、本报告期股东大会情况
                                                                  上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                   投资者参
    会议届次          会议类型                       召开日期        披露日期                      披露索引
                                    与比例
                                                                                     详见公司刊登在《证券时报》、《中国证券
2016 年度股东大会 年度股东大会       62.47% 2017 年 05 月 04 日 2017 年 05 月 05 日 报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮
                                                                                     资讯网上的相关公告
                                                                                     详见公司刊登在《证券时报》、《中国证券
2017 年第一次临时
                    临时股东大会      8.45% 2017 年 07 月 19 日 2017 年 07 月 20 日 报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮
股东大会
                                                                                     资讯网上的相关公告
                                                                                     详见公司刊登在《证券时报》、《中国证券
2017 年第二临时股
                    临时股东大会      6.52% 2017 年 09 月 13 日 2017 年 09 月 14 日 报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮
东大会
                                                                                     资讯网上的相关公告
    2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
    □ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
    1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                              独立董事出席董事会及股东大会的情况
                  本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 是否连续两次未亲自            出席股东大会
 独立董事姓名
                  加董事会次数     会次数         加董事会次数   会次数         数           参加董事会会议          次数
     薛镭                    9                0              8            1             0          否
    周志平                   9                1              8            0             0          否
    谭劲松                   9                1              8            0             0          否
    连续两次未亲自出席董事会的说明
    □ 适用 √ 不适用
    2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
    独立董事对公司有关事项是否提出异议
    □ 是 √ 否
    3、独立董事履行职责的其他说明
    独立董事对公司有关建议是否被采纳
    □ 是 √ 否
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
    公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和战略委员会四个专门委员会,各专门
                                                               上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
委员会严格按照《公司法》、《公司章程》和相关议事规则履行职责。
    1、董事会审计委员会履职情况
    公司董事会审计委员会由2名独立董事及1名董事组成,其中召集人由独立董事谭劲松先生先生(会计
专业人员)担任。报告期内,根据中国证监会、深交所及公司《审计委员会工作细则》的有关规定,公司
董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则,认真履行职责,具体情况如下:
    (1)审计委员会日常工作情况
    2017年度,审计委员会按照《审计委员会工作规则》的规定,进一步规范运作,监督公司内部审计制
度及其实施情况,审核公司财务信息及其披露情况,并督促会计师事务所年度审计工作。本年度,审计委
员会召开了10次会议,全体委员均参加会议并认真审议各项议案。
   届次       召开日期                            会议审议决议事项                                出席及表决情况
 四届九次     2017-01-04 1、审议内审部2016年度工作总结;                                         全体委员亲自出席
                         2、审议内审部2017年内部审计计划;                                           通讯表决
                         3、审议内审部关于公司2016年第四季度募集资金
                         使用情况的报告;
                         4、审议关于2016年度审计工作的时间安排。
 四届十次     2017-03-15 1、审议关于公司拟使用闲置资金参与集合资金信托计划的议案。               全体委员亲自出席
                                                                                                     通讯表决
 四届十一次   2017-04-07 1、审议2016年度内部控制评价的报告                                       全体委员亲自出席
                         2、审议经审计的2016年度财务报告;                                           通讯表决
                         3、审议2016年度履职情况暨年度审计工作总结报告;
                         4、审议关于续聘2017年度审计机构的议案;
                         5、审议2016年度利润分配预案;
                         6、审议关于公司日常关联交易的议案;
 四届十二次   2017-04-28 1、审议内审部2017年第一季度募集资金内部审计报告;                       全体委员亲自出席
                         2、审议内审部2017年第一季度内部审计工作报告;                               通讯表决
                         3、审议公司2017年第一季度报告。
 四届十三次   2017-06-15 1、审议关于邦和项目之募投项目结项并将节余募集资金及利息永久补充流动     全体委员亲自出席
                         资金的议案。                                                                通讯表决
 四届十四次   2017-07-03 1、审议审计部2017年上半年内部审计工作报告;                             全体委员亲自出席
                         2、审议审计部2017年2季度募集资金内部审计报告;                              通讯表决
                         3、讨论确定2017年半年度审计工作的时间安排。
 四届十五次   2017-08-22 1、审议2017年半年度财务报告。                                           全体委员亲自出席
                                                                                                     通讯表决
 四届十六次   2017-08-28 1、审议关于放弃参股公司股权优先购买权暨关联交易的议案。                 全体委员亲自出席
                                                                                                     通讯表决
 四届十七次   2017-10-19 1、审议内审部2017年第三季度募集资金内部审计报告;                       全体委员亲自出席
                         2、审议内审部2017年第三季度内部审计工作报告;                               通讯表决
                                                             上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                        3、审议公司2017年第三季度报告。
 四届十八次   2017-11-17 1、审议关于公司拟使用闲置资金参与集合资金信托计划的议案。             全体委员亲自出席
                                                                                                   通讯表决
    (2)审计委员会2017年度报告期间履职情况
    公司董事会审计委员会对公司2017年年度审计工作进行了全面的审查,现对审计委员会的履职情况和
对大华事务所的工作情况总结如下:
    1)审计工作情况
    2018年1月2日,审计委员会与年审会计师召开了电话会议,就审计机构和人员独立性、计划审计范围、
审计时间安排、审计策略等进行审计开始前的沟通,明确了2017年度审计工作计划及重点审计领域,保证
公司年度审计的顺利展开。
    2018年1月3日,公司董事会审计委员会召开了四届十九次会议,确定了公司2017年度财务报告审计工
作的总体时间安排,确定进场时间和完成审计工作的时限。
    2018年1月3日,审计委员会向年审会计师发出审计督促函,双方确定了沟通的时间。
    2018年1月4日,大华事务所按照计划入场对公司进行审计,公司也向审计委员会提交了2017年度财务
会计报表,审计委员会审阅后出具意见如下:公司编制的财务会计报表的有关数据基本反映了公司截至
2017年12月31日的财务状况和经营成果,同意以此财务报表为基础开展2017年度的审计工作。
    2018年1月24、25日,审计委员会委员分别以通讯方式与年审会计师进行沟通,详细讨论了审计工作
情况,公司所采用的会计政策、会计估计和财务报表的披露,审计过程中发现的问题等,并督促大华事务
所保证审计进度,在约定时间内提交审计报告,确保公司年报能按期披露。
    2018年2月10日,大华事务所提交了审计报告初稿,审计委员会审核后发表意见如下:该报告真实、
准确、完整的反映了公司截至2017年12月31日的财务状况和经营成果,并同意以此报表为基础制作2017年
年度报告及摘要,同时要求大华事务所按照计划尽快完成审计工作,以保证公司如期披露2017年度报告。
    2018年4月20日,大华事务所完成所有审计程序,向审计委员会提交了标准无保留意见的审计报告及
其他相关文件。
    2)2017年度审计工作评价
    大华事务所及审计成员保持了形式上和实质上的双重独立,遵守了职业道德基本原则中关于保持独立
性的要求,审计小组组成人员具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的职业证书,能够胜任本次
审计工作,同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。
    审计委员会认为:公司聘请的审计机构大华事务所在为公司提供审计服务的过程中,恪尽职守,遵守
独立、客观、公正的职业准则,较好的完成了2017年度报告审计的各项工作。
    3)续聘2018年度审计机构情况
    鉴于大华事务所在担任公司审计机构期间,恪尽职守,工作认真负责,出具的各项报告均能真实、准
确地反映公司财务状况和经营成果,很好地完成了2017年度审计任务。经与大华事务所商议,审计委员会
                                                          上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
于2018年4月23日召开第四届第二十次会议,同意续聘该所为公司2018年度审计机构,审计费用140.00年(差
旅费、食宿费另计),并将该事项提交董事会。
    2、董事会薪酬与考核委员会履职情况
    (1)薪酬与考核委员会日常履职情况:
    公司董事会薪酬与考核委员会由2名独立董事及1名董事组成,其中召集人由独立董事薛镭先生担任。
2017年度,薪酬与考核委员会召开了4次会议。薪酬与考核委员会依据《薪酬与考核委员会工作细则》认
真履行职责,推动了公司薪酬与考核体系的规范发展,促进了公司内部治理水平的提高。本年度,薪酬与
考核委员会召开4次会议,各位委员出席会议并认真审议各项提案。
    届次     召开日期                        会议审议决议事项                         出席及表决情况
  四届二次   2017-01-25 1、对董事(非独立董事)及高级管理人员2016年度绩效考评;      全体委员亲自出席
                        2、讨论公司2016年度高级管理人员薪酬分配方案。                    通讯表决
  四届三次   2017-04-07 1、审议薪酬与考核委员会2016年度履职情况;                    全体委员亲自出席
                        2、审核2016年度董、监、高披露薪酬的情况。                        通讯表决
  四届四次   2017-06-15 1、审议关于对〈股票期权与限制性股票激励计划〉涉及的授予股    全体委员亲自出席
                        票期权行权价格进行调整的议案。                                   通讯表决
  四届五次   2017-10-19 1、关于公司股权激励计划股票期权与限制性股票第三个行权期/解   全体委员亲自出席
                        锁期行权/解锁条件成就的议案。                                    通讯表决
    (2)薪酬与考核委员会年报期间履职情况:
    根据公司《薪酬与考核委员会工作细则》规定,薪酬与考核委员会认真履行职责,执行决策程序和议
事规则,对2017年度董事、高级管理人员履职情况进行了考评,确定了薪酬分配方案。现将有关工作总结
如下:
    1)2017年度董事、高级管理人员绩效考评及薪酬分配
    薪酬与考核委员会依据《董事、监事薪酬与考核制度》、《高级管理人员薪酬与绩效考核制度》等规
定,根据董事、高级管理人员各自的职责范围,以及年度经营目标的完成情况,对董事、高管人员2017年
度履职情况进行考评,认为公司董事、高管人员能够依据相关的工作细则、职位要求认真履行职责,为实
现公司年度经营目标作出了努力。
    根据考评结果,确定了薪酬分配方案。
    2)监督公司薪酬制度执行情况
    薪酬与考核委员会认真监督公司薪酬制度的执行情况,经过审核认为:2017年度公司董事、监事、高
级管理人员薪酬的分配和发放符合公司现行的相关制度,不存在损害公司及股东利益的情况。
    3)对公司董、监、高披露薪酬的审核意见
    薪酬与考核委员会对2017年年度报告中披露的公司董事、监事和高级管理人员的薪酬进行了审核,认
为:公司完成了2017年度的业绩考核指标,并严格执行公司相关薪酬管理制度,对2017年度报告中所披露
的公司董事、监事和高级管理人员薪酬无异议。
    2018年,薪酬与考核委员会将继续履行职责,依据制定的公司董事、高级管理人员薪酬与考核制度,
                                                            上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
对公司董事、高级管理人员的履职情况进行核查,并继续严格执行对董事、高级管理人员的绩效考评,严
密监督公司薪酬制度的执行情况。
    3、董事会战略委员会履职情况
    公司董事会战略委员会由3名董事组成,其中召集人由董事长陈杰先生担任。
    2017年度,战略委员会召开了7次会议。战略委员会按照《战略委员会工作规则》的规定,从公司经
营需要的实际出发,为公司的长远发展考虑,对筹划重大资产重组等事项进行了认真的审议,并出具了书
面的意见。
    届次      召开日期                           会议审议决议事项                            出席及表决情况
  四届九次    2017-03-15 1、审议关于公司拟使用自有闲置资金参与资产管理计划的议案。           全体委员亲自出席
                                                                                                 通讯表决
  四届十次    2017-04-07 1、审议2016年度总经理工作报告;                                     全体委员亲自出席
                         2、审议2016年度财务决算报告;                                           通讯表决
                         3、审议2017年度财务预算方案;
 四届十一次   2017-04-21 1、审议关于签署产品经销协议书的议案。                               全体委员亲自出席
                                                                                                 通讯表决
 四届十二次   2017-07-03 1、审议公司重大事项申请继续停牌的议案。                             全体委员亲自出席
                                                                                                 通讯表决
 四届十三次   2017-08-28 1、审议关于放弃参股公司股权优先购买权暨关联交易的议案。             全体委员亲自出席
                                                                                                 通讯表决
 四届十四次   2017-10-13 1、审议关于公司全资子公司同路生物制药有限公司签署《关于叶集绿十字 全体委员亲自出席
                         单采血浆站有限公司、淮南毛 集绿十字单采血浆站有限公司、怀远县绿十       通讯表决
                         字单采血浆站有限公司之股权转让协议书》的议案。
 四届十五次   2017-11-17 1、审议关于公司拟使用自有闲置资金参与资产管理计划的议案。           全体委员亲自出席
                                                                                                 通讯表决
七、监事会工作情况
    监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
    □ 是 √ 否
八、高级管理人员的考评及激励情况
    根据《公司章程》第一百零七条第(十四)项规定,由董事会决定公司总经理、董事会秘书、副总经
理、财务负责人等高级管理人员报酬及奖惩事项。根据《公司章程》、《薪酬与考核委员会工作细则》、
《高级管理人员薪酬与绩效考核制度》相关规定,董事会薪酬与考核委员会负责组织考核小组,对公司总
经理、董事会秘书、副总经理、财务负责人等高级管理人员的年度履职情况进行考核,并制定薪酬方案。
                                                                  上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
九、内部控制评价报告
    1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
    □ 是 √ 否
    2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2018 年 04 月 26 日
                               公司刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上
内部控制评价报告全文披露索引
                               的《2017 年度内部控制自我评价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公
                                                                                                         100.00%
司合并财务报表资产总额的比例
纳入评价范围单位营业收入占公
                                                                                                         100.00%
司合并财务报表营业收入的比例
                                                   缺陷认定标准
             类别                             财务报告                                  非财务报告
                               公司根据《企业内部控制基本规范》及其配 公司根据《企业内部控制基本规范》及其配
                               套指引对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的 套指引对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的
                               认定要求,结合公司实际情况,按照对影响 认定要求,结合公司实际情况,按照对影响内
                               内部控制目标实现的严重程度分为重大缺 部控制目标实现的严重程度分为重大缺陷、
                               陷、重要缺陷和一般缺陷。认定标准如下:重要缺陷和一般缺陷。认定标准如下:重大
                               重大缺陷:指一项内部控制缺陷单独或连同 缺陷:指一项内部控制缺陷单独或连同其他
定性标准
                               其他缺陷的组合,导致公司可能严重偏离控 缺陷的组合,导致公司可能严重偏离控制目
                               制目标;重要缺陷:指一项内部控制缺陷单 标;重要缺陷:指一项内部控制缺陷单独或
                               独或连同其他缺陷的组合,其严重程度和经 连同其他缺陷的组合,其严重程度和经济后
                               济后果低于重大缺陷,但仍有可能导致公司 果低于重大缺陷,但仍有可能导致公司偏离
                               偏离控制目标;一般缺陷:指不构成重大缺 控制目标;一般缺陷:指不构成重大缺陷和
                               陷和重要缺陷的控制缺陷。                   重要缺陷的控制缺陷。
定量标准                                           无                                       无
财务报告重大缺陷数量(个)
非财务报告重大缺陷数量(个)
财务报告重要缺陷数量(个)
非财务报告重要缺陷数量(个)
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制鉴证报告
                                       内部控制鉴证报告中的审议意见段
    我们认为,上海莱士公司按照《内部会计控制规范-基本规范(试行)》和相关规定于 2017 年 12 月 31 日在所有重大方
面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。
                                                           上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
内控鉴证报告披露情况          披露
内部控制鉴证报告全文披露日期 2018 年 04 月 26 日
内部控制鉴证报告全文披露索引 公司刊登在巨潮资讯网上的《上海莱士血液制品股份有限公司内部控制鉴证报告》
内控鉴证报告意见类型          标准无保留
非财务报告是否存在重大缺陷    否
会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
                                                  上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                           第十节 公司债券相关情况
   公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的
公司债券
   □ 是 √ 否
                                                    上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                第十一节 财务报告
一、审计报告
审计意见类型                                 标准的无保留意见
审计报告签署日期                             2018 年 04 月 24 日
审计机构名称                                 大华会计师事务所(特殊普通合伙)
审计报告文号                                 大华审字[2018]001866 号
注册会计师姓名                               张燕、蒋文伟
                                     审计报告正文
                                                                          大华审字[2018]001866号
上海莱士血液制品股份有限公司全体股东:
       一、审计意见
       我们审计了上海莱士血液制品股份有限公司(以下简称上海莱士公司)财务报表,包括
2017年12月31日的合并及母公司资产负债表,2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公
司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
       我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了
上海莱士公司2017年12月31日的合并及母公司财务状况以及2017年度的合并及母公司经营成
果和现金流量。
       二、形成审计意见的基础
       我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财
务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道
德守则,我们独立于上海莱士公司,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获
取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
       三、关键审计事项
       关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事
项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意
见。
       我们在审计中识别的关键审计事项包括:
       1.应收款项的减值;
       2.商誉减值;
       (一)应收款项的减值
                                              上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    如合并财务报表附注八、注释4所述。截至2017年12月31日,上海莱士公司应收账款账面
价值为人民币957,468,577.60元,占资产总额的6.62%。
    管理层定期对重大客户进行单独的信用风险评估。对该等评估重点关注客户的历史结算
记录及当前支付能力,并考虑客户自身及其所处行业的经济环境的特定信息。对于无须进行
单独评估或单独评估未发生减值的应收款项,管理层在考虑该等客户组账龄分析及发生减值
损失的历史记录基础上实施了组合减值评估。
    由于应收款项可收回性的确定需要管理层识别已发生减值的项目和客观证据、评估预期
未来可获取的现金流量并确定其现值,涉及管理层运用重大会计估计和判断,且应收款项的
可收回性对于财务报表具有重要性,因此,我们将应收款项的可收回性认定为关键审计事项。
    我们针对应收款项的可收回性认定所实施的重要审计程序包括:
    (1)我们对与应收款项日常管理及可收回性评估相关的内部控制的设计及运行有效性进
行了解、评估及测试。这些内部控制包括客户信用风险评估、应收款项收回流程、对触发应
收款项减值的事件的识别及对坏账准备金额的估计等。
    (2)我们复核管理层在评估应收款项的可收回性方面的判断及估计,关注管理层是否充
分识别已发生减值的项目。当中考虑过往的回款模式、实际信用条款的遵守情况,以及我们
对经营环境及行业基准的认知(特别是账龄及逾期应收款项)等。
    (3)我们将前期坏账准备的会计估计与本期实际发生的坏账损失及坏账准备转回情况、
坏账准备计提情况进行对比,以评估管理层对应收款项可收回性的可靠性和历史准确性,并
向管理层询问显著差异的原因;
    (4)我们从管理层获取了对重大客户信用风险评估的详细分析,对单项金额重大并已单
独计提坏账准备的应收款项进行了抽样减值测试,复核管理层对预计未来可获得的现金流量
做出评估的依据,以核实坏账准备的计提时点和金额的合理性。
    (5)我们对管理层按照信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项进行了减值测试,评
价管理层坏账准备计提的合理性。
    (6)我们抽样检查了期后回款情况。
    (7)我们评估了管理层于2017年12月31日对应收款项坏账准备的会计处理及披露。
    基于已执行的审计工作,我们得出审计结论,管理层对应收款项的可收回性的相关判断
及估计是合理的。
    (二)商誉减值
    如合并财务报表附注八、注释16所述,截至2017年12月31日,上海莱士公司合并财务报
                                               上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
表中商誉的账面余额为人民币5,707,712,428.00元,商誉减值准备为人民币2,735,470.00元,商
誉账面价值为人民币5,704,976,958.00元,占资产总额39.47%。如附注六、十六所述,管理层
每年年度终了对商誉进行减值测试,并依据减值测试的结果调整商誉的账面价值。由于商誉
减值测试的结果很大程度上依赖于管理层所做的估计和采用的假设,特别是在预测相关资产
组的未来收入及长期收入增长率、毛利率、经营费用、折现率等涉及管理层的重大判断。该
等估计受管理层对未来市场以及对经济环境判断的影响,采用不同的估计和假设会对评估的
商誉可收回价值有很大的影响。
    由于商誉金额重大,且管理层需要作出重大判断,因此我们将商誉的减值确定为关键审
计事项。
    我们针对商誉减值所实施的重要审计程序包括:
    (1)评价与管理层确定商誉可收回金额相关的关键内部控制的设计和运行有效性;
    (2)复核管理层对资产组的认定和商誉的分摊方法;
    (3)与公司管理层聘请的外部评估机构专家等讨论商誉减值测试过程中所使用的方法、
关键评估的假设、参数的选择、预测未来收入及现金流折现率等的合理性;
    (4)评价由公司管理层聘请的外部评估机构的独立性、客观性、经验和资质。
    (5)复核商誉减值测试的计算过程。
    (6)评价管理层于2017年12月31日对商誉及其减值估计结果、财务报表的披露是否恰当。
    基于已执行的审计工作,我们得出审计结论,管理层在商誉减值测试中作出的判断是合
理的。
    四、其他信息
    上海莱士公司管理层对其他信息负责。其他信息包括2017年年度报告中涵盖的信息,但
不包括财务报表和我们的审计报告。
    我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的
鉴证结论。
    结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息
是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
    基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。
在这方面,我们无任何事项需要报告。
    五、管理层和治理层对财务报表的责任
    上海莱士公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,
                                              上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
    在编制财务报表时,上海莱士公司管理层负责评估上海莱士公司的持续经营能力,披露
与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算上海莱士公
司、终止运营或别无其他现实的选择。
    治理层负责监督上海莱士公司的财务报告过程。
    六、注册会计师对财务报表审计的责任
    我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保
证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准
则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预
期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为
错报是重大的。
    在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,
我们也执行以下工作:
    1.识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应
对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及
串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错
报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
    2.了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。
    3.评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
    4.对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能
导致对上海莱士公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结
论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报告使
用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结
论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致上海莱士公司不能
持续经营。
    5.评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映
相关交易和事项。
    6.就上海莱士公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对合并
财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
    我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通
                                                             上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
     我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能
被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
     从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构
成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,
或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益
方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
      大华会计师事务所(特殊普通合伙)                     中国注册会计师:张燕
                    中国北京                               (项目合伙人)
                                                         中国注册会计师:蒋文伟
                                                              二〇一八年四月二十四日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为:人民币元
1、合并资产负债表
编制单位:上海莱士血液制品股份有限公司
                                            2017 年 12 月 31 日
                                                                                                      单位:元
                                     项目                                           期末余额           期初余额
流动资产:
    货币资金                                                                       1,385,834,237.38 2,085,889,780.31
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                                   3,136,360,661.90 2,157,064,766.20
    衍生金融资产
    应收票据                                                                        158,597,441.78    634,802,348.06
    应收账款                                                                        957,468,577.60    364,916,411.24
    预付款项                                                                         19,186,924.02     16,496,393.95
    应收保费
    应收分保账款
                                                        上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                                      1,427,177.47      5,492,948.23
    应收股利
    其他应收款                                                                  114,746,311.37      4,387,496.41
    买入返售金融资产
    存货                                                                      1,154,545,842.24   802,986,014.21
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                                10,443,828.04        625,229.70
流动资产合计                                                                  6,938,611,001.80 6,072,661,388.31
非流动资产:
    发放贷款及垫款
    可供出售金融资产                                                               268,065.01        268,065.01
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                               381,463,629.11
    投资性房地产
    固定资产                                                                  1,078,955,362.80 1,134,291,844.71
    在建工程                                                                    37,621,580.77     37,597,604.48
    工程物资
    固定资产清理                                                                29,068,843.08     29,068,843.08
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                                   207,037,482.26    236,614,861.05
    开发支出
    商誉                                                                      5,704,976,958.00 5,640,638,291.89
    长期待摊费用                                                                22,685,681.18     12,696,292.88
    递延所得税资产                                                              31,194,002.91     25,398,735.55
    其他非流动资产                                                              23,537,012.10     36,390,727.89
非流动资产合计                                                                7,516,808,617.22 7,152,965,266.54
资产总计                                                                     14,455,419,619.02 13,225,626,654.85
流动负债:
    短期借款                                                                                      24,000,000.00
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
                                  上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    应付票据                                                                    48,000.00
    应付账款                                              46,782,150.22     48,685,464.34
    预收款项                                               1,919,270.69     10,137,686.07
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                                          62,862,683.01     66,485,572.46
    应交税费                                              82,953,580.23    185,742,527.11
    应付利息                                              16,196,422.50     15,722,198.65
    应付股利
    其他应付款                                            93,148,710.29     53,298,593.00
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                               360,000,000.00
    其他流动负债                                                           467,196,300.00
流动负债合计                                             663,862,816.94    871,316,341.63
非流动负债:
    长期借款
    应付债券                                                               360,000,000.00
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                              69,678,343.23     87,795,785.52
    递延所得税负债                                       145,733,153.09    176,196,828.67
    其他非流动负债                                      1,096,000,000.00
非流动负债合计                                          1,311,411,496.32   623,992,614.19
负债合计                                                1,975,274,313.26 1,495,308,955.82
所有者权益:
    股本                                                4,970,238,896.00 4,965,755,511.00
    其他权益工具
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                                            3,045,275,083.13 3,000,680,848.73
                                                           上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    减:库存股                                                                                       17,196,300.00
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                                                      383,118,034.38    314,460,975.14
    一般风险准备
    未分配利润                                                                   4,063,126,696.51 3,445,062,334.32
归属于母公司所有者权益合计                                                      12,461,758,710.02 11,708,763,369.19
    少数股东权益                                                                   18,386,595.74     21,554,329.84
所有者权益合计                                                                  12,480,145,305.76 11,730,317,699.03
负债和所有者权益总计                                                            14,455,419,619.02 13,225,626,654.85
法定代表人:陈杰                    主管会计工作负责人:刘峥                     会计机构负责人:赵曦
2、母公司资产负债表
                                                                                                    单位:元
                                     项目                                         期末余额          期初余额
流动资产:
    货币资金                                                                     458,845,900.54    788,479,185.59
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产                               1,245,114,763.60    815,108,457.28
    衍生金融资产
    应收票据                                                                      63,764,311.96    454,939,337.68
    应收账款                                                                     822,206,954.78    212,209,181.67
    预付款项                                                                     165,376,219.86    122,665,323.36
    应收利息                                                                          14,218.63         24,962.47
    应收股利
    其他应收款                                                                       340,519.95    460,979,559.77
    存货                                                                         561,376,121.25    356,134,383.94
    持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                                                                   450,000,000.00
流动资产合计                                                                   3,317,039,010.57 3,660,540,391.76
非流动资产:
    可供出售金融资产                                                                 268,065.01       268,065.01
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                                               7,785,255,103.48 7,403,791,474.37
    投资性房地产
    固定资产                                                                     423,847,014.09    458,488,214.01
    在建工程                                                                       7,704,958.78      1,135,805.28
    工程物资
                                                        上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    固定资产清理                                                               29,068,843.08    29,068,843.08
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                                                                   33,844,751.99    30,622,613.07
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用                                                                8,565,356.67      1,073,333.36
    递延所得税资产                                                             15,645,382.84    13,700,964.18
    其他非流动资产                                                            785,150,812.10    17,221,265.00
非流动资产合计                                                              9,089,350,288.04 7,955,370,577.36
资产总计                                                                   12,406,389,298.61 11,615,910,969.12
流动负债:
    短期借款
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                                                                   51,562,559.74    10,632,536.52
    预收款项                                                                     664,900.00       4,637,101.00
    应付职工薪酬                                                               37,135,135.30    43,002,098.92
    应交税费                                                                   46,575,785.00   140,750,601.70
    应付利息                                                                   15,120,000.00    15,120,000.00
    应付股利
    其他应付款                                                                538,304,434.48   287,985,515.69
    持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债                                                    360,000,000.00
    其他流动负债                                                                                17,196,300.00
流动负债合计                                                                1,049,362,814.52   519,324,153.83
非流动负债:
    长期借款
    应付债券                                                                                   360,000,000.00
      其中:优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债
    递延收益                                                                   20,653,739.87    20,463,540.55
    递延所得税负债                                                             99,452,204.26    82,940,079.73
                                                上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    其他非流动负债
非流动负债合计                                                        120,105,944.13   463,403,620.28
负债合计                                                            1,169,468,758.65   982,727,774.11
所有者权益:
    股本                                                            4,970,238,896.00 4,965,755,511.00
    其他权益工具
      其中:优先股
               永续债
    资本公积                                                        3,510,482,484.40 3,465,888,250.00
    减:库存股                                                                          17,196,300.00
    其他综合收益
    专项储备
    盈余公积                                                          383,300,058.84   314,642,999.60
    未分配利润                                                      2,372,899,100.72 1,904,092,734.41
所有者权益合计                                                     11,236,920,539.96 10,633,183,195.01
负债和所有者权益总计                                               12,406,389,298.61 11,615,910,969.12
3、合并利润表
                                                                                         单位:元
                                    项目                             本期发生额        上期发生额
一、营业总收入                                                      1,927,748,425.11 2,326,250,348.75
    其中:营业收入                                                  1,927,748,425.11 2,326,250,348.75
           利息收入
           已赚保费
           手续费及佣金收入
二、营业总成本                                                      1,202,997,288.12 1,206,869,234.95
    其中:营业成本                                                    699,961,346.66   843,405,771.40
           利息支出
           手续费及佣金支出
           退保金
           赔付支出净额
           提取保险合同准备金净额
           保单红利支出
           分保费用
           税金及附加                                                  16,213,506.77    14,393,954.58
           销售费用                                                    55,510,991.38    35,153,012.02
           管理费用                                                   352,278,399.02   317,417,043.01
           财务费用                                                    35,458,736.10    -17,374,601.74
           资产减值损失                                                43,574,308.19    13,874,055.68
                                                                上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)                                       -178,282,835.17   156,482,760.36
    投资收益(损失以“-”号填列)                                                426,931,024.27   672,305,103.43
    其中:对联营企业和合营企业的投资收益                                            1,463,629.11
    汇兑收益(损失以“-”号填列)
    资产处置收益(损失以“-”号填列)                                                191,627.57        -38,034.75
    其他收益                                                                       33,888,500.24
三、营业利润(亏损以“-”号填列)                                                  1,007,479,453.90 1,948,130,942.84
    加:营业外收入                                                                       102,130.35     16,859,628.75
    减:营业外支出                                                                      2,797,487.26     5,635,932.60
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                                              1,004,784,096.99 1,959,354,638.99
    减:所得税费用                                                                    172,829,102.25   308,941,946.79
五、净利润(净亏损以“-”号填列)                                                    831,954,994.74 1,650,412,692.20
    (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)                                    1,007,187,350.39 1,650,412,692.20
    (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)                                     -175,232,355.65
    归属于母公司所有者的净利润                                                        835,828,588.31 1,613,153,629.12
    少数股东损益                                                                       -3,873,593.57    37,259,063.08
六、其他综合收益的税后净额
  归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
          1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
          2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收益
          1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
          2.可供出售金融资产公允价值变动损益
          3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
          4.现金流量套期损益的有效部分
          5.外币财务报表折算差额
          6.其他
  归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额                                                                      831,954,994.74 1,650,412,692.20
    归属于母公司所有者的综合收益总额                                                  835,828,588.31 1,613,153,629.12
    归属于少数股东的综合收益总额                                                       -3,873,593.57    37,259,063.08
八、每股收益:
    (一)基本每股收益                                                                          0.17             0.33
    (二)稀释每股收益                                                                          0.17             0.33
法定代表人:陈杰                         主管会计工作负责人:刘峥                     会计机构负责人:赵曦
4、母公司利润表
                                                                                                         单位:元
                                                             上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                          项目                                    本期发生额        上期发生额
一、营业收入                                                                       997,878,151.19 1,057,347,822.52
    减:营业成本                                                                   373,250,169.93   414,647,502.30
         税金及附加                                                                  3,390,375.98      3,692,171.67
         销售费用                                                                   14,146,940.61    11,673,737.57
         管理费用                                                                  153,980,389.57   163,040,566.08
         财务费用                                                                   15,341,146.65      6,586,940.14
         资产减值损失                                                               36,801,884.64    11,072,477.20
    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列)                                     110,091,574.10   -312,315,097.64
         投资收益(损失以“-”号填列)                                            285,735,014.57   671,698,016.98
         其中:对联营企业和合营企业的投资收益                                        1,463,629.11
         资产处置收益(损失以“-”号填列)                                                               10,376.00
         其他收益                                                                    4,075,001.72
二、营业利润(亏损以“-”号填列)                                                 800,868,834.20   806,027,722.90
    加:营业外收入                                                                                     3,429,684.53
    减:营业外支出                                                                    254,612.36       4,503,831.22
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                                             800,614,221.84   804,953,576.21
    减:所得税费用                                                                 114,043,629.41   122,710,288.84
四、净利润(净亏损以“-”号填列)                                                 686,570,592.43   682,243,287.37
    (一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)                                   686,570,592.43   682,243,287.37
    (二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额
    (一)以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
    (二)以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额                                                                   686,570,592.43   682,243,287.37
七、每股收益:
    (一)基本每股收益
    (二)稀释每股收益
 5、合并现金流量表
                                                                                                      单位:元
                                                           上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                     项目                                       本期发生额        上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                                               1,779,106,521.96 1,912,802,242.57
    客户存款和同业存放款项净增加额
    向中央银行借款净增加额
    向其他金融机构拆入资金净增加额
    收到原保险合同保费取得的现金
    收到再保险业务现金净额
    保户储金及投资款净增加额
    处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
    收取利息、手续费及佣金的现金
    拆入资金净增加额
    回购业务资金净增加额
    收到的税费返还                                                                 3,765,931.68       172,767.00
    收到其他与经营活动有关的现金                                                  79,627,092.39    74,469,924.22
经营活动现金流入小计                                                           1,862,499,546.03 1,987,444,933.79
    购买商品、接受劳务支付的现金                                                 830,599,621.08   698,715,624.87
    客户贷款及垫款净增加额
    存放中央银行和同业款项净增加额
    支付原保险合同赔付款项的现金
    支付利息、手续费及佣金的现金
    支付保单红利的现金
    支付给职工以及为职工支付的现金                                               331,744,321.69   272,538,309.29
    支付的各项税费                                                               310,726,381.07   267,104,879.83
    支付其他与经营活动有关的现金                                                 124,479,668.68   110,862,692.45
经营活动现金流出小计                                                           1,597,549,992.52 1,349,221,506.44
经营活动产生的现金流量净额                                                       264,949,553.51   638,223,427.35
二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金                                                         1,196,158,450.92   638,695,484.07
    取得投资收益收到的现金                                                       323,458,892.36   715,509,724.76
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                              282,140.00        721,368.03
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额                                       112,477,289.40
    收到其他与投资活动有关的现金                                                  81,296,069.36     7,400,000.00
投资活动现金流入小计                                                           1,713,672,842.04 1,362,326,576.86
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                               157,844,463.21   147,485,180.17
    投资支付的现金                                                             2,743,727,181.79 1,576,153,489.91
    质押贷款净增加额
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额                                        72,927,267.77   361,072,670.11
                                                         上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    支付其他与投资活动有关的现金                                               176,828,718.68    43,261,096.98
投资活动现金流出小计                                                         3,151,327,631.45 2,127,972,437.17
投资活动产生的现金流量净额                                                  -1,437,654,789.41   -765,645,860.31
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                                                          37,457,835.24      2,400,000.00
    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金                                       1,000,000.00      2,400,000.00
    取得借款收到的现金                                                       1,096,000,000.00   450,000,000.00
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金                                                32,769,074.45    12,653,740.11
筹资活动现金流入小计                                                         1,166,226,909.69   465,053,740.11
    偿还债务支付的现金                                                         474,000,000.00
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                         218,446,114.90   172,431,956.76
    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润
    支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计                                                           692,446,114.90   172,431,956.76
筹资活动产生的现金流量净额                                                     473,780,794.79   292,621,783.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                            -1,083,101.82      1,816,023.73
五、现金及现金等价物净增加额                                                  -700,007,542.93   167,015,374.12
    加:期初现金及现金等价物余额                                             2,085,841,780.31 1,918,826,406.19
六、期末现金及现金等价物余额                                                 1,385,834,237.38 2,085,841,780.31
6、母公司现金流量表
                                                                                                  单位:元
                                       项目                                   本期发生额        上期发生额
一、经营活动产生的现金流量:
    销售商品、提供劳务收到的现金                                               772,517,540.52   801,288,474.70
    收到的税费返还                                                                875,931.68
    收到其他与经营活动有关的现金                                               249,419,468.70   110,622,803.87
经营活动现金流入小计                                                         1,022,812,940.90   911,911,278.57
    购买商品、接受劳务支付的现金                                               527,559,004.20   436,413,546.18
    支付给职工以及为职工支付的现金                                             135,134,717.41   118,628,353.13
    支付的各项税费                                                             126,656,601.81   100,244,246.40
    支付其他与经营活动有关的现金                                                49,257,970.02    38,572,010.50
经营活动现金流出小计                                                           838,608,293.44   693,858,156.21
经营活动产生的现金流量净额                                                     184,204,647.46   218,053,122.36
二、投资活动产生的现金流量:
    收回投资收到的现金                                                         910,000,000.00   650,745,484.07
    取得投资收益收到的现金                                                     284,367,390.20   714,902,638.31
    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额                                               10,376.00
                                                           上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
    收到其他与投资活动有关的现金                                                   5,041,652.18      6,485,835.42
投资活动现金流入小计                                                           1,199,409,042.38 1,372,144,333.80
    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金                                48,866,115.48    43,848,415.99
    投资支付的现金                                                             1,462,914,732.22 1,424,645,038.99
    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
    支付其他与投资活动有关的现金                                                 100,294,768.18    43,204,621.33
投资活动现金流出小计                                                           1,612,075,615.88 1,511,698,076.31
投资活动产生的现金流量净额                                                      -412,666,573.50   -139,553,742.51
三、筹资活动产生的现金流量:
    吸收投资收到的现金                                                            36,457,835.24
    取得借款收到的现金
    发行债券收到的现金
    收到其他与筹资活动有关的现金                                                  32,721,074.45    11,149,505.67
筹资活动现金流入小计                                                              69,178,909.69    11,149,505.67
    偿还债务支付的现金
    分配股利、利润或偿付利息支付的现金                                           169,267,166.88   158,097,653.10
    支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计                                                             169,267,166.88   158,097,653.10
筹资活动产生的现金流量净额                                                      -100,088,257.19   -146,948,147.43
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响                                              -1,083,101.82      1,816,023.73
五、现金及现金等价物净增加额                                                    -329,633,285.05    -66,632,743.85
    加:期初现金及现金等价物余额                                                 788,479,185.59   855,111,929.44
六、期末现金及现金等价物余额                                                     458,845,900.54   788,479,185.59
                                                                                                                                       上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
      7、合并所有者权益变动表
      本期金额
                                                                                                                                                                                       单位:元
                                                                                                                      本期
                                                                                         归属于母公司所有者权益
                 项目                                   其他权益工具                                           其他                                                       少数股东权
                                                                                                                      专项                    一般风                                     所有者权益合计
                                         股本           优先 永续            资本公积         减:库存股       综合           盈余公积                  未分配利润            益
                                                                    其他                                              储备                    险准备
                                                         股   债                                               收益
一、上年期末余额                     4,965,755,511.00                      3,000,680,848.73   17,196,300.00                  314,460,975.14            3,445,062,334.32 21,554,329.84 11,730,317,699.03
    加:会计政策变更
          前期差错更正
          同一控制下企业合并
          其他
二、本年期初余额                     4,965,755,511.00                      3,000,680,848.73   17,196,300.00                  314,460,975.14            3,445,062,334.32 21,554,329.84 11,730,317,699.03
三、本期增减变动金额(减少以“-”
                                        4,483,385.00                         44,594,234.40    -17,196,300.00                  68,657,059.24             618,064,362.19 -3,167,734.10       749,827,606.73
号填列)
(一)综合收益总额                                                                                                                                      835,828,588.31 -3,873,593.57       831,954,994.74
(二)所有者投入和减少资本              4,483,385.00                         44,594,234.40    -17,196,300.00                                                               705,859.47       66,979,778.87
1.股东投入的普通股                     4,483,385.00                         34,701,399.90    -17,196,300.00                                                              1,000,000.00      57,381,084.90
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额                                               4,954,713.38                                                                                                   4,954,713.38
4.其他                                                                       4,938,121.12                                                                                 -294,140.53       4,643,980.59
(三)利润分配                                                                                                                68,657,059.24            -217,764,226.12                    -149,107,166.88
1.提取盈余公积                                                                                                               68,657,059.24              -68,657,059.24
2.提取一般风险准备
                                                                                                                                      上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
3.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                           -149,107,166.88                   -149,107,166.88
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额                   4,970,238,896.00                      3,045,275,083.13                                   383,118,034.38           4,063,126,696.51 18,386,595.74 12,480,145,305.76
      上期金额
                                                                                                                                                                                     单位:元
                                                                                                                     上期
                                                                                       归属于母公司所有者权益
                 项目                                 其他权益工具                                            其他                           一般
                                                                                                                     专项                                              少数股东权益 所有者权益合计
                                        股本          优先 永续             资本公积         减:库存股       综合           盈余公积        风险    未分配利润
                                                                  其他                                               储备
                                                       股   债                                                收益                           准备
一、上年期末余额                   2,758,753,062.00                      5,649,804,607.69    34,392,600.00                  246,236,646.40          2,038,070,687.04    53,898,092.20 10,712,370,495.33
    加:会计政策变更
          前期差错更正
          同一控制下企业合并
          其他
二、本年期初余额                   2,758,753,062.00                      5,649,804,607.69    34,392,600.00                  246,236,646.40          2,038,070,687.04    53,898,092.20 10,712,370,495.33
三、本期增减变动金额(减少以“-” 2,207,002,449.00                      -2,649,123,758.96   -17,196,300.00                  68,224,328.74          1,406,991,647.28    -32,343,762.36 1,017,947,203.70
                                                                                                          上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
号填列)
(一)综合收益总额                                                                                                   1,613,153,629.12   37,259,063.08 1,650,412,692.20
(二)所有者投入和减少资本                            -442,121,309.96    -17,196,300.00                                                    240,000.00    -424,685,009.96
1.股东投入的普通股                                                      -17,196,300.00                                                    240,000.00     17,436,300.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额                         17,682,957.35                                                                                     17,682,957.35
4.其他                                               -459,804,267.31                                                                                    -459,804,267.31
(三)利润分配                                                                                   68,224,328.74        -206,161,981.84                    -137,937,653.10
1.提取盈余公积                                                                                  68,224,328.74         -68,224,328.74
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配                                                                                           -137,937,653.10                    -137,937,653.10
4.其他
(四)所有者权益内部结转          2,207,002,449.00   -2,207,002,449.00                                                                  -69,842,825.44    -69,842,825.44
1.资本公积转增资本(或股本)     2,207,002,449.00   -2,207,002,449.00
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他                                                                                                                                 -69,842,825.44    -69,842,825.44
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额                  4,965,755,511.00   3,000,680,848.73    17,196,300.00       314,460,975.14          3,445,062,334.32   21,554,329.84 11,730,317,699.03
      8、母公司所有者权益变动表
      本期金额
                                                                                                                                                     单位:元
                   项目                                                                   本期
                                                                                                                                 上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                                                                    其他权益工具                                              其他综   专项
                                                 股本                                       资本公积         减:库存股                        盈余公积        未分配利润        所有者权益合计
                                                                优先股   永续债    其他                                       合收益   储备
一、上年期末余额                             4,965,755,511.00                             3,465,888,250.00    17,196,300.00                   314,642,999.60 1,904,092,734.41 10,633,183,195.01
    加:会计政策变更
          前期差错更正
          其他
二、本年期初余额                             4,965,755,511.00                             3,465,888,250.00    17,196,300.00                   314,642,999.60 1,904,092,734.41 10,633,183,195.01
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)      4,483,385.00                                44,594,234.40    -17,196,300.00                    68,657,059.24   468,806,366.31      603,737,344.95
(一)综合收益总额                                                                                                                                             686,570,592.43      686,570,592.43
(二)所有者投入和减少资本                      4,483,385.00                                44,594,234.40    -17,196,300.00                                                         66,273,919.40
1.股东投入的普通股                             4,483,385.00                                34,701,399.90    -17,196,300.00                                                         56,381,084.90
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额                                                              4,954,713.38                                                                            4,954,713.38
4.其他                                                                                      4,938,121.12                                                                            4,938,121.12
(三)利润分配                                                                                                                                 68,657,059.24   -217,764,226.12    -149,107,166.88
1.提取盈余公积                                                                                                                                68,657,059.24    -68,657,059.24
2.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                                    -149,107,166.88    -149,107,166.88
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
                                                                                                                                上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
(六)其他
四、本期期末余额                           4,970,238,896.00                             3,510,482,484.40                                     383,300,058.84 2,372,899,100.72 11,236,920,539.96
      上期金额
                                                                                                                                                                            单位:元
                                                                                                                上期
                   项目                                           其他权益工具                                               其他综   专项
                                                股本                                       资本公积         减:库存股                        盈余公积        未分配利润        所有者权益合计
                                                              优先股   永续债    其他                                        合收益   储备
一、上年期末余额                           2,758,753,062.00                             5,651,112,946.87     34,392,600.00                   246,418,670.86 1,428,011,428.88 10,049,903,508.61
    加:会计政策变更
          前期差错更正
          其他
二、本年期初余额                           2,758,753,062.00                             5,651,112,946.87     34,392,600.00                   246,418,670.86 1,428,011,428.88 10,049,903,508.61
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列) 2,207,002,449.00                             -2,185,224,696.87   -17,196,300.00                    68,224,328.74   476,081,305.53      583,279,686.40
(一)综合收益总额                                                                                                                                            682,243,287.37      682,243,287.37
(二)所有者投入和减少资本                                                                 21,777,752.13    -17,196,300.00                                                         38,974,052.13
1.股东投入的普通股                                                                                         -17,196,300.00                                                         17,196,300.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额                                                            17,682,957.35                                                                           17,682,957.35
4.其他                                                                                     4,094,794.78                                                                            4,094,794.78
(三)利润分配                                                                                                                                68,224,328.74   -206,161,981.84    -137,937,653.10
1.提取盈余公积                                                                                                                               68,224,328.74    -68,224,328.74
2.对所有者(或股东)的分配                                                                                                                                   -137,937,653.10    -137,937,653.10
3.其他
(四)所有者权益内部结转                   2,207,002,449.00                             -2,207,002,449.00
1.资本公积转增资本(或股本)              2,207,002,449.00                             -2,207,002,449.00
2.盈余公积转增资本(或股本)
                                                                            上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
3.盈余公积弥补亏损
4.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额      4,965,755,511.00   3,465,888,250.00   17,196,300.00              314,642,999.60 1,904,092,734.41 10,633,183,195.01
                                                       上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    三、    公司基本情况
    (一)    公司的历史沿革
    上海莱士血液制品股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)是由上海莱士血制品有限公司以
2006 年 6 月 30 日经审计的净资产 120,000,000.00 元按 1:1 的比例折股,整体变更成立的股份有限公司。
2008 年经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]746 号文《关于核准上海莱士血液制品股份有限公司
首次公开发行股票的批复》的核准,于 2008 年 6 月 11 日向社会公开发行人民币普通股(A 股)4,000 万
股,于 2008 年 6 月 23 日在深圳证券交易所上市交易,注册资本相应变更为 160,000,000.00 元。
    经 2010 年第三次临时股东大会审议通过,本公司以 2010 年 6 月 30 日总股本 160,000,000 股为基数,
向全体股东以资本公积每 10 股转增 7 股,转增后注册资本增至人民币 272,000,000.00 元。
    经 2011 年度股东大会审议通过,本公司以 2011 年 12 月 31 日总股本 272,000,000 股为基数,向全体
股东以资本公积每 10 股转增 8 股,转增后注册资本增至人民币 489,600,000.00 元。
    2014 年 1 月 24 日,经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]123 号《关于核准上海莱士血液制品
股份有限公司向科瑞天诚投资控股有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》的核准,公司通
过向科瑞天诚投资控股有限公司、新疆华建恒业股权投资有限公司、傅建平、肖湘阳共发行 A 股股份
93,652,444 股以购买其合计持有的郑州莱士血液制品有限公司(原名“郑州邦和生物药业有限公司”)100%
股权;同时,公司向莱士中国有限公司定向发行 26,000,000 股募集配套资金。公司于 2014 年 1 月 28 日
和 2014 年 6 月 3 日分别发行股份 93,652,444 股和 26,000,000 股,至此公司注册资本增至人民币
609,252,444.00 元,并分别于 2014 年 2 月 20 日及 2014 年 6 月 10 日完成新增股份上市。
    2014 年 9 月 10 日,本公司 2014 年第四次临时股东大会审议通过《公司 2014 年上半年利润分配方案》,
以本公司 2014 年 6 月 30 日总股份 609,252,444 股为基数,以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股,转
增完成后公司总股份变更为 1,218,504,888 股,股本变更为 1,218,504,888.00 元。
    根据 2014 年 8 月 13 日召开的第三届董事会第十六次(临时)会议、2014 年 8 月 29 日召开的 2014 年
第三次临时股东大会审议通过的《上海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案
修订稿)及其摘要》,2014 年 9 月 29 日第三届董事会第二十次(临时)会议审议通过的《公司关于对<上
海莱士血液制品股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划(草案修订稿)>相关事项进行调整的议案》,
本公司向尹军等 103 位激励对象首次授予限制性股票共计 3,126,600 股,至此公司注册资本增至人民币
1,221,631,488.00 元。
    2014 年 12 月 17 日,经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1373 号《关于核准上海莱士血液制
品股份有限公司向宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》
的核准,公司通过向宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)、深圳莱士凯吉投资咨询有限公司和谢燕玲
共发行 A 股股份 143,610,322 股以购买其合计持有的同路生物制药有限公司(以下简称“同路生物”)89.77%
股权;同时,本公司获准非公开发行不超过 22,140,221 股新股,募集本次发行股份购买资产的配套资金。
公司于 2014 年 12 月 19 日发行股份 143,610,322 股,至此公司注册资本增至人民币 1,365,241,810.00 元,
                                                              上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
并于 2014 年 12 月 22 日完成新增股份上市。
    2015 年 4 月 22 日,公司向华安基金管理有限公司、财通基金管理有限公司和银河资本资产管理有限
公司发行 12,888,107 股新股,募集发行股份购买资产的配套资金,并于 2015 年 4 月 30 日完成新增股份
上市。
    2015 年 9 月 8 日,本公司 2015 年第四次临时股东大会审议通过《公司 2015 年上半年利润分配方案》,
以本公司 2015 年 6 月 30 日总股份 1,378,129,917 股为基数,以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股,
转增完成后公司总股份变更为 2,756,259,834 股,股本变更为 2,756,259,834.00 元。
    2015 年 9 月 28 日,根据本公司第三届第二十八次临时董事会决议,本公司首期股票期权激励计划 221
名激励对象在第一个行权期实际行权共 2,493,228 份股票期权,行权价格为 15.78 元,本公司增加股本
2,493,228.00 元,由股票期权激励对象一次缴足,变更后的股本为 2,758,753,062.00 元。
    2016 年 9 月 19 日,本公司 2016 年第二次临时股东大会审议通过《2016 年上半年度利润分配预案》:
公司以 2016 年 6 月 30 日总股本 2,758,753,062 股为基数,以资本公积向全体股东每 10 股转增 8 股,转
增后,公司总股本增加至 4,965,755,511 股。
    2016 年 11 月 8 日召开了第四届董事会第七次(临时)会议及第四届监事会第五次会议审议通过了《关
于股票期权第二个行权期可行权与限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就的议案》:2017 年 1 月
23 日,本公司首期股票期权激励计划 220 名激励对象在第二个行权期实际行权共 4,483,385.00 份股票期
权,行权价格为 8.74 元,本公司增加股本 4,483,385.00 元,由股票期权激励对象一次缴足,变更后的股
本为 4,970,238,896 元。
    截至 2017 年 12 月 31 日止,本公司股份总数为 4,970,238,896 股,公司注册资本为人民币
4,970,238,896.00 元。注册地址:上海市奉贤区望园路 2009 号。
    (二)      公司业务性质和主要经营活动
    本公司属生物制药行业,许可经营项目:生产和销售血液制品、疫苗、诊断试剂及检测器具和检测技
术并提供检测服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。主要产品:人血白蛋
白、静注人免疫球蛋白等的生产和销售。
    (三)      财务报表的批准报出
    本财务报表业经公司董事会于 2018 年 4 月 24 日批准报出。
     四、合并财务报表范围
    本期纳入合并财务报表范围的主体共 44 户,具体包括:
  1、    纳入合并财务报表范围的控股和全资子公司共 40 家
            子公司名称              子公司类型         级次         持股比例       表决权比例
琼中莱士单采血浆有限公司            控股子公司         一级            80%            80%
白沙莱士单采血浆有限公司            控股子公司         一级            80%            80%
保亭莱士单采血浆有限公司            控股子公司         一级            80%            80%
                                                               上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
            子公司名称               子公司类型         级次         持股比例       表决权比例
石门莱士单采血浆站有限公司           控股子公司         一级            80%            80%
巴马莱士单采血浆有限公司             控股子公司         一级            80%            80%
南宁市武鸣莱士单采血浆有限公司       控股子公司         一级            80%            80%
大化莱士单采血浆有限公司             控股子公司         一级            80%            80%
全州莱士单采血浆有限公司             全资子公司         一级           100%            100%
马山莱士单采血浆有限公司             控股子公司         一级            80%            80%
兴平市莱士单采血浆站有限公司         控股子公司         一级            80%            80%
大新莱士单采血浆有限公司             控股子公司         一级            80%            80%
保康县莱士单采血浆有限公司           全资子公司         一级           100%            100%
武宁莱士单采血浆站有限公司           全资子公司         一级           100%            100%
汕尾莱士单采血浆站有限公司           全资子公司         一级           100%            100%
陆河莱士单采血浆站有限公司           全资子公司         一级           100%            100%
青田莱士单采血浆站有限公司           控股子公司         一级            80%            80%
郑州莱士血液制品有限公司             全资子公司         一级           100%            100%
醴陵莱士单采血浆有限公司             全资子公司         二级           100%            100%
上林邦和单采血浆有限公司             全资子公司         二级           100%            100%
同路生物制药有限公司                 全资子公司         一级           100%            100%
宣城十字铺同路单采血浆站有限公司     全资子公司         二级           100%            100%
南陵县同路单采血浆站有限公司         全资子公司         二级           100%            100%
泾县同路单采血浆站有限公司           全资子公司         二级           100%            100%
宿松县同路单采血浆站有限公司         全资子公司         二级           100%            100%
舒城县同路单采血浆站有限公司         全资子公司         二级           100%            100%
乐昌市同路单采血浆有限公司           全资子公司         二级           100%            100%
五河县同路单采血浆站有限公司         全资子公司         二级           100%            100%
庐江县同路单采血浆站有限公司         全资子公司         二级           100%            100%
商都县同路单采血浆有限公司           全资子公司         二级           100%            100%
扎赉特旗同路单采血浆有限公司         全资子公司         二级           100%            100%
翁牛特旗同路单采血浆有限公司         全资子公司         二级           100%            100%
怀集县同路单采血浆有限公司           全资子公司         二级           100%            100%
巴林左旗同路单采血浆有限公司         全资子公司         二级           100%            100%
龙游县同路单采血浆有限公司           全资子公司         二级           100%            100%
浙江海康生物制品有限责任公司         控股子公司         二级            90%            90%
文成海康单采血浆有限公司             控股子公司         三级            90%            90%
磐安海康单采血浆站有限公司           控股子公司         三级            90%            90%
六安市叶集区同路单采血浆站有限公司   全资子公司         二级           100%            100%
淮南市同路单采血浆站有限公司         全资子公司         二级           100%            100%
怀远县同路单采血浆站有限公司         全资子公司         二级           100%            100%
    (1)灵璧莱士单采血浆站有限公司 2006 年 11 月成立,根据 2007 年 1 月 1 日本公司与曹敏签定的委
托管理协议,本公司对该公司不具有实际控制权,因此,未纳入合并范围。
    (2)泾县同路单采血浆站有限公司原名旌德县同路单采血浆站有限公司。
                                                               上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    (3)南宁市武鸣莱士单采血浆有限公司原名武鸣莱士单采血浆有限公司。
    2、 纳入合并财务报表范围的结构化主体共 4 家
             项目名称                                   类型             期末实际出资额(元)
金鸡报晓 3 号集合资金信托计划                    集合资金信托计划           333,000,000.00
云南国际信托有限公司聚利 43 号单一资金信托*        单一资金信托             999,000,000.00
陕国投持盈 78 号证券投资集合资金信托计划         集合资金信托计划           250,000,000.00
陕国投持盈 79 号证券投资集合资金信托计划         集合资金信托计划           180,000,000.00
       *云南国际信托有限公司聚利 43 号单一资金信托的 9.99 亿份额全部由金鸡报晓 3 号集合资金信托计划认购;金鸡报
晓 3 号集合资金信托计划以收到的全部 9.99 亿元的认购款,全部认缴了云南国际信托有限公司聚利 43 号单一资金信托的
9.99 亿份额。
       结构化主体,是指在确定其控制方时没有将表决权或类似权利作为决定因素而设计的主
体。经评估,以上所投资的结构化主体产生的可变回报的最大风险敞口足够重大以致本公司
对其拥有控制权;故将结构化主体纳入合并财务报表的合并范围。
       (1)金鸡报晓 3 号集合资金信托计划
       本公司纳入合并范围的结构化主体金鸡报晓 3 号集合资金信托计划的委托人分为认购优
先信托单位的优先委托人(优先受益人)和认购劣后信托单位的劣后委托人(劣后受益人);
优先受益人的固定预期年化收益率为 6.05%,劣后受益权项下的信托利益为信托财产总值减
去信托计划应当承担的信托费用和其他负债并支付优先受益权项下全部信托利益后的财产余
额。
       金鸡报晓 3 号集合资金信托计划总份额 9.99 亿单位,3.33 亿劣后信托单位全部由本公
司认购,另外 6.66 亿为优先信托单位。优先信托单位与劣后信托单位的面值都是 1 元,认购
价格 1 元。本公司于 2017 年 3 月 22 日支付认购款 3.33 亿元,同时,本公司签署《差额付款
合同》,承诺在信托计划收益不足时,补足包括优先信托单位委托人的人固定收益、信托计划
管理费等在内的各类款项。
       全体委托人一致同意并指定金鸡报晓 3 号集合资金信托计划的投资范围为:云南国际信
托有限公司聚利 43 号单一资金信托;全体委托人一致同意并指定单一资金信托的投资范围
为:沪、深交易所上市交易的 A 股股票、现金及现金等价物(银行活期存款、货币市场基金、
债券逆回购)及信托业保障基金。
       金鸡报晓 3 号集合资金信托计划约定的存续期间为 24 个月,发生信托合同约定情形时,
受托人可以提前终止信托计划;无论任何原因出现非现金形式信托财产,信托期限自动延长
至信托财产全部变现为止。
       (2)云南国际信托有限公司聚利 43 号单一资金信托
                                                   上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    本公司纳入合并范围的结构化主体聚利 43 号单一资金信托系由本公司控制的金鸡报晓 3
号集合资金信托计划认购其全部 9.99 亿份额,扣除信托费用后的全部剩余信托财产归金鸡报
晓 3 号集合资金信托计划所有。该信托投资范围为:(1)权益类资产:仅投资于兴源环境(股
票代码:300266)流通股;(2)固定收益类资产:交易所及银行间市场国债、金融债、公司债、
可转债、债券型基金;(3)现金及现金等价物(银行活期存款、货币市场基金、债券逆回购);
(4)信托业保障基金。
    聚利 43 号信托计划约定的存续期间为 24 个月,满足约定条件时受益人可以提前终止;
在续存期满后,经全体委托人同意可以延长信托期限。
    (3)陕国投持盈 78 号证券投资集合资金信托计划
    本公司纳入合并范围的结构化主体持盈 78 号集合资金信托计划由本公司认购其 2.5 亿份
额,占总份额的 50%。该信托投资范围为:(1)权益类资产:仅投资于万丰奥威(股票代码:
002085)流通股;(2)固定收益类资产:交易所及银行间市场国债、金融债、公司债、可转债、
债券型基金;(3)现金及现金等价物(银行活期存款、货币市场基金、债券逆回购);(4)信
托业保障基金。
    本公司签署《差额补足协议》,承诺作为信托计划次级受益人为优先受益人受益权的信托
本金及全部预期信托收益提供差额补足义务。持盈 78 号集合资金信托计划约定的存续期间为
24 个月,满足约定条件时受益人可以提前终止;在续存期满后,经全体委托人同意可以延长
信托期限。
    (4)陕国投持盈 79 号证券投资集合资金信托计划
    本公司纳入合并范围的结构化主体持盈 79 号集合资金信托计划由本公司认购其 1.8 亿份
额,占总份额的 50%。该信托投资范围为:(1)权益类资产:仅投资于兴源环境(股票代码:
300266)流通股;(2)固定收益类资产:交易所及银行间市场国债、金融债、公司债、可转债、
债券型基金;(3)现金及现金等价物(银行活期存款、货币市场基金、债券逆回购);(4)信
托业保障基金。
    本公司签署《差额补足协议》,承诺作为信托计划次级受益人为优先受益人受益权的信托
本金及全部预期信托收益提供差额补足义务。
    持盈 79 号集合资金信托计划约定的存续期间为 24 个月,满足约定条件时受益人可以提
前终止;在续存期满后,经全体委托人同意可以延长信托期限。
   3、 本期纳入合并财务报表范围的主体较上年相比,增加 7 家,列示如下:
                 名称                                    变更原因
                                                          上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
                       名称                                      变更原因
金鸡报晓 3 号集合资金信托计划                          本公司对信托计划有实质控制权
云南国际信托有限公司聚利 43 号单一资金信托             本公司对信托计划有实质控制权
陕国投持盈 78 号证券投资集合资金信托计划               本公司对信托计划有实质控制权
陕国投持盈 79 号证券投资集合资金信托计划               本公司对信托计划有实质控制权
六安市叶集区同路单采血浆站有限公司 *                          本期新收购公司
淮南市同路单采血浆站有限公司 *                                本期新收购公司
怀远县同路单采血浆站有限公司 *                                本期新收购公司
     * 本期新收购三家公司的情况,详见“附注九、合并范围的变更之(一)非同一控制下
企业合并”。
    4、 本期不再纳入合并范围的子公司和结构化主体:
                       名称                                      变更原因
湖北广仁药业有限公司                                               出售
武汉邦和营销有限公司                                               出售
黑龙江广仁种植有限公司                                             注销
天治星辰 5 号资产管理计划                                          清算
汇博 10 号集合资金信托计划                                         清算
云南国际信托有限公司聚利 21 号单一资金信托                         清算
     合并范围变更主体的具体信息详见“附注九、合并范围的变更”。
     五、财务报表的编制基础
    (一)      财务报表的编制基础
    本公司根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会
计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)进行
确认和计量,在此基础上,结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15
号——财务报告的一般规定》(2014 年修订)的规定,编制财务报表。
    (二)      持续经营
    本公司对报告期末起 12 个月的持续经营能力进行了评价,未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事
项或情况。因此,本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
     六、 重要会计政策、会计估计
    (一)      遵循企业会计准则的声明
    本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经
营成果、现金流量等有关信息。
    (二)      会计期间
    自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。
                                                   上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    (三)    记账本位币
    采用人民币为记账本位币。
    (四)    同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
    1. 分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,将
多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理
    (1)   这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
    (2)   这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
    (3)   一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
    (4)   一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    2. 同一控制下的企业合并
    本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方资产、负债(包括最终控制方收购被
合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与
支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股
本溢价不足冲减的,调整留存收益。
    如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产,该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的
差额,调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足的,调整留存收益。
    对于通过多次交易最终实现企业合并的,属于一揽子交易的,将各项交易作为一项取得控制权的交
易进行会计处理;不属于一揽子交易的,在取得控制权日,长期股权投资初始投资成本,与达到合并前
的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公
积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资,因采用权益法核算或金融
工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,暂不进行会计处理,直至处置该项投资时采用与被投
资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资
产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动,暂不进行会计处理,直至处置该
项投资时转入当期损益。
    3. 非同一控制下的企业合并
    购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期,即被购买方的净资产或生产经营决策的控制
权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时,本公司一般认为实现了控制权的转移:
    ①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。
    ②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的,已获得批准。
    ③已办理了必要的财产权转移手续。
    ④本公司已支付了合并价款的大部分,并且有能力、有计划支付剩余款项。
    ⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策,并享有相应的利益、承担相应的风险。
    本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公允价值
与其账面价值的差额,计入当期损益。
                                                   上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合
并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益。
    通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并,属于一揽子交易的,将各项交易作为一项取
得控制权的交易进行会计处理;不属于一揽子交易的,合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的,
以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投
资成本;购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在处置该项投资时采用
与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融
工具确认和计量准则核算的,以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和,作为合并日的
初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值
变动应全部转入合并日当期的投资收益。
    4. 为合并发生的相关费用
    为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时计入当
期损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
    (五)    合并财务报表的编制方法
    1. 合并范围
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括本公司所控制的单独主体)均
纳入合并财务报表。
    2. 合并程序
    本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公司编制合
并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照
统一的会计政策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用
的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行
必要的调整。
    合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并
利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司
或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时,从企业集团的角度对该交易予以调整。
    子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有
者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期
亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。
    对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商
誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
    对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行
                                                   上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
调整。
    (1)   增加子公司或业务
    在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初数;将子
公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务合并当期期初
至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主
体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控制方开始
控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得原股权之日与
合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净
资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
    在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将
该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报
告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购买方的股
权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收
益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和
利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属
当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    (2)   处置子公司或业务
    1)一般处理方法
    在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合
并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
    因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按
照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原
持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入
丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利
润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益
计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    2)分步处置子公司
    通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条
款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处
理:
    A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
    B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
    D.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项处
置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的
享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失
控制权当期的损益。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,按不丧
失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公
司一般处理方法进行会计处理。
    (3)   购买子公司少数股权
    本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合
并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公
积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
    (4)   不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
    在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投
资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的
资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
    (六)    现金及现金等价物的确定标准
    在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限
短(一般从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条
件的投资,确定为现金等价物。
    (七)    外币业务
    外币业务交易在初始确认时,采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
    资产负债表日,外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建
符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当
期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币
金额。
    以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,由此产生的汇兑差额作
为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的,形成的汇兑差额计入其他综合
收益。
    (八)    金融工具
    金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
    1. 金融工具的分类
    本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式,结合取得持有金融
                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
资产和承担金融负债的目的,在初始确认时将金融资产和金融负债分为不同类别:以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产(或金融负债);持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融
负债等。
       2. 金融工具的确认依据和计量方法
    (1)     以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
    以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,包括交易性金融资产或金融负债和直
接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
    交易性金融资产或金融负债是指满足下列条件之一的金融资产或金融负债:
    1)取得该金融资产或金融负债的目的是为了在短期内出售、回购或赎回;
    2)属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明本公司近期采用短期获利
方式对该组合进行管理;
    3)属于衍生金融工具,但是被指定为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的
衍生工具除外。
    只有符合以下条件之一,金融资产或金融负债才可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入
损益的金融资产或金融负债:
    1)该项指定可以消除或明显减少由于金融资产或金融负债的计量基础不同所导致的相关利得或损失
在确认或计量方面不一致的情况;
    2)风险管理或投资策略的正式书面文件已载明,该金融资产组合、该金融负债组合、或该金融资产
和金融负债组合,以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告;
    3)包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具,除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改
变,或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆;
    4)包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工
具。
    本公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债,在取得时以公允价值(扣除
已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)作为初始确认金额,相关的交易费用
计入当期损益。持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。
    (2)     应收款项
    应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
    本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的债权(不包括在活跃市
场上有报价的债务工具),包括应收账款、其他应收款、应收票据、预付款项等,以向购货方应收的合同
或协议价款作为初始确认金额;具有融资性质的,按其现值进行初始确认。
    收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
                                                   上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    (3)   持有至到期投资
    持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定,且本公司有明确意图和能力持有至到期的
非衍生性金融资产。
    本公司对持有至到期投资,在取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交
易费用之和作为初始确认金额。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实
际利率在取得时确定,在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时,将所取得价款与该投资
账面价值之间的差额计入投资收益。
    如果持有至到期投资处置或重分类为其他类金融资产的金额,相对于本公司全部持有至到期投资在出
售或重分类前的总额较大,在处置或重分类后应立即将其剩余的持有至到期投资重分类为可供出售金融资
产;重分类日,该投资的账面价值与其公允价值之间的差额计入其他综合收益,在该可供出售金融资产发
生减值或终止确认时转出,计入当期损益。但是,遇到下列情况可以除外:
    1)出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近(如到期前三个月内),且市场利率变化对该
项投资的公允价值没有显著影响。
    2)根据合同约定的偿付方式,企业已收回几乎所有初始本金。
    3)出售或重分类是由于企业无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事件所引起。
    (4)   可供出售金融资产
    可供出售金融资产,是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产,以及除其他金融资产类别
以外的金融资产。
    本公司对可供出售金融资产,在取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期
但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间将取得的利息或现金股利确认
为投资收益。可供出售金融资产的公允价值变动形成的利得或损失,除减值损失和外币货币性金融资产形
成的汇兑差额外,直接计入其他综合收益。处置可供出售金融资产时,将取得的价款与该金融资产账面价
值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的
金额转出,计入投资损益。
    本公司对在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具挂钩
并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。
    (5)   其他金融负债
    按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
    3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
    公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确
认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金融
资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额
的差额计入当期损益:
                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    (1)所转移金融资产的账面价值;
    (2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产
为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终
止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:
    (1)终止确认部分的账面价值;
    (2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的
金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。
    金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。
    4. 金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若与债权人
签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不
同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时
将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产
或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金
融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产
或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    5. 金融资产和金融负债公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融资产或金融负债,以活跃市场的报价确定其公允价值;活跃市场的报价包括易于
且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价,且
能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。
    初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债,以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。
    不存在活跃市场的金融资产或金融负债,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当
前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的
交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输
入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可观察输入值。
    6. 金融资产(不含应收款项)减值准备计提
    资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行
检查,如有客观证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备。
    金融资产发生减值的客观证据,包括但不限于:
    (1)   发行方或债务人发生严重财务困难;
                                                    上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    (2)    债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期等;
    (3)    债权人出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人作出让步;
    (4)    债务人很可能倒闭或进行其他财务重组;
    (5)    因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易;
    (6)    无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少,但根据公开的数据对其进行
总体评价后发现,该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量,如该组金融资产
的债务人支付能力逐步恶化,或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的价格明显下降、
所处行业不景气等;
    (7)    权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化,使权益工具
投资人可能无法收回投资成本;
    (8)    权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌;
    金融资产的具体减值方法如下:
    (1)可供出售金融资产减值准备
    本公司于资产负债表日对各项可供出售金融资产采用个别认定的方式评估减值损失,其中:表明可供
出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌,具体量化
标准为:若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 50%(含 50%)且持续时间超过 6
个月或低于其成本持续时间超过一年(含一年)的,则表明其发生减值。
    上段所述成本按照可供出售权益工具投资的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、原已计入损
益的减值损失确定;不存在活跃市场的可供出售权益工具投资的公允价值,按照类似金融资产当时市场收
益率对未来现金流量折现确定的现值确定;在活跃市场有报价的可供出售权益工具投资的公允价值根据证
券交易所期末收盘价确定,除非该项可供出售权益工具投资存在限售期。对于存在限售期的可供出售权益
工具投资,按照证券交易所期末收盘价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该权益工
具的风险而要求获得的补偿金额后确定。
    可供出售金融资产发生减值时,即使该金融资产没有终止确认,本公司将原直接计入其他综合收益
的因公允价值下降形成的累计损失从其他综合收益转出,计入当期损益。该转出的累计损失,等于可供
出售金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊余金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失
后的余额。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减
值损失后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回计入当期损益;对于可供出售权益工具投资发
生的减值损失,在该权益工具价值回升时通过权益转回;但在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可
靠计量的权益工具投资,或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生的减值
损失,不得转回。
    (2)持有至到期投资减值准备
    对于持有至到期投资,有客观证据表明其发生了减值的,根据其账面价值与预计未来现金流量现值之
                                                              上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
间差额计算确认减值损失;计提后如有证据表明其价值已恢复,原确认的减值损失可予以转回,记入当期
损益,但该转回的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
    7. 金融资产及金融负债的抵销
    金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,没有相互抵销。但是,同时满足下列条件的,以相互
抵销后的净额在资产负债表内列示:
    (1)本公司具有抵销已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;
    (2)本公司计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
    (九)           应收款项
    1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项
    单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项的确认标准:
    单项金额重大的具体标准为:应收账款单项金额重大是指人民币超过 100 万元(含 100 万元),其他
应收款单项金额重大是指人民币超过 50 万元(含 50 万元)。
    单项金额重大的应收款项坏账准备的计提方法:单独进行减值测试,按预计未来现金流量现值低于其
账面价值的差额计提坏账准备,计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项,将其归入相应组合计提
坏账准备。
    2. 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
    (1)信用风险特征组合的确定依据
    对于单项金额不重大的应收款项,与经单独测试后未减值的单项金额重大的应收款项一起按信用风险
特征划分为若干组合,根据以前年度与之具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础,结
合现时情况确定应计提的坏账准备。
    确定组合的依据:
    组合名称               计提方法                                   确定组合的依据
                                              本公司根据以往的历史经验对应收款项计提比例作出最佳估计,参考应收款
  账龄分析法组合              账龄分析法
                                              项的账龄进行信用风险组合分类
    (2)根据信用风险特征组合确定的计提方法
    ①采用账龄分析法计提坏账准备
 账龄                               应收账款计提比例            其他应收款计提比例
 1 年以内                           5.00%                       5.00%
 1-2 年                            10.00%                      10.00%
 2-3 年                            40.00%                      40.00%
 3 年以上                           100.00%                     100.00%
    3. 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项
    单项计提坏账准备的理由为:存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回款项。
    坏账准备的计提方法为:根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提。
    (十)           存货
                                                     上海莱士血液制品股份有限公司 2017 年年度报告全文
    1. 存货的分类
    存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程
或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、低值易耗品、在产品、库存商品等。
    2. 存货的计价方法
    存货在取得时,按成本进行初始计量,包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按月末一次
加权平均法计价。
    3. 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
    期末对存货进行全面清查后,按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库
存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去
估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过
程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的
金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础
计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础
计算。
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存
货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他
项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。
    以前减记存货价值的影响因素已经消失的,减记的金额予以恢复,并在原已计提的存货跌价准备金额
内转回,转回的金额计入当期损益。
    4. 存货的盘存制度
    采用永续盘存制。
    5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
    (1)   低值易耗品采用一次转销法;
    (2)   包装物采用一次转销法;
    (3)   其他周转材料采用一次转销法摊销。
    (十一) 长期股权投资
    1. 初始投资成本的确定
    (1)企业合并形成的长期股权投资,具体会计政策详见本附注六、(四)同一控制