上海莱士:2019年第三季度报告正文

                                         上海莱士血液制品股份有限公司 2019 年第三季度报告正文




证券代码:002252           证券简称:上海莱士                           公告编号:2019-096




                   上海莱士血液制品股份有限公司




                     2019 年第三季度报告正文




                     披露日期:2019 年 10 月 24 日




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                         第一节 重要提示


   公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

   所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

   公司负责人陈杰先生、主管会计工作负责人刘峥先生及会计机构负责人(会

计主管人员)赵曦女士声明:保证 2019 年第三季度报告中财务报表的真实、准

确、完整。




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                                         第二节 公司基本情况

       一、主要会计数据和财务指标
            公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
            □ 是 √ 否

                                                                                                                本报告期末比上年度
                                                                本报告期末                    上年度末
                                                                                                                      末增减

总资产(元)                                                            11,811,234,654.75 11,387,344,824.04                     3.72%

归属于上市公司股东的净资产(元)                                        11,469,455,712.23 10,877,578,793.87                     5.44%

                                                                       本报告期比上年同                         年初至报告期末比上
                                                         本报告期                          年初至报告期末
                                                                            期增减                                  年同期增减

营业收入(元)                                       618,652,657.15               38.01% 1,915,776,578.49                      35.96%

归属于上市公司股东的净利润(元)                     192,963,379.31         不适用           605,949,573.08           不适用

归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)   196,502,150.24               93.80%     603,535,388.69                    47.92%

经营活动产生的现金流量净额(元)                     276,544,871.39             113.49%      630,381,042.19                189.01%

基本每股收益(元/股)                                           0.04        不适用                       0.12         不适用

稀释每股收益(元/股)                                           0.04        不适用                       0.12         不适用

加权平均净资产收益率                                          1.70% 增加 5.63 个百分点               5.42% 增加 16.37 个百分点


            非经常性损益项目和金额
            √ 适用 □ 不适用

                                                                                                            单位:人民币元

                                           项目                                                      年初至报告期期末金额

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                                                                 790,621.00

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)                           20,406,384.66

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融
负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融                          -16,635,104.60
负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                                                                 -1,455,409.27

减:所得税影响额                                                                                                       578,685.24

       少数股东权益影响额(税后)                                                                                      113,622.16

合计                                                                                                                  2,414,184.39
            对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
       性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经


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   常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
        □ 适用 √ 不适用


   二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
        1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                                      单位:股

报告期末普通股股东总数                                   110,402 报告期末表决权恢复的优先股股东总数                                0

                                                      前 10 名股东持股情况

                                                             持股比                   持有有限售条            质押或冻结情况
                 股东名称                    股东性质                   持股数量
                                                               例                     件的股份数量 股份状态            数量

                                                                                                      质押            1,473,739,252
科瑞天诚投资控股有限公司                  境内非国有法人     31.81% 1,582,529,564                 0
                                                                                                      冻结            1,580,529,564

                                                                                                      质押            1,338,334,800
RAAS CHINA LIM ITED                          境外法人        27.43% 1,364,674,264                 0
                                                                                                      冻结            1,364,674,264

                                                                                                      质押             228,110,000
深圳莱士凯吉投资咨询有限公司              境内非国有法人      4.59%     228,119,166               0
                                                                                                      冻结             228,119,166

                                                                                                      质押             209,792,944
宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)      境内非国有法人      4.23%     210,276,214               0
                                                                                                      冻结             210,276,214

                                                                                                      质押              79,590,331
新疆华建恒业股权投资有限公司              境内非国有法人      2.53%     125,662,491               0
                                                                                                      冻结              41,794,760

陕西省国际信托股份有限公司-陕国投鑫
                                               其他           0.93%      46,393,027               0       -              -
鑫向荣 82 号证券投资集合资金信托计划

民生通惠资产-民生银行-民生通惠聚鑫 2
                                               其他           0.91%      45,256,840               0       -              -
号资产管理产品

陕西省国际信托股份有限公司-陕国投鑫
                                               其他           0.91%      45,114,016               0       -              -
鑫向荣 76 号证券投资集合资金信托计划

重庆国际信托股份有限公司                  境内非国有法人      0.86%      43,000,000               0       -              -

平安银行股份有限公司-中证 800 交易型开
                                               其他           0.63%      31,551,900               0       -              -
放式指数证券投资基金

                                              前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                          股份种类
                                                                    持有无限售条件股份
                            股东名称
                                                                           数量                股份种类               数量

科瑞天诚投资控股有限公司                                                     1,582,529,564   人民币普通股             1,582,529,564

RAAS CHINA LIM ITED                                                          1,364,674,264   人民币普通股             1,364,674,264

深圳莱士凯吉投资咨询有限公司                                                  228,119,166    人民币普通股               228,119,166


                                                                                                                               4
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宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)                                       210,276,214   人民币普通股             210,276,214

新疆华建恒业股权投资有限公司                                               125,662,491   人民币普通股             125,662,491

陕西省国际信托股份有限公司-陕国投鑫鑫向荣 82 号证券投资集
                                                                            46,393,027   人民币普通股              46,393,027
合资金信托计划

民生通惠资产-民生银行-民生通惠聚鑫 2 号资产管理产品                       45,256,840   人民币普通股              45,256,840

陕西省国际信托股份有限公司-陕国投鑫鑫向荣 76 号证券投资集
                                                                            45,114,016   人民币普通股              45,114,016
合资金信托计划

重庆国际信托股份有限公司                                                    43,000,000   人民币普通股              43,000,000

平安银行股份有限公司-中证 800 交易型开放式指数证券投资基金                 31,551,900   人民币普通股              31,551,900

                     1、公司前 10 名股东中,科瑞天诚投资控股有限公司(“科瑞天诚”)和 RAAS CHINA LIM ITED(莱士中国有限
                     公司,“莱士中国”)为公司控股股东;科瑞天诚担任宁波科瑞金鼎投资合伙企业(有限合伙)(“科瑞金鼎”)普
上述股东关联关系 通合伙人;深圳莱士凯吉投资咨询有限公司(“深圳莱士”)为莱士中国的全资子公司。除前述关联关系外,公司
或一致行动的说明 控股股东与其他前 10 名股东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
                     2、公司未知除控股股东及其关联方(科瑞金鼎、深圳莱士)外的其它前 10 股东之间是否存在关联关系,也未知
                     除控股股东及其关联方外的其他前 10 名股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。

前 10 名普通股股东
                     截至 2019 年 9 月 30 日,公司前 10 名股东中,科瑞天诚通过客户信用交易担保证券账户持有公司 2,000,000 股股
参与融资融券业务
                     份,通过普通证券账户持有本公司 1,580,529,564 股股份,合计持有本公司 1,582,529,564 股股份。
情况说明



           公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
           □ 是 √ 否
           公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易


           2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

           □ 适用 √ 不适用




                                                                                                                       5
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                                                         第三节 重要事项

       一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
               √ 适用 □ 不适用

     项目            期末(年初到报     期初(上年同期) 变动比例                              变动原因
                      告期末)金额            金额
    货币资金         1,291,041,704.23    864,021,737.18      49.42%    货币资金余额增加是由于本期销售收到现金。
    预付款项          23,004,085.83       8,589,916.83      167.80%    预付账款余额增加是由于本期预付采购款。
    短期借款                -            150,000,000.00     -100.00%   短期借款余额减少是由于本期偿还中国银行短期借款1.50亿元。
  应付职工薪酬        28,632,380.13      60,465,125.69       -52.65%   应付职工薪酬余额减少主要是由于上年末计提的年终奖金于本期
                                                                       支付。
    应交税费          34,354,825.92      20,312,028.29       69.14%    应交税费余额增加主要是由于本期收入和利润增加。
    营业收入         1,915,776,578.49   1,409,036,172.61     35.96%    营业收入较上年同期增加是因为主营业务血液制品销售同比大幅
                                                                       增长。
    营业成本         679,577,829.53      472,920,411.66      43.70%    营业成本较上年同期增加是因为主营业务血液制品销售同比大幅
                                                                       增长。
    销售费用         172,702,464.81      112,054,791.51      54.12%    销售费用较上年同期增加主要是由于本期产品销售增长以及销售
                                                                       模式的转型,业务推广费用和销售人员薪酬同比增加。
    财务费用         -17,588,068.35      39,900,621.93      -144.08%   财务费用较上年同期减少主要是由于本期较上年同期减少了集合
                                                                       资金信托计划优先级份额的固定收益和短期借款利息。
公允价值变动收益     -29,540,000.00     -896,536,110.71     不适用     公允价值变动收益较上年同期变动的主要原因是持有的交易性金
                                                                       融资产数量及其价格波动均较上年同期大幅减少。
    投资收益          17,142,225.10     -1,125,445,081.41   不适用     投资收益较上年同期变动的主要原因是上年同期处置交易性金融
                                                                       资产产生了投资损失。
   所得税费用        110,562,125.87     -228,216,413.98     不适用     所得税费用较上年同期变动的主要原因是由于:1、营业收入同比
                                                                       大幅增长;2、较上年同期减少了投资业务产生的大额亏损。
经营活动产生的现     630,381,042.19      218,117,649.54     189.01%    经营活动产生的现金流量金额较上年同期大幅增加,主要是由于
   金流量净额                                                          收到销售商品款增加。
投资活动产生的现     -53,589,176.28      724,363,161.59     -107.40%   投资活动产生的现金流量净额较上年同期大幅减少,主要是由于
   金流量净额                                                          本期减少处置交易性金融资产收回的投资。
筹资活动产生的现     -150,680,539.14    -1,462,787,830.20   不适用     筹资活动产生的现金净额较上年同期大幅变动,主要是由于:1、
   金流量净额                                                          较上年同期减少偿还集合资金信托计划优先级份额10.96亿元的
                                                                       现金流出;2、较上年同期减少了发放股利和偿还利息1.65亿元的
                                                                       现金流出。




       二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
               √ 适用 □ 不适用
               1、风险投资事项


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    (1)证券投资审议批准情况
    2015 年 1 月 5 日,公司召开第三届董事会第二十二次(临时)会议,审议通过了《公司关于进行风险
投资事项的议案》,同意公司在充分保障公司日常经营性资金需求,不影响公司正常生产经营并有效控制

风险的前提下,拟使用自有资金最高不超过(含)人民币 10.00 亿元用于风险投资,使用期限为 2 年,该
额度可以在 2 年内循环使用。该事项于 2015 年 1 月 21 日经公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过。
    2016 年 2 月 4 日及 2016 年 2 月 22 日,公司分别召开了第三届董事会第三十一次(临时)会议及 2016
年第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司上调风险投资额度及投资期限的议案》,同意公司为进一

步提升资金使用效率、资金收益水平、增强公司盈利能力,将投资最高额度由原最高不超过(含)10.00
亿元调整为不超过(含)40.00 亿元;使用期限由原 2 年调整为自 2016 年 2 月 22 日起 3 年。
    (2)证券投资情况
    1)万丰奥威

    基于公司及董事会战略委员会对浙江万丰奥威汽轮股份有限公司(“万丰奥威”,证券代码:002085)
进行的研究分析和论证,2015 年 1 月 22 日,公司通过深圳证券交易所大宗交易系统购入万丰奥威股票 1,900
万股,均价为 26.10 元/股,共计使用自有资金人民币 49,590.00 万元。
    2015 年 8 月 31 日,万丰奥威实施了 2015 年上半年度权益分派:以资本公积向全体股东每 10 股转增

12 股,除权后公司共计持有万丰奥威股票 4,180 万股。
    2016 年 2 月 23 日、25 日、26 日、29 日、3 月 1 日,公司通过二级市场合计购入万丰奥威股票 2,325,214
股,均价为 27.97 元/股,共计使用自有资金人民币 65,045,038.99 元。截至 2016 年 3 月 1 日合计持有万丰
奥威股票 44,125,214 股。
    2016 年 5 月 4 日,万丰奥威实施了 2015 年度权益分派:向全体股东以未分配利润每 10 股派发现金红

利 0.50 元(含税)、送红股 2 股(含税),以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8 股,除权后公司共计持
有万丰奥威股票 88,250,428 股。
    2016 年 10 月 25 日及 10 月 26 日,公司通过深交所大宗交易系统分别卖出万丰奥威 3,000 万股(均价
为 21.60 元/股)、1,700 万股(均价为 21.39 元/股),截至 2016 年 10 月 26 日合计持有万丰奥威股票 41,250,428

股,实现投资收益 66,839.28 万元。
    2017 年 5 月 22 日,万丰奥威实施了 2016 年度权益分派:向全体股东以未分配利润每 10 股派发现金
红利 1.00 元(含税)、送红股 2 股(含税),不以公积金转增股本,除权后公司共计持有万丰奥威股票 49,500,513
股。

    2017 年 6 月 13 日、14 日、15 日、16 日、19 日、20 日、21 日及 22 日,公司通过二级市场合计购入
万丰奥威股票 20,058,971 股,均价为 15.95 元/股,共计使用自有资金人民币 31,991.47 万元。截至 2017 年
6 月 22 日合计持有万丰奥威股票 69,559,484 股。
    2018 年 5 月 22 日,万丰奥威实施了 2017 年度权益分派:向全体股东以未分配利润每 10 股派发现金

红利 3.00 元(含税)。
    2018 年 8 月 14 日、8 月 22 日、8 月 23 日、8 月 24 日、8 月 27 日、8 月 28 日、8 月 29 日及 8 月 30


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日,公司通过二级市场合计卖出万丰奥威股票 27,359,484 股,均价 7.26 元/股。
    2019 年 6 月 12 日,万丰奥威实施了 2018 年度权益分派:向可予以分配股份的股东以未分配利润每
10 股派发现金红利 3.034624 元(含税)。

    2)2019 年 6 月,公司收到金鸡报晓 3 号返还追加款 0.63 万元。截至 2019 年 9 月 30 日,金鸡报晓 3
号已清算完毕,累计实现投资收益-60,672.77 万元。

    3)2019年8月,公司收到持盈78号返还款0.35万元。截至2019年9月30日,持盈78号已清算完毕,累计
实现投资收益-26,531.43万元。

    4)2019年8月,公司收到持盈79号返还款0.003万元。截至2019年9月30日,持盈79号已清算完毕,累
计实现投资收益-22,726.61万元。

    5)截至2019年9月30日,公司仍持有万丰奥威42,200,000股,公司参与风险投资的金额为35,315.42万
元。2019年1-9月实现公允价值变动收益-2,954.00万元,实现投资收益1,281.59万元。


    2、关于筹划重大资产重组事宜
    2018 年 2 月,公司与控股股东科瑞天诚及其下属子公司天诚国际投资有限公司(“天诚国际”)拟共同

筹划重大资产重组事项。经公司向深圳证券交易所申请,公司股票(股票简称:上海莱士;证券代码:002252)
于 2018 年 2 月 23 日开市起停牌。
    上海莱士原计划拟筹划通过向天诚国际股东发行股份及/或支付现金购买资产的方式,收购天诚国际
100.00%股权,同时募集配套融资不超过交易金额的 10.00%。鉴于最终重组方案仍在不断商讨、论证过程
中,标的资产范围尚待谈判确定,交易价格将经由估值机构评估后由交易各方协商确定。本次交易涉及关

联交易并构成重大资产重组。上海莱士本次发行股份的性质为人民币普通股,将根据《上市公司重大资产
重组管理办法》等的有关规定具体实施交易事项及程序,使本次交易有效及完成。本次交易相关业绩承诺
补偿及股份锁定经各方协商后在正式协议里予以约定。本次交易事项经由各方股东大会/股东会批准及中国
证监会核准后生效。本次交易事项由各方进一步协商后另行签署具体的转让协议并实施。

    天诚国际为公司控股股东科瑞天诚和莱士中国通过其与其他投资人在中国香港共同投资设立的公司,
经营范围为:投资管理及投资咨询。目前已发行股份数为 154 亿股,实收资本为 158.32 亿元人民币(或等
值外币)
    2018 年 4 月 20 日,公司召开了四届二十四次(临时)董事会,审议通过了《关于筹划重大资产重组

事项停牌期满申请继续停牌的议案》。经公司向深交所申请,公司股票自 2018 年 4 月 23 日开市起继续停
牌,预计停牌时间不超过 1 个月,原则上公司筹划重大资产重组累计停牌时间不超过 3 个月。详见公司于
2018 年 4 月 21 日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相
关公告。
    2018 年 5 月 10 日,公司与科瑞天诚的全资子公司天诚财富管理有限公司、莱士中国有限公司签署了

《购买资产意向协议》,就本次交易达成初步意向。
    2018 年 5 月 11 日及 5 月 22 日,公司分别召开了第四届董事会第二十七次(临时)会议及 2017 年度

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股东大会,审议通过了《关于筹划重大资产重组事项停牌期满申请继续停牌的议案》,同意筹划重大资产
重组及停牌期满申请继续停牌事项。经向深交所申请,公司股票自 2018 年 5 月 23 日开市起继续停牌且不
超过 3 个月,累计停牌时间自首次停牌之日起不超过 6 个月。详见公司于 2018 年 5 月 12 日及 2018 年 5

月 23 日在指定媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网上刊登的相
关公告。
    2018 年 5 月 30 日、6 月 6 日、6 月 13 日、6 月 21 日、6 月 23 日、6 月 30 日、7 月 7 日、7 月 14 日、
7 月 21 日、7 月 28 日、8 月 4 日、8 月 11 日、8 月 18 日,公司披露了《2018-050-关于筹划重大资产重组

停牌的进展公告》、《2018-053-关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》、《2018-055-关于筹划重大资产重组
停牌的进展公告》、《2018-056-关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》、《2018-058-关于筹划重大资产重组
停牌的进展公告》、《2018-060-关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》、《2018-061-关于筹划重大资产重组
停牌的进展公告》、《2018-065-关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》、《2018-068-关于筹划重大资产重组

停牌的进展公告》、《2018-069-关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》、《2018-072-关于筹划重大资产重组
停牌的进展公告》、《2018-074-关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》、《2018-078-关于筹划重大资产重组
停牌的进展公告》。
    2018 年 8 月 21 日,公司通过全景网提供的服务平台(全景路演天下 http://rs.p5w.net/)以网络远程互

动方式召开了投资者说明会,针对公司重大资产重组相关事项与投资者进行互动沟通和交流,并于 8 月 22
日披露了《2018-084-上海莱士血液制品股份有限公司关于重大资产重组投资者说明会召开情况的公告》。
    停牌期间公司按照《上市公司重大资产重组管理办法》(“《重组管理办法》”)等相关规定,积极开展
各项工作,已聘请申万宏源证券承销保荐有限责任公司为本次重大资产重组项目的独立财务顾问,同时聘
请毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)、中联资产评估集团有限公司、北京国枫律师事务所、

Freshfields Bruckhaus Deringer 等中介机构开展工作。
    由于本次重大资产重组为跨境并购,标的资产及主要业务均在境外且分布于不同大洲的多个国家,标
的的主要客户和供应商也较为分散,所处地区文化差异较大,以上特点给各中介机构的尽调工作带来了很
大的挑战,相关工作尚未全部完成,相关方案各方需要较长时间论证。公司需与相关各方就本次重大资产

重组有关事项进行进一步沟通与协商,本次交易金额较大,公司与交易对方达成较为完善的交易协议仍需
要一定时间,公司无法在 2018 年 8 月 23 日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26
号-上市公司重大资产重组》(“《26 号准则》”)披露本次重大资产重组预案或报告书等相关信息。为确保
本次重大资产重组工作披露的资料真实、准确、完整,确保本次重大资产重组事项的顺利进行,维护投资

者利益,避免对公司股价造成重大影响,经公司向深交所申请,公司股票自 2018 年 8 月 23 日开市起继续
停牌且不超过 3 个月。详见公司于 2018 年 8 月 23 日在指定媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登的《2018-085-筹划重大资产重组的进
展暨停牌期满继续停牌的公告》等相关公告。

    2018 年 8 月 30 日、9 月 6 日、9 月 13 日、9 月 20 日、9 月 28 日、10 月 12 日、10 月 19 日,10 月 26
日、11 月 2 日、11 月 9 日、11 月 16 日,公司披露了《2018-086-关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》、


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《2018-088-关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》、 2018-089-关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》、
《2018-091-关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》、 2018-093-关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》、
《2018-095-关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》、 2018-098-关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》、

《2018-099-关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》、 2018-105-关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》、
《2018-106-关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》、 2018-107-关于筹划重大资产重组停牌的进展公告》。
    由于本次重大资产重组方案复杂,尚未最终确定,公司无法在 2018 年 11 月 23 日前按照《26 号准则》
披露本次重大资产重组预案或报告书等相关信息。为确保本次重大资产重组工作披露的资料真实、准确、

完整,确保本次重大资产重组事项的顺利进行,维护投资者利益,避免对公司股价造成重大影响,公司股
票将继续停牌不超过 10 个交易日。详见公司于 2018 年 11 月 23 日在指定媒体《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登的《2018-085-筹划重大资
产重组的进展暨停牌期满继续停牌的公告》等相关公告。

    2018 年 12 月 6 日,公司第四届董事会第三十二次(临时)会议、第四届监事第十九次会议审议通过
公司本次重大资产重组预案等相关事项,并于 12 月 8 日披露了《上海莱士血液制品股份有限公司发行股
份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》、《关于披露发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预
案暨公司股票复牌的提示性公告》等重组相关的事项,公司股票于 2018 年 12 月 7 日开市起复牌。详见公

司于 2018 年 12 月 7 日在指定媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯
网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登的相关公告。
    2018 年 12 月 17 日,公司收到深交所下发的《关于对上海莱士血液制品股份有限公司的重组问询函》
(中小板重组问询函(需行政许可)【2018】第 48 号),要求公司就《问询函》相关问题做出书面说明,
在 2018 年 12 月 25 日前将有关说明材料对外披露并报送深交所。公司收到问询函后,高度重视,立即组

织相关人员及中介机构积极准备问询函的回复工作。鉴于问询函中的相关事项尚待进一步核查梳理,公司
无法在 2018 年 12 月 25 日前按要求完成全部回复工作。为确保信息披露的真实、准确、完整,经向深交
所申请,公司将延期回复本次问询函。2019 年 2 月 23 日公司对深交所重组问询函进行了回复,详见公司
于 2018 年 12 月 25 日及 2019 年 2 月 23 日在指定媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证

券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登的相关公告。
    2019 年 1 月 5 日、2 月 2 日、3 月 2 日,公司披露了《2019-001-关于披露重大资产重组预案后进展公
告》、《2019-004-关于披露重大资产重组预案后进展公告》、《2019-016-关于披露重大资产重组预案后进展公
告》。

    2019 年 3 月 4 日,公司披露了《关于拟调整重大资产重组方案的停牌公告》,公司拟对重大资产重组
方案作出调整,预计将构成对方案的重大调整。为确保公平信息披露,避免造成公司股价异常波动,维护
投资者利益,经向深圳证券交易所申请,公司股票(简称:上海莱士,代码:002252)自 2019 年 3 月 4
日开市起停牌,预计停牌不超过 5 个交易日,预计将不晚于 2019 年 3 月 11 日开市起复牌。

    2019 年 3 月 7 日,公司第四届董事会第三十四次(临时)会议及第四届监事会第二十次会议审议通过
重大资产重组草案相关议案,并披露了《上海莱士血液制品股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报


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告书(草案)》等事项,公司股票于 2019 年 3 月 8 日(星期五)开市起复牌。
    2019 年 3 月 15 日,公司收到深交所下发的《关于对上海莱士血液制品股份有限公司的重组问询函》
(中小板重组问询函(需行政许可)【2019】第 10 号),要求公司就《问询函》相关问题做出书面说明,

在 2019 年 3 月 21 日前将有关说明材料对外披露并报送深交所。公司收到问询函后,高度重视,立即组织
相关人员及中介机构积极准备问询函的回复工作,并于 2019 年 3 月 21 日披露了《2019-028-<关于对上海
莱士血液制品股份有限公司的重组问询函>的回复公告》。详见公司于 2019 年 3 月 21 日在指定媒体《证券
时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登的

相关公告。
    2019 年 3 月 25 日,公司召开 2019 年第一次临时股东大会审议通过《关于<上海莱士血液制品股份有
限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书(草案)>及其摘要的议案》等议案。
    2019 年 4 月,公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》(受理序号:190622)。

中国证监会对公司提交的重大资产重组申请材料进行了审查,认为该申请所有材料齐全,决定对该行政许
可申请予以受理。详见公司于 2019 年 4 月 2 日在指定媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登的相关公告。
    2019 年 4 月 18 日,公司收到中国证监会于 2019 年 4 月 18 日出具的《中国证监会行政许可项目审查

一次反馈意见通知书》(190622 号)。中国证监会依法对公司提交的《上海莱士血液制品股份有限公司上市
公司发行股票购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查,并要求公司在 30 个工作日内向中国证监会
提交书面回复意见。鉴于上述反馈回复中的部分问题所涉内容和数据尚需进一步核实和补充,公司向中国
证监会申请延期回复,申请不晚于 2019 年 7 月 15 日向中国证监会提交一次反馈意见的书面回复。详见公
司于 2019 年 4 月 19 日及 2019 年 5 月 29 日在指定媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证

券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登的相关公告。
    2019 年 7 月 12 日,公司第四届董事会第三十八次(临时)会议及第四届监事会第二十三次会议审议
通过《关于<上海莱士血液制品股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书(修订稿)>及其摘要的
议案》等议案,并于 2019 年 7 月 15 日公司向中国证监会提交了一次反馈意见的书面回复。详见公司于 2019

年 7 月 15 日在指定媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn)上刊登的相关公告。
    2019 年 9 月,公司对前述反馈意见回复内容进行了相应的补充和修订,详见公司于 2019 年 9 月 20 日
在 指 定 媒 体 《 证 券 时 报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 和 巨 潮 资 讯 网

(http://www.cninfo.com.cn)上刊登的相关公告。
    2019 年 9 月 25 日,公司收到中国证监会于 2019 年 9 月 24 日出具的《中国证监会行政许可项目审查
二次反馈意见通知书》(190622 号)。中国证监会依法对公司提交的《上海莱士血液制品股份有限公司上市
公司发行股票购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查,要求公司就有关问题作出书面说明和解释,

并在 30 个工作日内向中国证监会提交书面回复意见。详见公司于 2019 年 9 月 26 日在指定媒体《证券时
报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登的相


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关公告。
    根据美国外国投资委员会(Committee on Foreign Investment in the United States,“CFIUS”)于 2019 年
9 月 30 日(美国时间)发出的正式函件,本次发行股份购买资产暨关联交易事项已经通过 CFIUS 审查。

详见公司于 2019 年 10 月 9 日在指定媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨
潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上刊登的相关公告。


    3、公司下属单采血浆站情况

    (1)沂源县莱士单采血浆有限公司
    2018年9月,公司收到山东省卫生和计划生育委员会下发给淄博市卫生计生委的《关于同意在沂源县
设置单采血浆站的批复》(鲁卫医字[2018]65号),同意公司在淄博市沂源县经济开发区设置单采血浆站,

核准名称为沂源县莱士单采血浆有限公司(“沂源莱士”)。采浆区域为淄川区、博山区、沂源县;请公
司严格按照《血液制品管理条例》、《单采血浆站管理办法》、《单采血浆站质量管理规范》、《单采血
浆站基本标准》等法律规范要求进行筹建和办理报批手续。根据上述批复,公司将严格按照有关规定的要
求,尽快完成上述单采血浆站的建设及相关执业许可手续的办理。详见公司于2018年9月29日刊登在《证

券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。
    截至目前,公司与山东鲁教文化传播有限公司共同投资设立沂源莱士,本次拟投资总额为1,000.00万
元,主营范围为采集、供应血液制品生产用人血浆。
    (2)青田莱士单采血浆站有限公司

    2019年5月27日,公司以通讯方式召开了第四届董事会第三十七次(临时)会议,审议通过了《关于
内部转让下属子公司股权的议案》,为优化公司内部的资源配置,强化下属浆站区域化协同管理,公司将
持有青田莱士单采血浆站有限公司80.00%股权转让给控股孙公司浙江海康生物制品有限责任公司(“浙江
海康”)。详见公司于2019年5月28日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券

日报》及巨潮资讯网上的公告。
    2019年7月,公司已完成与浙江海康之间的内部股权转让事项,青田莱士单采血浆站有限公司更名为
青田海康单采血浆站有限公司,浙江海康持有青田海康100.00%股权,青田海康成为浙江海康的全资子公
司。浙江海康于2019年7月取得本次股权转让后换发的单采血浆许可证。详见公司于2019年7月12日刊登在
《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的公告。


    4、签署上海莱士南方总部基地项目框架合作协议及相关进展

    2018年5月18日,公司召开了第四届董事会第二十八次(临时)会,审议通过了《公司关于拟与长沙

岳麓科技产业园管理委员会签署〈上海莱士南方总部基地及检验检测中心项目框架合作协议〉的议案》,

为适应公司未来战略发展的需要,服务于公司长远业务发展规划,保障和提升公司持续、领先的生产运营

水平,公司拟在长沙岳麓科技产业园使用自筹资金投资建设南方总部基地及检验检测中心,项目计划总投

资为20.00亿元人民币,主要建设南方总部大楼、智能化工厂、研发中心、检验检测中心等。该项目是公司

                                                                                                      12
                                                    上海莱士血液制品股份有限公司 2019 年第三季度报告正文



进行产业结构的保障性升级调整和功能区域的创新性规划布局的重要举措,有利于保障和提高公司持续、

领先地生产运营水平,是公司长远业务发展规划的重要组成部分,符合公司“内生性增长坚持以增强企业

核心竞争力和持续发展能力”为中心的内在需求,未来合作的顺利推进,将为公司的发展带来积极影响。

详见公司于2018年5月19日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨

潮资讯网上的公告。

    2019年2月20日,公司召开了第四届董事会第三十三次(临时)会议,审议通过了《关于全资子公司

拟投资设立莱士南方生物制品有限公司暨签署<莱士南方生物制品生产基地项目框架合作协议>的议案》,

鉴于血液制品存量竞争、高度管控和规模化发展的产业特性,为保障和提升公司持续、领先的生产运营水

平,服务于公司长远的业务发展规划和公司“世界血液制品行业领先企业”战略目标的实现,结合实际情况,

公司全资子公司郑州莱士血液制品有限公司(“郑州莱士”)拟投资设立莱士南方生物制品有限公司(“南

方莱士”),建设集南方莱士总部大楼、生产工厂、研发中心于一体的南方莱士新厂区,并在建成后,向

有关部门申办生产许可证及郑州莱士文号转移等手续。

    鉴于原签订的《上海莱士南方总部基地及检验检测中心项目框架合作协议》所涉相关项目的投资主体

发生变更等实际情况,公司拟签署《解除<上海莱士南方总部基地及检验检测中心项目框架合作协议>之协

议书》,终止原与长沙岳麓科技产业园管理委员会签署的《上海莱士南方总部基地及检验检测中心项目框

架合作协议》,并由郑州莱士与长沙岳麓科技产业园管理委员会签署《莱士南方生物制品生产基地项目框

架合作协议》。详见公司于2019年2月21日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证

券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。

    2019年3月,南方莱士完成了工商注册登记手续,并取得了长沙市市场监督管理局核发的《营业执照》。

详见公司于2019年3月9日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮

资讯网上的相关公告。


    5、董事、副总经理增持公司股份事项
    公司董事、副总经理徐俊先生基于对公司未来发展前景的信心、对公司战略规划的认同及对公司内在

价值的认可,同时为提升投资者信心,促进公司股东与管理者的利益趋同,徐俊先生计划自 2019 年 2 月
14 日起六个月内(除法律、法规及深圳证券交易所业务规则等有关规定不准增持的期间外)增持公司股份,
增持金额不低于 300.00 万元人民币,不高于 500.00 万元人民币,本次增持不设定价格区间,将根据公司
股票价格波动情况及资本市场整体趋势,择机实施增持计划。详见公司于 2019 年 2 月 14 日刊登在《证券

时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。
    截至 2019 年 8 月 14 日,本次增持计划六个月实施期限已届满,公司于 2019 年 8 月 14 日收到徐俊先
生《关于增持计划实施期限届满及增持完成的告知函》,增持承诺期间,徐俊先生通过集中竞价交易方式

                                                                                                     13
                                                                      上海莱士血液制品股份有限公司 2019 年第三季度报告正文


        增持公司股份合计 390,200 股(占公司总股本的 0.0078%)。详见公司于 2019 年 8 月 15 日刊登在《证券时
        报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。


               6、董事会、监事会延期换届事项
               公司第四届董事会、监事会已于 2019 年 4 月 5 日任期届满。因公司正在进行重大资产重组工作,该
        事项可能涉及公司董事会、监事会的改组,上述事项尚存在不确定性。为确保公司董事会、监事会工作的
        稳定进行,公司董事会、监事会的换届选举将延期进行,预计换届工作将推迟至公司重大资产重组完成之
        后,公司承诺如本次重组终止,公司将及时启动董事会、监事会换届选举工作。公司董事会各专门委员会

        和高级管理人员的任期也将相应顺延。详见公司于 2019 年 4 月 4 日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、
        《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上的相关公告。



 重要事项概述         披露日期                                        临时报告披露网站查询索引

                 2015 年 01 月 06 日   巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于公司进行风险投资事项的公告(公告编号:2015-004)

                 2015 年 01 月 22 日   巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于 2015 年第一次临时股东大会会议决议的公告(公告编号:
                                       2015-009)

                 2015 年 01 月 24 日   巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于公司进行投资事项的进展公告(公告编号:2015-010)

                 2016 年 02 月 05 日   巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于公司上调风险投资额度及投资期限的公告(公告编号:
                                       2016-016)

                 2016 年 02 月 23 日   巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于 2016 年第一次临时股东大会会议决议的公告(公告编号:
                                       2016-021)

                 2016 年 10 月 27 日   巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于公司进行投资事项的进展公告(公告编号:2016-099)

                 2017 年 06 月 24 日   巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于公司进行投资事项的进展公告(公告编号:2017-057)
关于公司进行风
                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于公司参与的集合资金信托计划进展情况的公告(公告编号:
险投资的事项     2018 年 07 月 07 日
                                       2018-062)

                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于公司参与的集合资金信托计划进展情况的公告(公告编号:
                 2018 年 07 月 17 日
                                       2018-067)

                 2018 年 09 月 01 日   巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于公司进行风险投资事项的进展公告(公告编号:2018-087)

                 2018 年 09 月 26 日   巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于公司进行风险投资事项的进展公告(公告编号:2018-092)

                 2019 年 04 月 26 日   巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于公司 2018 年证券投资情况的专项说明(公告编号:2019-045)

                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于公司 2019 年 1-3 月证券投资情况的专项说明(公告编号:
                 2019 年 04 月 27 日
                                       2019-052)

                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于公司 2019 年半年度证券投资情况的专项说明(公告编号:
                 2019 年 08 月 08 日
                                       2019-085)

                 2018 年 02 月 23 日   巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于筹划重大资产重组事项的停牌公告(公告编号:2018-007)
关于筹划重大资
                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于重大资产重组停牌进展暨召开股东大会审议延期复牌的公
产重组停牌事宜 2018 年 05 月 12 日
                                       告(公告编号:2018-041)



                                                                                                                         14
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                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)筹划重大资产重组的进展暨停牌期满继续停牌的公告(公告编
                 2018 年 05 月 23 日
                                       号:2018-049)

                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上海莱士血液制品股份有限公司关于重大资产重组投资者说明
                 2018 年 08 月 22 日
                                       会召开情况的公告(公告编号:2018-084)

                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)筹划重大资产重组的进展暨停牌期满继续停牌的公告(公告编
                 2018 年 08 月 23 日
                                       号:2018-085)

                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)筹划重大资产重组的进展暨停牌期满继续停牌的公告(公告编
                 2018 年 11 月 23 日
                                       号:2018-108)

                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn))关于披露发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案(公
                 2018 年 12 月 07 日
                                       告编号:2018-117)

                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)公司对深交所《关于对上海莱士血液制品股份有限公司的重组
                 2019 年 02 月 23 日
                                       问询函》的回复公告(公告编号:2019-011)

                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于披露发行股份购买资产草案暨公司股票复牌的提示性公告
                 2019 年 03 月 08 日
                                       (公告编号:2019-022)

                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于对深圳证券交易所《关于对上海莱士血液制品股份有限公
                 2019 年 03 月 21 日
                                       司的重组问询函》的回复公告(公告编号:2019-028)

                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)2019 年第一次临时股东大会会议决议的公告(公告编号:
                 2019 年 03 月 26 日
                                       2019-032)

                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于重大资产重组申请获得中国证监会受理的公告(公告编号:
                 2019 年 04 月 02 日
                                       2019-035)

                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于收到中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书的
                 2019 年 04 月 19 日
                                       公告(公告编号 2019-039)

                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于延期回复《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通
                 2019 年 05 月 29 日
                                       知书》的公告(公告编号 2019-060)

                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》
                 2019 年 07 月 15 日
                                       (190622 号)的回复的公告(公告编号 2019-075)

                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》
                 2019 年 09 月 20 日
                                       (190622 号)之反馈意见回复修订的公告(公告编号 2019-088)

                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于收到中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书的
                 2019 年 09 月 26 日
                                       公告(公告编号 2019-089)

                 2019 年 10 月 09 日   巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于通过美国外国投资委员会审查的公告(公告编号 2019-090)

                 2018 年 09 月 29 日   巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于公司获批设置单采血浆站的公告(公告编号:2018-094)

                 2019 年 4 月 18 日    巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于投资新设单采血浆站的公告(公告编号:2019-038)
公司下属单采血
                 2019 年 05 月 28 日   巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于内部转让下属子公司股权的公告(公告编号:2019-059)
浆站情况
                                       巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于下属子公司完成内部股权转让并取得换发的单采血浆许可
                 2019 年 07 月 12 日
                                       证的公告(公告编号:2019-070)

签署上海莱士南                         巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于拟与长沙岳麓科技产业园管理委员会签署《上海莱士南方
                 2018 年 05 月 19 日
方总部基地项目                         总部基地及检验检测中心项目框架合作协议》的公告(公告编号:2018-047)



                                                                                                                         15
                                                                          上海莱士血液制品股份有限公司 2019 年第三季度报告正文


框架合作协议及                             巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于全资子公司拟投资设立莱士南方生物制品有限公司暨签署
                     2019 年 02 月 21 日
相关进展                                   《莱士南方生物制品生产基地项目框架合作协议》的公告(公告编号:2019-010)

                     2019 年 03 月 09 日   巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于下属孙公司完成工商注册登记的公告(公告编号:2019-024)

                                           巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于公司董事、高级管理人员增持公司股份计划的公告(公告
                     2019 年 02 月 14 日
董事、副总经理增                           编号:2019-006)
持公司股份事项                             巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于公司董事、高级管理人员增持公司股份计划实施期限届满
                     2019 年 08 月 15 日
                                           及增持完成的公告(公告编号:2019-087)

董事会、监事会延
                     2019 年 04 月 04 日   巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)关于董事会、监事会延期换届的提示性公告(公告编号 2019-037)
期换届事项



           股份回购的实施进展情况
           □ 适用 √ 不适用
           采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

           □ 适用 √ 不适用


           三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
           完毕的承诺事项
               √ 适用 □ 不适用

     承诺事                   承诺类                                                                        承诺时    承诺期     履行
                    承诺方                                           承诺内容
         由                        型                                                                           间         限    情况

                                        关于发行股份购买资产并募集配套资金之重大资产重组相关资产权属问
                                        题的承诺:因同路生物及下属子公司少量辅助用房尚未取得房屋所有权证              2014 年
                              重大资 书,为此本次交易对方科瑞金鼎、深圳莱士承诺:                                     12 月 25
                              产重组 1、该等尚未取得房产证书的房产为同路生物持续实际使用,同路生物对                  日至相
    资产重                                                                                                 2014 年
               科瑞金鼎、 标的资 该等房产拥有所有权和使用权,未因其实际使用该等房产而被任何第三方                     关用房     正在
    组时所                                                                                                 12 月 25
               深圳莱士       产权属 主张任何权利或受到任何行政部门的处罚;                                           取得房     履行
    作承诺                                                                                                 日
                              问题承 2、将督促相关单位尽快办理完毕该等尚未取得房产证书的房产权属登记                  屋所有
                              诺     事宜;                                                                           权证书

                                        3、如因上述尚未取得房产证书的房产权属问题导致本次交易后上市公司               止

                                        遭受任何损失,将给予现金补偿。

                                        1、控股股东科瑞天诚与莱士中国、公司实际控制人郑跃文与黄凯及科瑞
                              避免同 天诚控股股东科瑞集团分别与公司签定了《避免同业竞争协议》;
    其他对     科瑞集团、
                              业竞争、2、公司股东及实际控制人科瑞天诚、科瑞集团、郑跃文、莱士中国和黄
    公司中     科瑞天诚、                                                                                  2008 年
                              大股东 凯承诺未来不发生资金占用情况;                                                   长期有     正在
    小股东     莱士中国、                                                                                  06 月 23
                              资金占 3、股东科瑞天诚与莱士中国对灵璧莱士存在的个人集资法律瑕疵分别出                       效    履行
    所作承     郑跃文、黄                                                                             日
                              用等承 具了《承诺函》,均承诺如由于灵璧莱士存在的个人集资问题对上海莱士
    诺         凯
                              诺        造成任何经济损失,科瑞天诚与莱士中国将对上海莱士由此遭受的经济损
                                        失给予及时、足额的补偿。



                                                                                                                                 16
                                                                    上海莱士血液制品股份有限公司 2019 年第三季度报告正文


                                 1、在其直接或间接持有上海莱士股份期间,将严格按照国家法律法规及
                                 规范性文件的有关规定,决不以委托管理、借款、代偿债务、代垫款项或
                                 者其他方式占用、使用上海莱士(含上海莱士下属企业,下同)的资金或
                      规范关                                                                        2014 年
         科瑞天诚、              资产; 2、在其直接或间接持有上海莱士股份期间,将尽量减少与上海莱              长期有 正在
                      联 交易                                                                       09 月 23
         莱士中国                士发生关联交易;其与上海莱士正常发生的关联交易,将严格按照法律法                效       履行
                      承诺                                                                          日
                                 规、规范性文件及上海莱士有关关联交易决策制度执行,严格履行关联交
                                 易决策程序和回避制度,保证交易条件和价格公正公允,确保不损害上海
                                 莱士及其中小股东的合法权益。
                                 公司利润分配政策及未来三年(2018-2020)股东回报规划:
                                 1、公司可以采取现金方式、股票方式或者现金与股票相结合的方式分配
                                 股利。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段
                                 及资金需求状况,提议公司进行中期分红。
                                 2、公司根据《公司法》等有关法律、法规及公司章程的规定,在满足现
                                 金分红条件的基础上,结合公司持续经营和长期发展,未来三年每年进行
                      股东回 一次现金分红,每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利 2018 年
                                                                                                      2018~20 正在
            公司      报规划 润的10%,且连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年 04 月 26
                                                                                                      20 年度 履行
                      承诺   均可分配利润的30%。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈 日
                             利状况和未来资金使用计划提出预案。
                                 3、在保证足额现金分红及公司股本规模合理的前提下,公司可以另行增
                                 加发放股票股利方式进行利润分配。
                                 4、在每个会计年度结束后,由公司董事会提出利润分配预案,并提交股
                                 东大会特别决议通过。公司接受所有股东、独立董事和监事会对公司利润
                                 分配预案的建议和监督。

                                 公司董事、高级管理人员徐俊先生增持公司股份计划:
                                                                                                               自 2019
                                 1、本次拟增持股份的目的:公司董事、副总经理徐俊先生基于对公司未
                                                                                                               年2月
                                 来发展前景的信心、对公司战略规划的认同及对公司内在价值的认可,同
                                                                                                               14 日起
                                 时为提升投资者信心,促进公司股东与管理者的利益趋同,拟实施本次增
                                                                                                               六个月
                                 持计划,以实际行动参与维护中小股东利益和资本市场稳定。
                      董事、高                                                                                 内(除法
                                 2、本次拟增持股份的数量或金额:增持金额不低于 300 万元人民币,不
                      级管理                                                                                   律、法规
                                 高于 500 万元人民币。
                      人员徐                                                                        2019 年    及深圳
                                 3、本次拟增持股份的价格:本次增持不设定价格区间,将根据公司股票                          履行
            徐俊      俊先生                                                                        02 月 14 证券交
                                 价格波动情况及资本市场整体趋势,择机实施增持计划。                                       完毕
                      增持公                                                                      日           易所业
                      司股份 4、本次增持计划的实施期限:自 2019 年 02 月 14 日起六个月内(除法律、             务规则
                             法规及深圳证券交易所业务规则等有关规定不准增持的期间外);增持计
                      计划                                                                                     等有关
                                 划实施期间,如遇公司股票因筹划重大事项等停牌的,增持期限将酌情顺              规定不
                                 延。                                                                          准增持
                                 5、本次拟增持股份的方式:根据中国证监会和深圳证券交易所的规定,               的期间
                                 拟通过二级市场集中竞价或相关法律法规允许的其他方式增持公司股份。               外)
                                 6、增持资金来源:本次增持的资金来源为自有资金。

承诺是否按时履行                                                            是

如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工
                                                                            不适用
作计划




                                                                                                                           17
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    四、对2019年度经营业绩的预计

         □ 适用 √ 不适用


    五、以公允价值计量的金融资产

         √ 适用 □ 不适用


                                                                                                                       单位:人民币元

                                                    计入权益的
                                     本期公允价值                  报告期内购      报告期内售
    资产类别    初始投资成本                        累计公允价                                  累计投资收益     期末金额    资金来源
                                       变动损益                      入金额          出金额
                                                      值变动

      股票      353,154,185.52 -29,540,000.00               0.00            0.00           0.00 -95,021,670.75 297,510,000.00 自有资金

      其他            5,000,000.00        -             -          5,000,000.00 5,000,000.00      1,089,836.01          0.00 自有资金

      基金                -               -             -               -              -           527,550.02           0.00 自有资金

   其他非流动
                      3,268,065.01        -             -               -              -              -          3,268,065.01 自有资金
    金融资产

      合计      361,422,250.53 -29,540,000.00                  - 5,000,000.00 5,000,000.00 -93,404,284.72 300,778,065.01         --



    六、违规对外担保情况
         □ 适用 √ 不适用

         公司报告期无违规对外担保情况。


    七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
         □ 适用 √ 不适用
         公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


    八、委托理财
         □ 适用 √ 不适用
         公司报告期不存在委托理财。



    九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
         √ 适用 □ 不适用

    接待时间            接待方式      接待对象类型                                      调研的基本情况索引

2019 年 02 月 14 日     实地调研          机构       巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表(编号:2019-001)



                                                                                                                                      18
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2019 年 06 月 25 日   实地调研   机构   巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表(编号:2019-002)

2019 年 08 月 08 日   实地调研   机构   巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表(编号:2019-003)

2019 年 08 月 20 日   实地调研   机构   巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表(编号:2019-004)

2019 年 09 月 04 日   实地调研   机构   巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表(编号:2019-005)

2019 年 09 月 18 日   实地调研   机构   巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)投资者关系活动记录表(编号:2019-006)




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此页为《上海莱士血液制品股份有限公司 2019 年第三季度报告正文》之签字盖章页:




                                                              上海莱士血液制品股份有限公司


                                                                     法定代表人:陈杰


                                                                  二〇一九年十月二十二日




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