水晶光电:2019年第四季度可转债转股情况公告

证券代码:002273            证券简称:水晶光电         公告编号:(2020)003 号
债券代码:128020            债券简称:水晶转债



                     浙江水晶光电科技股份有限公司

                  2019 年第四季度可转债转股情况公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、

 误导性陈述或重大遗漏。



    特别提示:

    水晶转债(债券代码:128020)转股期为 2018 年 5 月 23 日至 2020 年 2 月 13 日;转

股价格为 12.23 元/股。

    2019 年第四季度,水晶转债因转股减少 372,473,500 元(3,724,735 张),转股数量

为 30,455,204 股,剩余可转债余额为 758,335,300 元(7,583,353 张)。



    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细

则》的有关规定,浙江水晶光电科技股份有限公司(以下简称“公司”)现将 2019 年第四

季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股及公司股份变动的情况公告如下:

    一、可转债发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1752 号文核准,公司于 2017 年 11 月 17 日

公开发行了 1,180 万张可转换公司债券,每张面值 100 元,发行总额 118,000 万元。

    经深圳证券交易所“深证上[2017]793 号”文同意,公司 118,000 万元可转换公司债券

于 2017 年 12 月 12 日起在深交所挂牌交易,债券简称“水晶转债”,债券代码“128020”。

    根据相关法规和《浙江水晶光电技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明

书》的规定,公司本次发行的“水晶转债”自 2018 年 5 月 23 日起可转换为公司股份,初始

转股价格为人民币 29.90 元/股。

    因公司于 2017 年 12 月 8 日在中国证券登记结算有限责任公司完成 2016 年限制性股票

激励计划预留部分的授予登记,新增股本 118 万股,根据可转债相关规定,自 2017 年 12

月 8 日起,水晶转债的转股价格由原来的 29.90 元/股调整为 29.87 元/股。
                    因公司实施了 2017 年年度权益分派方案,每 10 股派 1.00 元人民币现金(含税),以

                资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股,除权除息日为 2018 年 5 月 23 日。根据可转债相

                关规定,水晶转债的转股价格于 2018 年 5 月 23 日起由原来的 29.87 元/股调整为 22.90 元/

                股。

                    公司 2018 年 10 月 16 日召开的第四届董事会第五十次会议,以及 2018 年 11 月 2 日召

                开的 2018 年第二次临时股东大会审议通过了《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转

                股价格的议案》。公司经 2018 年 11 月 5 日召开的第四届董事会第五十二次会议审议通过了

                《关于向下修正“水晶转债”转股价格的议案》,董事会确定“水晶转债”转股价格由人民

                币 22.90 元/股向下修正为人民币 16.00 元/股,本次转股价格调整实施日期为 2018 年 11

                月 6 日。

                    因公司实施了 2018 年年度权益分派方案,每 10 股派 1.00 元人民币现金(含税),以

                资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股,除权除息日为 2019 年 7 月 24 日。根据可转债相

                关规定,水晶转债的转股价格于 2019 年 7 月 24 日起由原来的 16.00 元/股调整为 12.23 元/

                股,调整后的转股价格自 2019 年 7 月 24 日起生效。

                    二、水晶转债转股及股份变动情况

                    2019 年第四季度,水晶转债因转股减少 372,473,500 元(3,724,735 张),转股数量为

                30,455,204 股,剩余可转债余额为 758,335,300 元(7,583,353 张)。

                    公司 2019 年第四季度股份变动情况如下:
                             本次变动前                                                                  本次变动后
                                                               本次变动增减(+,-)
                       (2019 年 9 月 30 日)                                                       (2019 年 12 月 31 日)
     股份性质
                         股份数量         比例     发行   送 公积金                                   股份数量        比例
                                                                         其他            小计
                          (股)          (%)    新股   股   转股                                    (股)         (%)

一、限售流通股           42,620,389        3.79                        -3,557,450     -3,557,450       39,062,939      3.38
高管锁定股               37,896,839        3.37                        +1,166,100     +1,166,100       39,062,939      3.38

                                                                       -4,723,550
股权激励限售股              4,723,550      0.42                                       -4,723,550                 0     0.00
                                                                           【注】

二、无限售流通
                       1,083,067,430       96.21                      +33,870,694     +33,870,694   1,116,938,124      96.62


三、总股本             1,125,687,819      100.00                      +30,313,244     +30,313,244   1,156,001,063     100.00

                    【注】:公司于 2019 年 8 月 27 日召开 2019 年第二次临时股东大会,审议通过了《关

                于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》,同意回购注销部分限制
性股票共计 14.196 万股。2019 年 11 月 7 日上述限制性股票已过户至公司开立的回购专用

证券账户予以注销;公司于 2019 年 12 月 5 日召开第五届董事会第十五次会议审议通过了《关

于 2016 年限制性股票激励计划首期授予第三个解锁期可解锁的议案》,于 2019 年 12 月 11

日召开第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于 2016 年限制性股票激励计划预留部分

授予第二个解锁期可解锁的议案》,分别解锁限制性股票 358.449 万股、99.71 万股,上述

限制性股票分别于 2019 年 12 月 13 日、2019 年 12 月 20 日上市流通。

    三、其他

    投资者对上述内容如有疑问,请拨打公司证券投资部投资者联系电话 0576-89811901

进行咨询。

    四、备查文件

    1、截至 2019 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“水晶光

电”股本结构表;

    2、截至 2019 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“水晶转

债”股本结构表。



    特此公告。




                                                 浙江水晶光电科技股份有限公司董事会

                                                            2020 年 1 月 3 日

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