久其软件:关于限售股份上市流通的提示性公告

北京久其软件股份有限公司
              关于限售股份上市流通的提示性公告
       本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
       特别提示:
   1、本次限售股份可上市流通数量总数为 18,669,568 股,占公司总股本的比例
为 3.4478%。其中,非公开发行股份上市流通数量为 17,919,568 股,占公司总股
本的比例为 3.3093%;其他限制股份上市流通数量为 750,000 股,占公司总股本的
比例为 0.1385%。
   2、本次限售股份可上市流通日为 2016 年 12 月 12 日。
一、公司非公开发行股票和股本情况
       根据中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2490 号文核准,北京久其软件
股份有限公司(以下简称“公司”“上市公司”)向栗军等 49 名交易对方合计发
行了 15,987,437 股用于购买北京华夏电通科技有限公司(以下简称“华夏电通”)
100%股权,非公开发行 2,798,503 股募集本次发行股份购买资产的配套资金。前
述股份已于 2015 年 12 月 11 日在深圳证券交易所上市,上市后公司总股本为
216,596,780 股。
    因公司于 2016 年 5 月 12 日实施 2015 年度权益分派方案,上述向栗军等 49
名交易对方发行的股份数量变更为 39,968,596 股,公司总股本变更为 541,491,950
股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
       1、股份限售承诺内容
       (1)栗军等 49 名交易对方的相关承诺
    根据本公司在收购华夏电通时与交易对方签署的《发行股份及支付现金购买
资产协议》的约定,以及交易对方出具的股份锁定承诺函,栗军等 49 名交易对方
承诺,其所认购的本次非公开发行股票自本次发行上市之日起 12 个月内不转让。
12 个月后,交易对方在本次交易所取得的上市公司定向发行的股份分三期解除限
售,具体如下:
                 第一期可解锁的    第二期可解锁的       第三期可解锁的
  交易对方名称                                                             股东性质
                 股份数量(股)    股份数量(股)       股份数量(股)
   栗军(注)          1,531,336            2,130,555         2,996,093   A 类交易对方
     李俊峰             251,550              188,662            188,662   A 类交易对方
     张思必              211,057             158,292            158,292   A 类交易对方
     蒋国兴              115,122              86,341             86,341   A 类交易对方
     贾瑞明               76,747              57,561             57,561   A 类交易对方
     谢泳江               76,747              57,561             57,561   A 类交易对方
      李建                75,937              56,952             56,952   A 类交易对方
     贾高勇               17,609              13,206             13,206   A 类交易对方
     周明浩               17,609              13,206             13,206   A 类交易对方
     夏郁葱               17,609              13,206             13,206   A 类交易对方
      孙莉                17,609              13,206             13,206   A 类交易对方
     赵月军               17,609              13,206             13,206   A 类交易对方
     单衍景               16,620              12,466             12,466   A 类交易对方
     王瑞宾               16,620              12,466             12,466   A 类交易对方
      王平                16,620              12,466             12,466   A 类交易对方
      胡雷                11,634               8,726              8,726   A 类交易对方
     杨建军               11,634               8,726              8,726   A 类交易对方
     房兰花               11,634               8,726              8,726   A 类交易对方
      刘枫                11,572               8,678              8,678   A 类交易对方
     曹艳中               11,572               8,678              8,678   A 类交易对方
      李行                11,572               8,678              8,678   A 类交易对方
      郭武                11,319               8,490              8,490   A 类交易对方
     张锐锋               11,319               8,490              8,490   A 类交易对方
      高翔                11,319               8,490              8,490   A 类交易对方
      杨颖                11,319               8,490              8,490   A 类交易对方
      邹康                11,319               8,490              8,490   A 类交易对方
     姚立生             476,932              357,700            357,700   B 类交易对方
     陈皞玥             222,569              166,926            166,926   B 类交易对方
      卢昌              139,105              104,329            104,329   B 类交易对方
      于大泳                111,285              83,463         83,463    B 类交易对方
       白锐                 111,285              83,463         83,463    B 类交易对方
      仝敬明                 79,488              59,617         59,617    B 类交易对方
       陈亮                 690,730                   0              0    C 类交易对方
达晨银雷高新(北京)
                            679,184                   0              0    C 类交易对方
 创业投资有限公司
北京辰光致远创业投
                            630,132                   0              0    C 类交易对方
资中心(有限合伙)
苏州工业园区易联创
                            335,818                   0              0    C 类交易对方
业投资基金有限公司
      刘海滨                287,804                   0              0    C 类交易对方
      刘卫国                180,380                   0              0    C 类交易对方
      王邦新                153,609                   0              0    C 类交易对方
      梅志勇                115,121                   0              0    C 类交易对方
       肖冰                 113,197                   0              0    C 类交易对方
       杨楠                  86,341                   0              0    C 类交易对方
       李悦                  49,052                   0              0    C 类交易对方
       郭辉                  26,412                   0              0    C 类交易对方
       郭超                  26,412                   0              0    C 类交易对方
      张晓丽                 17,356                   0              0    C 类交易对方
      夏永强                 17,452                   0              0    C 类交易对方
      杨怀兵                 10,565                   0              0    C 类交易对方
       陈彪                   4,986                   0              0    C 类交易对方
       合计                7,167,829           3,789,512      4,655,050
    注:栗军因本次交易而取得的久其软件 375,046 股股票需锁定 36 个月,因此表中栗军可分三
期解除限售的股票数按照总额为 6,657,984 股股票计算。若栗军取得因本次交易发行的股份早于
2015 年 8 月 12 日的,栗军需锁定 36 个月的股份数应根据《上市公司重大资产重组管理办法》的
规定作出相应调整,上表中栗军可分三期解除限售的股票数量也做相应调整。
    在股份锁定期间公司发生送股、资本公积转增股本、现金分红、配股等除权
除息事项的,上述可解除限售的股份数量将进行相应调整。
    ①C 类交易对方因本次交易取得的上市公司股份自股份发行结束之日起 12 个
月内不进行转让。自股份发行结束之日起满 12 个月后,C 类交易对方通过本次交
易所持有的上市公司股份可以解除限售。
    若由于 C 类交易对方中自然人所任职务对 C 类交易对方转让所持上市公司股
份有限制性规定的,C 类交易对方应同时应遵守相关规定。
    ②栗军因本次交易取得的上市公司股份中的 375,046 股股份(下称“栗军需
锁定 36 个月的股份数”),应于以下条件均得到满足之日起方可解除限售:
    A 发行结束之日起满 36 个月;
    B 第三期解锁条件得到满足后的所剩股份。第三期解锁条件具体参见本节“④
三期解除限售的前提和条件”。
    ③A 类交易对方、B 类交易对方因本次交易而取得的上市公司股份,以及栗军
因本次交易而取得的除栗军需锁定 36 个月的股份数以外的剩余股份,自股份发行
结束之日起 12 个月内不进行转让。12 个月后,A 类交易对方和 B 类交易对方因本
次交易而取得的上市公司股份按照 40%、30%、30%分三期解除限售,栗军在本次交
易所取得的上市公司除需锁定 36 个月的股份数以外的剩余股份(暂按 6,657,984
股股份计算)按照 23%、32%、45%分三期解除限售。
    ④三期解除限售的前提和条件
    A 第一期自股份发行结束之日起满 12 个月,且在 2015 年度《专项审核报告》
出具后一个月,并满足如下条件之一后,A 类交易对方、B 类交易对方和栗军所持
有的当期可解除限售数量的股份,在扣除上市公司已回购的股份数量(如有)的
剩余部分(已回购的股份数量大于当期可解除限售的股份数量,则差额部分应计
入下期应扣除的已回购的股份数量范围内),方可解除限售:
    a 按照《发行股份及支付现金购买资产协议》约定不存在 A 类交易对方、B 类
交易对方和栗军需进行股份补偿或需上市公司回购 A 类交易对方、B 类交易对方和
栗军所持股份的情形;或
    b 虽然发生 A 类交易对方、B 类交易对方和栗军需进行股份补偿或者久其软件
回购的情形,但 A 类交易对方、B 类交易对方和栗军已按《发行股份及支付现金购
买资产协议》约定充分履行补偿义务或由上市公司回购完成的。
    B 第二期应在 2016 年度《专项审核报告》出具后一个月内且满足如下条件之
一后,A 类交易对方、B 类交易对方和栗军所持有的当期可解除限售数量的股份,
在扣除上市公司已回购的股份数量(如有)的剩余部分(已回购的股份数量大于
当期可解除限售的股份数量,则差额部分应计入下期应扣除的已回购的股份数量
范围内),方可解除限售:
    a 按照《发行股份及支付现金购买资产协议》约定不存在 A 类交易对方、B 类
交易对方和栗军需进行股份补偿或需上市公司回购股份的情形;或
    b 虽然发生 A 类交易对方、B 类交易对方和栗军需进行股份补偿或者上市公司
回购的情形,但 A 类交易对方、B 类交易对方和栗军已按《发行股份及支付现金购
买资产协议》约定充分履行补偿义务或由上市公司已回购完成的。
    C 第三期应在 2017 年度《专项审核报告》出具后一个月内且满足如下条件之
一后,A 类交易对方、B 类交易对方和栗军所持有的剩余股份,在扣除上市公司已
回购的股份数量(如有)的剩余部分,方可解除限售:
    a 按《发行股份及支付现金购买资产协议》约定不存在 A 类交易对方、B 类交
易对方和栗军需进行股份补偿或需上市公司回购股份的情形;或
    b 虽然发生 A 类交易对方、B 类交易对方和栗军需进行股份补偿或者上市公司
回购的情形,但 A 类交易对方、B 类交易对方和栗军已按《发行股份及支付现金购
买资产协议》约定充分履行补偿义务或由上市公司已回购完成的。
    ⑤虽有上述规定,若华夏电通 2015 年或 2016 年末出现经营性净现金流为负
的情况,则 A 类交易对方、B 类交易对方和栗军所持有的可解除限售的股份应自动
延长锁定 12 个月,并累计至下期可解除限售的股份范围内。若华夏电通 2017 年
末出现经营性净现金流为负的情况,则 A 类交易对方、B 类交易对方和栗军所持有
的可解除限售的股份应自动延长锁定,直至华夏电通经年度审计后的经营性净现
金流转为正。
    若由于 A 类交易对方、B 类交易对方和栗军所任职务对 A 类交易对方、B 类交
易对方和栗军转让所持上市公司股份有限制性规定的,A 类交易对方、B 类交易对
方和栗军应同时应遵守相关规定。
    (2)赵福君的相关承诺
    由于公司控股股东久其科技参与认购公司以非公开发行股份的方式募集的华
夏电通并购项目配套资金,公司实际控制人赵福君承诺:自控股股东久其科技所
认购的华夏电通并购项目配套融资对应的新增股份上市之日起 12 个月内,不转让
或通过二级市场减持其持有的 562,500 股高管股和 187,500 股无限售条件流通股。
    2、承诺履行情况
   经查,本次申请解除股份限售的栗军等 49 名股东和赵福君均严格履行前述股
份锁定承诺。
   截至 2016 年 12 月 12 日,栗军等 49 名股东的第一期限售股份锁定日期距交易
完成之日将满 12 个月,并且 2015 年度承诺业绩达成,达到解锁条件。
   截至 2016 年 12 月 12 日,赵福君的承诺限售股份锁定日期将满 12 个月,达到
解锁条件。
    3、其他事项
    本次申请解除股份限售的栗军等 49 名股东和赵福君均不存在违规买卖公司股
票的行为和非经营性占用本公司资金情况,且不存在本公司对其提供违规担保的
事项。
三、本次解除限售情况
   本次解除限售的股东人数为 50 人,股份数量为 18,669,568 股,占公司总股
本的比例为 3.4478%。其中,栗军等 49 名股东拥有的非公开发行股份解除限售数
量为 17,919,568 股,占公司总股本的比例为 3.3093%;公司实际控制人赵福君拥
有的其他限制股份解除限售数量为 750,000 股,占公司总股本的比例为 0.1385%。
    本次解除限售股份将于 2016 年 12 月 12 日上市流通。具体情况如下:
                           所持限售股份总数   本次解除限售数量
  序号         股东姓名                                            备注
                               (股)             (股)
   1             栗军            17,582,575          3,828,340   公司董事
   2            李俊峰            1,572,185            628,874
   3            张思必            1,319,102            527,640
   4            蒋国兴              719,510            287,804
   5            贾瑞明              479,672            191,868
   6            谢泳江              479,672            191,868
   7             李建               474,603            189,841
   8            贾高勇              110,053             44,021
   9            周明浩              110,053             44,021
   10           夏郁葱              110,053             44,021
11          孙莉             110,053      44,021
12         赵月军            110,053      44,021
13         单衍景            103,880      41,552
14         王瑞宾            103,880      41,552
15          王平             103,880      41,552
16          胡雷              72,715      29,086
17         杨建军             72,715      29,086
18         房兰花             72,715      29,086
19          刘枫              72,320      28,928
20         曹艳中             72,320      28,928
21          李行              72,320      28,928
22          郭武              70,748      28,299
23         张锐锋             70,748      28,299
24          高翔              70,748      28,299
25          杨颖              70,748      28,299
26          邹康              70,748      28,299
27         姚立生           2,980,830   1,192,332
28         陈皞玥           1,391,052    556,420
29          卢昌             869,407     347,762
30         于大泳            695,528     278,211
31          白锐             695,527     278,210
32         仝敬明            496,805     198,722
33          陈亮            1,726,825   1,726,825
     达晨银雷高新(北京)
34                          1,697,960   1,697,960
      创业投资有限公司
     北京辰光致远创业投
35                          1,575,330   1,575,330
     资中心(有限合伙)
     苏州工业园区易联创
36                           839,545     839,545
     业投资基金有限公司
37         刘海滨            719,510     719,510
38         刘卫国            450,950     450,950
39         王邦新            384,023     384,023
40         梅志勇            287,802     287,802
41          肖冰             282,993     282,993
42          杨楠             215,853     215,853
43          李悦             122,630     122,630
   44           郭辉                   66,030             66,030
   45           郭超                   66,030             66,030
   46          张晓丽                  43,390             43,390
   47          夏永强                  43,630             43,630
   48          杨怀兵                  26,412             26,412
   49           陈彪                   12,465             12,465
   50          赵福君              59,792,807            750,000    公司董事
            合计                   99,761,403         18,669,568
注:栗军、赵福君为公司现任董事,二人本次解除限售的股份数量均小于其本人所持公司股
份总数的 25%。
四、保荐机构核查意见
    经核查,独立财务顾问就公司限售股份上市流通事项发表核查意见如下:
    1、本次限售股份上市流通符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上
市规则》《上市公司重大资产重组管理办法》等相关法律法规的规定;
    2、本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合相关法律法规及限售承
诺;
    3、本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整;
    4、华泰联合对久其软件本次限售股上市流通事项无异议。
五、备查文件
    1.限售股份上市流通申请书
    2.限售股份上市流通申请表
    3.股本结构表/限售股份明细数据表/股份冻结数据表
    4.保荐机构的核查意见
特此公告
                                             北京久其软件股份有限公司 董事会
                                                              2016 年 12 月 8 日

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