*ST宇顺:关于重大资产出售相关方出具承诺事项的公告

证券代码:002289               证券简称:*ST宇顺              公告编号:2019-090


                   深圳市宇顺电子股份有限公司
      关于重大资产出售相关方出具承诺事项的公告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。

     深圳市宇顺电子股份有限公司(以下简称“公司”、“上市公司”或“宇顺电

子”)于 2019 年 10 月 14 日召开了 2019 年第三次临时股东大会,审议通过了关

于出售长沙市宇顺显示技术有限公司(以下简称“长沙显示”)100%股权(以下

简称“标的资产”)的重大资产出售方案等相关议案。

     本次重大资产出售中,公司以人民币 4,435.64 万元将持有的长沙显示 100%

股权转让给天津经纬辉开光电股份有限公司(以下简称“经纬辉开”)。根据公司

2019 年第三次临时股东大会的授权,公司董事会组织实施了本次重大资产出售

的相关工作,截至本公告披露之日,本次重大资产出售已实施完毕,现将本次重

大资产出售中相关承诺事项公告如下:

   承诺事项        承诺人                          承诺内容
                                1、本公司保证本公司及本公司下属子公司在参与本次交
                            易期间,将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和深交
                            所的有关规定,及时披露有关本次交易的信息,且为本次交
                            易所提供的有关信息真实、准确和完整,不存在虚假记载、
                            误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息的真实性、准确
                            性和完整性承担个别和连带的法律责任;
                                2、本公司保证本公司及本公司下属子公司向参与本次交
关 于 信息 真 实            易的各中介机构所提供的资料均为真实、准确、完整的原始
性、准确性和完 上市公司     书面资料或副本资料,资料副本或复印件与其原始资料或原
整性的承诺函                件一致;所有文件的签名、印章均是真实的,不存在任何虚
                            假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供资料的真实
                            性、准确性和完整性承担法律责任;
                                3、本公司及本公司下属子公司为本次交易所出具的说
                            明、承诺及确认均为真实、准确和完整的,不存在任何虚假
                            记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所出具的说明、承诺
                            及确认的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责
                            任。
   承诺事项        承诺人                         承诺内容
                                1、本公司不存在权益被控股股东或实际控制人严重损害
                            且尚未消除的情况;
                                2、本公司及本公司的下属子公司不存在违规对外提供担
                            保且尚未消除的情况;
                                3、本公司的董事、监事和高级管理人员不存在最近三十
                            六个月内受到中国证监会的行政处罚,或者最近十二个月内
                            受到证券交易所公开谴责的情况;
                                4、本公司及现任董事、监事和高级管理人员不涉嫌犯罪
                            正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案
                            调查的情况;
                                5、本公司最近五年内不存在涉及与经济纠纷有关的重大
                            民事诉讼或者仲裁的情况;不存在任何尚未了结的或可预见
                            的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件;
                                6、本公司于2016年11月21日收到了深圳证监局下发的
                            《关于对深圳市宇顺电子股份有限公司采取责令改正措施的
                            决定》(〔2016〕62号),因公司业绩预测编制程序和方法
                            存在缺陷、子公司深圳市雅视科技有限公司财务核算管理有
                            待完善、公司及林萌未及时履行业绩补偿相关承诺等问题,
                            深圳证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施,要求
                            公司采取有效措施进行改正。公司对深圳证监局的决定书指
关 于 重大 资 产
                            出的问题进行认真核查,制定了整改方案并进行整改。
出 售 若干 事 项 上市公司
                                本公司董事林萌于2016年11月21日收到了深圳证监局下
的承诺函
                            发的《关于对林萌采取责令改正措施的决定》(〔2016〕63
                            号),因林萌未及时履行业绩补偿相关承诺并延长承诺履行
                            期限,不符合相关法规关于承诺监管的规定,深圳证监局决
                            定对林萌采取责令改正的行政监管措施,要求林萌尽快履行
                            和落实相关业绩承诺。林萌已经根据深圳证监局的要求进行
                            整改并已履行完毕业绩承诺。
                                除上述之外,本公司及本公司董事、监事和高级管理人
                            员最近五年内不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺的情
                            形,不存在被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易
                            所纪律处分的情况;
                                7、本公司及其董事、监事、高级管理人员保证在本次交
                            易中已依法履行了法定的信息披露和报告义务,信息披露和
                            报告行为合法、有效,不存在应披露而未披露的合同、协议、
                            安排或其他事项;
                                8、本公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利
                            益的其他情形;
                                9、本公司是依法成立并有效存续的股份有限公司,具有
                            相关法律、法规、规章及规范性文件规定的签署与本次交易
                            相关的各项承诺、协议并享有、履行相应权利、义务的合法
                            主体资格。
   承诺事项         承诺人                          承诺内容
                                  1、本公司真实持有长沙显示100%的股权,本公司对长
                              沙显示已依法履行全部出资义务,该等股权所对应的注册资
                              本均已按时足额出资到位,本公司依法享有该等股权的全部
                              法律权益;
                                  2、本公司所持有的长沙显示股权权属清晰,不存在任何
                              权属纠纷,亦不存在纠纷或者潜在纠纷,不存在代持、委托
                              持股或其他利益输送安排及任何其他可能使本公司持有的长
                              沙显示股权存在争议或潜在争议的情况;
关 于 拟出 售 资
                                  3、本公司所持长沙显示股权不存在质押、抵押、其他担
产 权 属清 晰 的 上市公司
                              保或第三方权益或限制情形,不存在法院或其他有权机关冻
承诺函
                              结、查封、拍卖本公司持有该等股权之情形,亦不存在其他
                              权利受到限制或禁止转让的情况,相关股权的过户不存在法
                              律障碍;
                                  4、截至本承诺函出具之日,本公司及本公司的子公司不
                              存在为长沙显示提供任何担保的情形,也不存在任何可能导
                              致本公司及本公司的子公司为长沙显示承担债务的事件;
                                  5、上述承诺为本公司的真实意思表示,如违反上述承诺,
                              本公司愿意承担因此而产生的一切法律责任。
                                  1、本公司及本公司的董事、监事和高级管理人员均不存
关于不存在《关                在因涉嫌重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案
于 加 强与 上 市              侦查的情况;
公 司 重大 资 产                  2、本公司及本公司的董事、监事和高级管理人员最近36
重 组 相关 股 票              个月不存在因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会
                 上市公司
异 常 交易 监 管              作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形;
的暂行规定》第                    3、本公司及本公司的董事、监事和高级管理人员不存在
十 三 条规 定 情              其他依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常
形的承诺函                    交易监管的暂行规定》不得参与任何上市公司重大资产重组
                              之情形。
                                  1、本人保证在本次交易中所提供的所有信息均真实、准
                              确和完整,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,
                              并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带
                              的法律责任;
                                  2、本人向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为
                              真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副本或
                   上市公司
关 于 信息 真 实              复印件与其原始资料或原件一致;所有文件的签名、印章均
                 董事、监事
性、准确性和完                是真实的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,
                 和高级管
整性的承诺函                  并对所提供资料的真实性、准确性和完整性承担法律责任;
                 理人员
                                  3、本人为本次交易所出具的说明、承诺及确认均为真实、
                              准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
                              遗漏,并对所出具的说明、承诺及确认的真实性、准确性和
                              完整性承担个别和连带的法律责任。
                                  如本次交易因涉嫌所提供的资料或者披露的信息存在虚
                              假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或
  承诺事项         承诺人                               承诺内容
                               者被中国证监会立案调查的,在案件调查结论明确之前,本
                               人将暂停转让本人在公司拥有权益的股份。
                                   1、本人不存在最近三十六个月内受到中国证监会的行政
                               处罚,或者最近十二个月内受到证券交易所公开谴责的情况;
                                      2、本人最近五年内不存在受到行政处罚(与证券市场明
                               显无关的除外)、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重
                               大民事诉讼或者仲裁的情况;不存在任何尚未了结的或可预
                               见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件,亦不存在因涉嫌犯罪
                               正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案
                               调查的情形;
                 上市公司          3、本人最近三年内没有发生证券市场失信行为;
关 于 重大 资 产 董事、监事        4、本人最近五年内不存在未按期偿还大额债务、未履行
重 组 若干 事 项 和 高 级 管   承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪
的承诺函         理人员(除    律处分的情况;
                 林萌)            5、本人及本人直系亲属不存在向第三人泄露本次交易内
                               幕信息及利用该内幕信息进行交易的情形;
                                   6、本人在公司筹划本次交易事项公告前六个月内不存在
                               买卖公司股票的情况;
                                      7、本人不存在利用本次交易信息进行其他内幕交易的情
                               形;
                                   8、本人保证在本次交易中已依法履行了法定的信息披露
                               和报告义务,信息披露和报告行为合法、有效,不存在应披
                               露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。
                                      1、本人不存在最近三十六个月内受到中国证监会的行政
                               处罚,或者最近十二个月内受到证券交易所公开谴责的情况;
                                   2、本人最近五年内不存在受到行政处罚(与证券市场明
                               显无关的除外)、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重
                               大民事诉讼或者仲裁的情况;不存在任何尚未了结的或可预
                               见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件,亦不存在因涉嫌犯罪
                               正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案
                               调查的情形;
                                      3、本人最近三年内没有发生证券市场失信行为;
关 于 重大 资 产
                 上市公司             4、本人于2016年11月21日收到了深圳证监局下发的《关
重 组 若干 事 项
                 董事林萌      于对林萌采取责令改正措施的决定》(〔2016〕63号),因
的承诺函
                               未及时履行业绩补偿相关承诺并延长承诺履行期限,不符合
                               相关法规关于承诺监管的规定,深圳证监局决定对本人采取
                               责令改正的行政监管措施,要求本人尽快履行和落实相关业
                               绩承诺。本人已经根据深圳证监局的要求进行整改并已履行
                               完毕业绩承诺;
                                   除此之外,本人最近五年内不存在未按期偿还大额债务、
                               未履行承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交
                               易所纪律处分的情况;
                                      5、本人及本人直系亲属不存在向第三人泄露本次交易内
   承诺事项        承诺人                            承诺内容
                               幕信息及利用该内幕信息进行交易的情形;
                                   6、本人在公司筹划本次交易事项公告前六个月内不存在
                               买卖公司股票的情况;
                                    7、本人不存在利用本次交易信息进行其他内幕交易的情
                               形;
                                    8、本人保证在本次交易中已依法履行了法定的信息披露
                               和报告义务,信息披露和报告行为合法、有效,不存在应披
                               露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。
                                   1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送
                               利益,也不采用其他方式损害公司利益;
                                   2、承诺对本人的职务消费行为进行约束;
                                   3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、
                               消费活动;
                                   4、承诺在自身职责和权限范围内,全力促使由董事会或
关 于 公司 重 大               薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况
资 产 出售 对 防 上 市 公 司   相挂钩;
范 即 期回 报 被 董 事 和 高       5、如果公司未来筹划实施股权激励,承诺在自身职责和
摊薄的风险、提 级 管 理 人     权限范围内,全力促使公司筹划的股权激励行权条件与公司
高 未 来回 报 能 员            填补回报措施的执行情况相挂钩;
力的承诺函                         6、承诺严格履行本人所作出的上述承诺事项。如果本人
                               违反所作出的承诺或拒不履行承诺,本人将按照《关于首发
                               及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》
                               (证监会公告〔2015〕31号)等相关规定履行解释、道歉等
                               相应义务,并同意中国证监会、深交所和中国上市公司协会
                               依法作出的监管措施或自律监管措施;给公司或者股东造成
                               损失的,本人愿意依法承担相应补偿责任。
关于不存在《关                     1、本人不存在因涉嫌重大资产重组相关的内幕交易被立
于 加 强与 上 市               案调查或者立案侦查的情况;
公 司 重大 资 产 上 市 公 司       2、本人最近36个月不存在因与重大资产重组相关的内幕
重 组 相关 股 票 董事、监事    交易被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事
异 常 交易 监 管 和 高 级 管   责任的情形;
的暂行规定》第 理人员              3、本人不存在其他依据《关于加强与上市公司重大资产
十 三 条规 定 情               重组相关股票异常交易监管的暂行规定》不得参与任何上市
形的承诺函                     公司重大资产重组之情形。

                 上市公司
关 于 所持 上 市                   本人自公司首次召开董事会审议本次交易有关事项之日
                 董事、监事
公 司 股份 减 持               (即2019年6月28日)起至本次交易实施完毕期间,不以任何
                 和高级管
计划的承诺函                   方式减持所持有的上市公司股份,也不存在股份减持计划。
                 理人员

                                   1、本企业保证在参与本次交易期间,将依照相关法律、
关 于 提供 信 息 上 市 公 司   法规、规章、中国证监会和深交所的有关规定,及时披露有
真实性、准确性 控 股 股 东     关本次交易的信息,且为本次交易所提供的有关信息真实、
和 完 整性 的 承 及 控 股 股   准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,
  承诺事项         承诺人                            承诺内容
诺函             东的一致      并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带
                 行动人        的法律责任;
                                   2、本企业保证向参与本次交易的各中介机构所提供的资
                               料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料
                               副本或复印件与其原始资料或原件一致;所有文件的签名、
                               印章均是真实的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
                               大遗漏,并对所提供资料的真实性、准确性和完整性承担法
                               律责任;
                                   3、本企业为本次交易所出具的说明、承诺及确认均为真
                               实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
                               重大遗漏,并对所出具的说明、承诺及确认的真实性、准确
                               性和完整性承担个别和连带的法律责任。
                                   1、人员独立
                                   a)保证上市公司的生产经营与行政管理(包括劳动、人
                               事及工资管理等)完全独立于本企业及本企业的关联方;
                                   b)保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董
                               事会秘书等高级管理人员的独立性,不在本企业控制的企业
                               担任除董事、监事以外的其它职务;
                                   c)保证本企业及本企业的关联方提名出任上市公司董
                               事、监事和高级管理人员的人选都通过合法的程序进行,本
                               企业及本企业的关联方不干预上市公司董事会和股东大会已
                               经作出的人事任免决定。
                                   2、资产独立
                                   a)保证上市公司具有独立完整的资产、其资产全部处于
                               上市公司的控制之下,并为上市公司独立拥有和运营;
                 上市公司          b)确保上市公司与本企业及本企业的关联方之间产权关
关 于 保持 上 市 控 股 股 东   系明确,上市公司对所属资产拥有完整的所有权,确保上市
公 司 独立 性 的 及 控 股 股   公司资产的独立完整;
承诺函           东的一致          c)本企业及本企业的关联方本次重组前没有、重组完成
                 行动人        后也不以任何方式违规占用上市公司的资金、资产;
                                   d)确保重组完成后不要求上市公司为本企业及本企业的
                               关联方违法违规提供担保。
                                   3、财务独立
                                   a)保证上市公司拥有独立的财务部门和独立的财务核算
                               体系;
                                   b)保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对分
                               公司、子公司的财务管理制度;
                                   c)保证上市公司独立在银行开户,不与本企业及本企业
                               的关联方共用一个银行账户;
                                   d)保证上市公司能够作出独立的财务决策;
                                   e)保证上市公司的财务人员独立,不在本企业控制的其
                               他企业及其关联方处兼职和领取报酬;
                                   f)保证上市公司依法独立纳税。
   承诺事项         承诺人                              承诺内容
                                      4、机构独立
                                      a)保证上市公司拥有健全的股份公司法人治理结构,拥
                               有独立、完整的组织机构;
                                   b)保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事
                               会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权;
                                   c)保证重组完成后上市公司拥有独立、完整的组织机构,
                               与本企业控制的其他企业及其关联方间不发生机构混同的情
                               形。
                                      5、业务独立
                                      a)保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、
                               资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力;
                                   b)除通过合法程序行使股东权利之外,不对上市公司的
                               业务活动进行干预。
                                   本企业保证有权签署本承诺函,且本承诺函一经本企业
                               签署即对本企业构成有效的、合法的、具有约束力的责任,
                               且在本企业作为上市公司股东期间持续有效,不可撤销。本
                               企业保证严格履行本承诺函中各项承诺,如因违反相关承诺
                               并因此给上市公司或其子公司造成损失的,本企业将承担相
                               应的法律责任并赔偿损失。
                                      1、不利用自身对上市公司的股东地位及重大影响,谋求
                               上市公司在业务合作等方面给予本企业及其关联方优于市场
                               第三方的权利,或与上市公司达成交易的优先权利;
                                   2、杜绝本企业及其关联方非法占用上市公司资金、资产
                               的行为,在任何情况下,不要求上市公司违规向本企业及其
                               关联方提供任何形式的担保;
                   上市公司
                                   3、本企业及其关联方不与上市公司及其控制的企业发生
关 于 减少 与 规 控 股 股 东
                               不必要的关联交易,如确需与上市公司及其控制的企业发生
范 关 联交 易 的 及 控 股 股
                               不可避免的关联交易,本企业保证:
承诺函             东的一致
                                      a)督促上市公司按照《公司法》、《上市规则》等有关
                   行动人
                               法律、法规、规范性文件和上市公司章程的规定,履行关联
                               交易决策程序及信息披露义务,本企业将严格履行关联股东
                               的回避表决义务;
                                   b)遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交
                               易原则,以市场公允价格与上市公司进行交易,不利用该类
                               交易从事任何损害上市公司利益的行为。
                                      1、本次交易完成后,在作为上市公司控股股东/控股股
                               东的一致行动人期间,本企业保证不利用自身对上市公司的
                   上市公司
                               控制关系从事或参与从事有损上市公司及其中小股东利益的
                   控股股东
避 免 同业 竞 争               行为;
                   及控股股
的承诺函                           2、截至本承诺函签署之日,本企业未直接或间接从事与
                   东的一致
                               上市公司相同或相似的业务;亦未对任何与上市公司存在竞
                   行动人
                               争关系的其他企业进行投资或进行控制;
                                      3、本次交易完成后,本企业(包括本企业将来成立的子
   承诺事项         承诺人                              承诺内容
                               公司和其它受本企业控制的企业)将不直接或间接从事与上
                               市公司业务构成或可能构成同业竞争的活动;
                                   4、无论何种原因,如本企业(包括本企业将来成立的子
                               公司和其它受本企业控制的企业)获得可能与上市公司构成
                               同业竞争的业务机会,本企业将尽最大努力,促使该等业务
                               机会转移给上市公司。若该等业务机会尚不具备转让给上市
                               公司的条件,或因其他原因导致上市公司暂无法取得上述业
                               务机会,上市公司有权选择以书面确认的方式要求本企业放
                               弃该等业务机会,或采取法律、法规及中国证监会许可的其
                               他方式加以解决。
                                      鉴于上市公司拟出售长沙显示的股权,为充分保护本次
对 防 范即 期 回 上 市 公 司
                               重大资产出售完成后上市公司及社会公众投资者的利益,防
报 被 摊薄 采 取 控 股 股 东
                               范即期回报被摊薄的风险,提高上市公司未来的回报能力,
填 补 措施 能 够 及 控 股 股
                               本企业作为上市公司的控股股东/控股股东的一致行动人,
得 到 切实 履 行 东 的 一 致
                               承诺不越权干预上市公司经营管理活动,不侵占上市公司利
的承诺           行动人
                               益。
                   上市公司           鉴于上市公司拟出售长沙显示的股权(以下简称“本次
关 于 深圳 市 宇
                 控股股东      交易”),本次交易构成重大资产出售,本企业作为上市公
顺 电 子股 份 有
                 及控股股      司的控股股东/控股股东的一致行动人,就本次交易已履行
限 公 司重 大 资
                 东的一致      内部决策程序,本企业原则性同意上市公司本次重大资产出
产出售的意见
                 行动人        售事项。
                                      鉴于上市公司拟出售长沙显示的股权,本次交易构成重
                 上市公司      大资产出售,本企业作为上市公司的控股股东/控股股东的
关 于 所持 上 市 控 股 股 东   一致行动人,就所持上市公司股份的减持计划特此说明:
公 司 股份 减 持 及 控 股 股       本企业自上市公司首次召开董事会审议本次交易有关事
计划的说明       东的一致      项之日(即2019年6月28日)起至本次交易实施完毕期间,不
                   行动人      以任何方式减持所持有的上市公司股份,也不存在股份减持
                               计划。
                                   1、截至本承诺函出具之日,本企业及本企业控制的其他
                               企业不存在占用上市公司资金的情形;
                   上市公司
关 于 不以 任 何                   2、自本承诺函出具之日起,本企业及本企业控制的其他
                   控股股东
形 式 占用 上 市               企业将不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用上
                 及控股股
公 司 资金 的 承               市公司资金;
                 东的一致
诺函                               3、本企业如违反上述承诺,将承担相应的法律责任,因
                 行动人
                               此给上市公司或上市公司投资者造成损失的,将依法承担赔
                               偿责任。
关于不存在《关                        1、本企业及本企业的董事、监事和高级管理人员均不存
于 加 强与 上 市 上 市 公 司   在因涉嫌重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案
公 司 重大 资 产 控 股 股 东   侦查的情况;
重 组 相关 股 票 及 控 股 股       2、本企业及本企业的董事、监事和高级管理人员最近36
异 常 交易 监 管 东 的 一 致   个月不存在因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会
的暂行规定》第 行动人          作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形;
十 三 条规 定 情                      3、本企业及本企业的董事、监事和高级管理人员不存在
   承诺事项        承诺人                         承诺内容
形的承诺函                  其他依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常
                            交易监管的暂行规定》不得参与任何上市公司重大资产重组
                            之情形。
                                1、人员独立
                                a)保证上市公司的生产经营与行政管理(包括劳动、人
                            事及工资管理等)完全独立于本人及其关联方;
                                b)保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人、董
                            事会秘书等高级管理人员的独立性,不在本人控制的企业及
                            关联方担任除董事、监事以外的其它职务;
                                c)保证本人及其关联方提名出任上市公司董事、监事和
                            高级管理人员的人选都通过合法的程序进行,本人及其关联
                            方不干预上市公司董事会和股东大会已经作出的人事任免决
                            定。
                                2、资产独立
                                a)保证上市公司具有独立完整的资产、其资产全部处于
                            上市公司的控制之下,并为上市公司独立拥有和运营;
                                b)确保上市公司与本人及其关联方之间产权关系明确,
                            上市公司对所属资产拥有完整的所有权,确保上市公司资产
                            的独立完整;
                                c)本人及其关联方的关联方本次重组前没有、重组完成
                            后也不以任何方式违规占用上市公司的资金、资产;
                 上市公司       d)确保重组完成后不要求上市公司为本人及其关联方违
关 于 保持 上 市
                 实际控制   法违规提供担保。
公 司 独立 性 的
                 人(解直       3、财务独立
承诺函
                 锟)           a)保证上市公司拥有独立的财务部门和独立的财务核算
                            体系;
                                b)保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对分
                            公司、子公司的财务管理制度;
                                c)保证上市公司独立在银行开户,不与本人及其关联方
                            共用一个银行账户;
                                d)保证上市公司能够作出独立的财务决策;
                                e)保证上市公司的财务人员独立,不在本人控制企业及
                            其关联方处兼职和领取报酬;
                                f)保证上市公司依法独立纳税。
                                4、机构独立
                                a)保证上市公司拥有健全的股份公司法人治理结构,拥
                            有独立、完整的组织机构;
                                b)保证上市公司的股东大会、董事会、独立董事、监事
                            会、总经理等依照法律、法规和公司章程独立行使职权;
                                c)保证重组完成后上市公司拥有独立、完整的组织机构,
                            与本人及其关联方间不发生机构混同的情形。
                                5、业务独立
                                a)保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、
  承诺事项         承诺人                            承诺内容
                               资质和能力,具有面向市场独立自主持续经营的能力;
                                   b)除通过合法程序行使股东权利之外,不对上市公司的
                               业务活动进行干预。
                                   1、本人保证在参与本次交易期间,将依照相关法律、法
                               规、规章、中国证监会和深交所的有关规定,及时披露有关
                               本次交易的信息,且为本次交易所提供的有关信息真实、准
                               确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并
                               对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的
                               法律责任;
关 于 提供 信 息 上 市 公 司       2、本人保证向参与本次交易的各中介机构所提供的资料
真实性、准确性 实 际 控 制     均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料副
和 完 整性 的 承 人 ( 解 直   本或复印件与其原始资料或原件一致;所有文件的签名、印
诺函             锟)          章均是真实的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
                               遗漏,并对所提供资料的真实性、准确性和完整性承担法律
                               责任;
                                   3、本人为本次交易所出具的说明、承诺及确认均为真实、
                               准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
                               遗漏,并对所出具的说明、承诺及确认的真实性、准确性和
                               完整性承担个别和连带的法律责任。
                                   1、不利用自身对上市公司的实际控制人地位及重大影
                               响,谋求上市公司在业务合作等方面给予本人及其关联方优
                               于市场第三方的权利,或与上市公司达成交易的优先权利;
                                   2、杜绝本人及其关联方非法占用上市公司资金、资产的
                               行为,在任何情况下,不要求上市公司违规向本人及其关联
                               方提供任何形式的担保;
                 上市公司          3、本人及其关联方不与上市公司及其控制的企业发生不
关 于 减少 与 规
                 实际控制      必要的关联交易,如确需与上市公司及其控制的企业发生不
范 关 联交 易 的
                 人(解直      可避免的关联交易,本人保证:
承诺函
                 锟)              a)督促上市公司按照《公司法》、《上市规则》等有关
                               法律、法规、规范性文件和上市公司章程的规定,履行关联
                               交易决策程序及信息披露义务,本人将严格履行关联股东的
                               回避表决义务;
                                   b)遵循平等互利、诚实信用、等价有偿、公平合理的交
                               易原则,以市场公允价格与上市公司进行交易,不利用该类
                               交易从事任何损害上市公司利益的行为。
                                   1、本次交易完成后,在作为上市公司实际控制人期间,
                               本人保证不利用自身对上市公司的控制关系从事或参与从事
                 上市公司      有损上市公司及其中小股东利益的行为;
避 免 同业 竞 争 实 际 控 制       2、截至本承诺函签署之日,本人未直接或间接从事与上
的承诺函         人(解直      市公司相同或相似的业务;亦未对任何与上市公司存在竞争
                 锟)          关系的其他企业进行投资或进行控制;
                                   3、本次交易完成后,本人(包括本人将来成立的子公司
                               和其它受本人控制的企业)将不直接或间接从事与上市公司
   承诺事项         承诺人                           承诺内容
                               业务构成或可能构成同业竞争的活动;
                                   4、无论何种原因,如本人(包括本人将来成立的子公司
                               和其它受本人控制的企业)获得可能与上市公司构成同业竞
                               争的业务机会,本人将尽最大努力,促使该等业务机会转移
                               给上市公司。若该等业务机会尚不具备转让给上市公司的条
                               件,或因其他原因导致上市公司暂无法取得上述业务机会,
                               上市公司有权选择以书面确认的方式要求本人放弃该等业务
                               机会,或采取法律、法规及中国证监会许可的其他方式加以
                               解决。
对 防 范即 期 回                   鉴于上市公司拟出售长沙显示的股权,为充分保护本次
                 上市公司
报 被 摊薄 采 取               重大资产出售完成后上市公司及社会公众投资者的利益,防
                 实际控制
填 补 措施 能 够               范即期回报被摊薄的风险,提高上市公司未来的回报能力,
                 人(解直
得 到 切实 履 行               本人作为上市公司实际控制人,承诺不越权干预上市公司经
                 锟)
的承诺                         营管理活动,不侵占上市公司利益。
                                   鉴于上市公司拟出售长沙显示的股权,本次交易构成重
                               大资产出售,本人作为上市公司实际控制人,就所持上市公
                   上市公司
关 于 所持 上 市               司股份的减持计划特此说明:
                   实际控制
公 司 股份 减 持                   本人自上市公司首次召开董事会审议本次交易有关事项
                   人(解直
计划的说明                     之日(即2019年6月28日)起至本次交易实施完毕期间,不以
                   锟)
                               任何方式减持所持有的上市公司股份,也不存在股份减持计
                               划。
                                   1、截至本承诺函出具之日,本人及本人控制的其他企业
关 于 不以 任 何 上 市 公 司
                               不存在占用上市公司资金的情形;
形 式 占用 上 市 实 际 控 制
                                   2、自本承诺函出具之日起,本人及本人控制的其他企业
公 司 资金 的 承 人 ( 解 直
                               将不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用上市公
诺函             锟)
                               司资金。
关于不存在《关                     1、本人不存在因涉嫌重大资产重组相关的内幕交易被立
于 加 强与 上 市               案调查或者立案侦查的情况;
公 司 重大 资 产                   2、本人最近36个月不存在因与重大资产重组相关的内幕
                 上市实际
重 组 相关 股 票               交易被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事
                 控制人(解
异 常 交易 监 管               责任的情形;
                 直锟)
的暂行规定》第                     3、本人不存在其他依据《关于加强与上市公司重大资产
十 三 条规 定 情               重组相关股票异常交易监管的暂行规定》不得参与任何上市
形的承诺函                     公司重大资产重组之情形。
                                   1、本公司保证本公司及本公司控股股东或实际控制人将
                               及时向上市公司提供本次重大资产重组相关信息,且为本次
                               重大资产重组所提供的有关信息真实、准确和完整,不存在
关 于 信息 真 实               虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息的真
性、准确性和完 经纬辉开        实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任;
整性的承诺函                       2、本公司保证向参与本次交易的各中介机构所提供的资
                               料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料,资料
                               副本或复印件与其原始资料或原件一致;所有文件的签名、
                               印章均是真实的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
     承诺事项      承诺人                               承诺内容
                               大遗漏,并对所提供资料的真实性、准确性和完整性承担法
                               律责任;
                                   3、本公司为本次交易所出具的说明、承诺及确认均为真
                               实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
                               重大遗漏,并对所出具的说明、承诺及确认的真实性、准确
                               性和完整性承担法律责任;
                                      4、本公司保证本次交易的信息披露和申请文件不存在虚
                               假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对信息披露与申请文件
                               的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
                                   1、本人不存在最近三十六个月内受到中国证监会的行政
                               处罚,或者最近十二个月内受到证券交易所公开谴责的情况。
                                   2、本人最近五年内不存在受到行政处罚(与证券市场明
                               显无关的除外)、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重
                               大民事诉讼或者仲裁的情况;不存在任何尚未了结的或可预
                               见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件,亦不存在因涉嫌犯罪
                               正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案
                               调查的情形。
                                   3、本人最近三年内没有发生证券市场失信行为;
全体董事、监事
                                      4、本人最近五年内不存在未按期偿还大额债务、未履行
和 高 级管 理 人 经 纬 辉 开
                               承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪
员 关 于参 与 重 董事、监事
                               律处分的情况。
大 资 产重 组 若 和 高 级 管
                                   5、本人及本人直系亲属不存在向第三人泄露本次交易内
干 事 项的 承 诺 理人员
                               幕信息及利用该内幕信息进行交易的情形;

                                   6、本人在本次交易事项公告前六个月内不存在买卖宇顺
                               电子股票的情况;
                                   7、本人的关联方与宇顺电子及其控股股东、实际控制人、
                               董事、监事和高级管理人员不存在任何关联关系。
                                   8、本人不存在利用本次交易信息进行其他内幕交易的情
                               形。
                                   9、本人保证在经纬辉开本次交易中已依法履行了法定的
                               信息披露和报告义务,信息披露和报告行为合法、有效,不
                               存在应披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。
                                   1、本公司的董事、监事和高级管理人员不存在最近三十
                               六个月内受到中国证监会的行政处罚,或者最近十二个月内
                               受到证券交易所公开谴责的情况;
                                   2、本公司及本公司的董事、监事和高级管理人员不存在
关 于 参与 重 大               涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证
资 产 出售 若 干 经纬辉开      监会立案调查的情况;
事项的承诺函                          3、本公司及本公司的董事、监事和高级管理人员、本公
                               司的实际控制人最近五年内不存在受行政处罚(与证券市场
                               明显无关的除外)、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的
                               重大民事诉讼或者仲裁的情形;不存在任何尚未了结的或可
                               预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件;
承诺事项   承诺人                          承诺内容
                        4、本公司最近五年有三项被监管部门及交易所等自律组
                    织采取监管措施的情况,具体情况如下:
                        (1)2014年2月14日,本公司收到中国证券监督管理委
                    员会天津监管局(以下简称“天津监管局”)下发的《关于
                    对经纬电材董事违规减持本公司股票情况的通报》(津证监
                    上市字〔2014〕9号)及两份《监管关注函》(津证监上市字
                    〔2014〕10号、〔2014〕11号)。2014年2月21日,本公司收
                    到深交所创业板公司管理部下发的创业板监管函〔2014〕第5
                    号《关于对天津经纬电材股份有限公司董事林则强的监管
                    函》。2014年1月24日,本公司董事林则强在本公司披露《2013
                    年年度业绩预告》窗口期间,违规转让所持本公司股票12万
                    股,构成敏感期股票买卖行为。
                        上述减持行为违反了《上市公司董事、监事和高级管理
                    人员所持本公司股份及其变动管理规则》的相关规定和《创
                    业板上市公司规范运作指引》第3.7.13条的规定。天津监管局
                    及深交所要求本公司完善相关制度,加强管理,杜绝违规事
                    项发生。对此,本公司董事会高度重视天津监管局及深交所
                    提出的问题及整改要求,召开了专门会议并对本公司董事、
                    监事及高级管理人员通报了该违规事项,进行统一培训学习
                    并制定整改方案。2014年2月26日,本公司向相关部门提交了
                    整改专项报告。
                        (2)2015年7月9日,本公司收到天津监管局下发的三份
                    《行政监管措施决定书》(津证监措施字〔2015〕7号、〔2015〕
                    8号、〔2015〕9号)及深交所创业板公司管理部下发的创业
                    板监管函〔2015〕第37号《关于对天津经纬电材股份有限公
                    司股东董树林、张国祥、张秋凤的监管函》。本公司控股股
                    东、实际控制人董树林、张国祥、张秋凤于2015年6月30日在
                    累计减持本公司股份达到5%时,没有及时向中国证监会和深
                    交所提交书面报告并披露权益变动报告书,在履行报告和披
                    露义务前没有停止卖出本公司股份。
                        上述行为违反了《证券法》第八十六条和《上市公司收
                    购管理办法》第十三条的规定。根据《上市公司收购管理办
                    法》第七十五条的规定,对董树林、张国祥、张秋凤采取出
                    具警示函的监督管理措施。对此,本公司董事会高度重视天
                    津监管局及深交所提出的问题及整改要求,在接到监管文件
                    后,及时进行了公告,使投资者能够尽快的了解事情的最新
                    进展。针对此违规事项,本公司召开了专门会议并对本公司
                    董事、监事及高级管理人员进行统一培训学习并制定整改方
                    案。2015年7月15日,本公司向相关部门提交了整改专项报告。
                         (3)2018年7月24日,本公司收到深交所创业板公司管
                    理部下发的创业板监管函〔2018〕第75号。本公司于2018年6
                    月28日晚间披露《关于变更公司名称、证券简称》的公告,
                    其中关于变更后的证券简称启用日期误写为7月2日,且在业
   承诺事项         承诺人                          承诺内容
                              务专区错误填报变更后的本公司全称,随后于6月29日午间披
                              露更正公告,将启用日起更正为6月29日。此外,本公司前期
                              信息披露文件还存在错误披露股权登记日等信息披露不准确
                              的情形。
                                  上述行为违反了《创业板股票上市规则(2018年修订)》
                              第1.4条、2.1条的相关规定。深交所对本公司出具监管函,要
                              求本公司董事会充分重视上述问题,吸取教训及时整改,杜
                              绝上述问题的再次发生,并于2018年7月30日前提交整改专项
                              报告。对此,本公司高度重视并于2018年7月30日向深交所提
                              交专项整改报告。同时,本公司积极采取整改措施,避免上
                              述情况再次发生。
                                  除此之外,本公司的董事、监事和高级管理人员最近五
                              年内不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺、被中国证监
                              会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分的情况;
                                  5、本公司及本公司的董事、监事、高级管理人员最近三
                              年内没有发生证券市场失信行为;
                                  6、本公司及本公司董事、监事及高级管理人员,本公司
                              的控股股东、实际控制人及上述主体所控制的机构不存在泄
                              露本次交易内幕信息以及利用本次交易信息进行内幕交易的
                              情形。
                                  7、本公司及本公司关联方、董事、监事和高级管理人员
                              与宇顺电子及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
                              管理人员及其他关联方之间不存在关联关系;本公司未向宇
                              顺电子推荐任何董事或者高级管理人员。
                                  8、本公司保证在本次交易中已依法履行了法定的信息披
                              露和报告义务,信息披露和报告行为合法、有效,不存在应
                              披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项。
                                  1、本公司用于认购标的资产的资金(以下简称“收购资
                              金”)均来自于本公司自有资金或合法筹集的其他资金,不
                              存在收购资金直接或间接来源于宇顺电子、宇顺电子控股股
                              东或宇顺电子实际控制人的情形,不存在宇顺电子、宇顺电
                              子控股股东或宇顺电子实际控制人为本公司收购资金融资
                              (如有)提供担保的情形,不存在其他因本次收购资金导致
关 于 收购 资 金              的短期内偿债的相关安排,不存在代其他第三方支付收购资
                 经纬辉开
来源的说明                    金及持有标的公司股权的安排;
                                  2、本公司的收购资金不涉及向特定对象募集资金的情
                              形,不涉及以公开、变相公开方式向不特定对象募集资金或
                              向超过200人以上特定对象筹集资金的情形,资金来源不存在
                              结构化、杠杆等安排;
                                  3、本公司将根据本次交易的进展筹集收购资金,本公司
                              保证资金来源合法、及时到位。
关于不存在《关                    1、本公司及本公司的董事、监事和高级管理人员均不存
                   经纬辉开
于 加 强与 上 市              在因涉嫌重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案
   承诺事项        承诺人                           承诺内容
公 司 重大 资 产              侦查的情况;
重 组 相关 股 票                  2、本公司及本公司的董事、监事和高级管理人员最近36
异 常 交易 监 管              个月不存在因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会
的暂行规定》第                作出行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的情形;
十 三 条规 定 情                  3、本公司及本公司的董事、监事和高级管理人员不存在
形的承诺                      其他依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常
                              交易监管的暂行规定》不得参与任何上市公司重大资产重组
                              之情形。
关于不存在《关                    1、本人不存在因涉嫌重大资产重组相关的内幕交易被立
                 经纬辉开
于 加 强与 上 市              案调查或者立案侦查的情况;
                 控股股东
公 司 重大 资 产                  2、本人最近36个月不存在因与重大资产重组相关的内幕
                 和实际控
重 组 相关 股 票              交易被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事
                 制人(董树
异 常 交易 监 管              责任的情形;
                 林、张国
的暂行规定》第                    3、本人不存在其他依据《关于加强与上市公司重大资产
                 祥、张秋
十 三 条规 定 情              重组相关股票异常交易监管的暂行规定》不得参与任何上市
                 凤)
形的承诺                      公司重大资产重组之情形。

     截至本公告披露日,承诺各方均正常履行上述承诺,未发生违反承诺的情形。

     特此公告。




                                                    深圳市宇顺电子股份有限公司

                                                                董事会

                                                         二〇一九年十一月二十日

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