博云新材:募集资金使用实施细则(2020年4月)

                   湖南博云新材料股份有限公司
                       募集资金使用实施细则


                              第一 章 总则
    第一条 为了进一步规范公司募集资金使用流程,根据公司《募集资金管理
办法》等法律法规要求,特制定本流程。
    第二条 按照规范运作、有效监督的原则,公司及子公司募集资金项目资金
的使用包括项目使用募集资金和非项目使用募集资金。该资金的使用必须遵照本
流程执行。
                    第二章 项目募集资金申请拨付流程
    第三条   项目所在公司项目部根据《投资预算》及募集资金账户的余额情况,
向公司投资管理部门提交《募集资金预算申请报告》。《募集资金预算申请报告》
须经项目负责人、项目所在公司总经理批准,项目负责人应确保募集资金的使用
与募集说明书的承诺一致,不得随意改变募集资金的投向。
    《募集资金预算申请报告》要求列明募集资金账户余额情况、募集资金项目
投资资金需求额度、申请划拨金额、资金需求的时间节点、募集资金账户资料等。
    第四条   公司用募集资金对项目所在公司的投资额由董事会审批,在审批的
总额度下,公司投资管理部门根据项目所在公司项目部提交的《募集资金预算申
请报告》填列《募集资金划拨审批表》(附表 1),《募集资金划拨审批表》须经
公司项目分管副总裁、集团财务总监、总裁审批,由董事长最终批准后方可划拨。
    第五条 募集资金划拨时必须从公司的募集资金专户划出至项目所在公司的
募集资金专户,不得与非募集资金专户之间划拨。
                      第三章 项目募集资金使用流程
    第六条 项目部根据项目进度的实际完工情况及合同约定的付款条件支付款
项时:由项目部按项目主体单位填列《(XX 子公司项目)募集资金使用申请表》
(附件 2)或《(集团总部 XX 项目)募集资金使用申请表》(附件 3),经项目负
责人审核募集资金使用的真实性、公允性,确保遵守公司募集资金管理制度及按
照承诺的募集资金投资计划使用募集资金;项目所在公司的财务部审核申请资料
及事项的真实性和准确性。
    第七条 项目实施项目经理责任制,项目资金使用实行项目总裁分级授权负
责制。
    子公司募集资金项目单笔付款在 100 万以下的,经项目负责人、集团审计部
分管领导、项目所在公司总经理审批后可予以付款;单笔付款在 100 万以上,经
项目分管副总裁、集团财务总监、总裁审批后方可付款。
    集团总部/事业部募集资金项目单笔付款在 100 万以下的,经项目负责人、
集团审计部分管领导、集团财务总监审核,分管副总裁审批后可予以付款;单笔
付款在 100 万以上,经总裁审批后方可付款。
                       第四章 非项目募集资金申请流程
    第八条 公司用以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金,
经公司董事会审议通过并公告后,在实际支付时,由公司投资管理部门填列《(非
项目)募集资金使用申请表》 (附件 4),并经公司财务部确认申请金额的真实
性与准确性,由公司董事会秘书审核。
    第九条 公司用闲置募集资金补充流动资金、购买理财产品,经公司董事会
审议通过并公告后,在实际支付时,由公司财务部填列《(非项目)募集资金使
用申请表》,同时确保补充流动资金或购买理财的金额未超过公司公告的限额,
经公司财务总监审核。
    第十条 用途为补充流动资金的募集资金使用时,由申请使用部门填列《(非
项目)募集资金使用申请表》,并经公司财务部确认申请金额的真实性与准确性,
由申请使用部门的分管副总裁审核。
    第十一条 以上三种付款经各分管领导审核后,由集团审计部分管领导、集
团财务总监审核、总裁审批后方可予以放款。
                               第五章 审核与决策
    第十二条 《募集资金使用申请表》(附表 2 与附表 3)由公司集团审计部审
核申请事项的合理性与合法性。
    第十三条 根据上市公司监管要求,项目所属保荐机构须加强对募集资金使
用的监管,项目所在公司的财务部/公司财务部在付款前须取得券商代表同意。
                                第六章 附则
    第十四条 本办法由公司审计部负责解释。
    第十五条本办法自公司董事会审议通过之日起生效执行。
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                                                                          附表 1

                    (XX 项目)募集资金划拨审批表
                                       年      月         日


     申请部门                                              经办人


                                                       接收募集资
  项目所在公司
                                                         金账号

                                                         本次申请
     预算期间
                                                         划拨金额
                                                       董事会批准
    已划拨金额
                                                           额度
 项目所在公司募                                        资金要求到
   集资金余额                                            位时间




 募集资金使用的
   主要投资预算




  审批划拨金额

  审 核 批 准                         审            批          意   见

 项目分管副总裁


  集团财务总监

       总裁


      董事长


       备注
注:审批意见栏要求签署具体审批意见、签名及签署日期。




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                                                                                          附表 2

                (XX 子公司项目)募集资金使用审批表
                                       年      月         日

     申请部门                                             经办人

    付款依据
                                                         对方单位
(合同编号、名称)
                                      本次申请                            累计
    合同总金额
                                      付款金额                          付款金额
 供应商确定方式      公开招标 □              邀请招标□                     竞价确定供应商□


 募集资金使用内
         容
   (工程进度情
 况、付款要求等)


  审 核 批 准                         审            批             意        见
  项目所在公司
      财务部

    项目负责人


    集团审计部

    集团审计部
      分管领导
  项目所在公司
      总经理

                                    付款金额 100 万以上

 项目分管副总裁

  集团财务总监


       总裁

注:审批意见栏要求签署具体审批意见、签名及签署日期。




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                                                                                        附表 3

            (集团总部 XX 项目)募集资金使用审批表
                                     年      月         日


   申请部门                                             经办人


    付款依据
(合同编号、名                                         对方单位
      称)
                                     本次申请                           累计
  合同总金额
                                     付款金额                         付款金额

供应商确定方式     公开招标 □              邀请招标□                     竞价确定供应商□


募集资金使用内
        容
  (工程进度情
况、付款要求等)


审 核 批 准                         审            批             意        见
   集团总部
     财务部

  项目负责人

  集团审计部

  集团审计部
    分管领导

 集团财务总监

项目分管副总裁


                                  付款金额 100 万以上

     总裁

     备注
 注:审批意见栏要求签署具体审批意见、签名及签署日期。



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    湖南博云新材料股份有限公司


                                                                               附表 4

                   (非项目)募集资金使用审批表
                                     年       月        日


    申请部门                         经办人                         部门审核


    付款依据
(董事会议案/合                                     对方单位
    同编号)


                                    本次申请                          累计
   合同总金额
                                    付款金额                        付款金额




  募集资金使用
    具体内容




  审 核 批 准                       审             批          意         见

     财务部

    申请部门
    分管领导

   集团审计部


   集团审计部
     分管领导


  集团财务总监



       总裁


       备注
注:审批意见栏要求签署具体审批意见、签名及签署日期。


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