博云新材:关于变更持续督导保荐机构和保荐代表人的公告

证券代码:002297         证券简称:博云新材            编号:2021-005


                    湖南博云新材料股份有限公司
         关于变更持续督导保荐机构和保荐代表人的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。




    湖南博云新材料股份有限公司(以下简称“公司”)经中国证券监督管理委
员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准湖南博云新材料股份有限公司非公开
发行股票的批复》(证监许可[2013]1428 号文)的核准,公司于 2013 年 12 月向
包括公司控股股东中南大学粉末冶金工程研究中心有限公司在内的七名特定对
象非公开发行境内上市人民币普通股(A 股)股票 77,821,011 股,新增股份于
2014 年 1 月 21 日在深圳证券交易所上市流通。天风证券股份有限公司(以下简
称“天风证券”)担任公司本次非公开发行股票的保荐机构及持续督导机构,持
续督导期至 2015 年 12 月 31 日止。

    经中国证监会《关于核准湖南博云新材料股份有限公司非公开发行股票的批
复》(证监许可[2016]329 号文)核准,公司于 2016 年 4 月向湖南大博云投资合
伙企业(有限合伙 )、郭伟非公 开发行境内上 市人民币普通 股(A 股)股票
72,494,034 股,新增股份于 2016 年 5 月 6 日在深圳证券交易所上市流通。天风
证券股份有限公司(以下简称“天风证券”)担任公司本次非公开发行股票的保
荐机构及持续督导机构,持续督导期至 2017 年 12 月 31 日止。

    目前,因公司 2012 年非公开发行股票以及 2014 年非公开发行股票的募集资
金均尚未使用完毕,天风证券仍需对公司的募集资金使用情况继续履行持续督导
职责。

    公司于 2020 年 11 月 23 日召开第六届董事会第十三次会议,于 2021 年 1 月
26 日召开 2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于 2020 年非公开发行 A
股股票方案的议案》等相关议案。由于发行需要,公司聘请招商证券股份有限公
司(以下简称“招商证券”)担任本次非公开发行 A 股股票项目的保荐机构,并
于 2021 年 1 月 26 日签署了《湖南博云新材料股份有限公司与招商证券股份有限
公司关于非公开发行人民币普通股股票(A 股)并上市之保荐协议》。

    根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定,公司因再
次申请发行证券另行聘请保荐机构,应当终止原保荐机构的保荐协议,另行聘请
的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此,天风证券尚未完
成的 2012 年非公开发行股票及 2014 年非公开发行股票的持续督导工作将由招商
证券承接,天风证券不再履行相应的持续督导职责,招商证券委派吴茂林、刁雅
菲(简历详见附件)担任公司持续督导期间的保荐代表人,负责公司持续督导期
间的工作。

    上述事项不会造成公司本次非公开发行股票预案内容及向中国证监会申报
核准事项发生变化,请投资者知悉。



    特此公告。




                                             湖南博云新材料股份有限公司

                                                        董事会

                                                    2021 年 1 月 26 日
    附件:保荐代表人简历:


    吴茂林先生,招商证券投资银行总部董事,保荐代表人,上海财经大学管理
学硕士,2010 年 7 月开始从事投资银行业务,对企业改制、IPO、再融资、资产
重组、收购兼并等拥有丰富的经验。保荐主持或参与的主要项目包括世纪恒通、
广信科技、创益通等 IPO 项目,黑芝麻、湖南海利、金瑞科技、金贵银业、雄

韬股份、长春燃气、江苏银行等再融资项目。

    刁雅菲女士,现任招商证券股份有限公司投资银行总部高级经理,保荐代表
人。曾作为项目组成员参与了深圳市创益通技术股份有限公司的首次公开发行上
市工作,荣盛建设工程有限公司的可交换债券项目,以及曾先后参与多家拟 IPO

企业的改制和规范辅导等。

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