久立特材:2021年度监事会工作报告

                         2021年度监事会工作报告

       2021年度,浙江久立特材科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事会按照
相关法律、行政法规、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等规定,认真勤
勉履行其职责,监事会成员列席了公司历次董事会,出席历次股东大会,对公司
经营情况、财务状况、重大事项以及董事会执行股东大会决议、董事会履职情况
等进行了监督,促进公司规范运作,维护了公司和股东的权益。现将监事会在2021
年度的主要工作报告如下:
       一、报告期内监事会工作情况
       报告期内,公司监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》
的规定,本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度,依法独立行使职权,行使了对公
司生产经营、重大事项、财务状况及董事、高级管理人员的监督职能,维护了股
东的合法权益。报告期内公司监事会共召开7次会议,具体情况如下:
                                                                               意见
序号      时间        会议届次                 发表独立意见事项
                                                                               类型
                     第六届监事会   《关于调整募集资金投资项目实施进度的议
 1      2021.01.08                                                             同意
                     第四次会议     案》
                     第六届监事会   《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理
 2      2021.01.18                                                             同意
                     第五次会议     的议案》
                                    《2020 年度监事会工作报告》                同意

                                    《2020 年年度报告全文及其摘要》            同意

                                    《2021 年第一季度报告全文及其摘要》        同意

                                    《关于公司 2020 年度财务决算报告的议案》   同意

                                    《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》   同意

                     第六届监事会   《公司 2020 年度内部控制自我评价报告》     同意
 3      2021.04.25
                     第六次会议     《募集资金年度存放与使用情况的专项报告
                                                                               同意
                                    及鉴证报告》
                                    《关于公司 2021 年度日常关联交易预计的
                                                                               同意
                                    议案》
                                    《关于公司拟续聘 2021 年度审计机构的议
                                                                               同意
                                    案》
                                    《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动
                                                                               同意
                                    资金的议案》
                     第六届监事会   《浙江久立特材科技股份有限公司 2021 年
 4      2021.07.31                                                             同意
                     第七次会议     半年度报告全文及其摘要》

                                         1
                                  《浙江久立特材科技股份有限公司可转换公
                                  司债券募集资金存放与实际使用情况的专项   同意
                                  报告》
                                  《关于向久立集团股份有限公司购买资产暨
                                                                           同意
                                  关联交易的议案》
                                  《关于向浙江久立钢构工程有限公司购买资
                                                                           同意
                                  产暨关联交易的议案》
                                  《关于调整 2021 年度日常关联交易预计的
                                                                           同意
                                  议案》
                                  《关于与湖州久立建设有限公司签署浙江久
                                  立特材金属材料研究院项目建设工程施工合   同意
                                  同暨关联交易的议案》
                   第六届监事会   《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
 5    2021.10.21                                                           同意
                   第八次会议     的议案》
                   第六届监事会
 6    2021.10.29                  《关于<2021 年第三季度报告>的议案》      同意
                   第九次会议
                   第六届监事会   《关于调整部分募投项目募集资金投资金额
 7    2021.12.30                                                           同意
                   第十次会议     的议案》

     二、监事会对有关事项发表的独立意见
     1、公司依法运作情况
     报告期内,监事会按照《公司法》、《公司章程》等相关规定列席了董事会
会议和股东大会,依法对公司经营运作情况进行了监督。监事会认为:公司严格
按照《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规依法运作,建立并完善内部控
制制度;董事会运作规范、决策合理、程序合法,认真执行股东大会的各项决议,
忠实履行了诚信义务;公司董事、高级管理人员执行公司职务时不存在违反法律、
法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
     2、检查公司财务的情况
     监事会对2021年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真的监督、检查,
认为公司财务制度健全、内控制度完善,财务运作规范、财务状况良好。公司财
务报告真实反映公司的财务状况和经营成果。天健会计师事务所(特殊普通合伙)
对公司2021年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。
     3、募集资金投入情况
     监事会对公司募集资金的使用情况进行监督,认为:公司认真按照《募集资
金管理制度》的要求管理和使用募集资金,公司最近一次募集资金实际投入项目
与承诺投入项目一致,未发现募集资金使用不当的情况,没有损害股东和公司利

                                       2
益的情况发生。
    4、关联交易情况
    对公司2021年度发生的关联交易行为进行了核查,认为:公司发生的关联交
易的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定,交易依据等价有偿、
公允市价的原则定价,没有违反公开、公平、公正的原则,不存在损害公司和中
小股东利益的情形。
    5、内部控制自我评价报告
    对董事会出具的《公司2021年度内部控制自我评价报告》及报告期内公司内
部控制制度的建设和运行情况进行了审核,认为:公司建立了较为完善的内部控
制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反
映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    6、公司建立和实施内幕知情人管理制度的核查情况
    报告期内,监事会定期对公司内幕信息知情人档案进行检查,对重大事项信
息披露情况进行监督。监事会认为:公司已经建立了《内幕信息知情人登记制度》、
《外部信息使用人管理制度》等关于管理内幕信息的制度,并有效执行,未发现
相关人员利用内幕信息从事内幕交易。
    2022年,公司监事会成员将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《公司
章程》等相关法律、法规的规定,以更加严谨的工作态度履行监督职责,进一步
促进公司规范化运作,切实维护公司和全体股东的合法权益。
                                         浙江久立特材科技股份有限公司监事会
                                                             2022年4月23日




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