洪涛股份:2019年第三季度可转换公司债券转股情况公告

证券代码:002325               证券简称:洪涛股份             公告编号:2019-067
债券代码:128013               债券简称:洪涛转债


                         深圳洪涛集团股份有限公司

             2019 年第三季度可转换公司债券转股情况公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示:洪涛转债(债券代码:128013)转股期为 2017 年 2 月 6 日至 2022
年 7 月 28 日;转股价格为 9.97 元/股。


    根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所可转换公司债券业
务实施细则》的有关规定,深圳洪涛集团股份有限公司(以下简称“公司”)现
将 2019 年第三季度可转换公司债券(以下简称“可转债”)转股及公司股份变
动情况公告如下:

    一、可转债发行上市基本情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]996号”文核准,公司于2016
年7月29日公开发行了1,200万张可转换公司债券,每张面值100元,发行总额12
亿元。

    经深圳证券交易所“深证上[2016]537号”文同意,公司12亿元可转债于
2016 年 8 月 23 日 起在 深 交所 挂 牌交 易 ,债 券 简称 “ 洪涛 转 债” , 债券 代 码
“128013”。

    根据相关规定和《深圳市洪涛装饰股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)约定,公司本次发行的洪涛转债自
2017 年 2 月 6 日起可转换为公司股份,初始转股价格为 10.28 元/股。

    2017 年 5 月 9 日,因公司实施第三期限制性股票激励计划,新增公司股份


                                         1
           4,265.2 万股。根据《募集说明书》规定,洪涛转债的转股价格于 2017 年 5 月 9
           日起由原来的 10.28 元/股调整为 10.06 元/股。

                2017 年 7 月 10 日,因公司第三期限制性股票激励计划暂缓授予部分授予登
           记完成,新增公司股份 140 万股。根据《募集说明书》规定,洪涛转债的转股价
           格于 2017 年 7 月 10 日起由 10.06 元/股调整为 10.05 元/股。

                2017 年 7 月 21 日,因实施 2016 年度权益分派方案,每 10 股派 0.2 元人民
           币现金(含税),根据《募集说明书》规定,洪涛转债的转股价格于 2017 年 7
           月 21 日起由 10.05 元/股调整为 10.03 元/股。

                2017 年 12 月 19 日,因公司第三期限制性股票激励计划部分预留股份授予
           登记完成,新增公司股份 441 万股。根据《募集说明书》规定,洪涛转债的转股
           价格于 2017 年 12 月 19 日起由 10.03 元/股调整为 10.01 元/股。

                2018 年 3 月 26 日,因公司第三期限制性股票激励计划预留股份剩余股份授
           予登记完成,新增公司股份 160 万股。根据《募集说明书》规定,洪涛转债的转
           股价格于 2018 年 3 月 26 日起由 10.01 元/股调整为 10.00 元/股。

                2018 年 7 月 13 日,因实施 2017 年度权益分派方案,每 10 股派 0.2 元人民
           币现金(含税)。根据《募集说明书》规定,洪涛转债的转股价格于 2018 年 7
           月 13 日起由 10.00 元/股调整为 9.98 元/股。

                2019 年 7 月 26 日,因实施 2018 年度权益分派方案,每 10 股派 0.1 元人民
           币现金(含税)。根据《募集说明书》规定,洪涛转债的转股价格于 2019 年 7
           月 26 日起由 9.98 元/股调整为 9.97 元/股。

                二、洪涛转债转股及股份变动情况

                截至 2019 年 9 月 30 日,洪涛转债尚有 1,199,974,200 元挂牌交易。2019 年

           第三季度,洪涛转债未发生转股,剩余可转债余额为 1,199,974,200 元。

                公司 2019 年第三季度股份变动情况如下:
                          本次变动前                     本次变动增减(+,-)                本次变动后
                      数量(股)       比例     可转债转股       其他           小计     数量(股)       比例
一、限售条件流通股/
                       328,980,269     26.33%                  -9,248,097   -9,248,097    319,732,172     25.59%
非流通股

                                                     2
  高管锁定股             297,629,069      23.82%            2,991,903     2,991,903     300,620,972     24.06%

  股权激励限售股            31,351,200     2.51%           -12,240,000   -12,240,000      19,111,200     1.53%

二、无限售条件流通股     920,459,172      73.67%            9,248,097     9,248,097     929,707,269     74.41%

三、总股本             1,249,439,441     100.00%       0            0             0    1,249,439,441   100.00%

                 三、其他

                 投资者 对上 述内 容如有 疑问 ,请 拨打 公司 证券事 务部 投资 者咨 询电话
             0755-82451183 进行咨询。

                 四、备查文件

                 1、截至 2019 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
             的“洪涛股份”股本结构表;

                 2、截至 2019 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
             的“洪涛转债”股本结构表。

                 特此公告

                                                              深圳洪涛集团股份有限公司

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                                                                     2019 年 10 月 9 日




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