章源钨业:关于续聘公司2020年审计机构的公告

证券代码:002378            证券简称:章源钨业             编号:2020-028



                         崇义章源钨业股份有限公司

                  关于续聘公司 2020 年审计机构的公告


     本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、

 误导性陈述或重大遗漏。


    崇义章源钨业股份有限公司(以下简称“公司”)于 2020 年 4 月 25 日召开了第四
届董事会第二十四次会议及第四届监事会第二十二次会议,分别审议通过了《关于续
聘公司 2020 年审计机构的议案》,公司拟续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)作
为公司 2020 年审计机构。

    一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

    天健会计师事务所(特殊普通合伙)是一家主要从事上市公司审计业务的会计师
事务所,具有独立承办注册会计师、证券期货等相关业务从业资格,有多年为上市公
司审计的丰富经验和提供专业服务的能力,能够较好满足公司建立健全内部控制以及
财务审计工作的要求。
    自担任公司审计机构以来,其工作勤勉尽责,能够严格按照国家相关法律法规的
规定,坚持以公允、客观的态度进行独立审计,较好地完成了公司各项审计任务,表
现了良好的职业操守和业务素质。
    为保持审计工作的连续性,公司拟续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公
司 2020 年审计机构,聘期一年,审计费用为人民币 70 万元/年。

    二、拟续聘会计师事务所的基本信息

    1.机构信息
   (1)事务所基本信息
     事务所名称                    天健会计师事务所(特殊普通合伙)

      机构性质         特殊普通合伙企业       是否曾从事证券服务业务     是


                                          1
                       天健会计师事务所成立于 1983 年 12 月,前身为浙江会计师事务所;

                       1992 年首批获得证券相关业务审计资格;1998 年脱钩改制成为浙江

    历史沿革           天健会计师事务所;2011 年转制成为天健会计师事务所(特殊普通

                       合伙);2010 年 12 月成为首批获准从事 H 股企业审计业务的会计师

                       事务所之一。

                       注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业务、中央

                       企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资

    业务资质           格、军工涉密业务咨询服务、IT 审计业务、税务代理及咨询、美国公

                       众公司会计监督委员会(PCAOB)注册事务所、英国财务汇报局(FRC)

                       注册事务所等。

是否加入相关国际会
                                                      否
      计网络

                       上年末,职业风险基金累计已计提 1 亿元以上,购买的职业保险累计

  投资者保护能力       赔偿限额 1 亿元以上,相关职业风险基金与职业保险能够承担正常法

                       律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任。

    注册地址                          浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼

 (2)承办本业务的分支机构基本信息

分支机构名称                    天健会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所

   机构性质          特殊普通合伙企业分支机构      是否曾从事证券服务业务        是

                   天健会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所前身是深圳天健信德会计师

                   事务所有限公司,成立于 1992 年 3 月 4 日。2009 年 9 月与浙江天健东方
   历史沿革
                   会计师事务所有限公司合并更名为天健会计师事务所有限公司深圳分所;

                   2011 年 11 月转制成为天健会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分所。

   业务资质              深圳市财政局颁发的执业证书(证书编号:330000014701)

                   天健会计师事务所(特殊普通合伙)实行一体化管理,总分所一起计提职
投资者保护能力
                   业风险基金、购买职业保险。

   注册地址        深圳市福田区福田街道福山社区滨河大道 5020 号同心大厦 16 层、22 层

                                        2.人员信息



                                           2
        首席合伙人                胡少先            合伙人数量                   204 人

                                             注册会计师                         1,606 人

 上年末从业人员类别及数量                     从业人员                          5,603 人

                                  从事过证券服务业务的注册会计师                1,216 人

                                  姓名                              康雪艳

                                             天健会计师事务所(特殊普通合伙)合伙人、高级

    拟签字注册会计师 1                       经理,硕士研究生学历,注册会计师,从事证券
                               从业经历
                                             服务业 15 年。2008 年 1 月起至今在天健会计师

                                             事务所从事审计相关工作。

                                  姓名                              孙惠

    拟签字注册会计师 2                       2015 年 3 月起至今在天健会计师事务所从事审计
                               从业经历
                                             相关工作。

   3.业务信息

                                           业务总收入                          22 亿元

                                         审计业务收入                          20 亿元

   最近一年业务信息                      证券业务收入                          10 亿元

                                         审计公司家数                        约 15,000 家

                            上市公司年报审计家数(含 A、B 股)                 403 家

               上市公司所在行业                          有色金属采掘、冶炼及加工行业

       是否具有相关行业审计业务经验                                     是

    4.执业信息
   天健会计师事务所(特殊普通合伙)及其从业人员不存在违反《中国注册会计师
职业道德守则》对独立性要求的情形。
    项目组成员具备相应的专业胜任能力,主要成员信息如下:

                                                                               证券服务业务
  项目组成员       姓名       执业资质                   从业经历
                                                                                 从业年限

                              中国注册       天健会计师事务所(特殊普通
  项目合伙人      康雪艳                                                            15 年
                               会计师        合伙)合伙人、高级经理,硕士



                                              3
                                        研究生学历,注册会计师,从

                                        事证券服务业 15 年。2008 年

                                        1 月起至今在天健会计师事务

                                        所从事审计相关工作。

项目质量控制                中国注册    2004 年至今,在天健会计师事
                  徐晓峰                                                   16 年
  复核人                     会计师     务所从事审计相关工作。

                                        天健会计师事务所(特殊普通

                                        合伙)合伙人、高级经理,硕士

                           中国注册会   研究生学历,注册会计师,从
                  康雪艳                                                   15 年
拟签字注册会                  计师      事证券服务业 15 年。2008 年

   计师                                 1 月起至今在天健会计师事务

                                        所从事审计相关工作。

                           中国注册会   2015 年 3 月起至今在天健会计
                   孙惠                                                     5年
                              计师      师事务所从事审计相关工作。

 5.诚信记录
 (1)天健会计师事务所(特殊普通合伙)

       类型                2017 年度            2018 年度              2019 年度

     刑事处罚                 无                    无                    无

     行政处罚                 无                    无                    无

   行政监管措施              2次                   3次                   5次

   自律监管措施              1次                    无                    无

 (2)拟签字注册会计师

       类型                2017 年度            2018 年度              2019 年度

     刑事处罚                 无                    无                    无

     行政处罚                 无                    无                    无

   行政监管措施               无                    无                    无

   自律监管措施               无                    无                    无


   三、拟续聘会计师事务所履行的程序


                                         4
    1.审计委员会说明

    公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所(特殊普通合伙)进行了审查,认
为其在执业过程中坚持独立审计准则,客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营
成果,切实履行了审计机构应尽的职责,认可天健会计师事务所(特殊普通合伙)的
独立性、专业胜任能力、投资者保护能力,同意向董事会提议续聘天健会计师事务所
(特殊普通合伙)为公司 2020 年审计机构。

    2.独立董事的事前认可情况和独立意见

    (1)公司独立董事对公司聘请 2020 年审计机构事项进行了事前认可,并对此事
项发表事前认可意见如下:天健会计师事务所(特殊普通合伙)多年为公司提供审计
服务,能够严格按照国家相关法律法规的规定,遵守职业道德规范,认真履行审计职
责,确保审计质量,客观地评价公司财务状况和经营成果,发表独立审计意见,从专
业角度维护了公司及股东的合法权益,严格履行了双方审计约定书所规定的责任和义
务。因此,我们同意公司续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年审
计机构,并将《关于续聘公司 2020 年审计机构的议案》提交公司第四届董事会第二
十四次会议审议。
    (2)独立董事对该事项发表的独立意见如下:经核查,天健会计师事务所(特
殊普通合伙)具有从事证券业务资格及从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养,
在为公司审计的过程中,坚持独立审计原则,客观、公正、公允地反映公司财务状况,
公允合理地发表了独立审计意见,按时完成了公司的年报审计工作,履行了审计机构
应尽的责任,能够满足公司财务报表审计工作及内控鉴证工作的要求。因此,我们同
意续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年审计机构。

    3.董事会表决情况及审议程序

    公司第四届董事会第二十四次会议以 9 票同意票,0 票反对票,0 票弃权票审议
通过了《关于续聘公司 2020 年审计机构的议案》,同意续聘天健会计师事务所(特殊
普通合伙)为公司 2020 年审计机构。
    本次续聘 2020 年审计机构事项尚需提交公司 2019 年度股东大会审议。

    四、备查文件



                                     5
    1.公司第四届董事会第二十四次会议决议;
    2.公司董事会审计委员会对关于续聘公司 2020 年审计机构的说明;
    3.独立董事对关于续聘公司 2020 年审计机构的事前认可意见;
    4.独立董事对相关事项的独立意见;
    5.天健会计师事务所(特殊普通合伙)营业执业证照,主要负责人和监管业务
联系人信息和联系方式,拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照
和联系方式。


    特此公告。




                                              崇义章源钨业股份有限公司董事会

                                                      2020 年 4 月 28 日




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