天原集团:宏信证券有限责任公司关于公司2019年度持续督导年度保荐工作报告

                            宏信证券有限责任公司

                     关于宜宾天原集团股份有限公司

                 2019 年度持续督导年度保荐工作报告



保荐机构名称:宏信证券有限责任公司      被保荐公司简称:天原集团
保荐代表人姓名:袁军                    联系电话:010-64083700
保荐代表人姓名:李哲                    联系电话:010-64083700




一、保荐工作概述

                  项 目                                 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
                                            及时审阅公司文件及其他相关附件,对
                                            上市公司的信息披露文件事前审阅,未
(1)是否及时审阅公司信息披露文件           事前审阅的,在上市公司履行信息披露
                                            义务后五个交易日内,完成对有关文件
                                            的审阅工作。
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数       无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集    已督导公司建立健全各项规章制度,公
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关    司严格执行以上制度并规范运作。
联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度           是
3.募集资金监督情况
(1)查询公司募集资金专户次数               9次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文
                                            是
件一致
4.公司治理督导情况
(1)列席公司股东大会次数                   0
(2)列席公司董事会次数                     0
(3)列席公司监事会次数                     0
5.现场检查情况


                                        1
(1)现场检查次数                             1
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送         是
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况         现场检查未发现重大问题
6.发表独立意见情况
(1)发表独立意见次数                         11
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见         未发表非同意意见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外)
(1)向本所报告的次数                         2
                                              持续督导培训报告
(2)报告事项的主要内容
                                              2018 年度保荐工作报告
(3)报告事项的进展或者整改情况               无
8.关注职责的履行情况
(1)是否存在需要关注的事项                   无
(2)关注事项的主要内容                       不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况               不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规          是
10.对上市公司培训情况
(1)培训次数                                 1
(2)培训日期                                 2019 年 12 月 20 日
                                              1、持续督导主要法律法规及违规案例
                                              分析;
(3)培训的主要内容
                                              2、科创板相关规则介绍;
                                              3、主板和创业板 IPO 操作实务分析。
11.其他需要说明的保荐工作情况                 无




二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

                 事项                       存在的问题              采取的措施
1.信息披露                                        无                    无
2.公司内部制度的建立和执行                        无                    无
3.“三会”运作                                    无                    无
4.控股股东及实际控制人变动                        无                    无
5.募集资金存放及使用                              无                    无
6.关联交易                                        无                    无
7.对外担保                                        无                    无

                                        2
8.收购、出售资产                              无                    无
9.其他业务类别重要事项(包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资              无                    无
助、套期保值等)
10.发行人或者其聘请的中介机构配
                                              无                    无
合保荐工作的情况
11.其他包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的              无                    无
重大变化情况)




三、公司及股东承诺事项履行情况

                                                                    未履行承诺
                                                         是否履行
                   公司及股东承诺事项                               的原因及解
                                                         承诺
                                                                    决措施
1、控股股东宜宾国资公司关于避免同业竞争的承诺“(1)本公司
及本公司下属全资或控股子企业目前没有,将来亦不会在中国
境内外,以任何方式(包括但不限于单独经营、通过合资经营
或拥有另一公司或企业的股份或其他权益)直接或间接参与任
何导致或可能导致与天原集团公司主营业务直接或间接产生
竞争的业务或活动,亦不生产任何与天原集团公司产品相同或
相似或可以取代天原集团公司产品的产品。(2)不得以任何形
式支持除天原集团公司外的企业、个人、合伙、或其他任何组
织,生产、经营或销售与天原集团公司在中国境内外市场上直
接或间接地竞争或可能竞争的业务、服务及产品。上述支持包
括但不限于提供资金、技术、设备、原材料、销售渠道、咨询、 是         不适用
宣传等。(3)本公司各全资或控股子企业不得参与、经营、从
事与天原集团公司构成直接或间接竞争或可能竞争的业务或
项目,并/或在其中拥有利益。(4)如果天原集团公司认为本公
司或本公司各全资或控股子企业从事了对天原集团公司的业
务构成竞争的业务,本公司将愿意以公平合理的价格将该等资
产或股权转让给天原集团公司。(5)如果本公司将来可能存在
任何与天原集团公司主营业务产生直接或间接竞争的业务机
会,应立即通知天原集团公司并尽力促使该业务机会按天原集
团公司能合理接受的条款和条件首先提供给天原集团公司,天
原集团公司对上述业务享有优先购买权。”
2、控股股东宜宾国资公司为尽可能避免与天原集团发生关联
交易,特作出如下承诺:“(1)本公司和/或关联方将尽最大
可能避免与天原集团发生关联交易。(2)如果在今后的经营
                                                         是         不适用
活动中,天原集团确需与本公司或关联方发生任何关联交易
的,则本公司将促使上述交易按照公平合理和正常商业交易的
条件进行,并且严格按照国家有关法律法规、公司章程的规定


                                        3
履行有关程序;涉及需要回避表决的,本公司及关联方将严格
执行回避表决制度,并不会干涉其他董事和/或股东对关联交
易的审议。关联交易价格在国家物价部门有规定时,执行国家
价格;在国家物价部门无相关规定时,按照不高于同类交易的
市场价格、市场条件,由交易双方协商确定,以维护公司及其他
股东的合法权益。本公司及关联方还将严格和善意的履行与天
原集团签订的各种关联交易协议。本公司承诺将不会向天原集
团谋求或给予任何超出上述协议规定以外的利益或收益。(3)
本公司愿意承担因违反上述承诺而给天原集团造成的全部经
济损失。”
3、针对 2017 年非公开发行股票,公司控股股东宜宾国资公司
为保证公司填补回报措施能够得到切实履行,作出如下承诺: 是               不适用
“不会越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益。




四、其他事项

                              报告事项                                  说明
1.保荐代表人变更及其理由                                                 无
2.报 告 期内中 国 证 监会 和 本 所对保 荐 机 构 或 者 其保荐 的 公 司
                                                                         无
采 取 监 管措施 的 事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项                                                 无




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