广联达:2018年度独立董事述职报告(尤完)

                           广联达科技股份有限公司

                         2018年度独立董事述职报告

                              (独立董事:尤完)



各位股东及股东代表:
     本人作为广联达科技股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会独立董
事,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司治
理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所
中小板上市公司规范运作指引》等法律法规的规定及《广联达科技股份有限公司公
司章程》(以下简称“《公司章程》”)的要求,忠实履行职责,行使公司赋予独
立董事的各项权利,认真审议董事会各项议案,对公司相关事项发表独立意见,切
实维护了公司和股东利益,现将2018年度本人履行独立董事职责情况汇报如下:


     一、出席董事会及股东大会的情况
     2018 年度,公司共计召开 9 次董事会会议和 2 次股东大会,本人亲自出席了全
部的董事会会议及股东大会:对出席的董事会会议审议的议案,本人均投了赞成票,
没有反对、弃权的情况;
     报告期内无授权委托其他独立董事出席会议情况;
     报告期内本人未对公司任何事项提出异议。
     本人认为 2018 年度公司各次董事会、股东大会的召集召开符合法定程序,重大
经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审批程序,合法有效。


     二、发表独立意见情况
     2018年度,本人恪尽职守、勤勉尽责,详细了解公司运作情况,与公司其他独
立董事就相关事项共同发表独立意见如下:
                                                                                 意见
召开时间      届次                              事项
                                                                                 类型
2018 年 3   第四届董   关于《2017 年度内部控制自我评价报告》的独立意见           同意
月 27 日    事会第七   对《2017 年度募集资金存放和实际使用情况的报告》的独立意   同意
             次会议     见

                        关于 2017 年度利润分配及公积金转增预案的独立意见          同意
                        关于聘任公司 2018 年度审计机构的事项的独立意见            同意
                        关于增聘公司高级副总裁事项的独立意见                      同意
                        关于 2018 年度使用自有闲置资金进行委托理财的独立意见      同意
                        关于 2017 年度公司控股股东及其他关联方资金占用、对外担
                                                                                  同意
                        保事项的专项说明及独立意见
             第四届董
2018 年 7               关于公司为商业保理子公司申请银行授信提供担保事项发表
             事会第九                                                             同意
月 31 日                的独立意见
             次会议
             第四届董
2018 年 8               对 2018 年半年度控股股东和关联方资金占用及对外担保事项
             事会第十                                                             同意
月 14 日                的专项说明
             次会议
             第四届董
2018 年 9               关于公司为商业保理子公司申请银行授信提供担保事项发表
             事会第十                                                             同意
月 27 日                的独立意见
             一次会议
                        关于《2018 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》及其
             第四届董                                                             同意
2018 年 10              摘要的独立意见
             事会第十
月9日                   关于 2018 年股票期权与限制性股票激励计划设定指标的科学
             二次会议                                                             同意
                        性和合理性的独立意见
             第四届董
2018 年 10
             事会第十   关于公司第四届董事会第十四次会议相关事项的独立意见        同意
月 29 日
             四次会议



     三、对公司进行现场调查的情况
     2018年度,本人除正常参加公司的董事会、股东大会外,利用其他时间到公司
现场进行调查了解,通过与管理人员的沟通,深入了解公司财务状况,管理和内部
控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况;重点关注公司的日常经营和
行业发展趋势;及时掌握公司经营战略、重大事项等动态信息,对公司存在的不足
提出自己的专业意见和建议,有效地履行了独立董事职责。


     四、日常工作情况及在保护股东权益方面所作的工作
     1、勤勉履职,客观发表意见
     报告期内,公司继续推动战略转型,对公司管理水平也提出了更高的要求。本
人作为独立董事勤勉尽责,结合自身专业知识积极为公司经营发展献言献策,日常
工作中对提交董事会的议案详细研究、认真审核,并在董事会会议上充分发表意见,
在此基础上独立、客观地行使表决权,对董事会科学决策和公司良性发展起到积极
作用,有力维护了公司和全体股东的权益。
    2、监督公司信息披露情况
    作为公司独立董事,报告期内本人积极关注公司的信息披露情况,对信息披露
的及时性、准确性与合规性进行严格监督,促使公司按照《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳交易所
上市公司信息披露工作指引》等相关规定进行信息披露,有效保障了投资者特别是
中小股东的知情权。
    3、重视学习和沟通,提高自身履职能力
    报告期内,本人勤勉学习独立董事履职相关的法律法规和规章制度,加深对涉
及规范公司治理、保护社会公众股东权益等方面政策的认识和理解,有效提高了履
职能力。


    五、2018年年报工作情况
    根据公司《独立董事年报工作制度》,本人在2018年年报编制、审核及信息披
露工作中,积极与公司经营层进行沟通,听取公司年度经营情况和重大事项的汇报;
与会计师事务所进行年度审计相关沟通,积极督促会计师事务所及时完成年度审计
工作,确保年报及时披露。


    六、其它工作情况
    1、无提议召开董事会的情况;
    2、无提议召开临时股东大会情况;
    3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


    七、联系方式
    姓名:尤完
    电子邮箱:youwanemail@163.com


    公司已按照《公司法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所中小企业
板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求建立了比较完善的公司治理结构,
且长期以来运作规范。2018年度,本人深入了解公司的经营运作情况,主动调查、
获取做出决策所需要的情况和资料,未发现公司存在重大缺陷和问题。新的一年,
期望公司能够进一步完善内控制度建设及治理结构,并充分利用资本市场平台,促
使公司更加夯实根基并稳步发展。




                                                     独立董事:尤 完


                                                  二○一九年三月二十七日

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