贵州百灵:2020年第三季度报告正文

                                      贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2020 年第三季度报告正文




证券代码:002424             证券简称:贵州百灵                           公告编号:2020-094




                   贵州百灵企业集团制药股份有限公司


                       2020 年第三季度报告正文




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                         第一节 重要提示


    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和

连带的法律责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人姜伟、主管会计工作负责人郑荣及会计机构负责人(会计主管人

员)郑荣声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。




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                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                       本报告期末                       上年度末              本报告期末比上年度末增减

总资产(元)                               7,107,812,049.69                7,058,918,161.15                         0.69%

归属于上市公司股东的净资产
                                           3,911,112,859.93                4,060,542,836.03                        -3.68%
(元)

                                                       本报告期比上年同期                              年初至报告期末比上
                                    本报告期                                      年初至报告期末
                                                              增减                                         年同期增减

营业收入(元)                      735,364,619.49                    -2.27%        2,015,826,955.79               -4.29%

归属于上市公司股东的净利润
                                       52,432,439.28                 -40.76%          161,010,902.96              -46.67%
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                       50,159,715.53                 -42.93%          144,845,017.28              -51.69%
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                     -10,713,358.97                  96.48%            68,921,209.04              150.30%
(元)

基本每股收益(元/股)                           0.04                 -33.33%                    0.12              -42.86%

稀释每股收益(元/股)                           0.04                 -33.33%                    0.12              -42.86%

加权平均净资产收益率                           1.33%                  -0.85%                  4.04%                -3.40%

非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                  单位:元

                           项目                               年初至报告期期末金额                       说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                         -243,975.07

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                           16,601,181.59
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                                     9,001,369.63

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                       -5,925,288.67

减:所得税影响额                                                               3,160,735.93

       少数股东权益影响额(税后)                                               106,665.87

合计                                                                       16,165,885.68                   --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应

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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。


二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                          单位:股

                                                         报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                          63,052                                                         0
                                                         股股东总数(如有)

                                             前 10 名股东持股情况

                                                                  持有有限售条件         质押或冻结情况
     股东名称          股东性质   持股比例        持股数量
                                                                    的股份数量       股份状态        数量

姜伟                境内自然人         45.96%       648,602,158       530,200,376 质押              576,491,341

姜勇                境内自然人         10.79%       152,301,200       116,978,400 质押              104,214,400

华创证券-证券
行业支持民企发
展系列之华创证
券 1 号 FOF 单一
资产管理计划- 其他                     6.15%        86,805,500
华创证券有限责
任公司支持民企
发展 14 号单一资
产管理计划

华创证券-工商
银行-华创证券
有限责任公司支
                    其他                4.83%        68,116,000
持民企发展 1 号
集合资产管理计


香港中央结算有
                    境外法人            0.71%        10,002,158
限公司

中央汇金资产管
                    国有法人            0.62%         8,801,700
理有限责任公司

张君鹏              境内自然人          0.26%         3,670,000

中国农业银行股
份有限公司-中
                    其他                0.24%         3,406,401
证 500 交易型开
放式指数证券投

                                                                                                                   4
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资基金

深圳市恒泰融安
投资管理有限公
司-恒泰融安可
                  其他                      0.22%        3,089,200
转债混合型 2 号
私募证券投资基


深圳市恒泰融安
投资管理有限公
司-恒泰融安创 其他                         0.21%        2,975,000
弘 2 号私募证券
投资基金

                                           前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                             股份种类
           股东名称                           持有无限售条件股份数量
                                                                                     股份种类           数量

姜伟                                                                   118,401,782 人民币普通股         118,401,782

华创证券-证券行业支持民企发
展系列之华创证券 1 号 FOF 单一资
产管理计划-华创证券有限责任                                           86,805,500 人民币普通股           86,805,500
公司支持民企发展 14 号单一资产
管理计划

华创证券-工商银行-华创证券
有限责任公司支持民企发展 1 号集                                         68,116,000 人民币普通股          68,116,000
合资产管理计划

姜勇                                                                   35,322,800 人民币普通股           35,322,800

香港中央结算有限公司                                                   10,002,158 人民币普通股           10,002,158

中央汇金资产管理有限责任公司                                             8,801,700 人民币普通股           8,801,700

张君鹏                                                                   3,670,000 人民币普通股           3,670,000

中国农业银行股份有限公司-中
证 500 交易型开放式指数证券投资                                          3,406,401 人民币普通股           3,406,401
基金

深圳市恒泰融安投资管理有限公
司-恒泰融安可转债混合型 2 号私                                          3,089,200 人民币普通股           3,089,200
募证券投资基金

深圳市恒泰融安投资管理有限公
司-恒泰融安创弘 2 号私募证券投                                          2,975,000 人民币普通股           2,975,000
资基金

上述股东关联关系或一致行动的       姜伟先生与姜勇先生系兄弟关系,两人系一致行为人。公司未知其余前十名股东之间是
说明                               否存在关联关系,也未知是否属于一致行动人。



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                               1、公司股东张君鹏报告期末通过天风证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持
                               有公司股份 3,670,000 股。
                               2、公司股东深圳市恒泰融安投资管理有限公司-恒泰融安可转债混合型 2 号私募证券
前 10 名股东参与融资融券业务情 投资基金报告期末通过华创证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有公司股
况说明(如有)                 份 3,089,200 股。

                               3、公司股东深圳市恒泰融安投资管理有限公司-恒泰融安创弘 2 号私募证券投资基金
                               报告期末通过华创证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有公司股份
                               2,975,000 股。

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用




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                                    第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

  资产负债表项目变动原因说明
               项目             期末数                期初数           增减比率                说明
应收款项融资                     423,929,094.49       642,994,050.29     -34.07% 主要系报告期营业收入减少,持
                                                                                  有未到期的银行承兑汇票贴现
                                                                                  所致。
其他应收款                       353,199,979.50       114,433,805.95    208.65% 报告期内公司临时支付的资金
                                                                                  周转增加所致。
其他流动资产                       2,314,569.93         4,289,816.84     -46.05% 报告期内留抵税额减少所致。
在建工程                           5,545,463.58        10,887,492.16     -49.07% 主要系子公司西藏金灵厂区建
                                                                                  设工程完工转固定资产所致。
其他非流动资产                    24,500,000.00        14,000,000.00     75.00% 报告期内公司增加公租房屋建
                                                                                  设投入资金所致。
应付票据                          27,474,313.76        81,912,612.87     -66.46% 报告期内开具的银行承兑汇票
                                                                                  减少所致。
应付职工薪酬                       4,476,350.51        13,977,819.61     -67.98% 报告期内公司支付上年度计提
                                                                                  的员工考核奖励所致。
其他应付款                       168,772,437.24        91,218,606.46     85.02% 报告期内发生非关联方资金往
                                                                                  来所致。
一年内到期的非流动负债            21,000,000.00        10,012,500.00    109.74% 报告期内将于一年内到期的长
                                                                                  期借款列报所致。
递延收益                          31,282,217.47        13,492,672.68    131.85% 报告期内收到与资产相关的政
                                                                                  府补助增加所致。
其他综合收益                          59,803.55            36,682.61     63.03% 报告期内外币财务报表折算差
                                                                                  额所致。
    损益表项目变动原因说明
               项目            本期发生额         上年同期发生额       增减比率                说明
研发费用                          11,868,481.80        18,546,797.44     -36.01% 报告期内计入当期的研发费用
                                                                                  减少所致。
其他收益                          16,601,181.59         4,378,685.18    279.14% 报告期内收到与收益相关的政
                                                                                  府补助增加所致。
投资收益                          -8,457,374.03       -33,557,896.75     74.80% 报告期内收到贵州银行分红及
                                                                                  江苏疌泉醴健康产业创业投资
                                                                                  基金(有限合伙)股权转让分配款
                                                                                  所致。
信用减值损失                     -16,689,390.06       -45,202,633.54     63.08% 报告期内坏账损失减少所致。

                                                                                                               7
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资产处置收益                                     -18,555.30           -41,779.21     55.59% 报告期内出售使用过的固定资
                                                                                              产减少所致。
营业外收入                                      333,494.03           769,390.39      -56.65% 报告期内员工绩效考核处罚收
                                                                                              入减少所致。
营业外支出                                    6,484,202.47          2,659,777.72    143.79% 报告期内对外捐赠及赞助支出
                                                                                              增加所致。
所得税费用                                   39,877,532.79         72,646,184.05     -45.11% 报告期内利润总额下降所致。
  现金流量表项目变动原因说明
               项目                     本期发生额            上年同期发生额       增减比率                说明
经营活动产生的现金流量净额                   68,921,209.04       -137,019,799.74    150.30% 报告期内销售回款增加所致。
投资活动产生的现金流量净额                   -66,535,993.87      -409,897,273.39     83.77% 主要系报告期内未发生投资支
                                                                                              付款,上年同期发生投资支付款
                                                                                              3.15亿元。
筹资活动产生的现金流量净额               -254,577,403.31          514,008,718.66    -149.53% 报告期内偿还债务增加及支付
                                                                                              股利增加所致。


二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用


三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

   承诺事由         承诺方        承诺类型                    承诺内容                  承诺时间     承诺期限     履行情况

股改承诺

收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺

资产重组时所
作承诺

                             避免同业竞争       2008 年 7 月 18 日,本公司控股股东姜
                             的承诺,避免关 伟先生向本公司出具承诺函,并郑重承
首次公开发行    控股股东、
                             联方利用关联       诺:"保证不利用控股股东的地位损害贵 2010 年 06                    严格履行
或再融资时所    实际控制人                                                                          长期有效
                             交易损害其他       公司及贵公司其他股东的利益;在作为 月 03 日                       中
作承诺          姜伟
                             股东的利益承       贵公司控股股东期间,本人保证本人及
                             诺                 本人全资公司、控股公司和实际控制的



                                                                                                                             8
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                            其他公司不在中国境内外以任何形式直
                            接或间接从事与贵公司主营业务或者主
                            营产品相竞争或者构成竞争威胁的业务
                            活动,包括不在中国境内外投资、收购、
                            兼并与贵公司主营业务或者主营产品相
                            同或者相似的公司、企业或者其他经济
                            组织;本人严格履行上述承诺,如有违
                            反,将依法承担赔偿责任。

                            控股股东姜伟确保公司独立运作的承
                            诺:"本人及本人具有控制权的企业将不
控股股东、
             确保公司独立   会以任何方式直接或间接影响股份公司 2010 年 06                   严格履行
实际控制人                                                                       长期有效
             运作的承诺     的独立规范运作,也不会通过显失公允 月 03 日                     中
姜伟
                            的关联交易行为损害股份公司及其他股
                            东的利益"。

                            本公司控股股东姜伟承诺:"一、若贵州
                            百灵企业集团制药股份公司被要求为其
                            员工补缴或者被追偿 2008 年 1 月之前
                            的未缴纳或者未足额缴纳的住房公积
                            金、生育、养老、失业、工伤、医疗保
控股股东、
                            险,本人将全额承担该部分补缴和被追 2010 年 06                   严格履行
实际控制人                                                                       长期有效
                            偿的损失,保证公司不因此遭受任何损 月 03 日                     中
姜伟
                            失;二、本人将促使公司从 2008 年 1 月
                            起全面执行法律、法规及规章所规定的
                            住房公积金、生育、养老、失业、工伤、
                            医疗保险制度,为全体在册员工建立上
                            述账户,缴存上述"五险一金"。"

                            本公司董事、监事、高级管理人员承诺:
                            "本人将恪守勤勉之责、忠实义务,尽力
                            维护贵州百灵企业集团制药股份有限公
                            司的利益,不会利用在公司的地位和职
                            权为自己谋取私利。本人保证不会利用
                            在公司的地位和职权从事损害公司利益
                            的活动。本人在任职期内,将不在任何
本公司董
                            国家、地区的其他单位、企业从事与公
事、监事、                                                          2010 年 06              严格履行
                            司相竞争的业务。若本人担任高级管理                   长期有效
高级管理人                                                          月 03 日                中
                            人员的企业与公司发生关联交易或在业

                            务上产生竞争,本人承诺,对于所发生
                            的关联交易,应使其按正常的商业条件
                            进行,不得要求或接受公司给予任何优
                            于在一项市场公平交易中的第三者给予
                            的条件;对于产生的业务竞争关系,本
                            人承诺,将不会利用在双方企业中的职
                            权、地位转移利润或从事其他行为来损



                                                                                                       9
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                                       害公司及其众多小股东的利益。"

股权激励承诺

其他对公司中
小股东所作承


承诺是否按时
                 是
履行

如承诺超期未
履行完毕的,应
当详细说明未
                 不适用
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划


四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。


2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。


五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用


六、对 2020 年度经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用


七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用


八、委托理财

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。


                                                                                                         10
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九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位:万元

 股东或关                                              报告期新增 报告期偿还                   预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时
                占用时间   发生原因       期初数                                  期末数
 联人名称                                               占用金额      总金额                       式          额       间(月份)

实际控制
            2020 年        资金拆借                0      52,842.1     52,842.1            0


合计                                               0      52,842.1     52,842.1            0       --               0       --

期末合计值占最近一期经审计净资
                                                                                                                            0.00%
产的比例

相关决策程序                          不适用

当期新增大股东及其附属企业非经
                                      截至 2020 年 5 月 19 日,公司控股股东非经常性占用公司的资金及利息已全额归还公
营性资金占用情况的原因、责任人追
                                      司。相关情况公司已于 2020 年 6 月 5 日发布的《关于深圳证券交易所关注函回复的
究及董事会拟定采取措施的情况说
                                      公告》(2020-054)中进行披露。


未能按计划清偿非经营性资金占用
的原因、责任追究情况及董事会拟定 不适用
采取的措施说明

注册会计师对资金占用的专项审核
                                      2020 年 6 月 5 日
意见的披露日期

注册会计师对资金占用的专项审核 公司 2020 年 6 月 5 日披露的《关于贵州百灵企业集团制药股份有限公司对深圳证券
意见的披露索引                        交易所关注函的说明》


十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

                                                                                           谈论的主要内
     接待时间         接待地点        接待方式          接待对象类型       接待对象        容及提供的资     调研的基本情况索引
                                                                                                  料

                                                                        中庚基金管理                        详情请见公司于 2020
                                                                                           公司 2020 年上
                                                                        有限公司、上海                      年 9 月 11 日在巨潮资
                   上海市浦东新                                                            半年生产经营
2020 年 09 月 09                                                        天猊投资管理                        讯网披露的《贵州百灵
                   区商城路 618 号 其他                机构                                情况、投资项目
日                                                                      有限公司、上海                      企业集团制药股份有
                   良友大厦                                                                情况、研发项目
                                                                        御厚投资管理                        限公司投资者关系管
                                                                                           进展情况
                                                                        有限公司、上海                      理档案 2020-001》


                                                                                                                                  11
贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2020 年第三季度报告正文


     季胜投资管理
     有限公司、红土
     资产管理有限
     公司、上海宝弘
     景资产管理有
     限公司、国元证
     券股份有限公
     司、太平洋证券
     股份有限公司
     等机构




                                                     12

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