贵州百灵:独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见

         贵州百灵企业集团制药股份有限公司
      独立董事关于第五届董事会第十八次会议
                   相关事项的独立意见

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳

证券交易所上市公司规范运作指引》、《独立董事工作制度》及《公

司章程》等相关规章制度的规定,作为贵州百灵企业集团制药股份有

限公司(以下简称“公司”)的独立董事,基于个人独立判断的立场,

我们就公司相关事项发表独立意见如下:

    一、关于控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的专项

说明和独立意见:

    根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公

司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)、《关于规范上

市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)等有关规定和

要求,我们对公司控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况进

行了认真审查,经审查作了专项说明和发表独立意见如下:

    根据公司提供的资料及天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具

的《审计报告》(天健审〔2021〕8-225号),存在被实际控制人非

经营性占用资金的情况,2021年初数为34,071.78万元,在2021年4

月28日前实际控制人已顺利归还了全部的占用资金及资金占用利息

69,142.46万元。2021年4月29日至本公告披露日,已不存在新增资金

占用情形。相关违规事项已全部解决,未给投资者、上市公司造成实

质经济损失,也未对上市公司及其股票和衍生品种的交易价格、证券
市场造成重大影响。

    该事项违反了中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关

联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(2017修订)以

及公司关于防止控股股东及关联方占用上市公司资金的相关制度规

定,实际控制人已在我们的督促下归还了相关占用资金,消除了不利

后果,该事项对公司的盈利能力不会产生重大不利影响。

    公司在报告期末累计对外担保余额为0,公司不存在为股东、实

际控制人及其他关联方、任何单位或个人提供担保的情况,也不存在

以前期间发生并延续到报告期末的对外担保事项。


    二、对《关于日常关联交易预计的议案》发表的独立意见:

    公司日常关联交易是公司日常生产经营所需,董事会作出上述关

联交易决议的程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定,上述

关联交易遵守了公平、公开、公正的原则,未发现董事会及关联董事

存在违反诚信原则以及损害公司和中小股东利益的行为,上述关联交

易合同的签署将促进双方交易的规范。同意《关于日常关联交易预计

的议案》。




                        独立董事:钟国跃、胡坚、刘胜强、王昱

                                  2021年8月27日

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