凯撒文化:2019年度监事会工作报告

凯撒(中国)文化股份有限公司                                    2019 年监事会工作报告



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                               2019年度监事会工作报告
一、      报告期监事会日常工作情况

       报告期内,公司监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 等有关
规定的要求,认真履行和独立行使了监事会的职权。报告期内,公司共召开监事会 5 次,
监事会成员列席了报告期内的董事会和股东大会,对公司经营活动、 财务状况、重大
决策、关联交易、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施
了有效监督,较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益,促进了公司的
规范运作。报告期内,召开的监事会详细信息如下:

       1、公司于 2019 年 4 月 25 日召开第六届监事会第十一次会议,本次会议审议通过
了:《关于 2018 年度监事会工作报告的议案》、《关于 2018 年度财务决算报告的议案》、
《关于 2018 年年度报告及其摘要的议案》、《关于 2018 年度内部控制自我评价报告的议
案》、《关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告的议案》、《关于聘请 2019 年
度审计单位的议案》、《关于 2018 年度利润分配预案的议案》、《关于 2019 年第一季度报
告全文及正文的议案》和《关于会计政策变更的议案》。

       2、公司于 2019 年 5 月 15 日召开第六届监事会第十二次会议,本次会议审议通过
了《关于公司前次非公开发行股票方案到期失效的议案》、《关于公司符合非公开发行股
票条件的议案》、《关于公司本次非公开发行股票方案的议案》、《关于公司本次非公开发
行股票预案的议案》、《关于公司本次非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议
案》、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办
理本次非公开发行股票事宜的议案》和《关于公司本次非公开发行股票摊薄即期回报、
填补即期回报措施及相关主体承诺的议案》。

       3、公司于 2019 年 6 月 19 日召开第六届监事会第十三次会议,本次会议审议通过
了《关于 2019 年度日常关联交易预计情况的议案》和《关于前次募集资金使用情况的
专项报告(修订稿)的议案》。

       4、公司于 2019 年 8 月 26 日召开第六届监事会第十四次会议,本次会议审议通过
了《关于 2019 年半年度报告全文及其摘要的议案》、《关于募集资金 2019 年半年度存放

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与使用情况的专项报告的议案》、《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》和
《关于会计政策变更的议案》。

     5、公司于 2019 年 10 月 23 日召开第六届监事会第十五次会议,本次会议审议通过
了:《关于 2019 年第三季度报告全文及正文的议案》。

     以上监事会决议公告刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日
报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上。

     二、监事会对 2019 年度公司有关事项的意见

     1、公司依法运作情况

     报告期内,公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等赋予的
职权,积极参加股东大会,列席董事会会议,对公司的决策程序、内部控制制度的建立
与执行情况以及公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了监督。监事会认为:公司
决策程序遵守了《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关规定,完善了的内部控制制
度,公司董事、高级管理人员在履行职务中不存在违反法律法规、《公司章程》或损害
公司利益的行为。

     2、检查公司财务的情况

     公司监事会对 2019 年度公司的财务状况和经营成果等进行了有效的监督、检查和
审核,认为:公司财务制度健全、财务运行稳健,财务状况良好,经济效益稳步增长。
致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的“标准无保留意见”的审计报告客观公正,
真实公允地反映了公司 2019 年度的财务状况和经营成果。

     3、募集资金使用情况

     报告期内,监事会对公司募集资金使用情况进行了监督检查,认为募集资金投资项
目未发生变更,募集资金的存放和使用符合《募集资金管理办法》的要求。

     4、关联交易情况

     监事会对公司 2019 年度发生的关联交易行为进行了核查,认为:公司发生的关联
交易的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定,按照等价有偿、公允市价



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的原则定价,没有违反公开、公平、公正的原则,不存在损害公司和中小股东利益的情
形。

       5、公司对外担保及股权、资产置换情况

       监事会对公司 2019 年度对外担保及股权、资产置换等情况进行了核查,认为:2019
年度公司无违规对外担保,无债务重组、非货币性交易事项、资产置换,也无其他损害
公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

       6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

        监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查,认为:公
司根据有关法律法规的要求制订了《内幕信息及知情人管理制度》。报告 期内,该制度
得到了严格执行,未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏 感信息披露前利用
内幕信息买卖公司股份的情况,以及受监管部门的查处和要求 整改的情况。

       7、对公司内部控制自我评价的意见

       监事会对公司 2019 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运
行情况进行了审核,认为:公司已建立了较为完善的内部控制制度体系,并能得到有效
的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及
运行情况。

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