*ST利源:中信建投证券股份有限公司关于公司《内部控制规则落实自查表》的核查意见

                    中信建投证券股份有限公司

                  关于吉林利源精制股份有限公司

            《内部控制规则落实自查表》的核查意见


    中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”)
作为吉林利源精制股份有限公司(以下简称“利源精制”或“公司”)非公开发
行股票的保荐机构,根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司
内控规则落实”专项活动的通知》(以下简称“《通知》”)的要求,结合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证
券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证券交易所股票上市规则》
等有关规定,对利源精制根据《通知》要求填写的《内部控制规则落实自查表》
进行了认真、审慎核查。核查的具体情况如下:

    一、公司内控规则落实情况

    利源精制结合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关内部控制的规定,认真检查了公司组织机构
建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部
控制的检查和披露情况等,并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、
关联交易、对外担保、重大投资等方面的内部控制。根据检查结果,填写了 《内
部控制规则落实自查表》。

    二、保荐机构核查意见

    保荐代表人通过查阅公司股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会
的相关会议资料、查阅公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以及各
项业务和管理规章制度、查看内部审计部门和审计委员会的工作底稿、报告及其
他相关资料、与公司董事、监事、高管人员以及财务部、审计部等部门进行沟通
等方式,结合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保
荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《深圳证
券交易所股票上市规则》等有关规定,对利源精制填写的《内部控制规则落实自


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查表》进行了逐项核查。
    经核查,保荐机构认为:利源精制内部控制存在多方面重大缺陷,具体包括,
财务会计管理内部控制存在重大缺陷、货币资金管理内部控制存在重大缺陷、重
大投资内部控制存在重大缺陷、信息披露内部控制存在重大缺陷;利源精制填写
的《内部控制规则落实情况自查表》列示了公司上述内部控制缺陷,基本反映了
其内部控制的建设及运行情况。
    (以下无正文)




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