天汽模:华融证券股份有限公司关于公司2020年度定期现场检查报告

                          华融证券股份有限公司

                    关于天津汽车模具股份有限公司

                       2020 年度定期现场检查报告


保荐机构名称:华融证券股份有限公司         被保荐公司简称:天汽模
保荐代表人姓名:乔军文                     联系电话:010-85556840
保荐代表人姓名:潘建忠                     联系电话:010-85556840
现场检查人员姓名:潘建忠
现场检查对应期间:2020 年度
现场检查时间:2020 年 12 月 30 日至 2020 年 12 月 31 日
一、现场检查事项                                           现场检查意见
(一)公司治理                                            是   否   不适用
现场检查手段:查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、
董事会、监事会的会议文件和公告文件;对公司主要生产经营场所进行走访
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议
                                                          √
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                          √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信
                                                          √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了
                                                          √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √
(二)内部控制
现场检查手段:查阅公司内部审计制度相关文件、审计委员会会议文件、内部
审计部门提交的工作计划和报告等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                          √

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                      √
部审计部门
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规              √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审
                                                      √
计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                      √
工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问    √
题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                      √
情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                      √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                      √
计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                      √
部控制评价报告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                      √
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司对外披露的公告、信息披露相关制度;查阅历次公司
股东大会、董事会、监事会的会议文件;查阅投资者来访的记录资料
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                  √
2.公司已披露的内容是否完整                            √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展    √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                      √
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载              √
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段:查阅历次公司股东大会、董事会、监事会的会议文件;查阅公
司关联交易有关制度和执行情况
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                      √
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                      √
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                      √
义务
4.关联交易价格是否公允                                √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                    √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                     √

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                     √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相
                                                     √
应的审批程序和披露义务
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司募集资金管理制度及相关三会文件、募集资金专户银
行对账单等;查看募集资金投资项目实际建设情况
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议       √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                   √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                     √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                     √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                     √
金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险
投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资
                                                          √
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险           √
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司财务报表、同行业上市公司披露的定期报告及相关行
业研究报告等
1.业绩是否存在大幅波动的情况                          √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                       √
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常   √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司定期报告;查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺

1.公司是否完全履行了相关承诺                          √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅公司对外披露的公告、定期报告等
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露                      √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                                √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险                    √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                                              √
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
     1、主要受新冠疫情影响,天汽模经营业绩下滑,募投项目进展放缓
    2020 年受新冠疫情的影响,全球宏观经济快速衰退,汽车新车型开发规
模减少和开发进度放缓。天汽模作为全球生产规模最大的汽车模具企业,经营
业绩受到直接影响。2020 年 1-9 月天汽模实现营业收入 82,801.97 万元,同比
下 降 39.68% ; 归 属 于 上 市 公 司 股东 的 净 利 润-12,688.53 万 元, 同 比 下 降
240.27%。主要影响包括以下四个方面:一是在执行项目进展不及预期;二是
来自于浙江时空能源技术有限公司的投资收益大幅降低;三是根据下游市场变
化,天汽模适时减缓募投项目投资进度;四是欧洲天汽模业务承接严重不足,
根据德国的法律,欧洲天汽模总经理已向当地法院提出破产申请。
    保荐机构提醒公司关注:加强经营管理,做好全年经营业绩相关信息披露
工作,及时、充分地揭示相关风险,切实保护投资者利益。
     2、天汽模控制权可能发生变更
    公司于 2020 年 11 月 26 日披露《关于控股股东、实际控制人签署<控制权
及股权转让意向协议>暨公司控制权拟变更的提示性公告》,驻马店市产业投资
集团有限公司拟受让公司控股股东合计 161,779,192 股股份,合计占公司总股
本的 17.70%,转让完成后,驻马店市产业投资集团有限公司将成为公司的控
股股东,驻马店市人民政府将成为公司实际控制人。截至 2020 年末,上述控
制权变更尚未完成。
    保荐机构提醒公司关注控制权变更等相关事项对经营稳定性的影响,并根
据后续的进展情况及时履行信息披露义务。
 (本页无正文,为《华融证券股份有限公司关于天津汽车模具股份有限公司
2020 年度定期现场检查报告》之签章页)




    保荐代表人:
                    乔军文                    潘建忠




                                                华融证券股份有限公司


                                                       2021 年 1 月 8 日

关闭窗口