浙江日发数码精密机械股份有限公司华泰联合证券有限责任公司关于公司内部控制规则落实情况自查表和整改计划的核查意见

                       华泰联合证券有限责任公司

                关于浙江日发数码精密机械股份有限公司

          内部控制规则落实情况自查表和整改计划的核查意见



    华泰联合证券有限责任公司(以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”)作
为浙江日发数码精密机械股份有限公司(以下简称“日发数码”、“公司”)首次
公开发行股票并上市持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办
法》、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》、深圳证券交易所《关于开展
“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》等有关法律法规和
规范性文件的要求,对浙江日发数码精密机械股份有限公司内部控制规则落实情
况自查表和整改计划的有关情况进行了审慎尽职调查,并出具了核查意见,具体
情况如下:

       一、日发数码内部控制规则落实情况自查表相关情况

    日发数码按照深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规
则落实”专项活动的通知》的要求对公司内部控制规则落实相关情况进行了逐项
自查,并出具了《浙江日发数码精密机械股份有限公司内部控制规则落实情况自
查表》。经保荐机构核查,日发数码对“组织机构建设情况”、“内部控制制度建
设”、“内部审计部门和审计委员会工作情况”、“重点核查事项”、“内部控制的检
查和披露”及“其他”等事项进行的自查情况真实、准确,不存在虚假披露的情
形。

       二、公司内部控制规则落实情况及整改措施

    浙江日发数码精密机械股份有限公司根椐深圳证券交易所发布的《关于开展
“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》,按照《中小企业
板上市公司内控规则落实自查表》,对公司内控规则落实情况进行了认真自查。

    经检查发现,公司存在以下几方面问题有待改进:内审部门人员配备及职能


形式需要进一步完善、审计委员会及独立董事的作用有待进一步发挥、公司上市
后 6 个月内未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办
股份转让协议》。公司针对上述问题已制定了相应的整改计划,在加强部门建设,
强化机构职能,制定并完善相关工作制度等方面做出了安排,明确了相关责任人
及整改期限。

    三、保荐机构核查意见

    本保荐机构查阅了日发数码的《公司章程》、《关联交易管理办法》、《对外担
保管理制度》、《投资管理制度》等相关规则及各项管理制度,审阅了浙江日发数
码精密机械股份有限公司内部控制规则落实情况自查表和整改计划,并与日发数
码的部分高级管理人员进行了谈话。通过上述核查,本保荐机构认为,日发数码
本次内部控制规则落实的自查活动真实、有效,公司内控规则落实的总体情况良
好,对个别存在问题的整改计划切实可行,本保荐机构对浙江日发数码精密机械
股份有限公司内部控制规则落实情况自查表和整改计划无异议。保荐代表人将督
导日发数码在整改期限内完成整改计划。





   (此页无正文,为华泰联合证券有限责任公司关于浙江日发数码精密机械股
份有限公司内部控制规则落实情况自查表及整改计划的核查意见之签章页)




   保荐代表人:      _________________           _________________

                           杜卫民                       刘 勇




                                             华泰联合证券有限责任公司

                                                   2011年9月27日





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