新时达:《上海新时达电气股份有限公司内幕信息知情人登记、报备和保密制度》修订对照表

          《上海新时达电气股份有限公司内幕信息知情人登记、
                    报备和保密制度》修订对照表
序                                                      修订后条款(注:因条款增加,
                    修订前条款
号                                                    本制度中相关条款编号相应调整。)
                                               第二条 公司董事会应当对内幕信息知情人信
                                               息的真实性、准确性、完整性进行核查,保证
     第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构,董
                                               内幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、
1    事会秘书是内幕信息保密工作的负责人,负责
                                               及时和完整。董事会秘书是内幕信息保密工作
     组织实施内幕信息的保密工作。
                                               的负责人,负责办理公司内幕信息知情人登记
                                               入档和备案工作。

     第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕信息
                                              第五条 本制度所指内幕信息是指根据《证券
     知情人员所知悉,涉及公司的经营、财务或者
                                              法》相关规定,涉及公司的经营、财务或者对
2    对公司股票、证券及其衍生品种在交易活动中
                                              公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的
     的交易价格有重大影响的,尚未在中国证监会
                                              尚未公开的信息。
     指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公
     开的信息。
     第七条 内幕信息知情人的认定标准:本制度所    第七条 内幕信息知情人的认定标准:本制度所
     指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能     指内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信
     直接或者间接获取内幕信息的单位及个人,包     息的公司内部和外部相关人员,包括但不限于:
     括但不限于:                                 (一)公司及其董事、监事、高级管理人员;
     (一)公司董事、监事和高级管理人员;         公司控股或者实际控制的企业及其董事、监事、
     (二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、     高级管理人员;公司内部参与重大事项筹划、
     监事、高级管理人员,公司实际控制人及其董     论证、决策等环节的人员;由于所任公司职务
     事、监事和高级管理人员;                     而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、
     (三)可能影响公司证券及其衍生品种交易价     信息披露事务工作人员等。
     格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易     (二)持有公司5%以上股份的股东及其董事、
     对手方及其关联方,以及其董事、监事、高级     监事、高级管理人员;公司控股股东、第一大
     管理人员;                                   股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理
     (四)公司各部门、控股子公司、分公司负责     人员;公司收购人或者重大资产交易相关方及
3    人及由于所任公司职务可以获取公司有关内幕     其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级
     信息人员;                                   管理人员(如有);相关事项的提案股东及其
     (五)因履行工作职责而获取公司内幕信息的     董事、监事、高级管理人员(如有);因职务、
     外部单位及个人;                             工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工
     (六)为重大事件制作、出具证券发行保荐书、   作人员,或者证券交易场所、证券公司、证券
     审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务     登记结算机构、证券服务机构有关人员;因法
     顾问报告、资信评级报告等文件的各中介服务     定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及
     机构的法定代表人(负责人)和经办人,以及     其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕
     参与重大事项的咨询、制定、论证等各环节的     信息的有关主管部门、监管机构的工作人员;
     相关单位法定代表人(负责人)和经办人;       依法从公司获取有关内幕信息的其他外部单位
     (七)上述规定所述人员的关系密切的家庭成     人员;参与重大事项筹划、论证、决策、审批
     员,包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、     等环节的其他外部单位人员。
     父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶     (三)由于与第(一)(二)项相关人员存在
     的兄弟姐妹、子女配偶的父母。                 亲属关系、业务往来关系等原因而知悉公司有
    (八)中国证监会规定的其他人员。          关内幕信息的其他人员。
                                              (四)中国证监会规定的其他人员。
                                              第九条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信
                                              息的同时登记备案,登记备案材料保存年限不
                                              少于5年。
                                              公司在内幕信息依法公开披露前,应当填写公
                                              司内幕信息知情人档案,并在内幕信息首次依
                                              法公开披露后五个交易日内向深交所报备。董
    第九条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信
                                              事会办公室有权要求内幕信息知情人提供或补
    息的同时登记备案,登记备案材料保存年限不
                                              充其它有关信息。
    少于5年。
                                              内幕信息知情人档案应当包括:姓名、国籍、
    内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起主动
4                                             证件类型、证件号码、股东代码、联系手机、
    填写《内幕信息知情人登记表》(附件一),
                                              通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、
    并于5个交易日内交董事会办公室备案。董事会
                                              关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知
    办公室有权要求内幕信息知情人提供或补充其
                                              情方式、知情阶段、知情内容、登记人信息、
    它有关信息。
                                              登记时间等信息。
                                              知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知
                                              悉内幕信息的第一时间。知情方式包括但不限
                                              于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
                                              知情阶段包括商议筹划,论证咨询,合同订立,
                                              公司内部的报告、传递、编制、决议等。
                                              第十条 公司披露以下重大事项时,应当向深交
                                              所报备相关内幕信息知情人档案:
                                              (一)公司被收购;
                                              (二)重大资产重组;
                                              (三)证券发行;
                                              (四)合并、分立;
                                              (五)股份回购;
                                              (六)年度报告、半年度报告;
    第十条 内幕信息知情人登记备案的内容,包括 (七)高比例送转股份;
    但不限于内幕信息知情人的姓名,职务,身份 (八)股权激励草案、员工持股计划;
5   证号,工作单位,知悉的内幕信息,知悉的途 (九)重大投资、重大对外合作或者签署日常
    径及方式,知悉的时间等。                  经营重大合同等可能对公司股票及其衍生品种
                                              交易价格产生重大影响的其他事项;
                                              (十)中国证监会或者深交所认定的其他情形。
                                              公司披露重大事项后,相关事项发生重大变化
                                              的,公司应当及时向深交所补充提交内幕信息
                                              知情人档案。
                                              公司披露重大事项前,公司股票及其衍生品种
                                              交易已经发生异常波动的,公司应当向深交所
                                              报备相关内幕信息知情人档案。
                                              第十一条 公司进行第十条规定的收购、重大资
                                              产重组、发行证券、合并、分立、回购股份、
6   增加
                                              股权激励等重大事项的,应当做好内幕信息管
                                              理工作,视情况分阶段披露提示性公告;还应
                                                 当制作重大事项进程备忘录,记录筹划决策过
                                                 程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员
                                                 名单、筹划决策方式等内容,并督促筹划重大
                                                 事项涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公
                                                 司应当结合本制度第十条列示的具体情形,合
                                                 理确定本次应当报备的内幕信息知情人的范
                                                 围,保证内幕信息知情人登记档案的完备性和
                                                 准确性。在第十条所列事项公开披露前或者筹
                                                 划过程中,公司依法需要向国家有关部门进行
                                                 备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送
                                                 的,应当做好内幕信息知情人登记工作,并依
                                                 据深交所相关规定履行信息披露义务。
                                                 内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自
                                                 记录之日起至少保存十年。根据深交所相关要
                                                 求披露重大事项进程备忘录中的相关内容(如
                                                 有)。公司应当加强内幕信息管理,严格控制
                                                 内幕信息知情人的范围。
                                                 第十二条 公司应当按照中国证监会、深交所的
                                                 规定和要求,在年度报告、半年度报告和相关
                                                 重大事项公告后五个交易日内对内幕信息知情
                                                 人买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
                                                 查,发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露
7    增加
                                                 内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易
                                                 的,应当进行核实并依据其内幕信息知情人登
                                                 记管理制度对相关人员进行责任追究,并在二
                                                 个交易日内将有关情况及处理结果报送深交所
                                                 并对外披露。
     第十一条 公司董事、监事、高级管理人员及各   第十三条 内幕信息知情人应当积极配合公司
     部门、控股子公司、分公司负责人应当积极配    做好内幕信息知情人备案工作,按照《深圳证
8    合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及    券交易所上市公司规范运作指引》的相关要求,
     时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕    及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息
     信息知情人的变更情况。                      知情人信息。
     第十二条 公司的股东、实际控制人、关联人、   第十四条 公司应当采取有效措施,防止董事、
     收购人、交易对手、证券服务机构等内幕信息    监事、高级管理人员及其他公司内部内幕信息
     知情人,应当积极配合公司做好内幕信息知情    知情人违反相关法律、行政法规、部门规章、
9    人登记备案工作,及时告知公司已发生或拟发    规范性文件的规定,并积极提示公司外部内幕
     生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内 信息知情人员遵守相关法律、行政法规、部门
     幕信息知情人的变更情况。                 规章、规范性文件等的规定。
     第十三条 公司应加强对内幕信息报送和使用     第十五条 公司应加强对内幕信息报送和使用
     的管理。对于无法律依据的外部单位年度统计    的管理。对于无法律依据的外部单位年度统计
     报表等报送要求,应拒绝报送。公司依据法律    报表等报送要求,应拒绝报送。公司依据法律
10   法规的要求应报送的,应与报送单位签订《保    法规的要求应报送的,应与报送单位签订《保
     密协议》(附件二),需要将报送的外部单位    密协议》(附件二),需要将报送的外部单位
     相关人员作为内幕信息知情人登记在册备查。    相关人员作为内幕信息知情人登记在册备查。
     报送的外部单位应提醒相关人员履行保密义      报送的外部单位应提醒相关人员履行保密义
     务。                                          务。
                                                   公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出
                                                   具书面承诺,保证所填报内幕信息知情人信息
                                                   及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完
                                                   整,并向全部内幕信息知情人通报了有关法律
                                                   法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及
                                                   董事会秘书应当在书面承诺上签字确认。
                                                   第十六条 保荐人、财务顾问、律师事务所等证
                                                   券服务机构应当明确告知内幕信息知情人关于
                                                   内幕信息登记报送的相关规定以及内幕信息知
11   增加
                                                   情人的相关法律责任,督促、协助上市公司核
                                                   实内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录
                                                   的真实、准确和完整,并及时报送。
                                                   第十七条 公司内幕信息登记备案的流程为:
     第十四条 公司内幕信息登记备案的流程为:
                                                   1、当内幕信息发生时,知晓该信息的知情人(主
     1、当内幕信息发生时,知晓该信息的知情人(主
                                                   要指各部门、机构负责人)需要第一时间将该
     要指各部门、机构负责人)需要第一时间将该
                                                   信息告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时
     信息告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时
                                                   告知相关知情人各项保密事项和责任,并依据
     告知相关知情人各项保密事项和责任,并依据
                                                   各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围;
     各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围;
                                                   2、董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知
     2、董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知
12                                                 情人填写《内幕信息知情人登记表》(附件一)
     情人填写《内幕信息知情人登记表》并及时对
                                                   并及时对内幕信息加以核实,以确保《内幕信
     内幕信息加以核实,以确保《内幕信息知情人
                                                   息知情人登记表》所填写的内容真实性、准确
     登记表》所填写的内容真实性、准确性。
                                                   性。
     3、相关内幕信息知情人应及时到董事会办公室
                                               3、相关内幕信息知情人应及时到董事会办公室
     领取并递交《内幕信息知情人登记表》,登记
                                               领取并递交《内幕信息知情人登记表》(附件
     后该表由董事会办公室负责归档,供公司自查
                                               一),登记后该表由董事会办公室负责归档,
     或监管机构检查。
                                               供公司自查或监管机构检查。
     第十六条 公司内幕信息知情人对其知晓的内
                                                   第十九条 内幕信息知情人负有保密义务,在内
     幕信息负有保密的责任,在内幕信息依法披露
                                                   幕信息依法披露前,不得透露、泄露公司内幕
13   前,不得擅自以任何形式对外泄露,不得利用
                                                   信息,也不得利用内幕信息买卖或者建议他人
     内幕信息买卖公司股票及其衍生品,或者建议
                                                   买卖公司股票及其衍生品种。
     他人买卖公司的股票及其衍生品。

       除上述修订外,《内幕信息知情人登记、报备和保密制度》其他条款内容不变,
 修订后的《内幕信息知情人登记、报备和保密制度》自第四届董事会第二十九次会议
 审议通过后生效。


                                                      上海新时达电气股份有限公司董事会
                                                                   2020年6月12日

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