新时达:《上海新时达电气股份有限公司对外担保管理制度》修订对照表

            《上海新时达电气股份有限公司对外担保管理制度》
                              修订对照表
序                                                    修订后条款(注:因条款增减,
                    修订前条款
号                                                  本制度中相关条款编号相应调整。)
     第五条 公司对外担保实行统一管理,非经公司
                                               第五条 公司对外担保实行统一管理,未经公司
     董事会或股东大会批准,任何人无权以公司名
1                                              董事会或股东大会审议通过,公司不得提供担
     义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法
                                               保。
     律文件。
     第八条 公司为他人提供担保,应当采取反担保 第八条 公司对外担保应当要求对方提供反担
2    等必要的措施防范风险,反担保的提供方应具 保,谨慎判断反担保提供方的实际担保能力和
     备实际承担能力。                          反担保的可执行性。
                                               第十条 公司为控股子公司、参股公司提供担
                                               保,该控股子公司、参股公司的其他股东应当
                                               按出资比例提供同等担保或者反担保等风险控
                                               制措施。如该股东未能按出资比例向公司控股
3    增加                                      子公司或者参股公司提供同等担保或反担保等
                                               风险控制措施,公司董事会应当披露主要原因,
                                               并在分析担保对象经营情况、偿债能力的基础
                                               上,充分说明该笔担保风险是否可控,是否损
                                               害上市公司利益等。
                                               第十五条 公司向控股子公司提供担保,如每年
                                               发生数量众多、需要经常订立担保协议而难以
                                               就每份协议提交董事会或者股东大会审议的,
                                               公司可以对资产负债率为70%以上以及资产负
4    增加                                      债率低于70%的两类子公司分别预计未来十二
                                               个月的新增担保总额度,并提交股东大会审议。
                                               前述担保事项实际发生时,公司应当及时披露,
                                               任一时点的担保余额不得超过股东大会审议通
                                               过的担保额度。
                                               第十六条 上市公司向合营或者联营企业提供
                                               担保且同时满足以下条件,如每年发生数量众
                                               多、需要经常订立担保协议而难以就每份协议
                                               提交董事会或者股东大会审议的,公司可以对
                                               未来十二个月内拟提供担保的具体对象及其对
                                               应新增担保额度进行合理预计,并提交股东大
                                               会审议:
5    增加                                      (一)被担保人不是公司的董事、监事、高级
                                               管理人员、持股5%以上的股东、实际控制人及
                                               其控制的法人或其他组织;
                                               (二)被担保人的各股东按出资比例对其提供
                                               同等担保或反担保等风险控制措施。
                                               前述担保事项实际发生时,上市公司应当及时
                                               披露,任一时点的担保余额不得超过股东大会
                                               审议通过的担保额度。
                                                第十七条 公司向其合营或者联营企业进行担
                                                保额度预计,同时满足以下条件的,可以在其
                                                合营或联营企业之间进行担保额度调剂,但累
                                                计调剂总额不得超过预计担保总额度的50%:
                                                (一)获调剂方的单笔调剂金额不超过公司最
                                                近一期经审计净资产的10%;
                                                (二)在调剂发生时资产负债率超过70%的担保
6    增加
                                                对象,仅能从资产负债率超过70%(股东大会审
                                                议担保额度时)的担保对象处获得担保额度;
                                                (三)在调剂发生时,获调剂方不存在逾期未
                                                偿还负债等情况;
                                                (四)获调剂方的各股东按出资比例对其提供
                                                同等担保或反担保等风险控制措施。
                                                前述调剂事项实际发生时,公司应当及时披露。
                                                第十八条 对于应当提交股东大会审议的担保
                                                事项,判断被担保人资产负债率是否超过70%
7    增加
                                                时,应当以被担保人最近一年经审计财务报表
                                                或者最近一期财务报表数据孰高为准。
                                                第二十一条 公司因交易或者关联交易导致其
                                                合并报表范围发生变更等情况的,若交易完成
                                                后公司存在对关联方提供担保,应当就相关关
                                                联担保履行相应审议程序和披露义务。董事会
8    增加
                                                或者股东大会未审议通过上述关联担保事项
                                                的,交易各方应当采取提前终止担保或者取消
                                                相关交易或者关联交易等有效措施,避免形成
                                                违规关联担保。
     第十八条股东大会在……通过。               第二十四条 股东大会在……通过。
     股东大会审议第十六条第(四)、(五)项担   股东大会审议第二十二条第(四)、(五)项
     保事项时,应经出席会议的股东所持表决权的   担保事项时,应经出席会议的股东所持表决权
     三分之二以上通过。公司在十二个月内发生的   的三分之二以上通过。公司在十二个月内发生
     对外担保应当按照累积计算的原则适用本条的   的对外担保应当按照累积计算的原则适用本条
9    规定。除《公司章程》及本制度所列的须由股   的规定。除《公司章程》及本制度所列的须由
     东大会审批的对外担保以外的其他对外担保事   股东大会审批的对外担保以外的其他对外担保
     项,由董事会根据《公司章程》及本制度对董   事项,由董事会根据《公司章程》及本制度对
     事会对外担保审批权限的规定,行使对外担保   董事会对外担保审批权限的规定,行使对外担
     的决策权。                                 保的决策权。
                                                第二十七条 公司应当持续关注被担保人的财
                                                务状况及偿债能力等,如发现被担保人经营状
                                                况严重恶化或者发生公司解散、分立等重大事
                                                项的,公司董事会应当及时采取有效措施,将
10   增加                                       损失降低到最小程度。
                                                提供担保的债务到期后,公司应当督促被担保
                                                人在限定时间内履行偿债义务。若被担保人未
                                                能按时履行义务,公司应当及时采取必要的补
                                                救措施。
                                          第二十八条 公司担保的债务到期后需展期并
11   增加                                 继续由其提供担保的,应当作为新的对外担保,
                                          重新履行审议程序和信息披露义务。
                                          第二十九条 公司控股子公司为公司合并报表
                                          范围内的法人或者其他组织提供担保的,公司
                                          应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。
12   增加
                                          公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主
                                          体提供担保的,视同公司提供担保,应当遵守
                                          本节相关规定。
                                          第三十条 公司及其控股子公司提供反担保应
                                          当比照担保的相关规定执行,以其提供的反担
13   增加                                 保金额为标准履行相应审议程序和信息披露义
                                          务,但公司及其控股子公司为以自身债务为基
                                          础的担保提供反担保的除外。

       除上述修订外,《对外担保管理制度》其他条款内容不变,修订后的《对外担保
 管理制度》自2020年第二次临时股东大会审议通过后生效。




                                             上海新时达电气股份有限公司董事会
                                                         2020年6月12日

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