新时达:《上海新时达电气股份有限公司募集资金管理办法》修订对照表

            《上海新时达电气股份有限公司募集资金管理办法》
                              修订对照表
序                                                       修订后条款(注:因条款增减,
                    修订前条款
号                                               本制度中相关条款编号相应调整。)
     第一条 为进一步加强上海新时达电气股份有 第一条 为进一步加强上海新时达电气股份有
     限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理     限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理
     和运用,保护投资者的利益,依据《中华人民     和运用,保护投资者的利益,依据《中华人民
     共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、   共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
     《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修       《深圳证券交易所股票上市规则)》(以下简
     订)》(以下简称“《上市规则》”)、《深     称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所上
     圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指     市公司规范运作指引》(以下简称“《规范运
     引(2015年修订)》、《上市公司监管指引第2    作指引》”)、《上市公司监管指引第2号——
     号——上市公司募集资金管理和使用的监管要     上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等
1    求》等法律法规以及《上海新时达电气股份有     法律法规以及《上海新时达电气股份有限公司
     限公司章程》(以下简称“《公司章程》”),   章程》(以下简称“《公司章程》”),结合
     结合公司实际情况,特制定本办法。             公司实际情况,特制定本办法。
     募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控     募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控
     制的其他企业实施的,则该子公司或控制的其     制的其他企业实施的,则该子公司或控制的其
     他企业应遵守本办法。                         他企业应遵守本办法。
     募集资金投资项目采用与他人组建合资公司方     募集资金投资项目采用与他人组建合资公司方
     式建设时,该合资公司应当参考本办法制定相     式建设时,该合资公司应当参考本办法制定相
     应的募集资金管理办法。                       应的募集资金管理办法。
                                                  第二条 本办法所称募集资金是指,公司通过公
                                                  开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、
     第二条 本办法所称募集资金是指,公司通过公
                                                  增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的
     开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、
                                                  可转换公司债券、发行公司债券、发行权证等)
2    增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的
                                                  以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定
     可转换公司债券、发行权证等)以及非公开发
                                                  用途的资金。
     行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。
                                                  本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超
                                                  过计划募集资金金额的部分。
     第八条 公司募集资金应当存放于董事会决定
                                                  第八条 公司募集资金应当存放于经董事会批
     的专项账户(以下简称“专户”)集中管理,
                                                  准设立的募集资金专项账户(以下简称“专户”)
     专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。
                                                  集中管理,专户不得存放非募集资金或者用作
     实际募集资金净额超过计划募集资金金额(以
3                                                 其他用途。超募资金也应当存放于募集资金专
     下简称“超募资金”)也应当存放于募集资金
                                                  户管理。
     专户管理。
                                                  公司存在两次以上融资的,应当分别设置募集
     公司存在两次以上融资的,应当独立设置募集
                                                  资金专户。
     资金专户。
     第九条 公司应当在募集资金到位后1个月内与     第九条 公司应当在募集资金到位后1个月内与
     保荐机构、存放募集资金的商业银行(以下简     保荐机构或者独立财务顾问、存放募集资金的
     称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简     商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方
4
     称“协议”)。                               监管协议(以下简称“协议”)。
     协议至少应当包括以下内容:                   协议至少应当包括以下内容:
     (一)公司应当将募集资金集中存放于专户中;   (一)公司应当将募集资金集中存放于专户中;
    (二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集 (二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集
    资金项目、存放金额;                           资金项目、存放金额;
    (三)公司一次或十二个月内累计从专户中支       (三)公司一次或十二个月内累计从专户中支
    取的金额超过1,000万元或募集资金总额扣除        取的金额超过5,000万元或募集资金总额扣除
    发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)   发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)
    的百分之五的,公司及商业银行应当及时通知       的百分之二十的,公司及商业银行应当及时通
    保荐机构;                                     知保荐机构或者独立财务顾问;
    (四)商业银行每月向公司出具对账单,并抄       (四)商业银行每月向公司出具银行对账单,
    送保荐机构;                                   并抄送保荐机构或者独立财务顾问;
    (五)保荐机构可以随时到商业银行查询专户       (五)保荐机构或者独立财务顾问可以随时到
    资料;                                         商业银行查询专户资料;
    (六)保荐机构的督导职责、商业银行的告知、     (六)保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、
    配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资       商业银行的告知及配合职责、保荐机构或者独
    金使用的监管方式;                             立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的
    (七)公司、商业银行、保荐机构的权利、义       监管方式;
    务和违约责任;                                 (七)公司、商业银行、保荐机构或者独立财
    (八)商业银行连续三次未及时向保荐机构出       务顾问的权利、义务和违约责任;
    具对账单或通知专户大额支取情况,以及存在       (八)商业银行三次未及时向保荐机构或者独
    未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的,       立财务顾问出具对账单或通知专户大额支取情
    公司可以终止协议并注销该募集资金专户。         况,以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾
    公司应当在全部协议签订后及时报公司和深圳       问查询与调查专户资料情形的,公司可以终止
    证券交易所(以下简称“深交所”)备案并公       协议并注销该募集资金专户。
    告协议主要内容。                               公司应当在全部协议签订后及时公告协议主要
    公司通过控股子公司实施募投项目的,应当由       内容。
    公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行       公司通过控股子公司实施募投项目的,应当由
    和保荐机构共同签署三方监管协议,公司及其       公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行
    控股子公司应当视为共同一方。                   和保荐机构或独立财务顾问共同签署三方监管
    上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银       协议,公司及其控股子公司应当视为共同一方。
    行变更等原因提前终止的,公司应当自协议终       上述协议在有效期届满前提前终止的,公司应
    止之日起一个月内与相关当事人签订新的协         当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签
    议,并及时报深交所备案后公告。                 订新的协议,并及时公告。
    第十条 公司应积极督促商业银行履行协议。商
    业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单
5   或通知专户大额支取情况,以及存在未配合保 删除
    荐机构查询与调查专户资料情形的,公司可以
    终止协议并注销该募集资金专户。
    第十一条 公司怠于履行督促义务或阻挠商业
6   银行履行协议的,保荐机构在知悉有关事实后 删除
    应当及时向深交所报告。
    第十二条 公司应当按照发行申请文件中承诺
    的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重
7                                            删除
    影响募集资金投资计划正常进行的情形时,公
    司应当及时报告深交所并公告。
    第十三条 公司的募集资金投向需经股东大会
8                                            删除
    审批,在决定召开股东大会之前,须通过有效
     的法人治理程序,拟定投资项目和资金募集、
     使用计划。
     董事会应充分听取保荐机构和公司律师在尽职
     调查的基础上,对投资项目、资金募集及使用
     计划提出的意见。
     第十四条 进行募集资金投资项目审议决策时,
     应充分考察下列因素并据以做出决定:
     (一)募集资金投资项目所涉及的相关法律、
     法规及政策规定是否对该投资有明显或隐含的
     限制;
     (二)募集资金投资项目应符合国家、地区产
     业政策和公司的中长期发展长
     略及年度投资计划;
9                                             删除
     (三)募集资金投资项目经论证具有良好的发
     展前途和经济效益;
     (四)公司是否具备顺利实施有关募集资金投
     资项目的必要条件(包括是否
     具备实施项目所需的资金、技术、人才、原材
     料供应保证等条件);
     (五)募集资金投资项目做出决策所需的其他
     相关材料。
                                              第十条 募集资金原则上应当用于上市公司主
     第十五条 公司的募集资金投资项目不得为持
                                              营业务,募集资金不得用于证券投资、衍生品
     有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借
                                              交易等高风险投资或者为他人提供财务资助,
     予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或
10                                            也不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为
     者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公
                                              主要业务的公司。公司不得将募集资金用于质
     司。公司不得将募集资金通过质押、委托贷款
                                              押、委托贷款或者其他变相改变募集资金用途
     或其他方式变相改变募集资金用途。
                                              的投资。
     第十七条 公司在使用募集资金时,应当严格履
     行申请和审批手续。募集资金的使用实行董事
     长、总经理、财务总监、董事会秘书联签制度。
     涉及每一笔募集资金的支出均需要由使用部门
11                                              删除
     提出募集资金的使用报告,由使用部门负责人
     签字后报财务部,经财务部和企业发展部审核
     后,逐级报董事会秘书、财务总监、总经理、
     董事长签批后执行。
     第十八条 募集资金投资项目应当严格按照董
     事会的计划进度实施,公司应设立专门机构细
     化具体的工作进度,保证各项工作能按计划进
12   度完成,并且每月底向财务部、企业发展部提 删除
     供工作计划及实际进度。确因不可预见的客观
     因素影响项目不能按计划完成的,公司应对实
     际情况公开披露并说明原因。
     第十九条 募集资金单个项目投资金额较预算
13                                           删除
     发生变化时,按下列程序审批:
     (一)公司项目负责部门编制投资项目预算报
     告,详细说明预算的原因、新预算编制说明及
     控制预算的措施;
     (二)实际投资额较预算变化不超过15%(含
     15%)时,由董事长根据总经理会议的会议纪要
     或决议的内容进行批准;
     (三)实际投资额较预算变化15%(不含15%)
     至30%(含30%)时,由董事会批准。
     (四)实际投资额较预算变化超过30%(不含
     30%)时,按照本办法第三十条的规定执行。
     第二十条 公司董事会应当每半年度全面核查
     募集资金投资项目的进展情况,出具《公司募
     集资金存放与实际使用情况的专项报告》并披
     露。年度审计时,公司应聘请会计师事务所对
     募集资金存放与使用情况出具鉴证报告。
     募集资金投资项目年度实际使用募集资金与最
14                                              删除
     近一次披露的募集资金投资计划当年预计使用
     金额差异超过30%的,公司应当调整募集资金投
     资计划,并在募集资金年度使用情况的专项报
     告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目
     前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划
     以及投资计划变化的原因等。
                                                第十二条 募集资金投资项目出现以下情形之
     第二十一条 募集资金投资项目出现以下情形
                                                一的,公司应当对该项目的可行性、预计收益
     的,公司应当对该项目的可行性、预计收益等
                                                等重新进行论证,决定是否继续实施该项目:
     重新进行论证,决定是否继续实施该项目,并在
                                                (一)募集资金投资项目涉及的市场环境发生
     最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出
                                                重大变化的;
     现异常的原因以及调整后的募集资金投资计划
                                                (二)募集资金投资项目搁置时间超过一年的;
     (如有):
                                                (三)超过最近一次募集资金投资计划的完成
15   (一)募集资金投资项目涉及的市场环境发生
                                                期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额
     重大变化的;
                                                50%的;
     (二)募集资金投资项目搁置时间超过一年的;
                                                (四)募集资金投资项目出现其他异常情形的。
     (三)超过最近一次募集资金投资计划的完成
                                                公司应当在最近一期定期报告中披露项目的进
     期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额
                                                展情况、出现异常的原因,需要调整募集资金
     50%的;
                                                投资计划的,应当同时披露调整后的募集资金
     (四)募集资金投资项目出现其他异常情形的。
                                                投资计划。
                                                 第十三条 公司将募集资金用作以下事项时,应
                                                 当经董事会审议通过,并由独立董事、监事会
                                                 以及保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意
                                                 意见:
16   增加                                        (一)以募集资金置换预先已投入募集资金投
                                                 资项目的自筹资金;
                                                 (二)使用暂时闲置的募集资金进行现金管理;
                                                 (三)使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动
                                                 资金;
                                                (四)变更募集资金用途;
                                                (五)改变募集资金投资项目实施地点;
                                                (六)使用节余募集资金。
                                                公司变更募集资金用途,还应当经股东大会审
                                                议通过。
                                                相关事项涉及关联交易、购买资产、对外投资
                                                等的,还应当按照《股票上市规则》第九章、
                                                第十章的规定履行审议程序和信息披露义务。
     第二十二条 公司决定终止原募集资金投资项
17                                            删除
     目的,应当及时、科学地选择新的投资项目。
     第二十三条 公司以募集资金置换预先已投入
     募集资金投资项目的自筹资金的,应当经公司
                                              第十四条 公司以募集资金置换预先投入的自
     董事会审议通过、注册会计师出具鉴证报告及
                                              筹资金的,应当经由会计师事务所出具鉴证报
     独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意
                                              告。
18   见并履行信息披露义务后方可实施,置换时间
                                              公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置
     距募集资金到账时间不得超过六个月。公司已
                                              换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定
     在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先
                                              的,应当在置换实施前对外公告。
     投入的自筹资金且预先投入金额确定的,应当
     在置换实施前对外公告。
     第二十四条 公司改变募集资金投资项目实施
                                                第十五条 公司改变募集资金投资项目实施地
     地点的,应当经公司董事会审议通过,并在两
                                                点的,应当在董事会审议通过后两个交易日内
     个交易日内向深交所报告并公告改变原因及保
19                                              公告,说明改变情况、原因、对募集资金投资
     荐机构的意见。公司改变募投项目实施主体、
                                                项目实施造成的影响以及保荐机构或者独立财
     重大资产购置方式等实施方式的,还应在独立
                                                务顾问出具的意见。
     董事、监事会发表意见后提交股东大会审议。
     第二十五条 公司拟将募集资金投资项目变更 第十六条 公司将募集资金投资项目变更为合
     为合资经营的方式实施的,应当在充分了解合 资经营方式实施的,应当在充分了解合资方基
20   资方基本情况的基础上,慎重考虑合资的必要 本情况的基础上,慎重考虑合资的必要性,并
     性,并且公司应当控股,确保对募集资金投资 且公司应当控股,确保对募集资金投资项目的
     项目的有效控制。                         有效控制。
                                                第十七条 公司变更募集资金用途用于收购控
                                                股股东或者实际控制人资产(包括权益)的,
21   增加
                                                应当确保在收购完成后能够有效避免同业竞争
                                                及减少关联交易。
     第二十六条 公司可以用闲置募集资金暂时用    第十八条 公司使用闲置募集资金暂时补充流
     于补充流动资金,但应当经董事会审议通过,   动资金的,仅限于与主营业务相关的生产经营
     独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意   使用,且应当符合以下条件:
     见并披露,且应当符合以下条件:             (一)不得变相改变募集资金用途或者影响募
     (一)不得变相改变募集资金用途或者影响募   集资金投资计划的正常进行;
22   集资金投资计划的正常进行;                 (二)已归还前次用于暂时补充流动资金的募
     (二)已归还前次用于暂时补充流动资金的募   集资金(如适用);
     集资金(如适用);                         (三)单次补充流动资金时间不得超过十二个
     (三)单次补充流动资金时间不得超过十二个     月;
     月;                                       (四)不使用闲置募集资金直接或者间接进行
     (四)过去十二个月内未进行风险投资,并承   证券投资、衍生品交易等高风险投资。
     诺在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的,
     不进行风险投资、不对控股子公司以外的对象   应当经公司董事会审议通过后两个交易日内公
     提供财务资助。                             告下列内容:
     闲置募集资金用于补充流动资金时,仅限于与   (一)本次募集资金的基本情况,包括募集时
     主营业务相关的生产经营使用,不得直接或间   间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划
     接用于新股配售、申购,或用于股票及其衍生   等;
     品种、可转换公司债券等的交易。             (二)募集资金使用情况;
     上述事项应当经公司董事会审议通过,并在两   (三)闲置募集资金补充流动资金的金额及期
     个交易日内报告深交所并公告以下内容:       限;
     (一)本次募集资金的基本情况,包括募集资   (四)闲置募集资金补充流动资金预计节约财
     金的时间、金额及投资计划等;               务费用的金额、导致流动资金不足的原因、是
     (二)募集资金使用情况;                   否存在变相改变募集资金用途的行为和保证不
     (三)闲置募集资金补充流动资金的金额及期   影响募集资金项目正常进行的措施;
     限;                                       (五)独立董事、监事会以及保荐机构或者独
     (四)闲置募集资金补充流动资金预计节约财   立财务顾问出具的意见;
     务费用的金额、导致流动资金不足的原因、是   (六)深交所要求的其他内容。
     否存在变相改变募集资金投向的行为和保证不   补充流动资金到期日之前,公司应将该部分资
     影响募集资金项目正常进行的措施;           金归还至募集资金专户,并在资金全部归还后
     (五)本次使用闲置募集资金暂时补充流动资   两个交易日内公告。
     金前十二个月内公司从事风险投资的情况以及
     对补充流动资金期间不进行风险投资、不对控
     股子公司以外的对象提供财务资助的相关承
     诺;
     (六)独立董事、监事会、保荐机构出具的意
     见;
     (七)深交所要求的其他内容。
     补充流动资金到期日之前,公司应将该部分资
     金归还至募集资金专户,并在资金全部归还后
     两个交易日内报告证券交易所并公告。
     第二十七条 暂时闲置的募集资金可进行现金
     管理,投资产品的期限不得超过十二个月,且
     必须符合以下条件:
                                                第十九条 公司可以对暂时闲置的募集资金进
     (一)安全性高,满足保本要求,产品发行主
                                                行现金管理,其投资产品的期限不得超过十二
     体能够提供保本承诺;
                                                个月,且必须符合以下条件:
     (二)流动性好,不得影响募集资金投资计划
                                                (一)安全性高,满足保本要求,产品发行主
     正常进行。
                                                体能够提供保本承诺;
     公司原则上应当仅对发行主体为商业银行的投
23                                              (二)流动性好,不得影响募集资金投资计划
     资产品进行投资,并应当经董事会审议通过,
                                                正常进行。
     独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意
                                                投资产品不得质押,产品专用结算账户(如适
     见,按照深交所《上市规则》第九章、第十章
                                                用)不得存放非募集资金或用作其他用途,开
     规定应当提交股东大会审议的,还应当提交股
                                                立或注销产品专用结算账户的,公司应当及时
     东大会审议。
                                                公告。
     投资产品的发行主体为商业银行以外其他金融
     机构的,应当经董事会审议通过,独立董事、
     监事会、保荐机构发表明确同意意见,且应当
     提交股东大会审议。
     投资产品不得质押,产品专用结算账户(如适
     用)不得存放非募集资金或用作其他用途,开
     立或注销产品专用结算账户的,公司应当及时
     公告。
     第二十八条 使用闲置募集资金进行现金管理
     的,应当经公司董事会审议通过,独立董事、
                                                  第二十条 公司使用暂时闲置募集资金进行现
     监事会、保荐机构发表明确同意意见。公司应
                                                  金管理的,应当在董事会会议后2个交易日内公
     当在董事会会议后2个交易日内公告下列内容:
                                                  告下列内容:
     (一)本次募集资金的基本情况,包括募集时
                                                  (一)本次募集资金的基本情况,包括募集时
     间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划
                                                  间、募集资金金额、募集资金净额及投资计划
     等;
                                                  等;
     (二)募集资金使用情况、募集资金闲置的原
                                                  (二)募集资金使用情况、募集资金闲置的原
     因;
                                                  因;
     (三)闲置募集资金投资产品的额度及期限,
                                                  (三)闲置募集资金投资产品的额度及期限,
     是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证
                                                  是否存在变相改变募集资金用途的行为和保证
24   不影响募集资金项目正常进行的措施;
                                                  不影响募集资金项目正常进行的措施;
     (四)投资产品的收益分配方式、投资范围及
                                                  (四)投资产品的收益分配方式、投资范围、
     安全性,包括但不限于产品发行主体提供的保
                                                  产品发行主体提供的保本承诺及安全性,公司
     本承诺,公司为确保资金安全所采取的风险控
                                                  为确保资金安全所采取的风险控制措施等;
     制措施等;
                                                  (五)独立董事、监事会以及保荐机构或独立
     (五)独立董事、监事会、保荐机构出具的意
                                                  财务顾问出具的意见;
     见;
                                                  公司应当在出现产品发行主体财务状况恶化、
     (六)深交所要求的其他内容。
                                                  所投资的产品面临亏损等重大风险情形时,及
     首次披露后,当出现产品发行主体财务状况恶
                                                  时对外披露风险提示性公告,并说明公司为确
     化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时,
                                                  保资金安全采取的风险控制措施。
     公司应当及时披露,提示风险,并披露为确保
     资金安全已采取或者拟采取的风险控制措施。
     第二十九条 超募资金应根据企业实际生产经      第二十一条 公司应当根据企业实际生产经营
     营需求,经董事会或股东大会审议批准后,按     需求,提交董事会或者股东大会审议通过后,
     照以下先后顺序有计划的进行使用:             按照以下先后顺序有计划地使用超募资金:
     (一)补充募投项目资金缺口;                 (一)补充募投项目资金缺口;
     (二)用于在建项目及新项目;                 (二)用于在建项目及新项目;
     (三)归还银行借款;                         (三)归还银行借款;
     (四)暂时补充流动资金;                     (四)暂时补充流动资金;
     (五)进行现金管理;                         (五)进行现金管理;
25   (六)永久补充流动资金。                     (六)永久补充流动资金。
     超募资金在尚未使用之前应当存放于募集资金     公司将超募资金用于在建项目及新项目,应当
     专户管理。                                   按照在建项目和新项目的进度情况使用。
     公司将超募资金用于在建项目及新项目,应当     公司使用超募资金用于在建项目及新项目,保
     按照在建项目和新项目的进度情况使用;通过     荐机构或者独立财务顾问及独立董事应当出具
     子公司实施项目的,应当在子公司设立募集资     专项意见,项目涉及关联交易、购买资产、对
     金专户管理。如果仅将超募资金用于向子公司     外投资等的,还应当按照《股票上市规则》第
     增资,参照超募资金偿还银行贷款或者补充流     九章、第十章等规定履行审议程序和信息披露
     动资金的相关规定处理。                       义务。
     公司使用超募资金用于在建项目及新项目,保 公司使用超募资金偿还银行贷款或者永久补充
     荐机构、独立董事应当出具专项意见,依照《上   流动资金的,应当经公司股东大会审议通过,
     市规则》第九章、第十章规定应当提交股东大     独立董事以及保荐机构或者独立财务顾问应当
     会审议的,还应当提交股东大会审议。           发表明确同意意见并披露,且应当符合以下要
     公司使用超募资金用于在建项目及新项目,应     求:
     当按照深交所《上市规则》第九章、第十章的     (一)公司应当承诺补充流动资金后十二个月
     要求履行信息披露义务。                       内不进行证券投资、衍生品交易等高风险投资
     超募资金可用于永久补充流动资金和归还银行     及为控股子公司以外的对象提供财务资助并对
     借款。超募资金用于永久补充流动资金和归还     外披露;
     银行借款的,应当经公司股东大会审议批准,     (二)公司应当按照实际需求偿还银行借款或
     并提供网络投票表决方式,独立董事、保荐机     补充流动资金,每12个月内累计金额不得超过
     构应当发表明确同意意见并披露,且应当符合     超募资金总额的30%。
     以下要求:
     (一)公司最近十二个月未进行风险投资,未
     为控股子公司以外的对象提供财务资助;
     (二)公司应当承诺偿还银行贷款或者补充流
     动资金后十二个月内不进行风险投资及为控股
     子公司以外的对象提供财务资助并对外披露;
     (三)公司应当按照实际需求偿还银行借款或
     补充流动资金,每12个月内累计金额不得超过
     超募资金总额的30%。
     第三十条 公司应当经董事会审议、股东大会特
26                                             删除
     别决议通过后方可变更募集资金投资项目。
     第三十一条 公司募集资金项目的实施情况与 第二十二条 公司存在下列情形的,视作改变募
     公司在发行申请文件的承诺相比,出现以下变     集资金用途变更:
     化,视作改变募集资金用途:                   (一)取消或者终止原募集资金项目,实施新
     (一)取消原募集资金项目,实施新项目;       项目;
     (二)变更募集资金投资项目实施主体(实施     (二)变更募集资金投资项目实施主体(实施
27   主体由公司变为公司全资子公司或者公司全资     主体在 公司及 公司全资子公司之间变更的除
     子公司变为公司的除外);                     外);
     (三)变更募集资金投资项目实施方式;         (三)变更募集资金投资项目实施方式;
     (四)深交所认定为募集资金用途变更的其他     (四)深交所认定为募集资金用途变更的其他
     情形。                                       情形。
     第三十二条 公司变更后的募集资金投向原则
28                                                删除
     上应投资于主营业务。
                                               第二十三条 公司董事会应当科学、审慎地选择
     第三十三条 公司董事会应当审慎地进行新募
                                               新的投资项目,对新的投资项目进行可行性分
     集资金投资项目的可行性分析,确信投资项目
29                                             析,确信投资项目具有较好的市场前景和盈利
     具有较好的市场前景和盈利能力,有效防范投
                                               能力,能够有效防范投资风险,提高募集资金
     资风险,提高募集资金使用效益。
                                               使用效益。
     第三十四条 公司拟变更募集资金投资项目的,
     应当在提交董事会审议后两个交易日内报告证
                                               第二十四条 公司变更募集资金用途的,应当在
30   券交易所并公告以下内容:
                                               董事会审议通过后两个交易日内公告。
     (一)原项目基本情况及变更的具体原因;
     (二)新项目的基本情况、可行性分析和风险
     提示;
     (三)新项目的投资计划;
     (四)新项目已经取得或尚待有关部门审批的
     说明(如适用);
     (五)独立董事、监事会、保荐机构对变更募
     集资金投资项目的意见;
     (六)变更募集资金投资项目尚需提交股东大
     会审议的说明;
     (七)深交所要求的其他内容。
     新项目涉及关联交易、购买资产、对外投资的,
     还应当比照相关规则的规定进行披露。
     第三十五条 公司变更募集资金投资项目用于
     收购控股股东或实际控制人资产(包括权益)
     的,应当确保在收购后能够有效避免同业竞争
     及减少关联交易。
31                                            删除
     公司应当披露与控股股东或实际控制人进行交
     易的原因、关联交易的定价政策及定价依据、
     关联交易对公司的影响以及相关问题的解决措
     施。
     第三十六条 单个募投项目完成后,公司将该项
     目节余募集资金(包括利息收入)用于其他募     第二十五条 单个或者全部募集资金投资项目
     集资金投资项目的,应当经董事会审议通过、     完成后,节余资金(包括利息收入)低于该项
     保荐机构发表明确同意的意见后方可使用。节     目募集资金净额10%的,上市公司使用节余资金
     余募集资金(包括利息收入)低于一百万元或     应当按照第十三条第一款履行相应程序。
     低于该项目募集资金承诺投资额百分之一的,     节余资金(包括利息收入)达到或者超过该项
32
     可以豁免履行前款程序,其使用情况应在年度     目募集资金净额10%的,公司使用节余资金还应
     报告中披露。                                 当经股东大会审议通过。
     公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)     节余资金(包括利息收入)低于五百万元或低
     用于非募集资金投资项目(包括补充流动资金)   于项目募集资金净额百分之一的,可以豁免履
     的,应当按照第二十六条、第三十四条履行相     行前述程序,其使用情况应在年度报告中披露。
     应程序及披露义务。
     第三十七条 募集资金投资项目完成后,节余募
     集资金(包括利息收入)在募集资金净额百分
     之十以上的,公司使用节余资金应当符合以下
     条件:
     (一)独立董事、监事会发表意见;
     (二)保荐机构发表明确同意的意见;
33   (三)董事会、股东大会审议通过。           删除
     节余募集资金(包括利息收入)低于募集资金
     净额百分之十的,应当经董事会审议通过、保
     荐机构发表明确同意的意见后方可使用。
     节余募集资金(包括利息收入)低于五百万元
     或低于募集资金净额百分之一的,可以豁免履
     行前款程序,其使用情况应在年度报告中披露。
34   第三十八条 公司全部募集资金项目完成前, 第二十六条 公司全部募集资金项目完成前,
     因部分募集资金项目终止或者部分募集资金项 因部分募集资金项目终止或者部分募集资金项
     目完成后出现节余资金,拟将部分募集资金变     目完成后出现节余资金,将部分募集资金用于
     更为永久性补充流动资金,应当符合以下要求:   永久补充流动资金的,应当符合以下要求:
     (一)募集资金到账超过一年;                 (一)募集资金到账超过一年;
     (二)不影响其他募集资金项目的实施;         (二)不影响其他募集资金项目的实施;
     (三)按照募集资金用途变更的要求履行审批     (三)按照募集资金用途变更的要求履行审批
     程序和信息披露义务;                         程序和信息披露义务;
     (四)公司最近十二个月内未进行风险投资、
     未为控股子公司之外的对象提供财务资助;
     (五)公司应当承诺补充流动资金后十二个月
     内不进行风险投资、不为控股子公司以外的对
     象提供财务资助,并对外披露。
     第三十九条 公司会计部门应当对募集资金的
     使用情况设立台账,具体反映募集资金的支出
     情况和募集资金项目的投入情况。公司内部审
     计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使
     用情况检查一次,并及时向审计委员会报告检
     查结果。
     审计委员会认为公司募集资金管理存在重大违
35   规情形、重大风险或内部审计部门没有按前款 删除
     规定提交检查结果报告的,应当及时向董事会
     报告。
     董事会应当在收到审计委员会的报告后两个交
     易日内向深交所报告并公告。公告内容包括募
     集资金管理存在的重大违规情形或重大风险、
     已经或可能导致的后果及已经或拟采取的措
     施。
                                                第二十七条 公司董事会应当每半年度全面核
     第四十条 公司当年存在募集资金运用的,董事
                                                查募集资金投资项目的进展情况,出具半年度
     会应当对半年度及年度募集资金的存放与使用
                                                及年度募集资金存放与使用情况专项报告,并
     情况出具专项报告,并聘请注册会计师对募集
                                                聘请会计师事务所对年度募集资金存放与使用
     资金存放与使用情况出具鉴证报告。募集资金
                                                情况出具鉴证报告。公司应当将会计师事务所
     投资项目实际投资进度与投资计划存在差异
                                                出具的鉴证报告与定期报告同时在符合条件媒
     的,公司应当解释具体原因。当期存在使用闲
                                                体披露。
     置募集资金投资产品情况的,公司应当披露本
                                                募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存
     报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约
                                                在差异的,公司应当解释具体原因。募集资金
36   方、产品名称、期限等信息。
                                                投资项目年度实际使用募集资金与最近一次披
     注册会计师对董事会的专项报告是否已经按照
                                                露的募集资金投资计划预计使用金额差异超过
     本办法及相关法律法规编制以及是否如实反映
                                                30%的,公司应当调整募集资金投资计划,并在
     了年度募集资金实际存放、使用情况进行合理
                                                募集资金存放与使用情况的专项报告和定期报
     保证,提出鉴证结论。
                                                告中披露最近一次募集资金年度投资计划、目
     鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无
                                                前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划
     法提出结论”的,公司董事会应当就鉴证报告
                                                以及投资计划变化的原因等。
     中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提
                                                会计师事务所应当对董事会的专项报告是否已
     出整改措施并在年度报告中披露。
                                                经按照本办法及相关法律法规编制以及是否如
                                               实反映了年度募集资金实际存放、使用情况进
                                               行合理鉴证,提出鉴证结论。
                                               鉴证结论为“保留结论”、“否定结论”或“无
                                               法提出结论”的,公司董事会应当就鉴证报告
                                               中注册会计师提出该结论的理由进行分析、提
                                               出整改措施并在年度报告中披露。
                                              第二十八条 保荐机构或者独立财务顾问应当
                                              至少每半年对公司募集资金的存放与使用情况
                                              进行一次现场检查。每个会计年度结束后,保
     第四十一条 保荐机构应当至少每半年对公司
                                              荐机构或者独立财务顾问应当对公司年度募集
     募集资金的存放与使用情况进行一次现场检
                                              资金存放与使用情况出具专项核查报告并披
     查。每个会计年度结束后,保荐机构应当对公
                                              露。
     司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查
                                              公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所
     报告并披露。
37                                            出具了“保留结论”、“否定结论”或者“无
     公司募集资金存放与使用情况被会计师事务所
                                              法提出结论”鉴证结论的,保荐机构或者独立
     出具了“保留结论”、“否定结论”或者“无
                                              财务顾问还应当在其核查报告中认真分析会计
     法提出结论”鉴证结论的,保荐机构还应当在
                                              师事务所提出上述鉴证结论的原因,并提出明
     其核查报告中认真分析会计师事务所提出上述
                                              确的核查意见。
     鉴证结论的原因,并提出明确的核查意见。
                                              保荐机构或者独立财务顾问在对公司进行现场
                                              检查时发现公司募集资金管理存在重大违规情
                                              形或者重大风险的,应当及时向深交所报告。
     第四十三条 保荐机构应当按照《证券发行上市
                                                第三十条 保荐机构应当按照《证券发行上市保
     保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市
                                                荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公
     公司保荐工作指引》及《深圳证券交易所中小
                                                司保荐工作指引》及《深圳证券交易所上市公
     企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》
                                                司规范运作指引》的规定,对上市公司募集资
38   的规定,对上市公司募集资金的管理和使用履
                                                金的管理和使用履行保荐职责,做好持续督导
     行保荐职责,做好持续督导工作。保荐机构在
                                                工作。保荐机构在对公司进行现场检查时发现
     对公司进行现场检查时发现公司募集资金管理
                                                公司募集资金管理存在重大违规情形或重大风
     存在重大违规情形或重大风险的,应当及时向
                                                险的,应当及时向深交所报告。
     深交所报告。

       除上述修订外,《募集资金管理办法》其他条款内容不变,修订后的《募集资金
 管理办法》自2020年第二次临时股东大会审议通过后生效。




                                                   上海新时达电气股份有限公司董事会
                                                               2020年6月12日

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