新时达:《上海新时达电气股份有限公司独立董事工作制度》修订对照表

             《上海新时达电气股份有限公司独立董事工作制度》
                               修订对照表

                       修订前条款                                           修订后条款

     第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董    第二条 公司独立董事是指不在公司兼任除董
     事外的其他职务,并与其所受聘的公司及其主   事会专门委员会委员外的其他职务,并与其所
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     要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的   受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进
     关系的董事。                               行独立客观判断的关系的董事。
                                                第五条 担任独立董事应当符合下列基本条件:
                                                (一)根据法律、行政法规及其其他有关规定,
                                                具备担任公司独立董事资格;
     第五条 担任独立董事应当符合下列基本条件:
                                                (二)符合《指导意见》所要求的独立性;
     (一)根据法律、行政法规及其其他有关规定,
                                                (三)具备上市公司运作的基本知识、熟悉相
     具备担任公司独立董事资格;
                                                关法律、行政法规、规章及规则;
     (二)符合《指导意见》所要求的独立性;
                                                (四)具备五年以上法律、经济或者其他履行
2    (三)具备上市公司运作的基本知识、熟悉相
                                                独立董事职责所必需的工作经验;
     关法律、行政法规、规章及规则;
                                                (五)独立董事在被提名前,原则上应当取得
     (四)具备五年以上法律、经济或者其他履行
                                                中国证监会认可的独立董事资格证书。尚未取
     独立董事职责所必需的工作经验;
                                                得的,应当书面承诺参加最近一次独立董事培
     (五)《公司章程》规定的其他条件。
                                                训并取得本所认可的独立董事资格证书,并予
                                                以公告。
                                                (六)《公司章程》规定的其他条件。
                                                          第九条 独立董事除应当具有《公司法》和其他
     第九条 独立董事除应当具有《公司法》和其他            相关法律、法规赋予董事的职权外,公司还赋
     相关法律、法规赋予董事的职权外,公司还赋             予独立董事以下特别职权:
     予独立董事以下特别职权:                             (一)公司与关联自然人发生的交易金额在30
     (一)公司与关联自然人发生的交易金额在30             万元人民币以上的关联交易,或者公司与关联
     万元人民币以上的关联交易,或者公司与关联             法人发生的交易金额在300万元人民币以上,且
     法人发生的交易金额在300万元人民币以上,且            占 上 市 公 司 最 近一 期 经 审 计净 资 产 绝 对值
     占 上 市 公 司 最 近一 期 经 审 计净 资 产 绝 对值   0.5%以上的关联交易,应当由独立董事认可
     0.5%以上的关联交易,应当由独立董事认可              后,提交董事会讨论;独立董事作出判断前,
     后,提交董事会讨论;独立董事作出判断前,             可以聘请中介机构出具专项报告;
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     可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作             (二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所;
     为其判断的依据;                                     (三)向董事会提请召开临时股东大会;
     (二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所;           (四)征集中小股东的意见,提出利润分配提
     (三)向董事会提请召开临时股东大会;                 案,并直接提交董事会审议;
     (四)提议召开董事会;                               (五)提议召开董事会;
     (五)独立聘请外部审计机构和咨询机构;               (六)独立聘请外部审计机构和咨询机构;
     (六)可以在股东大会召开前公开向股东征集             (七)可以在股东大会召开前公开向股东征集
     投票权;                                             投票权,但不得采取有偿或者变相有偿方式进
     (七)《公司章程》所规定的其他职权。                 行征集;
                                                          (八)《公司章程》所规定的其他职权。
     第十二条 独立董事对全体股东负责,重点关注 第十二条 独立董事对全体股东负责,重点关注
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     中小股东的合法权益不受损害。独立董事除履 中小股东的合法权益不受损害。独立董事除履
    行董事的一般职责外,主要对以下事项以书面 行董事的一般职责外,主要对以下事项以书面
    形式独自发表独立意见:                       形式独自发表独立意见:
    (一)提名、任免董事;                       (一)提名、任免董事;
    (二)聘任或解聘高级管理人员;               (二)聘任或解聘高级管理人员;
    (三)公司董事、高级管理人员的薪酬;         (三)公司董事、高级管理人员的薪酬;
    (四)公司当年盈利但年度董事会未提出包含     (四)公司现金分红政策的制定、调整、决策
    现金分红的利润分配预案;                     程序、执行情况及信息披露,以及利润分配政
    (五)需要披露的关联交易、对外担保(不含     策是否损害中小投资者合法权益;
    对合并报表范围内子公司提供担保)、委托理     (五)需要披露的关联交易、提供担保(不含
    财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、     对合并报表范围内子公司提供担保)、委托理
    股票及其衍生品种投资等重大事项;             财、提供财务资助、变更募集资金用途、公司
    (六)重大资产重组方案、股权激励计划;       自主变更会计政策、股票及其衍生品种投资等
    (七)独立董事认为可能损害中小股东合法权     重大事项;
    益的事项;                                   (六)公司股东、实际控制人及其关联企业对
    (八)《公司章程》和其他公司管理制度规定     公司现有或者新发生的总额高于三百万元且高
    的其他事项。                                 于公司最近经审计净资产值的5%的借款或者其
    ……                                         他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收
                                                 欠款;
                                                 (七)重大资产重组方案、股权激励计划;
                                                 (八)公司拟决定其股票不再在本所交易,或
                                                 者转而申请在其他交易场所交易或者转让;
                                                 (九)独立董事认为可能损害中小股东合法权
                                                 益的事项;
                                                 (十)有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                 性文件、深交所业务规则及《公司章程》规定。
                                                 ……
                                                 第十六条 为了保证独立董事有效行使职权,本
    第十六条 为了保证独立董事有效行使职权,本
                                                 公司为独立董事提供以下条件:
    公司为独立董事提供以下条件:
                                                 (一)保证独立董事享有与其他董事同等的知
    (一)保证独立董事享有与其他董事同等的知
                                                 情权,及时向独立董事提供相关材料和信息,
    情权,及时向独立董事提供相关材料和信息,
                                                 定期通报公司运营情况,必要时可组织独立董
    定期通报公司运营情况,必要时可组织独立董
                                                 事实地考察。凡须经董事会决策的事项,必须
    事实地考察。凡须经董事会决策的事项,必须
                                                 按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足
    按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足
5                                                够的资料,独立董事认为资料不充分的,可以
    够的资料,独立董事认为资料不充分的,可以
                                                 要求补充。当2名或2名以上独立董事认为资料
    要求补充。当2名或2名以上独立董事认为资料
                                                 不充分或论证不明确时,可联名书面向董事会
    不充分或论证不明确时,可联名书面向董事会
                                                 提出延期召开董事会会议或延期审议该事项,
    提出延期召开董事会会议或延期审议该事项,
                                                 董事会应予以采纳,公司应当及时披露相关情
    董事会应予以采纳。公司向独立董事提供的资
                                                 况。公司向独立董事提供的资料,公司及独立
    料,公司及独立董事本人应当至少保存5年。
                                                 董事本人应当至少保存5年。
    ……
                                                 ……
    第十八条 除参加董事会会议外,独立董事应当    第十八条 除参加董事会会议外,独立董事应当
    保证每年利用不少于十天的时间,对公司生产     保证安排合理时间,对公司生产经营状况、管
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    经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执     理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事
    行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。   会决议执行情况等进行现场检查。现场检查发
  现场检查发现异常情形的,应当及时向公司董 现异常情形的,应当及时向公司董事会和深交
  事会和深交所报告。                       所报告。


    除上述修订外,《独立董事工作制度》其他条款内容不变,修订后的《独立董事
工作制度》自2020年第二次临时股东大会审议通过后生效。




                                               上海新时达电气股份有限公司董事会
                                                          2020年6月12日

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