《上海新时达电气股份有限公司独立董事工作制度》
修订对照表
序
修订前条款 修订后条款
号
第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董 第二条 公司独立董事是指不在公司兼任除董
事外的其他职务，并与其所受聘的公司及其主 事会专门委员会委员外的其他职务，并与其所
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要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的 受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进
关系的董事。 行独立客观判断的关系的董事。
第五条 担任独立董事应当符合下列基本条件：
（一）根据法律、行政法规及其其他有关规定，
具备担任公司独立董事资格；
第五条 担任独立董事应当符合下列基本条件：
（二）符合《指导意见》所要求的独立性；
（一）根据法律、行政法规及其其他有关规定，
（三）具备上市公司运作的基本知识、熟悉相
具备担任公司独立董事资格；
关法律、行政法规、规章及规则；
（二）符合《指导意见》所要求的独立性；
（四）具备五年以上法律、经济或者其他履行
2 （三）具备上市公司运作的基本知识、熟悉相
独立董事职责所必需的工作经验；
关法律、行政法规、规章及规则；
（五）独立董事在被提名前，原则上应当取得
（四）具备五年以上法律、经济或者其他履行
中国证监会认可的独立董事资格证书。尚未取
独立董事职责所必需的工作经验；
得的，应当书面承诺参加最近一次独立董事培
（五）《公司章程》规定的其他条件。
训并取得本所认可的独立董事资格证书，并予
以公告。
（六）《公司章程》规定的其他条件。
第九条 独立董事除应当具有《公司法》和其他
第九条 独立董事除应当具有《公司法》和其他 相关法律、法规赋予董事的职权外，公司还赋
相关法律、法规赋予董事的职权外，公司还赋 予独立董事以下特别职权：
予独立董事以下特别职权： （一）公司与关联自然人发生的交易金额在30
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30 万元人民币以上的关联交易，或者公司与关联
万元人民币以上的关联交易，或者公司与关联 法人发生的交易金额在300万元人民币以上，且
法人发生的交易金额在300万元人民币以上，且 占 上 市 公 司 最 近一 期 经 审 计净 资 产 绝 对值
占 上 市 公 司 最 近一 期 经 审 计净 资 产 绝 对值 0.5％以上的关联交易，应当由独立董事认可
0.5％以上的关联交易，应当由独立董事认可 后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，
后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前， 可以聘请中介机构出具专项报告；
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可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作 （二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
为其判断的依据； （三）向董事会提请召开临时股东大会；
（二）向董事会提议聘用或解聘会计师事务所； （四）征集中小股东的意见，提出利润分配提
（三）向董事会提请召开临时股东大会； 案，并直接提交董事会审议；
（四）提议召开董事会； （五）提议召开董事会；
（五）独立聘请外部审计机构和咨询机构； （六）独立聘请外部审计机构和咨询机构；
（六）可以在股东大会召开前公开向股东征集 （七）可以在股东大会召开前公开向股东征集
投票权； 投票权，但不得采取有偿或者变相有偿方式进
（七）《公司章程》所规定的其他职权。 行征集；
（八）《公司章程》所规定的其他职权。
第十二条 独立董事对全体股东负责，重点关注 第十二条 独立董事对全体股东负责，重点关注
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中小股东的合法权益不受损害。独立董事除履 中小股东的合法权益不受损害。独立董事除履
行董事的一般职责外，主要对以下事项以书面 行董事的一般职责外，主要对以下事项以书面
形式独自发表独立意见： 形式独自发表独立意见：
（一）提名、任免董事； （一）提名、任免董事；
（二）聘任或解聘高级管理人员； （二）聘任或解聘高级管理人员；
（三）公司董事、高级管理人员的薪酬； （三）公司董事、高级管理人员的薪酬；
（四）公司当年盈利但年度董事会未提出包含 （四）公司现金分红政策的制定、调整、决策
现金分红的利润分配预案； 程序、执行情况及信息披露，以及利润分配政
（五）需要披露的关联交易、对外担保（不含 策是否损害中小投资者合法权益；
对合并报表范围内子公司提供担保）、委托理 （五）需要披露的关联交易、提供担保（不含
财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、 对合并报表范围内子公司提供担保）、委托理
股票及其衍生品种投资等重大事项； 财、提供财务资助、变更募集资金用途、公司
（六）重大资产重组方案、股权激励计划； 自主变更会计政策、股票及其衍生品种投资等
（七）独立董事认为可能损害中小股东合法权 重大事项；
益的事项； （六）公司股东、实际控制人及其关联企业对
（八）《公司章程》和其他公司管理制度规定 公司现有或者新发生的总额高于三百万元且高
的其他事项。 于公司最近经审计净资产值的5%的借款或者其
…… 他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收
欠款；
（七）重大资产重组方案、股权激励计划；
（八）公司拟决定其股票不再在本所交易，或
者转而申请在其他交易场所交易或者转让；
（九）独立董事认为可能损害中小股东合法权
益的事项；
（十）有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件、深交所业务规则及《公司章程》规定。
……
第十六条 为了保证独立董事有效行使职权，本
第十六条 为了保证独立董事有效行使职权，本
公司为独立董事提供以下条件：
公司为独立董事提供以下条件：
（一）保证独立董事享有与其他董事同等的知
（一）保证独立董事享有与其他董事同等的知
情权，及时向独立董事提供相关材料和信息，
情权，及时向独立董事提供相关材料和信息，
定期通报公司运营情况，必要时可组织独立董
定期通报公司运营情况，必要时可组织独立董
事实地考察。凡须经董事会决策的事项，必须
事实地考察。凡须经董事会决策的事项，必须
按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足
按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足
5 够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以
够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以
要求补充。当2名或2名以上独立董事认为资料
要求补充。当2名或2名以上独立董事认为资料
不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会
不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会
提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，
提出延期召开董事会会议或延期审议该事项，
董事会应予以采纳，公司应当及时披露相关情
董事会应予以采纳。公司向独立董事提供的资
况。公司向独立董事提供的资料，公司及独立
料，公司及独立董事本人应当至少保存5年。
董事本人应当至少保存5年。
……
……
第十八条 除参加董事会会议外，独立董事应当 第十八条 除参加董事会会议外，独立董事应当
保证每年利用不少于十天的时间，对公司生产 保证安排合理时间，对公司生产经营状况、管
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经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执 理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事
行情况、董事会决议执行情况等进行现场检查。 会决议执行情况等进行现场检查。现场检查发
现场检查发现异常情形的，应当及时向公司董 现异常情形的，应当及时向公司董事会和深交
事会和深交所报告。 所报告。
除上述修订外，《独立董事工作制度》其他条款内容不变，修订后的《独立董事
工作制度》自2020年第二次临时股东大会审议通过后生效。
上海新时达电气股份有限公司董事会
2020年6月12日
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