新界泵业:公司章程修改条款对比表

             天山铝业集团股份有限公司章程修改条款对比表


 条款编号                   修订前条款                                修订后条款

             新界泵业集团股份有限公司(以下简称       第二条 天山铝业集团股份有限公司(以下简称

             “公司”)系依照《公司法》和其他有关规   “公司”)系依照《公司法》和其他有关规定成立

第二条       定成立的股份有限公司。公司由浙江新界     的股份有限公司。公司由浙江新界泵业有限公司

             泵业有限公司整体变更设立,在浙江省工     整体变更设立,在浙江省市场监督管理局注册登

             商行政管理局注册登记。                   记。

             公司注册名称:新界泵业集团股份有限公     第四条 公司注册名称:天山铝业集团股份有限

             司                                       公司
第四条
             英文名称:SHIMGE PUMP INDUSTRY           英文名称:TIANSHAN ALUMINUM GROUP

             GROUP CO.,LTD.                           CO.,LTD.

                                                      第二十三条 公司在下列情况下,可以依照法律、
             公司在下列情况下,可以依照法律、行政
                                                      行政法规、部门规章和本章程的规定,收购本公
             法规、部门规章和本章程的规定,收购本
                                                      司的股份:
             公司的股份:
                                                      (一)减少公司注册资本;
             (一)减少公司注册资本;
                                                      (二)与持有本公司股票的其他公司合并;
             (二)与持有本公司股票的其他公司合
                                                      (三)将股份用于员工持股计划或者股权激励;
             并;
第二十三条                                            (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立
             (三)将股份奖励给本公司职工;
                                                      决议持异议,要求公司收购其股份的;
             (四)股东因对股东大会作出的公司合
                                                      (五)将股份用于转换上市公司发行的可转换为
             并、分立决议持异议,要求公司收购其股
                                                      股票的公司债券;
             份的。
                                                      (六)为维护公司价值及股东权益所必需。
             除上述情形外,公司不进行买卖本公司股
                                                      除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活
             份的活动。
                                                      动。

                                                      第二十四条 公司收购本公司股份,可以选择下
             公司收购本公司股份,可以选择下列方式
                                                      列方式之一进行:
             之一进行:
                                                      (一)公开的集中竞价交易方式;
第二十四条   (一)证券交易所集中竞价交易方式;
                                                      (二)要约方式;
             (二)要约方式;
                                                      (三)法律法规和中国证监会认可的其他方式。
             (三)中国证监会认可的其他方式。
                                                      公司依照第二十三条第(三)项、第(五)项、

                                              1
                                                     第(六)项规定的情形收购本公司股份的,应当

                                                     通过公开的集中交易方式进行。

                                                     第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)
             公司因本章程第二十三条第(一)项至第
                                                     项、第(二)项的原因收购本公司股份的,应当
             (三)项的原因收购本公司股份的,应当
                                                     经股东大会决议。公司依照第二十三条第(三)
             经股东大会决议。公司依照第二十三条规
                                                     项、第(五)项、第(六)项规定的情形收购本
             定收购本公司股份后,属于第(一)项情
                                                     公司股份的,应当经三分之二以上董事出席的董
             形的,应当自收购之日起 10 日内注销;
                                                     事会会议决议。
             属于第(二)项、第(四)项情形的,应
第二十五条                                           公司依照第二十三条规定收购本公司股份后,属
             当在 6 个月内转让或者注销。
                                                     于第(一)项情形的,应当自收购之日起 10 日
             公司依照第二十三条第(三)项规定收购
                                                     内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,
             的本公司股份,将不超过本公司已发行股
                                                     应当在 6 个月内转让或者注销;属于第(三)项、
             份总额的 5%;用于收购的资金应当从公
                                                     第(五)项、第(六)项情形的,公司合计持有
             司的税后利润中支出;所收购的股份应当
                                                     的公司股份数不得超过本公司已发行股份总额
             1 年内转让给职工。
                                                     的 10%,并应在 3 年内转让或者注销。

             发起人持有的本公司股份,自公司成立之

             日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份

             前已发行的股份,自公司股票在证券交易
                                                     第二十八条 发起人持有的本公司股份,自公司
             所上市交易之日起 1 年内不得转让。
                                                     成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份
             公司董事、监事、高级管理人员应当向公
                                                     前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市
             司申报所持有的本公司的股份及其变动
                                                     交易之日起 1 年内不得转让。
             情况,在任职期间每年转让的股份不得超
                                                     公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报
第二十八条   过其所持有本公司股份总数的 25%;所持
                                                     所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期
             本公司股份自公司股票上市交易之日起 1
                                                     间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股
             年内不得转让。上述人员离职后半年内,
                                                     份总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上
             不得转让其所持有的本公司股份。
                                                     市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后
             公司董事、监事和高级管理人员在申报离
                                                     半年内,不得转让其所持有的本公司股份。
             任六个月后的十二月内通过证券交易所

             挂牌交易出售本公司股票数量占其所持

             有本公司股票总数的比例不得超过 50%。

第四十条     公司的控股股东、实际控制人员不得利用    第四十条 公司的控股股东、实际控制人员不得


                                              2
             其关联关系损害公司利益。违反规定的, 利用其关联关系损害公司利益。违反规定的,给

             给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。 公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

             公司控股股东及实际控制人对公司和公       公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会

             司社会公众股股东负有诚信义务。控股股     公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法

             东应严格依法行使出资人的权利,控股股     行使出资人的权利,控股股东、实际控制人不得

             东不得利用利润分配、资产重组、对外投     利用关联交易、资产重组、垫付费用、对外投资、

             资、资金占用、借款担保等方式损害公司     担保、利润分配等其他方式直接或者间接侵占公

             和社会公众股股东的合法权益,不得利用     司资金、资产,损害公司及其他股东的合法权益。

             其控制地位损害公司和社会公众股股东

             的利益。

             公司制定《防范控股股东及关联方资金占

             用管理办法》,详细规定制止股东或者实

             际控制人侵占公司资产的具体措施,明确

             董事、监事和高级管理人员维护公司资金

             安全的法定义务,建立对大股东所持股份

             “占用即冻结”机制。该管理办法应作为章

             程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。

             公司对外担保应当取得出席董事会会议       第四十二条 公司对外担保应当取得出席董事会

             的 2/3 以上董事同意,或者经股东大会批    会议的 2/3 以上董事同意,或者经股东大会批准。

             准。未经董事会或股东大会批准,公司不     未经董事会或股东大会批准,公司不得对外提供

             得对外提供担保。                         担保。

             公司下列对外担保行为,须经股东大会审     公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通

             议通过。                                 过。

             (一)本公司及本公司控股子公司的对外     (一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总
第四十二条
             担保总额,达到或超过最近一期经审计净     额,达到或超过最近一期经审计净资产的 50%

             资产的 50%以后提供的任何担保;           以后提供的任何担保;

             (二)公司的对外担保总额,达到或超过     (二)连续十二个月内,担保金额超过最近一期

             最近一期经审计总资产的 30%以后提供       经审计总资产的 30%;

             的任何担保;                             (三)连续十二个月内担保金额超过公司最近一

             (三)为资产负债率超过 70%的担保对象     期经审计净资产的 50%,且绝对金额超过 5,000

             提供的担保;                             万元;


                                              3
     (四)单笔担保额超过最近一期经审计净   (四)为资产负债率超过 70%的担保对象提供

     资产 10%的担保;                       的担保;

     (五)对股东、实际控制人及其关联方提   (五)单笔担保额超过最近一期经审计净资产

     供的担保。                             10%的担保;

                                            (六)对股东、实际控制人及其关联方提供的担

                                            保;

                                            (七)公司应遵守的法律、法规、规章及其他规

                                            范性文件规定的应提交股东大会审议通过的其

                                            他对外担保的情形。

                                            除上述以外的对外担保事项,由董事会审议批

                                            准。

                                            股东大会审议第(二)项担保事项时,必须经出

                                            席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

                                            股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人

                                            提供的担保议案时,该股东、及控制人支配的股

                                            东,不得参与该项表决,该项表决由出席股东大

                                            会的其他股东所持表决权的半数以上通过。

                                            第四十三条 下列重大交易、关联交易应经股东

                                            大会批准:

                                            (一)重大交易

                                            公司发生的交易(公司受赠现金资产除外)达到

                                            下列标准之一的:

                                            1. 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计

                                            总资产的 50%以上,该交易涉及的资产总额同
--   --
                                            时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数

                                            据;

                                            2. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相

                                            关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经

                                            审计营业收入的 50%以上,且绝对金额超过

                                            5,000 万元;

                                            3. 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相


                                    4
    关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审

    计净利润的 50%以上,且绝对金额超过 500 万

    元人民币;

    4. 交易的成交金额(含承担债务和费用)占上

    市公司最近一期经审计净资产的 50%以上,且

    绝对金额超过 5,000 万元人民币;

    5. 交易产生的利润占上市公司最近一个会计年

    度经审计净利润的 50%以上,且绝对金额超过

    500 万元人民币;

    上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对

    值计算。

    上述“交易”包括下列事项:购买或出售资产(不

    含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商

    品等与日常经营相关的资产,但资产置换中涉及

    的此类资产购买或者出售行为的,仍包括在内);

    对外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司投

    资等);提供财务资助;提供担保;租入或租出

    资产;签订管理方面的合同(含委托经营、受托

    经营等);赠与或者受赠资产;债权或债务重组;

    研究与开发项目的转移;签订许可协议;证券交

    易所认定的其他交易。

    (二)关联交易

    公司与关联人发生的交易金额在 3,000 万元人民

    币以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值

    5%以上的关联交易事项(公司提供担保、受赠

    现金资产除外)。

    上述关联交易事项提交股东大会审议之前,需由

    具有执行证券、期货或者相关业务资格的证券服

    务机构,对交易标的出具相应的审计或者评估报

    告。与日常经营相关的关联交易所涉及的交易标

    的,可以不进行审计或者评估。


5
                                                     第四十五条 本公司召开股东大会的地点为:公
             本公司召开股东大会的地点为:公司会议
                                                     司住所地或召集人在会议通知中指定的其他地
             室或其他指定场所。
                                                     点。
             股东大会将设置会场,以现场会议形式召
第四十五条                                           股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公
             开。公司还将提供网络为股东参加股东大
                                                     司还将提供网络投票的方式为股东参加股东大
             会提供便利。股东通过上述方式参加股东
                                                     会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会
             大会的,视为出席。
                                                     的,视为出席。

             公司在计算起始日期时,不包括会议召开

             当日。股东大会的通知包括以下内容:
                                                     第五十六条   公司在计算起始日期时,不包括会
             (一)会议的时间、地点和会议期限;
                                                     议召开当日。股东大会的通知包括以下内容:
             (二)提交会议审议的事项和提案;
                                                     (一)会议的时间、地点和会议期限;
             (三)以明显的文字说明:全体股东均有
                                                     (二)提交会议审议的事项和提案;
             权出席股东大会,并可以书面委托代理人
                                                     (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席
             出席会议和参加表决,该股东代理人不必
                                                     股东大会,并可以书面委托代理人出席会议和参
             是公司的股东;
                                                     加表决,该股东代理人不必是公司的股东;
             (四)有权出席股东大会股东的股权登记
                                                     (四)有权出席股东大会股东的股权登记日;
             日;
                                                     (五)会务常设联系人姓名,电话号码。
             (五)会务常设联系人姓名,电话号码。
                                                     股东大会通知和/或补充通知中应当充分、完整
             股东大会通知和/或补充通知中应当充分、
第五十六条                                           披露所有提案的全部具体内容。拟讨论的事项需
             完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨
                                                     要独立董事发表意见的,发布股东大会通知或补
             论的事项需要独立董事发表意见的,发布
                                                     充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。
             股东大会通知或补充通知时将同时披露
                                                     上市公司召开股东大会,除现场会议投票外,应
             独立董事的意见及理由。
                                                     当向股东提供股东大会网络投票服务。互联网投
             股东大会采用网络投票的,应当在股东大
                                                     票系统开始投票的时间为股东大会召开当日上
             会通知中明确载明网络投票的表决时间
                                                     午 9∶15,结束时间为现场股东大会结束当日下
             及表决程序。股东大会网络投票的开始时
                                                     午 3∶00。
             间,不得早于现场股东大会召开前一日下
                                                     股权登记日与股东大会召开日期之间的间隔应
             午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当
                                                     当不少于 2 个交易日、不多于 7 个交易日。股权
             日上午 9:30,其结束时间不得早于现场股
                                                     登记日一旦确认,不得变更。
             东大会结束当日下午 3:00。

             股权登记日与股东大会召开日期之间的


                                             6
             间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日

             一旦确认,不得变更。

                                                     第五十八条 现场会议时间、地点的选择应当便

             发出股东大会通知后,无正当理由,股东    于股东参加。发出股东大会通知后,无正当理由,

             大会不应延期或取消,股东大会通知中列    股东大会不应延期或取消,股东大会通知中列明

第五十八条   明的提案不应取消。一旦出现延期或取消    的提案不应取消,股东大会现场会议召开地点不

             的情形,召集人应当在原定召开日前至少    得变更。一旦出现延期、取消或需要变更的情形,

             2 个工作日公告并说明原因。              召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公

                                                     告并说明原因。

             召集人应当保证会议记录内容真实、准确    第七十四条 召集人应当保证会议记录内容真

             和完整。出席会议的董事、监事、董事会    实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董事

             秘书、召集人或其代表、会议主持人应当    会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会

第七十四条   在会议记录上签名。会议记录应当与现场    议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的

             出席股东的签名册及代理出席的委托书、 签名册及代理出席的委托书、网络投票方式表决

             网络及其他方式表决情况的有效资料一      情况的有效资料一并保存,保存期限不少于 10

             并保存,保存期限不少于 10 年。          年。

             股东大会审议有关关联交易事项时,关联    第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时,

             股东不应当参与投票表决,其所代表的有    关联股东不应当参与投票表决,其所代表的有表

             表决权的股份数不计入有效表决总数;股    决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决

             东大会决议的公告应当充分披露非关联      议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。

             股东的表决情况。                        关联股东的回避和表决程序为:

             关联股东的回避和表决程序为:            (一)董事会应依据公司股票上市之证券交易所

             (一)董事会应依据公司股票上市之证券交    股票上市规则的规定,对拟提交股东大会审议的

第八十条                                             有关事项是否构成关联交易作出判断,在作此项
             易所股票上市规则的规定,对拟提交股东
                                                     判断时,股东的持股数额应以股权登记日为准;
             大会审议的有关事项是否构成关联交易
                                                     (二)如经董事会判断,拟提交股东大会审议的有
             作出判断,在作此项判断时,股东的持股
                                                     关事项构成关联交易,则董事会应书面通知关联
             数额应以股权登记日为准;
                                                     股东,并就其是否申请豁免回避获得其书面答
             (二)如经董事会判断,拟提交股东大会审
                                                     复;
             议的有关事项构成关联交易,则董事会应
                                                     (三)股东大会对有关关联交易事项进行表决时,
             书面通知关联股东,并就其是否申请豁免
                                                     在扣除关联股东所代表的有表决权的股份数后,


                                              7
             回避获得其书面答复;                   由出席股东大会的非关联股东按本章程的规定

             (三)董事会应在发出股东大会通知前完成   表决;

             以上规定的工作,并在股东大会通知中对   (四)如有特殊情况,关联股东无法回避时,公司

             此项工作的结果予以公告;               在征得有权部门的同意后,可以按照正常程序进

                                                    行表决,并在股东大会决议中作详细说明。
             (四)股东大会对有关关联交易事项进行表

             决时,在扣除关联股东所代表的有表决权

             的股份数后,由出席股东大会的非关联股

             东按本章程的规定表决。

             同一表决权只能选择现场、网络或其他表   第八十六条 同一表决权只能选择现场、网络投

第八十六条   决方式中的一种。同一表决权出现重复表   票等表决方式中的一种。同一表决权出现重复表

             决的以第一次投票结果为准。             决的以第一次投票结果为准。

             股东大会对提案进行表决前,应当推举两

             名股东代表参加计票和监票。审议事项与   第八十八条 股东大会对提案进行表决前,应当

             股东有利害关系的,相关股东及代理人不   推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与

             得参加计票、监票。                     股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加

             股东大会对提案进行表决时,应当由律     计票、监票。

第八十八条   师、股东代表与监事代表共同负责计票、 股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东

             监票,并当场公布表决结果,决议的表决   代表与监事代表共同负责计票、监票,并当场公

             结果载入会议记录。                     布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。

             通过网络或其他方式投票的上市公司股     通过网络投票方式的上市公司股东或其代理人,

             东或其代理人,有权通过相应的投票系统   有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。

             查验自己的投票结果。

             股东大会现场结束时间不得早于网络或
                                                    第八十九条 股东大会现场结束时间不得早于网
             其他方式,会议主持人应当宣布每一提案
                                                    络投票方式,会议主持人应当宣布每一提案的表
             的表决情况和结果,并根据表决结果宣布
                                                    决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通
             提案是否通过。
                                                    过。
第八十九条   在正式公布表决结果前,股东大会现场、
                                                    在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络投
             网络及其他表决方式中所涉及的上市公
                                                    票等表决方式中所涉及的上市公司、计票人、监
             司、计票人、监票人、主要股东、网络服
                                                    票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决
             务方等相关各方对表决情况均负有保密
                                                    情况均负有保密义务。
             义务。


                                            8
                                                    第九十四条 股东大会通过有关董事、监事选举
             股东大会通过有关董事、监事选举提案
                                                    提案的,新任董事、监事就任时间为股东大会通
第九十四条   的,新任董事、监事就任时间为股东大会
                                                    过之日,除非该等决议内容中对就任时间有其他
             结束之日。
                                                    明确规定。

             董事由股东大会选举或更换,任期三年。

             董事任期届满,可连选连任。董事在任期   第九十七条 董事由股东大会选举或更换,并可

             届满以前,股东大会不能无故解除其职     在任期届满前由股东大会解除其职务。董事每届

             务。                                   任期不得超过三年,任期届满可连选连任。

             董事任期从就任之日起计算,至本届董事   董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期

             会任期届满时为止。董事任期届满未及时   届满时为止。董事任期届满未及时改选,在改选

             改选,在改选出的董事就任前,原董事仍   出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政

             应当依照法律、行政法规、部门规章和本   法规、部门规章和本章程的规定,履行董事职务。

             章程的规定,履行董事职务。             董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,

             董事可以由总经理或者其他高级管理人     但兼任总经理或者其他高级管理人员职务的董

             员兼任,但兼任总经理或者其他高级管理   事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公

             人员职务的董事以及由职工代表担任的     司董事总数的 1/2。

             董事,总计不得超过公司董事总数的 1/2。 公司董事均由股东大会选聘,公司董事选聘程序
第九十七条
             公司董事均由股东大会选聘,公司董事选   为:

             聘程序为:                             (一)根据本章程第八十三条的规定提出候选董

             (一)根据本章程第八十三条的规定提出   事名单;

             候选董事名单;                         (二)在股东大会召开前披露董事候选人的详细

             (二)在股东大会召开前披露董事候选人   资料,保证股东在投票时对候选人有足够的了

             的详细资料,保证股东在投票时对候选人   解;

             有足够的了解;                         (三)董事候选人在股东大会召开之前作出书面

             (三)董事候选人在股东大会召开之前作   承诺,同意接受提名,承诺公开披露的董事候选

             出书面承诺,同意接受提名,承诺公开披   人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事

             露的董事候选人的资料真实、完整并保证   职责;

             当选后切实履行董事职责;               (四)根据股东大会表决程序,在股东大会上进

             (四)根据股东大会表决程序,在股东大   行表决。

             会上进行表决。

第一百零二   董事辞职生效或者任期届满,应向董事会   第一百 O 二条 董事辞职生效或者任期届满,应


                                             9
条           办妥所有移交手续,其对公司和股东承担   向董事会办妥所有移交手续,其对公司和股东承

             的忠实义务,在任期结束后并不当然解     担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除:对

             除:对公司商业、技术保密义务在其任职   公司商业、技术保密义务在其任职结束后仍然有

             结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信   效,直至该秘密成为公开信息;董事负有的其他

             息;其他忠实义务的持续期间为辞职生效   忠实义务的持续期间,由双方在聘任合同中进行

             或任期届满之日起两年。                 约定,聘任合同未作规定的,应当根据公平原则

                                                    决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及

                                                    董事与公司的关系在何种情况和条件下结束而

                                                    定。

                                                    第一百 O 四条 董事执行公司职务时违反法律、

                                                    行政法规、部门规章或本章程的规定,给公司造

                                                    成损失的,应当承担赔偿责任。
             董事执行公司职务时违反法律、行政法
第一百零四                                          董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决
             规、部门规章或本章程的规定,给公司造
条                                                  议违反法律法规或者本章程、股东大会决议,致
             成损失的,应当承担赔偿责任。
                                                    使公司遭受严重损失的,参与决议的董事对公司

                                                    负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记

                                                    载于会议记录的,该董事可以免除责任。

             独立董事应按照法律、行政法规及部门规

             章的有关规定执行。

             对于不具备独立董事资格或能力、未能独

             立履行职责或未能维护公司和中小股东

             合法权益的独立董事,单独或合计持有公
第一百零五                                          第一百 O 五条 独立董事应按照法律、行政法规
             司 1%以上股份的股东可以向董事会提出
条                                                  及部门规章的有关规定执行。
             对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的

             独立董事应当及时解释质疑事项并予以

             披露。公司董事会应当在收到相关质疑或

             罢免提议后及时召开专项会议进行讨论,

             并将讨论结果予以披露。

                                                    第一百 O 六条 公司设董事会,对股东大会负责。
第一百零六
             公司设董事会,对股东大会负责。         公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核

                                                    等专门委员会。专门委员会对董事会负责,依照


                                              10
                                                    本章程和董事会授权履行职责,提案应当提交董

                                                    事会审议决定。专门委员会成员全部由董事组

                                                    成,其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核

                                                    委员会中独立董事应占多数并担任召集人,审计

                                                    委员会的召集人为会计专业人士。董事会负责制

                                                    定专门委员会工作规程,规范专门委员会的运

                                                    作。

             董事会行使下列职权:                   第一百 O 八条 董事会行使下列职权:

             (一)召集股东大会,并向股东大会报告   (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;

             工作;                                 (二)执行股东大会的决议;

             (二)执行股东大会的决议;             (三)决定公司的经营计划和投资方案;

             (三)决定公司的经营计划和投资方案; (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;

             (四)制订公司的年度财务预算方案、决   (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方

             算方案;                               案;

             (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏   (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债

             损方案;                               券或其他证券及上市方案;

             (六)制订公司增加或者减少注册资本、 (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者

             发行债券或其他证券及上市方案;         合并、分立、解散及变更公司形式的方案;

第一百零八   (七)拟订公司重大收购、收购本公司股   (八)在本章程第一百一十一条规定或在股东大

条           票或者合并、分立、解散及变更公司形式   会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资

             的方案;                               产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联

             (八)在股东大会授权范围内,决定公司   交易等事项;

             对外投资、收购出售资产、资产抵押、对   (九)决定公司内部管理机构的设置;

             外担保事项、委托理财、关联交易等事项; (十)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;

             (九)决定公司内部管理机构的设置;     根据总经理的提名,聘任或者解聘公司副总经

             (十)聘任或者解聘公司总经理、董事会   理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬

             秘书;根据总经理的提名,聘任或者解聘   事项和奖惩事项;

             公司副总经理、财务负责人等高级管理人   (十一)制订公司的基本管理制度;

             员,并决定其报酬事项和奖惩事项;       (十二)制订本章程的修改方案;

             (十一)制订公司的基本管理制度;       (十三)管理公司信息披露事项;

             (十二)制订本章程的修改方案;         (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计


                                              11
             (十三)管理公司信息披露事项;         的会计师事务所;

             (十四)向股东大会提请聘请或更换为公   (十五)听取公司总经理的工作汇报并检查总经

             司审计的会计师事务所;                 理的工作;

             (十五)听取公司总经理的工作汇报并检   (十六)对因本章程第二十三条第(三)项、第

             查总经理的工作;                       (五)项、第(六)项规定的情形收购本公司股

             (十六)法律、行政法规、部门规章或本   份作出决议;

             章程授予的其他职权。                   (十七)法律、行政法规、部门规章或本章程授

             对于超过股东大会授权范围的事项,董事   予的其他职权。

             会应当提交股东大会审议。               对于超过股东大会授权范围的事项,董事会应当

             《公司法》规定的董事会各项具体职权应   提交股东大会审议。

             当由董事会集体行使,不得授权他人行

             使,并不得以公司章程、股东大会决议等

             方式加以变更或者剥夺。

             本条规定的董事会其他职权涉及重大业

             务和事项的,应当实行集体决策审批,不

             得授权单个或几个董事单独决策。

             董事会闭会期间,可授权董事长行使除前

             两款规定外的部分职权,授权的具体权限

             与范围由公司董事会作出决议。

             董事会对董事长的授权原则是:

             (一)有利于公司的科学决策和快速反

             应;

             (二)授权事项在董事会决议范围内,且

             授权内容明确具体,具有可操作性;

             (三)符合公司及全体股东的最大利益。

             对董事长的授权期限以本届董事会及董

             事长的任期为限,董事会换届或董事长人

             事变更时,新一届董事会或新任董事长是

             否授权及授权的权限与范围应由董事会

             重新作出决议。

第一百一十   董事会应当确定对外投资、收购出售资     第一百一十一条 董事会应当确定对外投资、收


                                              12
一条   产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、 购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理

       关联交易的权限,建立严格的审查和决策   财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程

       程序;重大投资项目应当组织有关专家、 序;重大投资项目应当组织有关专家、专业人员

       专业人员进行评审,并报股东大会批准。 进行评审,并报股东大会批准。

                                              董事会在审议对外担保、对外投资、其他交易、

                                              关联交易等方面事项的权限如下:

                                              (一)对外担保

                                              本章程第四十二条规定的应由股东大会审议批

                                              准的之外的对外担保事项。董事会审议对外担保

                                              (包括审议后需提交股东大会审议的)事项时,

                                              除应当经全体董事的过半数通过外,还应当经出

                                              席董事会会议的三分之二以上董事同意。

                                              (二)重大交易

                                              达到下列标准之一的:

                                              1、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经

                                              审计总资产的 10%以上,该交易涉及的资产总

                                              额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计

                                              算数据;

                                              2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相

                                              关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经

                                              审计营业收入的 10%以上,且绝对金额超过

                                              1,000 万元;

                                              3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相

                                              关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审

                                              计净利润的 10%以上,且绝对金额超过 100 万

                                              元;

                                              4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占上

                                              市公司最近一期经审计净资产的 10%以上,且

                                              绝对金额超过 1,000 万元;

                                              5、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年

                                              度经审计净利润的 10%以上,且绝对金额超过


                                      13
                                                    100 万元。

                                                    交易的定义见本章程第四十三条的规定。

                                                    (三)关联交易

                                                    公司拟发生的符合下列条件之一,并且未达到本

                                                    章程第四十三条规定的应提交股东大会审议标

                                                    准的关联交易(公司提供担保除外):

                                                    1、公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元

                                                    以上;

                                                    2、与关联法人(或其他组织)发生的交易金额

                                                    在 300 万元以上且占公司最近一期经审计净资

                                                    产绝对值的 0.5%以上。

                                                    前款董事会权限范围内的事项,如法律、法规及

                                                    规范性文件规定应提交股东大会审议通过的,须

                                                    按照法律、法规及规范性文件的规定执行。

                                                    公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元或高

                                                    于公司最近经审计净资产值的 5%的关联交易事

                                                    项应由独立董事认可后,方可提交董事会讨论;

                                                    独立董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独

                                                    立财务顾问报告,作为其判断的依据。

                                                    董事会可以根据公司实际情况对前款董事会权

                                                    限范围内的事项具体授权给总经理执行。

                                                    第一百一十三条 董事长行使下列职权:

                                                    (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;

                                                    (二)督促、检查董事会决议的执行;
             董事长行使下列职权:
                                                    (三)签署董事会重要文件或其他应由法定代表
             (一)主持股东大会和召集、主持董事会
第一百一十                                          人签署的文件;
             会议;
三条                                                (四)行使法定代表人的职权;
             (二)督促、检查董事会决议的执行;
                                                    (五)在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情
             (三)董事会授予的其他职权。
                                                    况下,对公司事务行使符合法律规定和公司利益

                                                    的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大

                                                    会报告;


                                            14
                                                    (六)董事会授予的其他职权。

                                                    第一百一十四条 董事会每年至少召开两次会

             董事会每年至少召开两次会议,由董事长   议,由董事长召集,于会议召开 10 日以前书面
第一百一十
             召集,于会议召开 10 日以前书面通知全   通知全体董事和监事。
四条
             体董事和监事。                         董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数

                                                    以上董事共同推举一名董事履行职务。

                                                    第一百一十六条 董事会召开临时董事会会议的

                                                    通知方式为:邮件、传真、电子邮件等;通知时
             董事会召开临时董事会会议的通知方式
第一百一十                                          限为:会议召开 3 日以前。有紧急事项的情况下,
             为:邮件、传真、电话、电子邮件等;通
六条                                                召开临时董事会会议可不受前述会议通知时间
             知时限为:会议召开 5 日以前。
                                                    和通知方式的限制,但召集人应当在会议上作出

                                                    说明。

             董事会决议表决方式为:现场举手表决或

             记名式投票表决。
                                                    第一百二十条 董事会决议表决方式为:现场举
             董事会临时会议在保障董事充分表达意
                                                    手表决或记名式投票表决。
             见的前提下,可以用传真方式进行并作出
                                                    董事会会议在保障董事充分表达意见的前提下,
第一百二十   决议,并由参会董事签字。
                                                    可以用书面、电话、传真或者借助所有董事能进
条           董事会审议按《深圳证券交易所股票上市
                                                    行交流的通讯设备等形式召开,可以用传真方式
             规则》规定应当提交股东大会审议的重大
                                                    或者其他书面形式作出决议,并由参会董事签
             关联交易事项(日常关联交易除外),应
                                                    字。
             当以现场方式召开全体会议,董事不得委

             托他人出席或以通讯方式参加表决。

             公司董事会可以按照股东大会的有关决

             议设立战略、审计、提名、薪酬与考核等

             专门委员会。专门委员会成员全部由董事
第一百二十
             组成,其中审计委员会、提名委员会、薪   取消
四条
             酬与考核委员会中独立董事应占多数并

             担任召集人,审计委员会中至少应有一名

             独立董事是会计专业人士。

第一百二十   各专业委员会的成员及召集人由公司董
                                                    取消
五条         事会任命。


                                             15
             战略委员会的主要职责是对公司长期发
第一百二十
             展战略和重大投资决策进行研究并提出      取消
六条
             建议。

             审计委员会的主要职责是:

             (1)提议聘请或更换外部审计机构;

             (2)监督公司的内部审计制度及其实施;
第一百二十
             (3)负责内部审计与外部审计之间的沟     取消
七条
             通;

             (4)审核公司的财务信息及其披露;

             (5)审查公司的内控制度。

             审计委员会成员应当督导内部审计部门

             至少每季度对下列事项进行一次检查,出

             具检查报告并提交董事会。检查发现公司

             存在违法违规、运作不规范等情形的,应

             当及时向深交所报告:

第一百二十   (一)公司募集资金使用、对外担保、关
                                                     取消
八条         联交易、证券投资、风险投资、对外提供

             财务资助、购买或出售资产、对外投资等

             重大事项的实施情况;

             (二)公司大额资金往来以及与董事、监

             事、高级管理人员、控股股东、实际控制

             人及其关联人资金往来情况。

             提名委员会的主要职责是:

             (1)研究董事、经理人员的选择标准和

             程序并提出建议;
第一百二十
             (2)广泛搜寻合格的董事和经理人员的     取消
九条
             人选;

             (3)对董事候选人和经理人选进行审查

             并提出建议。

第一百三十   薪酬与考核委员会的主要职责是:
                                                     取消
条           (一)制定公司高级管理人员的工作岗位职


                                              16
             责;

             (二)制定公司高级管理人员的业绩考核体

             系与业绩考核指标;

             (三)制订公司董事、监事和高级管理人员

             的薪酬制度与薪酬标准;

             (四)制订公司董事、监事和高级管理人员

             的长期激励计划;

             (五)负责对公司长期激励计划进行管理;

             (六)对授予公司长期激励计划的人员之资

             格、授予条件、行权条件等进行审查;

             (七)董事会授权委托的其他事宜。

             薪酬与考核委员会成员应当每年对董事

             和高级管理人员薪酬的决策程序是否符

             合规定、确定依据是否合理、是否损害公

             司和全体股东利益、年度报告中关于董事

             和高级管理人员薪酬的披露内容是否与

             实际情况一致等进行一次检查,出具检查

             报告并提交董事会。检查发现存在问题

             的,应当及时向深交所报告。

第一百三十   各专门委员会可以聘请中介机构提供专
                                                    取消
一条         业意见,有关费用由公司承担。

第一百三十   各专门委员会对董事会负责,各专门委员
                                                    取消
二条         会的提案应提交董事会审查决定。

第一百三十   各专门委员会根据本章程与公司董事会
                                                    取消
三条         制定的议事规则的规定履行职责。

                                                    第一百二十四条 公司设总经理 1 名,由董事会

             公司设总经理 1 名,由董事会聘任或解聘。 聘任或解聘。

第一百三十   公司可以根据经营管理需要设副总经理。 公司设副总经理若干名,由总经理提名,由董事

四条         公司总经理、副总经理、财务负责人、董   会聘任或解聘。

             事会秘书为公司高级管理人员。           公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘

                                                    书为公司高级管理人员。


                                              17
             在公司控股股东、实际控制人单位担任除   第一百二十六条 在公司控股股东单位担任除董
第一百三十
             董事以外其他职务的人员,不得担任公司   事、监事以外其他行政职务的人员,不得担任公
六条
             的高级管理人员。                       司的高级管理人员。

                                                    第一百二十八条 总经理对董事会负责,行使下
             总经理对董事会负责,行使下列职权:
                                                    列职权:
             (一)主持公司的生产经营管理工作,组
                                                    (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施
             织实施董事会决议,并向董事会报告工
                                                    董事会决议,并向董事会报告工作;
             作;
                                                    (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案;
             (二)组织实施公司年度经营计划和投资
                                                    (三)拟订公司内部管理机构设置方案;
             方案;
                                                    (四)拟订公司的基本管理制度;
             (三)拟订公司内部管理机构设置方案;
第一百三十                                          (五)制定公司的具体规章;
             (四)拟订公司的基本管理制度;
八条                                                (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、
             (五)制定公司的具体规章;
                                                    财务负责人;
             (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总
                                                    (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任
             经理、财务负责人;
                                                    或者解聘以外的负责管理人员;
             (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决
                                                    (八)审议批准本章程第四章第四十一条和第五
             定聘任或者解聘以外的负责管理人员;
                                                    章第一百 O 八条规定之外的事项;
             (八)本章程或董事会授予的其他职权。
                                                    (九)本章程或董事会授予的其他职权。
             总经理列席董事会会议。
                                                    总经理列席董事会会议。

             公司可以根据经营管理需要设副总经理,

             副总经理根据总经理提名由董事会聘任
                                                    第一百三十二条公司副总经理对总经理负责,按
第一百四十   或解聘。
                                                    总经理授予的职权履行职责,协助总经理开展工
二条         公司副总经理对总经理负责,按总经理授
                                                    作。
             予的职权履行职责,协助总经理开展工

             作。

             公司设董事会秘书,由董事长提名,董事   第一百三十三条 公司设董事会秘书,由董事长

             会聘任。负责公司股东大会和董事会会议   提名,董事会聘任。负责公司股东大会和董事会

第一百四十   的筹备、文件保管以及公司股东资料管     会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理,

三条         理,办理信息披露事务等事宜。           办理信息披露事务等事宜。

             董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门   董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及

             规章及本章程的有关规定。               本章程的有关规定。


                                              18
             董事会秘书应当由公司董事、副总经理或

             财务负责人担任。

             本章程第九十六条关于不得担任董事的

             情形、同时适用于监事。

             董事、总经理和其他高级管理人员不得兼    第一百三十五条 本章程第九十六条关于不得担

第一百四十   任监事。                                任董事的情形、同时适用于监事。

五条         最近二年内曾担任过公司董事或者高级      董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监

             管理人员的监事人数不得超过公司监事      事。

             总数的二分之一。单一股东提名的监事不

             得超过公司监事总数的二分之一。

                                                     第一百四十五条 监事会每 6 个月至少召开一次

                                                     会议,于会议召开 10 日前通知全体监事。监事

                                                     可以提议召开临时监事会会议,监事会召开临时

                                                     监事会会议的通知方式为邮件、传真、电子邮件

                                                     等;通知时限为会议召开 3 日以前。有紧急事项

                                                     的情况下,召开临时监事会会议可不受前述会议
             监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事
第一百五十                                           通知时间的限制,但召集人应当在会议上作出说
             可以提议召开临时监事会会议。
五条                                                 明。
             监事会决议应当经半数以上监事通过。      监事会会议在保障监事充分表达意见的前提下,

                                                     可以用书面、电话、传真或者借助所有监事能进

                                                     行交流的通讯设备等形式召开,可以用传真方式

                                                     或者其他书面形式作出决议,并由参会监事签

                                                     字。

                                                     监事会决议应当经半数以上监事通过。

             公司的利润分配政策:                    第一百五十五条 公司的利润分配政策:

             (一)利润分配的原则                    (一)利润分配的原则

第一百六十   公司实行积极的利润分配政策,重视对投    公司实行积极的利润分配政策,重视对投资者的

五条         资者的合理投资回报,保持利润分配政策    合理投资回报,保持利润分配政策的连续性和稳

             的连续性和稳定性,并符合法律、法规的    定性,并符合法律、法规的相关规定。公司的利

             相关规定。公司的利润分配政策不得超过    润分配政策不得超过累计可供分配利润的范围,



                                              19
累计可供分配利润的范围,不得损害公司   不得损害公司持续经营能力,并坚持如下原则:

持续经营能力,并坚持如下原则:         1、按法定程序分配的原则;

1、按法定程序分配的原则;              2、存在未弥补亏损不得分配的原则;

2、存在未弥补亏损不得分配的原则;      3、实行同股同利的股利政策,股东依照其所持

3、实行同股同利的股利政策,股东依照    有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;

其所持有的股份份额获得股利和其他形     4、公司持有的本公司股份不得分配的原则。

式的利益分配;                         (二)利润分配的形式

4、公司持有的本公司股份不得分配的原    公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相

则。                                   结合或者法律、法规允许的其他方式。

(二)利润分配的形式                   在保证公司正常经营的前提下,具备现金分红条

公司利润分配可采取现金、股票、现金与   件的,应当优先采用现金分红进行利润分配。根

股票相结合或者法律、法规允许的其他方   据公司现金流状况、业务成长性、每股净资产规

式。                                   模等真实合理因素,公司可以采用发放股票股利

在保证公司正常经营的前提下,具备现金   方式进行利润分配。

分红条件的,应当优先采用现金分红进行   (三)实施现金分红时应同时满足的条件

利润分配。                             1、公司当年度盈利且累计未分配利润大于零;

(三)实施现金分红时应同时满足的条件   2、公司年度经营性现金流净额为正值,或者未

1、公司该年度或半年度实现的可供分配    出现公司现金流困难导致公司到期融资无法按

利润的净利润(即公司弥补亏损、提取公   时偿还;3、审计机构对公司该年度财务报告出

积金后剩余的净利润)为正值、且现金流   具标准无保留意见的审计报告;

充裕,实施现金分红不会影响公司后续持   4、公司在未来十二个月内无重大投资计划或重

续经营;                               大现金支出等事项发生(募集资金项目除外)。

2、公司累计可供分配的利润为正值;      前款所称重大投资计划或重大现金支出是指:公

3、审计机构对公司该年度财务报告出具    司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者其

标准无保留意见的审计报告;             他重大支出的累计支出达到或者超过公司最近

4、公司无重大投资计划或重大现金支出    一期经审计总资产的 30%。

等事项发生(募集资金项目除外)。       (四)现金分红的比例及时间间隔

前款所称重大投资计划或重大现金支出     在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远

是指:公司未来十二个月内拟对外投资、 发展的前提下,公司规划每年年度股东大会审议



                                 20
收购资产或者购买设备、建筑物的累计支    通过后进行一次现金分红,公司董事会可以根据

出达到或者超过公司最近一期经审计总      公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行

资产的 30%,且超过 5,000 万元人民币。   中期现金分红。在满足现金分红条件时,公司最

(四)现金分红的比例及时间间隔          近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近

在满足现金分红条件、保证公司正常经营    三年实现的年均可分配利润的百分之三十,年度

和长远发展的前提下,公司规划每年年度    可分配利润对应年度合并资产负债表中期末“未

股东大会审议通过后进行一次现金分红, 分配利润”项下的累积利润数。在公司现金流状

公司董事会可以根据公司的盈利状况及      况良好且不存在重大投资计划或重大现金支出

资金需求状况提议公司进行中期现金分      等事项发生时,公司可以提高前述现金分红的比

红。在满足现金分红条件时,公司每年以    例。当年未分配的可分配利润可留待以后年度进

现金方式累计分配的利润应不少于当年      行分配。

实现的可分配利润的百分之十或最近三      公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶

年以现金方式累计分配的利润不少于最      段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资

近三年实现的年均可分配利润的百分之      金支出安排等因素,实施差异化的现金分红政

三十。在公司现金流状况良好且不存在重    策。

大投资计划或重大现金支出等事项发生      前述差异化现金分红政策具体为:

时,公司可以提高前述现金分红的比例。 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安

当年未分配的可分配利润可留待以后年      排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分

度进行分配。                            配中所占比例最低应达到 80%;

公司董事会应当综合考虑所处行业特点、 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安

发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及    排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分

是否有重大资金支出安排等因素,实施差    配中所占比例最低应达到 40%;

异化的现金分红政策。公司在进行利润分    3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安

配时,现金分红在利润分配中所占比例不    排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分

低于 20%。                              配中所占比例最低应达到 20%。

前述差异化现金分红政策具体为:          公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排

1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金     的,可以按照前项规定处理。

支出安排的,进行利润分配时,现金分红    (五)股票股利分配的条件

在本次利润分配中所占比例最低应达到      若公司经营情况良好,营业收入和净利润增长快



                                 21
80%;                                  速,且董事会认为公司处于发展成长阶段、净资

2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金    产水平较高以及股票价格与公司股本规模不匹

支出安排的,进行利润分配时,现金分红   配时,可以提出股票股利分配预案,并经公司股

在本次利润分配中所占比例最低应达到     东大会审议通过。股票股利分配可以单独实施,

40%;                                  也可以结合现金分红同时实施。

3、公司发展阶段属成长期且有重大资金    (六)利润分配的决策程序和机制

支出安排的,进行利润分配时,现金分红   1、公司每年利润分配预案由公司管理层、董事

在本次利润分配中所占比例最低应达到     会结合本章程的规定、盈利情况、资金供给及需

20%。                                  求情况和股东回报规划提出、拟定,经董事会审

公司发展阶段不易区分但有重大资金支     议通过后提交股东大会批准。董事会审议利润分

出安排的,可以按照前项规定处理。       配具体方案时,应当进行认真研究和论证,独立

(五)股票股利分配的条件               董事应对利润分配预案发表明确的独立意见并

在满足现金股利分配的条件下,若公司营   公开披露。独立董事可以征集中小股东的意见,

业收入和净利润增长快速,且董事会认为   提出分红提案,并直接提交董事会审议。

公司股票价格与公司股本规模不匹配时, 2、利润分配预案应经董事会、监事会审议通过

可提出股票股利分配预案。               后,方能提交公司股东大会审议。监事会应当对

(六)利润分配的决策程序和机制         利润分配的决策程序及执行情况进行监督。

1、公司每年利润分配预案由公司管理层、 3、股东大会对现金分红具体方案进行审议前,

董事会结合本章程的规定、盈利情况、资   应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东

金供给及需求情况和股东回报规划提出、 进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉

拟定,经董事会审议通过后提交股东大会   求,并及时答复中小股东关心的问题。除现场会

批准。董事会审议利润分配具体方案时, 议外,还应当采用网络投票的方式为中小股东发

应当进行认真研究和论证,独立董事应对   表意见提供渠道。为了切实保障社会公众股股东

利润分配预案发表明确的独立意见并公     参与股东大会的权利,董事会、独立董事和符合

开披露。独立董事可以征集中小股东的意   相关规定条件的股东可以向公司股东征集其在

见,提出分红提案,并直接提交董事会审   股东大会上的投票权。

议。                                   4、公司当年盈利但未作出利润分配预案的,管

2、利润分配预案应经董事会、监事会审    理层需对此向董事会提交详细的情况说明,包括

议通过后,方能提交公司股东大会审议。 未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用



                                 22
             监事会应当对利润分配的决策程序及执     途和使用计划,并由独立董事对利润分配预案发

             行情况进行监督。                       表独立意见并公开披露;董事会审议通过后提交

             3、股东大会对现金分红具体方案进行审    股东大会审议批准。

             议前,应当通过多种渠道主动与股东特别   (七)利润分配政策的调整机制

             是中小股东进行沟通和交流,充分听取中   公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的

             小股东的意见和诉求,并及时答复中小股   需要,确需调整利润分配政策的,应以股东权益

             东关心的问题。除现场会议外,还应当采   保护为出发点,调整后的利润分配政策不得违反

             用网络投票的方式为中小股东发表意见     相关法律法规、规范性文件及本章程的规定。有

             提供渠道。为了切实保障社会公众股股东   关调整利润分配政策的议案,由独立董事、监事

             参与股东大会的权利,董事会、独立董事   会发表同意意见,经董事会审议通过后提交股东

             和符合相关规定条件的股东可以向公司     大会审议批准。

             股东征集其在股东大会上的投票权。       如遇到战争、自然灾害、疫情等不可抗力,或者

             4、公司当年盈利但未作出利润分配预案    公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成

             的,管理层需对此向董事会提交详细的情   重大影响,或公司自身经营状况发生较大变化

             况说明,包括未分红的原因、未用于分红   时,公司可对利润分配政策进行调整。

             的资金留存公司的用途和使用计划,并由   公司调整利润分配政策应在通过多种方式充分

             独立董事对利润分配预案发表独立意见     听取独立董事和中小股东意见的基础上,由董事

             并公开披露;董事会审议通过后提交股东   会作出专题讨论,详细论证说明理由,并将书面

             大会审议批准。                         论证报告经独立董事和监事会审议通过后提交

             (七)利润分配政策的调整机制           股东大会特别决议通过。为充分考虑公众投资者

             公司根据生产经营情况、投资规划和长期   的意见,股东大会审议利润分配政策调整事项

                                                    时,须提供网络投票方式。
             发展的需要,确需调整利润分配政策的,

             应以股东权益保护为出发点,调整后的利

             润分配政策不得违反相关法律法规、规范

             性文件及本章程的规定。有关调整利润分

             配政策的议案,由独立董事、监事会发表

             同意意见,经董事会审议通过后提交股东

             大会审议批准。

第一百七十   公司的通知以下列形式发出:             第一百六十四条 公司的通知以下列形式发出:



                                            23
四条         (一)以专人送出;                       (一)以专人送出;

             (二)以邮件方式送出;                   (二)以快递方式送出;

             (三)以公告方式进行;                   (三)以传真方式送出;

             (四)本章程规定的其他形式。             (四)以电子邮件方式送出;

                                                      (五)以公告方式进行;

                                                      (六)本章程规定的其他形式。

             公司召开董事会的会议通知,可以采取专     第一百六十七条 公司召开董事会的会议通知,
第一百七十
             人送出、邮件、传真、电话、电子邮件等     可以采取专人送出、邮件、传真、电子邮件等方
七条
             方式送出。                               式送出。

             公司召开监事会的会议通知,可以采取专     第一百六十八条公司召开监事会的会议通知,可
第一百七十
             人送出、邮件、传真、电话、电子邮件等     以采取专人送出、邮件、传真、电子邮件等方式
八条
             方式送出。                               送出。

                                                      第一百六十九条 公司通知以专人送出的,由被

             公司通知以专人送出的,由被送达人在送     送达人在送达回执上签名(或盖章),被送达人

             达回执上签名(或盖章),被送达人签收     签收日期为送达日期;公司通知以快递送出的,

第一百七十   日期为送达日期;公司通知以邮件送出       自交付快递之日起第三个工作日为送达日期;公

九条         的,自交付邮局之日起第七个工作日为送     司通知以传真方式送出的,发送之日为送达日

             达日期;公司通知以公告方式送出的,第     期;公司通知以电子邮件送出的,电子邮件的发

             一次公告刊登日为送达日期。               出日期为送达日期;公司通知以公告方式送出

                                                      的,第一次公告刊登日为送达日期。

             公司指定《中国证券报》、《证券时报》、
                                                      第一百七十一条 中国证监会的指定报纸媒体和
第一百八十   《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资
                                                      巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)为刊登公司
一条         讯网 www.cninfo.com.cn 为刊登公司公告
                                                      公告和和其他需要披露信息的媒体。
             和和其他需要披露信息的媒体。

             公司合并,应当由合并各方签订合并协       第一百七十三条 公司合并,应当由合并各方签

             议,并编制资产负债表及财产清单。公司     订合并协议,并编制资产负债表及财产清单。公
第一百八十
             应当自作出合并决议之日起 10 日内通知     司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权
三条
             债权人,并于 30 日内在《中国证券报》     人,并于 30 日内在公开发行的报纸上公告。债

             《证券时报》和《上海证券报》上公告。 权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知



                                             24
             债权人自接到通知书之日起 30 日内,未       书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿

             接到通知书的自公告之日起 45 日内,可       债务或者提供相应的担保。

             以要求公司清偿债务或者提供相应的担

             保。

             公司分立,其财产作相应的分割。
                                                        第一百七十五条 公司分立,其财产作相应的分
             公司分立,应当编制资产负债表及财产清
                                                        割。
第一百八十   单。公司应当自作出分立决议之日起 10
                                                        公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公
五条         日内通知债权人,并于 30 日内在《中国
                                                        司应当自作出分立决议之日起 10 日内通知债权
             证券报》《证券时报》和《上海证券报》
                                                        人,并于 30 日内在公开发行的报纸上公告。
             上公告。

             公司需要减少注册资本时,必须编制资产

             负债表及财产清单。

             公司应当自作出减少注册资本决议之日         第一百七十七条 公司需要减少注册资本时,必

             起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《中   须编制资产负债表及财产清单。

             国证券报》《证券时报》和《上海证券报》 公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日
第一百八十
             上公告。债权人自接到通知书之日起 30        内通知债权人,并于 30 日内在公开发行的报纸
七条
             日内,未接到通知书的自公告之日起 45        上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,

             日内,有权要求公司清偿债务或者提供相       未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要

             应的担保。                                 求公司清偿债务或者提供相应的担保。

             公司减资后的注册资本将不低于法定的

             最低限额。

             公司有本章程第一百八十九条第(一)项
                                                        第一百八十条 公司有本章程第一百七十九条第
             情形的,可以通过修改本章程而存续。
第一百九十                                              (一)项情形的,可以通过修改本章程而存续。
             依照前款规定修改本章程,须经出席股东
条                                                      依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会
             大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通
                                                        议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
             过。

             公司因本章程第一百八十九条第(一)项、 第一百八十一条 公司因本章程第一百七十九条
第一百九十
             第(二)项、第(四)项、第(五)项规       第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)
一条
             定而解散的,应当在解散事由出现之日起       项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起



                                               25
             15 日内成立清算组,开始清算。清算组由    15 日内成立清算组,开始清算。清算组由董事

             董事或者股东大会确定的人员组成。逾期     或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算

             不成立清算组进行清算的,债权人可以申     组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有

             请人民法院指定有关人员组成清算组进       关人员组成清算组进行清算。

             行清算。

             清算组应当自成立之日起 10 日内通知债

             权人,并于 60 日内在《中国证券报》《证   第一百八十三条 清算组应当自成立之日起 10

             券时报》和《上海证券报》上公告。债权     日内通知债权人,并于 60 日内在公开发行的报

             人应当自接到通知书之日起 30 日内,未     纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30

             接到通知书的自公告之日起 45 日内,向     日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,
第一百九十
             清算组申报其债权。                       向清算组申报其债权。
三条
             债权人申报债权,应当说明债权的有关事     债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并

             项,并提供证明材料。清算组应当对债权     提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。

             进行登记。                               在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清

             在申报债权期间,清算组不得对债权人进     偿。

             行清偿。

             本章程以中文书写,其他任何语种或不同     第一百九十五条 本章程以中文书写,其他任何

第二百零五   版本的章程与本章程有歧义时,以在浙江     语种或不同版本的章程与本章程有歧义时,以在

条           省工商行政管理局最近一次核准登记后       浙江省市场监督管理局最近一次核准登记后的

             的中文版章程为准。                       中文版章程为准。




                                             26

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