海能达:独立董事2021年度履行职责情况报告(孔英)

                         海能达通信股份有限公司

                        独立董事 2021 年度述职报告

各位股东及股东代表:

    本人作为海能达通信股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,在任
职期间严格按照《公司法》、《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、《上市公司独
立董事履职指引》、《独立董事促进上市公司内部控制工作指引》以及《公司章程》
等相关法律法规,2021 年度勤勉、诚信、独立的履行了相关职责,按时出席各项
会议,认真审议各项会议的所有议案,利用自己的专业知识对公司重大事项发表
了独立意见,切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益,充分发挥了独立董
事应有的作用。现就本人在 2021 年度担任独立董事期间(2021 年 1 月 1 日-2021
年 12 月 31 日)履职情况汇报如下:

    一、出席会议情况

    2021 年,公司共召开了 10 次董事会,本人出席董事会会议情况如下:

应出席次   现场出席次    以通讯方式参   委托出席              是否连续两次未
                                                   缺席次数
    数         数          加会议次数     次数                  亲自出席次数

   10          7              3            0          0             否


    报告期内,本人认真履行职责,按时出席董事会,应出席的董事会次数为 10
次,实际出席的董事会次数为 10 次,未出现缺席董事会的情况;会前本人主动
了解并获取做出决策前所需要的材料,会上本人认真阅读和了解各项议案及会议
资料,与公司管理层保持了充分的沟通,并结合自身的专业知识进行客观的分析
与判断,本着客观公正的原则和严谨负责的态度行使表决权,认真勤勉地履行了
独立董事的职责。2021 年,本人对董事会各项议案没有提出异议,均投了赞成票,
没有反对和弃权的情况。
    二、发表独立意见情况

    2021 年度,在公司董事会做出决策前,在保证所获得资料真实、准确、完整的基
础上,基于本人独立判断出具了独立意见,具体如下:

    1、2021 年 1 月 8 日,公司召开第四届董事会第十一次会议,对《关于控股股东
对公司全资子公司增资暨关联交易的议案》发表了事前认可意见,并对《关于引入员
工持股平台对全资子公司实施增资的议案》、《关于控股股东对公司全资子公司增资暨
关联交易的议案》、《关于<海能达通信股份有限公司 2021 年股票期权激励计划(草
案)>及其摘要的议案》、《关于 2021 年股票期权激励计划设定指标的科学性和合理
性的议案》发表了独立意见。

    2、2021 年 1 月 29 日,公司召开第四届董事会第十二次会议,对《关于向 2021
年股票期权激励计划首次激励对象授予股票期权的议案》、《关于总经理辞职的议案》、
《关于聘任总经理的议案》发表了独立意见。

    3、2021 年 4 月 16 日,公司召开第四届董事会第十三次会议,对《关于 2020 年
日常关联交易总结及 2021 年日常关联交易预计的议案》发表了事前认可意见,并对
《2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、《关于公司 2020 年度利润分
配的预案的议案》、《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告》、《关于董事、监事、
高级管理人员 2021 年薪酬的预案》、《关于 2020 年日常关联交易总结及 2021 年日常
关联交易预计的议案》、《关于 2021 年度公司向银行及非银金融机构申请授信额度的
议案》、《关于 2021 年度开展保理融资业务的议案》、《关于开展利率掉期业务的》、《关
于公司 2021 年为子公司提供担保的议案》、《关于部分募投项目延期的议案》、《关于
控股股东及其他关联方占用及公司对外担保》发表了独立意见。

    4、2021 年 6 月 11 日,公司召开第四届董事会第十五次会议,对《关于拟发行北
京金融资产交易所债权融资计划的议案》、《关于新增银行授信额度的议案》发表了独
立意见。

    5、2021 年 6 月 18 日,公司召开第四届董事会第十六次会议,对《关于聘任财务
总监的议案》发表了独立意见。

    6、2021 年 8 月 26 日,公司召开第四届董事会第十七次会议,对《关于公司 2021
年半年度募集资金存放与使用情况的议案》、《关于控股股东及其他关联方占用公司资
金、公司对外担保情况》发表了独立意见。

    7、2021 年 10 月 29 日,公司召开第四届董事会第十八次会议,对《关于续聘致
同会计师事务所为公司 2021 年度审计机构的议案》发表了事前认可意见及独立意见。

    8、2021 年 11 月 12 日,公司召开第四届董事会第十九次会议,《关于控股子公司
减资的议案》发表了事前认可意见,并对《关于补选公司第四届董事会非独立董事候
选人的议案》、《关于控股子公司减资的议案》、《关于新增银行授信额度的议案》、《关
于为全资子公司提供担保的议案》发表了独立意见。

    9、2021 年 12 月 24 日,公司召开第四届董事会第二十次会议,对《关于使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于新增银行授信额度的议案》发表了
独立意见。

    三、董事会专门委员会履职情况

    公司董事会设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会及战略委员会等四
个专门委员会。本报告期内,本人认真履行责任与义务,积极出席审计委员会和薪酬
与考核委员会的相关会议,对公司董事、高级管理人员的薪酬与考核相关事宜进行积
极讨论和认真分析,并提出合理化建议;对公司年度审计、内部控制等工作进行监督。

    1、本人作为薪酬与考核委员会召集人,严格按照有关法律法规、公司《薪酬与
考核委员会议事规则》、《独立董事工作制度》等要求,出席薪酬与考核委员会会议。
报告期内共召开了 2 次薪酬与考核委员会会议,本人均按时出席:

    (1)2021 年 1 月 8 日,第四届薪酬与考核委员会第二次会议以现场会议的方式
召开,审议并通过了《关于<海能达通信股份有限公司 2021 年股票期权激励计划(草
案)>及其摘要的议案》、《关于<海能达通信股份有限公司 2021 年股票期权激励计划
实施考核管理办法>的议案》。
    (2)2021 年 4 月 6 日,第四届薪酬与考核委员会第三次会议以现场会议的方式
召开,审议并通过了《关于公司董事、监事、高级管理人员 2021 年薪酬的预案》、《关
于 2020 年集团总部年度奖金方案的议案》。

    2、本人作为提名委员会委员,严格按照有关法律法规、公司《提名委员会议事
规则》、《独立董事工作制度》等要求,召集了提名委员会会议。报告期内共召开了 3
次提名委员会会议,本人按时出席:

    (1)2021 年 1 月 22 日,第四届董事会提名委员会第三次会议以现场会议和电话
会议方式召开,审议并通过《关于聘任总经理的议案》。

    (2)2021 年 6 月 18 日,第四届董事会提名委员会第四次会议以现场会议和电话
会议方式召开,审议并通过《关于财务总监辞职暨聘任财务总监的议案》。

    (3)2021 年 11 月 8 日,第四届董事会提名委员会第五次会议以现场会议和电话
会议方式召开,审议并通过《关于补选公司第四届董事会非独立董事候选人的议案》。

    四、进行现场考察的情况

    2021 年任职期间,本人勤勉尽责,切实履行独立董事职务,利用现场参加会议等
机会到公司进行现场考察,主动查询与公司重大决策相关的材料,认真听取相关人员
对公司的生产经营、财务管理、关联来往、内部控制、资产处置、股权激励计划推行
等情况的汇报,经过充分的考察和验证后,对公司的整体情况作出评价,并运用自身
专业知识为公司提出相关意见和建议;此外还通过邮件、电话等方式与公司管理层保
持联系,持续关注公司重大事项的进展,同时了解公司的日常经营状况和可能产生的
经营风险,提醒公司管理层规范日常运作,进一步完善和提高法人治理水平;在公司
董事会上发表意见、行使职权,积极有效地履行独立董事的职责,维护公司和中小股
东的合法权益。

    五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

    1、公司信息披露情况考查
    本人任职期间持续关注公司信息披露情况,严格考察公司是否按照《深圳证券交
易所股票上市规则》、《中小板企业板块规则汇编》、《中小企业板上市公司诚信与规范
运作手册》和公司《信息披露管理制度》的有关规定进行信息披露,保证公司披露的
信息真实、准确、及时、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。密切关注媒
体对公司的相关报告,主动询证报告内容真实性;督促公司加强投资者关系管理,保
障投资者权益。2、对公司治理结构及经营管理的监督

    2021 年任职期间,本人通过邮件、电话等方式与公司管理层保持联系,同时利用
现场参加会议到公司进行现场考察,对公司治理结构及经营管理、内控制度的制定及
执行、募集资金的使用和管理、财务管理优化、关联交易等事项进行调查和监督,听
取相关人员汇报,对公司提供的资料进行认真审核,结合自身专业知识,独立客观的
在董事会决策中发表专业意见。对外部宏观环境变化及相关法律法规的修订保持关
注,提示公司董事、监事及高级管理人员依法履行职责,对公司的规范运作进行严格
监督。3、自身学习情况

    作为公司独立董事,本人一直以来注重对相关规章制度的学习,积极参与证监会
和公司组织的相关培训,着重加深对涉及到规范公司法人治理结构、保护社会公众股
股东权益等相关法规的理解,同时持续关注外部环境变化对公司经营的影响,不断提
高自身保护公司和投资者利益的意识,提高自身履职的能力,为公司的规范运作提供
意见,促进公司进一步规范运作。

    六、其他工作

    1、报告期内,没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议;

    2、报告期内,没有独立董事提议召开董事会情况发生;

    3、报告期内,没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生;

    4、报告期内,没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

    七、独立董事联系方式
    为方便与投资者沟通,更好维护公司中小投资者利益,现特公布本人的电子邮箱:
13825216098@139.com

    2021 年任职期间,作为公司的独立董事,本人忠实地履行自己的职责,积极参与
公司重大事项的决策,为公司的健康发展建言献策。

    2022 年,本人将继续勤勉尽职,按照《公司法》、《上市公司自律监管指引第 1
号——主板上市公司规范运作》、 上市公司治理准则》、 上市公司独立董事规则》、 上
市公司独立董事履职指引》、《独立董事促进上市公司内部控制工作指引》以及《公司
章程》等相关法律、法规、规范性文件对独立董事的规定和要求,利用自己的专业知
识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议,为董事会的科学决策提供参考意见。
本人也衷心希望公司在董事会的领导下稳健经营、规范运作,不断增强盈利能力,使
公司持续、稳定、健康发展。



    特此报告。

                                                        独立董事:

                                                                       孔 英

                                                              2022 年 4 月 6 日

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