金禾实业:证券投资管理制度(2020年5月)

                    安徽金禾实业股份有限公司
                            证券投资管理制度

                                第一章 总 则
    第一条 为规范安徽金禾实业股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)
的证券投资行为,建立完善有序的投资决策管理机制,防范投资风险,提高公司
资金运作效率,强化风险控制,保护投资者的权益和公司利益,根据《中华人民
共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规
范运作指引》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定,结合公
司实际情况,制定本制度。
    第二条 本制度所称的证券投资是指包括新股配售或者申购、证券回购、股
票及存托凭证投资、债券投资、委托理财以及深圳证券交易所认定的其他投资行
为。其中,委托理财是指上市公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资
产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行
投资和管理或者购买相关理财产品的行为。
    以下情形不适用本制度:
    (一)作为公司主营业务的证券投资与衍生品交易行为;
    (二)固定收益类或者承诺保本的投资行为;
    (三)参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利;
    (四)购买其他上市公司股份超过总股本的 10%,且拟持有三年以上的证券
投资;
    (五)公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。
    第三条 证券投资的原则
    (一)公司从事证券投资业务应遵守国家相关法律、法规、规范性文件的相
关规定。
    (二)公司从事证券投资业务,应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则,
建立健全内控制度,控制投资风险、注重投资效益。
    (三)公司的证券投资业务必须与资产结构相适应,规模适度,量力而行,
不能影响自身主营业务的正常运行。

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    第四条 公司应当合理安排、使用资金,致力发展公司主营业务,不得直接
或间接使用募集资金进行证券投资。


                           第二章 审批程序与权限
    第五条 公司进行证券投资的审批权限如下:
    (一)证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 10%以上且绝对金额超过
1000 万元人民币的,应当在投资之前经董事会审议通过并及时履行信息披露义
务;
    (二)证券投资总额占公司最近一期经审计净资产 50%以上且绝对金额超过
5000 万元人民币的,或者根据公司章程规定应当提交股东大会审议的,公司在
投资之前除应当及时披露外,还应当提交股东大会审议。
    (三)上述审批权限如与现行法律、行政法规、深圳证券交易所相关规定不
相符的,以相关规定为准。
    第六条 公司进行证券投资,如因交易频次和时效要求等原因难以对每次投
资交易履行审议程序和披露义务的,可对上述事项的投资范围、投资额度及期限
等进行合理预计,以额度金额为标准适用审议程序和信息披露义务的相关规定。
相关额度的使用期限不应超过 12 个月,期限内任一时点的证券投资金额(含前
述投资的收益进行再投资的相关金额)不应超过投资额度。


                           第三章 风险控制与监督
    第七条 公司董事长为证券投资管理的负责人,在董事会或股东大会授权范
围内签署证券投资相关的协议、合同;并按照制度规定的决策权限,将拟投资项
目提交公司董事会、股东大会审议。
    第八条 在证券投资项目实施前,公司相关部门负责对拟投资项目进行市场
前景、所在行业的成长性、对拟投资项目进行经济效益可行性分析、项目竞争情
况等方面进行评估,并上报公司董事长;
    第九条 证券投资项目批准实施后,相关部门负责证券投资项目的运作和管
理,并向董事长报告投资盈亏情况。
    第十条 公司资金部负责证券投资项目资金的筹集、使用管理,并负责对证


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券投资项目保证金进行管理。
    第十一条 公司内部审计部负责对证券投资项目的审计与监督,每个会计年
度末应对所有证券投资项目进展情况进行全面检查,并根据谨慎原则,合理的预
计各项证券投资可能发生的收益和损失。对于不能达到预期效益的项目应当及时
报告公司董事会。
    第十二条 独立董事可以对证券投资资金使用情况进行检查。


                           第四章 证券投资的信息披露
    第十三条 公司证券投资活动应严格遵守中国证券监督管理委员会、深圳证
券交易所及公司对信息管理和信息披露方面的规定。
    第十四条 公司进行委托理财的,应当选择资信状况及财务状况良好、无不
良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方,并与受托方签订书面
合同,明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。
    第十五条 公司不得通过委托理财等投资的名义规避重大资产收购或者重大
对外投资应当履行的审议程序和信息披露义务,或者变相为他人提供财务资助。
    第十六条 公司可对理财产品资金投向实施控制或者重大影响的,应当充分
披露资金最终投向、涉及的交易对手方或者标的资产的详细情况,并充分揭示投
资风险以及公司的应对措施。
    第十七条 公司进行委托理财发生以下情形之一的,应当及时披露相关进展
情况和拟采取的应对措施:
    (一)理财产品募集失败、未能完成备案登记、提前终止、到期不能收回;
    (二)理财产品协议或相关担保合同主要条款变更;
    (三)受托方或资金使用方经营或财务状况出现重大风险事件;

    (四)其他可能会损害上市公司利益或具有重要影响的情形。
    第十八条 公司应当在定期报告中对报告期内的证券投资情况进行披露。
    第十九条 公司控股子公司进行证券投资,视同公司的行为,适用本制度相
关规定。公司参股公司进行证券投资,对公司业绩可能造成较大影响的,公司应
当参照本制度相关规定,履行信息披露义务。


                                  第五章 附则

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    第二十条   本制度中“以上”、“以下”含本数,“超过”、“少于”、“低于”
不含本数。
    第二十一条 本制度未尽事宜,按有关法律、法规和规范性文件及《公司章
程》 的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件或经合
法程序修改后的《公司章程》相冲突,按国家有关法律、法规和规范性文件及《公
司章程》的规定执行。
    第二十二条 本制度由董事会负责制定、修订及解释,自公司董事会审议通
过之日起实施,《风险投资管理制度》同时废止。




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                                                            董事会
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