哈尔斯:独立董事关于第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见

            浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司独立董事

         关于第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见


    根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民
共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证监会《关于在上市公司建
立独立董事制度的指导意见》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件以及《浙江哈尔斯真空器
皿股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,作为浙江哈
尔斯真空器皿股份有限公司(以下简称“哈尔斯”或“公司”)第五届董事会独
立董事,我们对公司提交至第五届董事会第二次会议审议的相关议案资料进行了
认真核查,现基于独立判断立场,对公司有关事项发表独立意见如下:

    一、关于《2020 年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要的独立意见
    公司拟实施《浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司 2020 年限制性股票激励计
划(草案)》(以下简称“《限制性股票激励计划》”),我们认为:
    1、公司《2020 年限制性股票激励计划(草案)》及其摘要的拟定、审议程
序符合《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《上市
规则》等法律、法规、规章及规范性文件的规定。
    2、未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实
施股权激励计划的情形,公司具备实施股权激励计划的主体资格。
    3、公司本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《中华人民共和国
公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称
“《证券法》”)、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格;
不存在最近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选的情形;不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机
构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形;不存在《公司法》规定的不得担任公
司董事、高级管理人员情形的情形;不存在法律法规规定不得参与上市公司股权
激励的情形,该名单人员均符合《管理办法》规定的激励对象条件,符合公司《限
制性股票激励计划》规定的激励对象范围,其作为公司限制性股票激励计划激励
对象的主体资格合法、有效。
    4、公司《限制性股票激励计划》的内容符合《公司法》《证券法》《管理
办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定;对各激励对象限制性股票的授予
安排、解除限售安排(包括授予额度、授予日期、授予条件、授予价格、限售期、
解除限售期、解除限售条件等事项)未违反有关法律、法规和规范性文件的规定,
未侵犯公司及全体股东的利益。
    5、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。
    6、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构,健全公司激励
机制,增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命
感,有利于公司的持续发展,不会损害公司及全体股东的利益。
    综上所述,公司本次限制性股票激励计划有利于公司的持续发展,有利于对
核心人才形成长效激励机制,不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的
情形。公司本次限制性股票激励计划所授予的激励对象均符合法律法规和规范性
文件所规定的成为限制性股票激励对象的条件。我们一致同意公司实行本次限制
性股票激励计划,并同意将该议案提交公司股东大会审议。

    二、关于本次限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见
    公司本次限制性股票考核指标分为两个层面,分别为公司层面业绩考核与个
人层面绩效考核。
    公司层面业绩指标为定比 2019 年,2021-2023 年净利润增长率分别不低于
145%、220%、316%。
    除公司层面的业绩考核外,公司对个人还设置了严密的绩效考核体系,能够
对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象绩
效考评结果,确定激励对象个人是否达到解除限售条件。
    综上,公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性,考核
指标设定具有良好的科学性和合理性,同时对激励对象具有约束效果,能够达到
本次激励计划的考核目的。
    三、关于公司与关联人共同投资设立公司暨关联交易的独立意见
    经核查:本次投资各方均按照持股比例以货币方式出资,同股同价,公平合
理,不存在向关联人输送利益的情形,不会对公司持续经营发展造成影响。董事
会在审议本次关联交易时,关联董事已回避表决,本议案的决策程序、表决过程
及表决结果符合有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的有关规定,不存
在损害公司及全体股东特别是中小投资者利益的情形。
    综上,我们一致同意本次对外投资暨关联交易事项,并同意将该议案提交公
司股东大会审议。
    (本页以下无正文)
(本页无正文,为浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司独立董事关于第五届董事
会第二次会议相关事项的独立意见)


独立董事:




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   吴子富                          俞伟峰                   杨希光




                                                    2020 年 10 月 16 日

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