棒杰股份:联储证券有限责任公司关于浙江棒杰控股集团股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人员买卖股票情况的核查意见

  联储证券有限责任公司关于浙江棒杰控股集团股份有限公司

       本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的核查意见



    浙江棒杰控股集团股份有限公司(以下简称“公司”)拟以除保留截至评估
基准日在回购专用证券账户中持有的 6,600,246 股上市公司库存股外的全部资
产及负债作为置出资产,与交易对方持有的华付信息 51%股权作为置入资产进行
资产置换,置出资产最终由陶建伟、陶士青、金韫之共同指定的主体承接;在前
述资产置换实施的前提下,交易对方将置换取得的置出资产出售给陶建伟、陶士
青、金韫之共同指定的主体,陶建伟、陶士青、金韫之向交易对方合计转让
82,407,840 股上市公司股份(占股份总数的 17.94%)并支付 8,000 万元现金,
作为资产承接方受让置出资产的支付对价(以下简称“本次交易”、 本次重组”)。
2021 年 9 月 14 日,公司披露了《关于拟终止重大资产重组事项的提示性公告》。
2021 年 10 月 26 日,公司召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第十次
会议审议通过了《关于终止重大资产重组事项的议案》,同意公司终止重大资产
重组事项。

    根据《上市公司重大资产重组管理办法》和《公开发行证券的公司信息披露
内容与格式准则第26号—上市公司重大资产重组(2018年修订)》等相关规定,
联储证券有限责任有限公司(以下简称“独立财务顾问”、“联储证券”)作为
本次交易的独立财务顾问,对棒杰股份本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的
自查报告进行了核查,具体如下:

    一、本次交易的内幕信息知情人自查期间

    本次重组事项内幕信息知情人的自查期间为:公司筹划重大资产重组之首次
披露重组事项(2020年9月2日)前六个月至本次重大资产重组终止事项首次披露
之日止(2021年9月13日)。

    二、本次交易的内幕信息知情人核查范围


                                     1
    本次交易的内幕信息知情人自查范围具体包括公司和控股股东及其董事、监
事和高级管理人员、交易对方及其主要管理人员、交易标的、相关专业机构及其
他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人,以及上述人员的直系亲属(包括配偶、
父母、年满 18 周岁的子女)。

    三、本次交易相关人员买卖股票的情况

    (一) 相关人员买卖股票的情况
    根据相关方填写的自查报告(中金传化(宁波)产业股权投资基金合伙企业
(有限合伙)及其相关人员除外)及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
岀具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、 股东股份变更明细清单》,
自查期间上述主体及其近亲属交易上市公司股票的具体情况如下:
             职务/关联                                股份变动情 核查期末持
   姓名                   交易性质       交易日期
               关系                                   况(股)     股情况(股)
                                            2020.9.       130,00
                                            8             0
            交易对方深
                                            2020.9.       470,00
            圳仲凯盛堂      买入
                                            9             0
            科技合伙企
                                            2020.9.
  肖志军    业(有限合                                    16,000          0
                                            18
            伙)执行事
                                            2020.9.       316,00
            务合伙人刘
                                            21            0
             红之配偶       卖出
                                            2020.9.       300,00
                                            24            0
                                            2020.9.
                            买入                          2,000
             华付信息                       21
  董美林                                                                  0
                 董事                       2020.1
                            卖出                          2,000
                                           0.20

            华付信息董                      2020.9.       134,50
   唐敏                     买入                                          0
            事董美林之                      2             0

                                     2
            配偶                    2020.9.
                                              1,100
                                    21
                                    2020.9.
                                              27,100
                                    22
                                    2020.1    162,70
                        卖出
                                   0.16       0

                                    2021.8.   110,00
                                    24        0
                                    2021.8
                                              40,000
                                   .27
                                    2021.8.
                                              10,000
                                    30
                                    2021.9.
                                              18,500
         原联储证券                 2
                        买入
         并购业务部                 2021.9.
                                               200
         负责人(已                 3
夏泉贵                                                 0
         于 2021 年 5               2021.9.
                                              51,300
         月 11 日离                 6
            职)                    2021.9.
                                              10,000
                                    7
                                    2021.9.
                                              30,000
                                    8
                                    2021.9.
                                              60,000
                                    9
                        卖出
                                    2021.9.   210,00
                                    10        0

         联储证券项                 2021.8.
朱建明                  买入                  2,000    0
         目经办人员                 11


                               3
             朱文倩之父                       2021.8.
                             卖出                        2,000
                   亲                         12
                                              2021.8.
                             买入                        1,300
                                              19
             华付信息董
                                              2021.8.
  蔡欣怡     事蔡达之子      买入                        1,100          0
                                              20
                   女
                                              2021.8.
                             卖出                        2,400
                                              31
                                              2021.8.
             华付信息董      买入                       19,400
                                              23
   范莉      事蔡达之配                                                 0
                                              2021.8.
                   偶     卖出                          19,400
                                         31

(二) 相关人员关于自查期间买卖股票的情况说明
    对于肖志军自查期间内买入棒杰股份股票的行为,肖志军出具说明:
    1、本人自 2020 年 9 月 8 日至 2020 年 9 月 18 日期间,通过证券交易系统以
集中竞价方式合计买入 616,000 股棒杰股份的股票,买入金额共计 4,366,000 元。
自 2020 年 9 月 21 日至 2020 年 9 月 24 日期间,通过证券交易系统以集中竞价方
式合计卖出 616,000 股棒杰股份的股票,卖出金额共计 4,587,864 元。
    2、本人长期于股票二级市场进行投资,在棒杰股份重组预案公告后,本人
买卖前述股票系本人基于对股票二级市场行情、公开披露信息的独立判断作出的
投资决策,不存在利用内幕信息进行交易的情形。在交易之前以及交易过程中,
本人未知晓任何关于本次重组的未公开信息,也没有其他人向本人提供买卖棒杰
股份的投资建议。
    对于董美林自查期间内买入棒杰股份股票的行为,董美林出具说明:
    1、本人于 2020 年 9 月 21 日通过证券交易系统以集中竞价方式合计买入
2,000 股棒杰股份的股票,买入金额共计 14,700 元。本人于 2020 年 10 月 20 日
通过证券交易系统以集中竞价方式合计卖出 2,000 股棒杰股份的股票,卖出金额
共计 15,460 元。
    2、在棒杰股份重组预案公告后,本人买卖前述股票系本人基于对股票二级

                                     4
市场行情、公开披露信息的独立判断作出的投资决策,不存在利用内幕信息进行
交易的情形。在交易之前以及交易过程中,本人未知晓任何关于本次重组的未公
开信息,也没有其他人向本人提供买卖棒杰股份的投资建议。
    对于唐敏自查期间内买入棒杰股份股票的行为,唐敏出具说明:
    1、本人自 2020 年 9 月 2 日至 2020 年 9 月 22 日期间,通过证券交易系统以
集中竞价方式合计买入 162,700 股棒杰股份的股票,买入金额共计 1,488,153 元。
2020 年 10 月 16 日通过证券交易系统以集中竞价方式合计卖出 162,700 股棒杰股
份的股票,卖出金额共计 1,244,688 元。
    2、在棒杰股份重组预案公告后,本人买卖前述股票系本人基于对股票二级
市场行情、公开披露信息的独立判断作出的投资决策,不存在利用内幕信息进行
交易的情形。在交易之前以及交易过程中,本人未知晓任何关于本次重组的未公
开信息,也没有其他人向本人提供买卖棒杰股份的投资建议。
    对于夏泉贵自查期间内买入棒杰股份股票的行为,夏泉贵出具说明:
    1、本人自 2021 年 8 月 24 日至 2021 年 9 月 8 日期间,通过证券交易系统以
集中竞价方式合计买入 270,000 股棒杰股份的股票,买入金额共计 1,593,659 元。
于 2021 年 9 月 9 日至 9 月 10 日,通过证券交易系统以集中竞价方式合计卖出
270,000 股棒杰股份的股票,卖出金额共计 1,683,587 元;
    2、本人已于 2021 年 4 月向联储证券提出辞职,并于 5 月 11 日得到正式批
准。本人离职后转而从事实业投资,不再参与本重组项目,不再属于本次交易的
内幕信息知情人,亦未知晓任何关于本次重组的未公开信息。本人买卖前述股票
的行为均发生在离职之后,买卖行为系本人基于对股票二级市场行情、技术指标
分析、公开披露信息的独立判断作出的投资决策,不存在利用内幕信息进行交易
的情形。
    对于朱建明自查期间内买入棒杰股份股票的行为,朱建明出具说明:
    1、本人于 2021 年 8 月 11 日,通过证券交易系统以集中竞价方式合计买入
2,000 股棒杰股份的股票,买入金额共计 11,080 元。于 2021 年 8 月 12 日,通过
证券交易系统以集中竞价方式合计卖出 2,000 股棒杰股份的股票,卖出金额共计
11,160 元;
    2、本人长期于股票二级市场进行投资,在棒杰股份重组草案公告后,本人

                                     5
买卖前述股票系本人基于对股票二级市场行情、公开披露信息的独立判断作出的
投资决策,不存在利用内幕信息进行交易的情形。在交易之前以及交易过程中,
本人未知晓任何关于本次重组的未公开信息,也没有其他人向本人提供买卖棒杰
股份的投资建议。
    对于蔡欣怡自查期间内买入棒杰股份股票的行为,蔡欣怡出具说明:
    1、本人于 2021 年 8 月 19 日至 8 月 20 日,通过证券交易系统以集中竞价方
式合计买入 2,400 股棒杰股份的股票,买入金额共计 14,066 元。于 2021 年 8 月
31 日,通过证券交易系统以集中竞价方式合计卖出 2,400 股棒杰股份的股票,卖
出金额共计 14,066 元;
    2、在棒杰股份重组草案公告后,本人买卖前述股票系本人基于对股票二级
市场行情、公开披露信息的独立判断作出的投资决策,不存在利用内幕信息进行
交易的情形。在交易之前以及交易过程中,本人未知晓任何关于本次重组的未公
开信息,也没有其他人向本人提供买卖棒杰股份的投资建议。
    对于范莉自查期间内买入棒杰股份股票的行为,范莉出具说明:
    1、本人于 2021 年 8 月 23 日,通过证券交易系统以集中竞价方式合计买入
19,400 股棒杰股份的股票,买入金额共计 111,356 元。于 2021 年 8 月 31 日,通
过证券交易系统以集中竞价方式合计卖出 19,400 股棒杰股份的股票,卖出金额
共计 115,430 元;
    2、在棒杰股份重组草案公告后,本人买卖前述股票系本人基于对股票二级
市场行情、公开披露信息的独立判断作出的投资决策,不存在利用内幕信息进行
交易的情形。在交易之前以及交易过程中,本人未知晓任何关于本次重组的未公
开信息,也没有其他人向本人提供买卖棒杰股份的投资建议。

    四、独立财务顾问核查意见
    根据肖志军、唐敏、董美林、夏泉贵、朱建明、蔡欣怡及范莉的说明并经核
查,本独立财务顾问认为,肖志军、唐敏、董美林、夏泉贵、朱建明、蔡欣怡及
范莉在自查期间买卖上市公司股票的行为不属于利用本次交易内幕信息进行的
内幕交易行为,除上述情形外,本次交易自查范围内相关各方、相关人员及其直
系亲属在自查期间内无交易棒杰股份流通股的行为。


                                     6
(以下无正文)




                 7
(本页无正文,为《联储证券有限责任公司关于浙江棒杰控股集团股份有限公司
本次交易相关内幕知情人买卖股票情况的核查意见》之签字盖章页)




财务顾问主办人:
                        桂方晓                       王博




                                                 联储证券有限责任公司


                                                     2021 年 10 月 27 日




                                  8

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