利君股份:第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法

利君股份(002651)                         第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法



                     成都利君实业股份有限公司
                     第二期限制性股票激励计划
                          实施考核管理办法

     成都利君实业股份有限公司(以下简称“公司”)为进一步健全公司经营机
制,完善公司的法人治理结构,形成良好、均衡的薪酬考核体系,建立股东与经
营管理层及核心骨干之间的利益共享、风险共担机制,确保公司未来发展战略和
经营目标的实现,为股东带来更为持久、丰厚的回报,制定了《成都利君实业股
份有限公司第二期限制性股票激励计划(草案)》(以下简称“《激励计划》”)。为
保证本次限制性股票激励计划能够顺利实施,公司根据《公司法》《证券法》《上
市公司股权激励管理办法》《中小企业板信息披露业务备忘录第 4 号:股权激励》
以及其他法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定,结合公司实际情况,
制订了第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法(以下简称“本办法”)。


                               第一章 总 则

第一条 考核目的

     制定本办法的目的是通过对符合本次激励计划要求的激励对象进行工作业
绩、能力态度等方面工作绩效的全面评估,保证公司股权激励计划的顺利进行,
同时,健全公司激励对象绩效评价体系,促进激励对象诚信、勤勉地开展工作,
确保公司发展战略和经营目标的实现,促进公司的可持续发展。

第二条 考核原则

     考核评价以公开、公平、公正的原则为基础,严格按照本办法和激励对象的
业绩进行评价,以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合,从而
提高管理绩效,实现公司与全体股东利益最大化。
第三条 考核对象

     本办法的考核对象为本次激励计划确定的激励对象,均为全资子公司成都德
坤航空设备制造有限公司(以下简称“德坤航空”)的核心管理层及核心骨干。

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     所有激励对象必须在本计划的考核期内于德坤航空或其下属子公司任职并
签署了劳动合同。

     公司董事、监事、独立董事、高级管理人员、单独或合计持有公司 5%以上
股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女不得参加本计划。

第四条 考核工具

     《绩效考核评分表》——适用于所有激励对象。结合公司的股权激励计划业
绩指标,基于相关岗位和相应职责,形成考核周期内需要完成的任务和预定达到
目标的书面约定。


                        第二章 考核组织管理机构

第五条 考核机构

     1、公司董事会负责制订与修订本办法,并授权董事会薪酬委员会负责领导、
组织、实施对激励对象的考核工作。
     2、董事会薪酬委员会接受董事会授权,负责组织和审核考核工作,并监督
考核结果的执行情况。
     3、公司人力资源部、财务部、审计部等相关部门负责相关数据的收集和提
供,并对数据的真实性和可靠性负责。
     4、公司人力资源部、财务部、审计部等相关部门负责激励对象考核分数的
计算、考核结果的材料汇总。
     5、公司董事会薪酬委员会对激励对象的考核结果进行审议并做出决议。

第六条 考核程序

     1、每一考核年度年初,董事会薪酬委员会工作组与公司人力资源部、财务
部、审计部等相关职能部门,根据工作计划等内容,确定激励对象当年的年度考
核指标,作为年度考核的重要的依据,报董事会薪酬委员会备案。
     2、公司人力资源部、财务部、审计部等相关部门在考核年度末负责相关数
据的收集和提供,并对数据的真实性和可靠性负责。
     3、公司人力资源部、财务部、审计部等相关部门在董事会薪酬委员会的指

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导下负责具体的考核工作,负责激励对象考核分数的计算、考核结果的材料汇总,
并在此基础上形成绩效考核报告。
     4、公司人力资源部、财务部、审计部、董事会办公室等相关部门将对本次
限制性股票激励计划激励对象的绩效考核报告提交公司薪酬委员会审议,并由其
做出决议。
     5、公司人力资源部将考核结果反馈给各激励对象,如激励对象对考核结果
持有异议,可在考核结果反馈之日起 3 个工作日内向人力资源部提出申诉,人力
资源部可根据实际情况对其考核结果进行复核,如确实存在不合理因素,可向薪
酬委员会提出建议,由薪酬委员会确定最终考核结果。最终考核结果将由董事会
存档,并作为股权激励计划解除限售实施的依据。

第七条 考核期间与次数

    1、 考核期间
     激励对象限制性股票解除限售前一会计年度(1 月 1 日至 12 月 31 日)。
    2、 考核次数
     股权激励期间每年度一次。


                             第三章 考核内容

第八条 绩效考核指标

     公司本次激励计划授予的限制性股票分三期解除限售。在激励计划存续期内
分年度进行绩效考核,以达到绩效考核目标作为激励对象的解除限售条件。
     各年度绩效考核目标如下表所示:
     1、公司层面考核内容

       本激励计划在 2020 年-2022 年会计年度中,分年度对德坤航空进行业绩考
核,以达到业绩考核目标作为激励对象当年度所获限制性股票解除限售的条件之
一。业绩考核指标为:德坤航空净利润增长率及年度经营活动产生的现金流量净
额。

       在本激励计划有效期内,各年度财务业绩考核目标如下表所示:

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                                                                     当年经营活动产
解除限                                              净利润
                     业绩考核指标说明                                生的现金流量净
  售期                                             (万元)
                                                                       额(万元)

            以 2019 年德坤航空净利润为基数,德坤

第一次      航空 2020 年实现的净利润与基数相比增
解除限                                                    3,872.87         >0
  售        长率不低于 20%,且当年经营活动产生的

            现金流量净额为正。


            以 2019 年德坤航空净利润为基数,德坤

第二次      航空 2021 年实现的净利润与基数相比增
解除限                                                    4,518.35         >0
  售        长率不低于 40%,且当年经营活动产生的

            现金流量净额为正。


            以 2019 年德坤航空净利润为基数,德坤

第三次      航空 2022 年实现的净利润与基数相比增
解除限                                                    5,163.83         >0
  售        长率不低于 60%,且当年经营活动产生的

            现金流量净额为正。

     本激励计划中所指净利润或计算过程中所使用的净利润指标均指经审计的
德坤航空合并报表数据,激励计划中的净利润指标不扣除股权激励当期成本摊
销。

     若限制性股票的解除限售条件达成,激励对象持有的限制性股票按照本计划
规定比例申请解除限售;反之,若解除限售条件未达成,则公司按照本计划相关
规定,以回购价格回购限制性股票并注销。

     2、个人绩效考核要求
     根据《成都利君实业股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理
办法》,激励对象只有在规定的考核年度内达到公司业绩目标,个人绩效考核等
级为合格以上的前提下,才可按照规定的比例解除限售。

     个人绩效考核结果对应的解除限售比例规定具体如下:

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        考核等级               考核评分                     解除限售比例

          优秀           90 分(含 90 分)以上                   100%


          良好          80 分(含 80 分)-90 分                  90%


          合格          70 分(含 70 分)-80 分                  70%


         不合格         70 分(不含 70 分)以下                   0%


     若达到解除限售条件,激励对象根据考核结果按照《激励计划》的相关规定
对该期内可解除限售部分的限制性股票申请解除限售;未达解除限售条件的限制
性股票,由公司按回购价格回购注销。

第九条 考核结果的应用

     个人当次实际解除限售的限制性股票数量=年度个人被授予的限制性股票可
解除限售总量×个人依据绩效考核得分所对应的可解除限售比例。



                           第四章 考核结果的管理

第十条 考核结果管理

     1、董事会薪酬委员会须保留绩效考核所有考核记录,保存期限至少为五年,
对于超过保存期限的文件与记录,由薪酬委员会统一销毁。
     2、为保证绩效激励的有效性,绩效考核记录不允许涂改,若需重新修改或
重新记录,须当事人签字。
     3、考核人应对被考核的激励对象进行客观、公正的评价,违反上述责任义
务的,薪酬委员会将予以警告处分;情节严重的,薪酬委员会将取消考核人资格。


                               第五章 附则


第十一条 本办法由董事会负责制定、解释及修改。

第十二条 本办法自股东大会审议通过之日起开始实施。


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                     成都利君实业股份有限公司董事会
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