海思科:独立董事对相关事项的独立意见

            独立董事对相关事项的独立意见

    根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“公司法”)、中国

证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券

交易所《中小企业板上市公司董事行为指引》、《上市公司股权激励

管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、《中小企业板信息披露

业务备忘录第 4 号:股权激励》及《海思科医药集团股份有限公司章

程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,我们作为海思科医

药集团股份有限公司的独立董事,对公司第三届董事会第三十五次审

议通过的相关事项,在审阅有关文件及尽职调查后,基于独立判断的

立场,发表意见如下:

    一、关于调整首期限制性股票激励计划相关事项的的独立意见

    经核查,公司本次调整首期限制性股票激励计划首次授予的相关

事项,符合《管理办法》等法律法规的规定,符合公司《首期限制性

股票激励计划(草案)》的相关规定,所作的决定履行了必要的程序,

且在公司 2019 年第二次临时股东大会对董事会的授权范围,调整程

序合法合规,本次调整不会对公司的财务状况和经营情况产生实质性

影响,不存在损害公司及全体股东利益的情况。

    二、关于向首期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股

票的独立意见

   1、根据公司 2019 年第二次临时股东大会的授权,董事会确定本

次限制性股票首次授予日为 2019 年 07 月 04 日,该授予日的确定符
合《管理办法》及本次激励计划中关于授予日的相关规定。

       2、本次拟获授限制性股票的激励对象均为公司 2019 年第二次临

时股东大会审议通过的《激励计划》中的激励对象,符合《管理办法》

等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件、范围,不存在

《管理办法》和《激励计划》规定的禁止获授限制性股票的情形,其

作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。

       3、公司和本次授予激励对象均未发生不得授予限制性股票的情

形,公司本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已经成

就。

       4、公司本次授予激励对象的认购限制性股票的资金全部为自有

资金或自筹资金。公司不存在为激励对象依本激励计划获取限制性股

票提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。

   综上,我们一致同意公司本次激励计划的首次授予日为 2019 年

07 月 04 日,向符合授予条件的 151 名激励对象授予 403 万股限制性

股票,授予价格调整为 6.13 元/股。



               独立董事:余红兵   TENG BING SHENG   YAN JONATHAN JUN

                                              2019 年 07 月 04 日

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