克明面业:独立董事关于公司第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见

                   克明面业股份有限公司独立董事

 关于公司第五届董事会第十六次会议相关事项的独立意见

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏。



       根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所
上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及《公司章程》、公司《独立董事工
作制度》的有关规定,作为克明面业股份有限公司(以下简称“公司”)独立董
事,现就公司第五届董事会第十六次会议相关事项,发表独立意见如下:

       一、关于注销部分已获授但尚未行权的股票期权的独立意见

       根据《克明面业股份有限公司 2018 年股票期权激励计划(草案)》的相关
规定,公司原激励对象吴晓聪先生等 13 人因个人原因离职,不再满足成为激励
对象的条件,公司决定注销吴晓聪先生等 13 人已获授但尚未行权的全部股票期
权 62.7 万份。公司本次注销行为符合《上市公司股权激励管理办法》等相关规
定,程序合法、合规。

       二、关于公司 2018 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的独立
意见

       根据《上市公司股权激励管理办法》和公司《克明面业股份有限公司 2018
年股票期权激励计划(草案)》等有关规定,我们对公司股票期权激励计划第二
个行权期符合行权条件的事项进行了核查,认为:

       1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所上市公司
业务办理指南第 9 号——股权激励》和《克明面业股份有限公司 2018 年股票期
权激励计划(草案)》规定的实施股权激励计划的条件,公司具备实施股权激励
计划的主体资格,未发生上述规定中的不得行权的情形。

       2、经核查,本次可行权的 69 名激励对象已满足公司《克明面业股份有限公
司 2018 年股票期权激励计划(草案)》规定的行权条件,其作为公司股票期权
激励计划第二个行权期的激励对象的主体资格合法、有效。

    3、公司股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排(包括行权期
限、行权条件、行权价格等事项)未违反有关法律、法规的规定,未侵犯公司及
全体股东的利益。

    4、公司不存在向本次行权的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务
资助的计划或安排,本次行权不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此,我
们同意上述 69 名激励对象在《克明面业股份有限公司 2018 年股票期权激励计划
(草案)》规定的第二个行权期内采用自主行权方式行权。

    独立董事:舒畅、谭宇红、毛海英、于扬利

                                                       2020 年 12 月 18 日

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