东诚药业:关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码:002675                 证券简称:东诚药业               公告编号:2019-078



                    烟台东诚药业集团股份有限公司关于

            2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

        本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有
   虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。




      根据《深圳证券交易所中小板企业上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易
  所上市公司信息披露公告格式第 21 号---上市公司募集资金年度存放与使用情况

  的专项报告格式》的规定,烟台东诚药业集团股份有限公司(以下简称“公司”
  或“本公司”)将 2019 年半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告。

       一、募集资金基本情况
      (一)发行股份购买资产并募集配套资金情况(2016 年)
      1、实际募集配套资金金额和资金到账时间
      根据中国证券监督管理委员会《关于核准烟台东诚药业集团股份有限公司向
  辛德芳等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(“证监许可【2016】2017
  号”)核准,同意公司非公开发行不超过 31,483,015 股新股募集本次发行股份购

  买资产的配套资金。公司向符合相关规定条件的投资者非公开发行人民币普通股
  (A 股)21,714,285 股,发行价格为人民币 17.50 元/股,募集资金总额为人民
  币 379,999,987.50 元 , 扣 除 相 关 发 行 费 用 后 , 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
  362,675,751.55 元。上述资金到位情况已由中天运会计师事务所(特殊普通合
  伙)中天运[2016]验字第 90108 号《验资报告》审验确认。公司已将上述募集资

  金存放于募集资金专项账户。
      2、2016 年度发行股份募集配套资金使用金额及当前余额
      公司募集资金总额 379,999,987.50 元,扣除募集资金承诺投资项目使用
  195,249,625.79 元,用于补充流动资金 187,013,647.55 元,加上募集资金利息
  收入净额 4,720,989.56 元,截至 2019 年 6 月 30 日募集资金专户余额为

                                          1
2,457,703.72 元。
    2016 年度募集配套资金使用情况及当前余额情况如下:
                       项目                           金额(元)
募集资金总额                                                  379,999,987.50
   减:1、募集资金承诺投资项目                                195,249,625.79
   2、补充流动资金                                            187,013,647.55
加:累计募集资金利息                                               4,720,989.56
尚未使用的募集资金余额                                             2,457,703.72

    (二)发行股份购买资产并募集配套资金情况(2018 年)
    1、实际募集配套资金金额和资金到账时间
    根据中国证券监督管理委员会《关于核准烟台东诚药业集团股份有限公司向
由守谊发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(“证监许可【2018】558 号”)
核准,同意公司非公开发行募集配套资金不超过 28,244 万元。公司向符合相关

规定条件的投资者非公开发行人民币普通股(A 股)26,715,685 股,发行价格为
人民币 8.16 元/股,募集资金总额为人民币 217,999,989.60 元,扣除相关发行
费用 21,658,771.76 元后,募集资金净额为人民币 196,341,217.84 元。上述资
金到位情况已由中天运会计师事务所(特殊普通合伙)中天运[2018]验字第 90063
号《验资报告》审验确认。公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户。

    2、2018 年度发行股份募集配套资金使用金额及当前余额
    公司实际募集资金总额人民币 217,999,989.60 元,扣除募集资金承诺投资
项目使用 57,948,198.45 元,暂时补充流动资金 90,000,000.00 元,加上募集资
金利息收入 1,945,935.19 元,截至 2019 年 6 月 30 日募集资金专户余额为
71,997,726.34 元。

    2018 年度发行股份募集配套资金使用情况及当前余额情况如下:
                              项目                        金额(元)
募集资金总额                                                  217,999,989.60
   减:1、募集资金承诺投资项目                                 57,948,198.45
       2、暂时补充流动资金                                     90,000,000.00

   加:累计募集资金利息                                            1,945,935.19
尚未使用的募集资金余额                                         71,997,726.34

     二、募集资金存放和管理情况
                                     2
     为规范公司募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者
的利益,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开
发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》

及《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等有关规定,本公司制定了《募集
资金专项管理制度》,对募集资金实行专户存储管理。
     (一)发行股份购买资产并募集配套资金存放情况(2016 年)
     1、发行股份购买资产并募集配套资金存放情况(2016 年)
     截至 2019 年 6 月 30 日,公司 2016 年发行股份购买资产并募集配套资金具

体存放情况如下:
                                                                   单位:人民币元
                                                          余额
                                                                  账户
开户银行        银行账号
                                      募集资金       利息收入     管理          合计
                                                                  费
工 行 上海 梅
                1001115619000009824   1,972,898.14   484,805.58          -   2,457,703.72
川路支行
合计:                                1,972,898.14   484,805.58          -   2,457,703.72

     2019 年 1 月 9 日,公司将中国银行山东省分行(账号:207831450616)募
集资金专用账户注销。
     2、三方监管协议情况

     2016 年 11 月 16 日,公司、民生证券股份有限公司分别与工商银行有限公
司烟台开发区支行、中国银行股份有限公司山东省分行签署了《募集资金三方监
管协议》,明确了各方的权利和义务。
     2017 年 3 月 13 日,公司、上海益泰医药科技有限公司(公司与上海益泰医
药科技有限公司合称“甲方”)与中国工商银行股份有限公司上海市普陀支行、

民生证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和
义务。
     以上签署的监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,
本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
     (二)发行股份购买资产并募集配套资金存放情况(2018 年)

     1、发行股份购买资产并募集配套资金存放情况(2018 年)

                                          3
     截至 2019 年 6 月 30 日,公司 2018 年发行股份购买资产并募集配套资金具
体存放情况如下:
                                                                               单位:人民币元
                                                               余额
开户银行         银行账号                                                账户管
                                  募集资金              利息收入                             合计
                                                                            理费
中行烟台 开发
                 227337431700          225,773.80          497,025.83              -        722,799.63
区支行
中行南京 中南
                 528772512418    69,826,017.35         1,448,909.36                -     71,274,926.71
大厦支行
合计:                       -   70,051,791.15         1,945,935.19                -     71,997,726.34

     2、三方监管协议情况
     2018 年 10 月 17 日,公司、民生证券股份有限公司与中国银行股份有限公
司烟台分行签署了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。

     2018 年 12 月 18 日,公司、南京江原安迪科正电子研究发展有限公司(公
司与南京江原安迪科正电子研究发展有限公司合称“甲方”)与中国银行股份有
限公司南京城中支行、民生证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》,
明确了各方的权利和义务。
     以上签署的监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,

本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

     三、2019 年半年度募集资金的实际使用情况
     (一)发行股份购买资产并募集配套资金(2016年)

     1、募集资金投资项目资金使用情况
                                                                        单位:人民币万元
募集资金投      募集资金                 本报告期投入      截至期末累计       截至期末投
                            调整后投
                承诺投资                                                                         备注
资项目                      资总额           金额            投入金额        资进度(% )
                  总额
支付本次交
                13,790.00   13,790.00                  -        13,790.00              100.00%
易现金对价
益泰医药铼
【188-Re]临      2,000.00    2,000.00             428.11         1,802.71               90.14%
床研究项目
支付本次交
易相关的中       2,500.00    2,500.00                  -         1,932.25               77.29%      ※1
介机构费用
                                              4
和其他税费

中泰生物生
产线建设及      7,000.00              -                -               -              -    ※2
改造
补充中泰生
物的流动资      2,000.00    2,000.00                   -        2,000.00      100.00%

补充上市公
司的流动资     10,710.00   10,710.00                   -       10,710.00         100%


项目小计       38,000.00   31,000.00              428.11       30,234.96              -

       ※1、2017年11月10日,经公司第三届董事会第三十次会议审议通过,同意公
司将部分募集资金专户节余募集资金及利息和超额募集资金专户利息永久补充
流动资金金额为1,866.95万元(截至2017年11月8日,本次拟永久补充流动资金
的金额为1,866.95万元,最终补充流动资金的利息金额以资金转出当日银行结息
为准)用于永久补充流动资金。2017年11月29日,公司2017年第二次临时股东大

会审议通过了该事项。截至2017年12月31日,公司已将用于“支付本次交易相关
的中介机构费用和其他税费”项目的剩余募集资金本金5,677,463.57元,利息
133,242.12元补充流动资金,本息合计金额5,810,705.69元,并已完成相关专户
的销户工作。
     ※2、2018 年 12 月 7 日,经公司第四届董事会第九次会议审议通过,经公司

第四届董事会第九次会议审议通过,同意公司“处理 32 吨粗品肝素钠项目”和
“营销网络整合项目”结项,终止使用募集资金投资“中泰生物生产线建设及改
造”项目,“中泰生物生产线建设及改造”项目由控股子公司中泰生物根据实际
情况继续以自有或自筹资金建设,该募投项目剩余资金用于永久补充流动资金。
2018 年 12 月 25 日,公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过了该事项。截至

2018 年 12 月 31 日,公司已将该项目剩余募集资金用于永久补充流动资金。公
司已于 2019 年 1 月 9 日注销相关募集资金专户。
       (二)发行股份购买资产并募集配套资金(2018年)
       1、募集资金投资项目资金使用情况
                                                                     单位:人民币万元
募集资金投     募集资金    调整后投       本报告期投入     截至期末累计    截至期末投
                                                                                          备注
资项目         承诺投资    资总额            金额           投入金额       资进度(% )

                                              5
                总额

核药房建设
               16,244.00   19,300.00   2,290.13     3,317.40   17.19%
项目
购置厂房办
                8,000.00           -
公楼
支付本次交
易相关的中
                4,000.00    2,500.00       769.90   2,477.42   99.10%
介机构费用
和其他税费
项目小计       28,244.00   21,800.00   3,060.03     5,794.82        -

       根据2019年6月6日公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第九次会
议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,同意公
司使用不超过人民币9,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自董

事会审议通过之日起不超过12个月,到期将归还至募集资金专户。本次使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变或变相改变募集资金用途;不影响募集
资金投资项目正常进行。

       四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
       2018年12月7日,经公司第四届董事会第九次会议审议通过,同意公司将“支
付中介机构费用等交易费用”项目使用募集资金金额由4,000.00万元调整至
2,500.00万元;同意公司终止使用募集资金投资“中泰生物生产线建设及改造”
项目,由控股子公司中泰生物根据实际情况继续以自有资金或自筹资金建设,并

将该募投项目剩余资金用于永久补充流动资金。2018年12月25日,公司2018年第
三次临时股东大会审议通过了该事项。
       公司于2018年12月7日召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第五次
会议,审议通过了《关于调整募投项目资金投入和变更募投项目投资规模的议案》,
根据该议案,核药房建设项目的募集资金投资规模由16,244万元调整为19,300

万元,取消购置厂房办公楼项目实施,使用募集资金支付相关中介机构费用项目
由4,000万元调整为2,500万元。2018年12月25日,公司召开2018年第三次临时股
东大会,审议通过了该议案。

       五、募集资金使用及披露中存在的问题
       2019 年半年度,本公司已按《深圳证券交易所中小板企业上市公司规范运
作指引》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披
                                       6
露募集资金的存放与使用情况。




                                烟台东诚药业集团股份有限公司董事会
                                        2019 年 7 月 31 日




                               7
附件 1:发行股份购买资产并募集配套资金使用情况对照表(2016 年)
                                                                                      本 年 度 投入 募
募集资金总额                                               38,000.00                                           428.11
                                                                                      集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额                                0
                                                                                      已 累 计 投入 募
累计变更用途的募集资金总额                                 7,000.00                                           30,234.96
                                                                                      集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例                              18.42%
                         是否已
                                  募集资金                     截 至 期 末 截 至 期 末投 资                  本报告期            项目可行性
承诺投资项目和超募资金投 变 更 项          调整后投本报告期                                 项目达到预定可使          是否达到预
                                  承诺投资                     累 计 投 入 进度(%)(3)=                    实现的效            是否发生重
            向           目(含部          资总额(1)投入金额                              用状态日期                计效益
                                  总额                         金额(2)     (2)/(1)                           益                  大变化
                         分变更)
承诺投资项目

支付本次交易现金对价         否    13,790.00   13,790.00       -       13,790.00              100.00%     -     -         -         否
益泰医药铼[188-Re]临床研究
                             否     2,000.00    2,000.00      428.11       1,802.71              90.14%   -     -         -         否
项目
支付本次交易相关的中介机
                             否     2,500.00    2,500.00       -           1,932.25              77.29%   -     -         -         否
构费用和其他税费
中泰生物生产线建设及改造     是     7,000.00     -             -            -                -            -     -         -         否

补充中泰生物的流动资金       否     2,000.00    2,000.00       -           2,000.00           100.00%     -     -         -         否

补充上市公司的流动资金       否    10,710.00   10,710.00       -       10,710.00              100.00%     -     -         -         否
承诺投资项目小计             -     38,000.00   31,000.00      428.11   30,234.96             -            -     -         -          -


                                                                       8
未达到计划进度或预计收益
                          不适用
的情况和原因(分具体项目)
项目可行性发生重大变化的
                           不适用
情况说明
超募资金的金额、用途及使用
                           不适用
进展情况
募集资金投资项目实施地点
                           募集资金投资项目实施地点未变更
变更情况
                             2018 年 12 月 07 日,经公司第四届董事会第九次会议审议通过,同意公司“处理 32 吨粗品肝素钠项目”和“营销网络整合
                         项目”结项,终止使用募集资金投资“中泰生物生产线建设及改造”项目,控股子公司中泰生物根据实际情况以自有资金或自筹
募集资金投资项目实施方式
                         资金继续实施“中泰生物生产线建设及改造”项目,并将该项目剩余募集资金用于永久补充流动资金。2018 年 12 月 25 日,公司
调整情况
                         2018 年第三次临时股东大会审议通过了该事项。截至 2018 年 12 月 31 日,公司用于“中泰生物生产线建设及改造”的剩余募集
                         资金补充流动资金。
                             为提高募集资金使用效率,维护股东利益,满足公司发展的需要,公司第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十五
                         次会议审议通过了《烟台东诚药业集团股份有限公司用募集资金置换先期投入的议案》,同意使用募集资金 2,450.00 万元置换预
募集资金投资项目先期投入
                         先已投入上述募投项目的自筹资金。募集资金置换时间距募集资金到账时间不超过 6 个月。中天运会计师事务所(特殊普通合伙)
及置换情况
                         对公司以自筹资金先期投入募集资金项目的事项进行了专项审核,并出具了中天运[2016]鉴字第 90001 号《烟台东诚药业集团股
                         份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》,对上述事项予以确认。
用闲置募集资金暂时补充流
                         不适用
动资金情况
                             2017 年 11 月 10 日,经公司第三届董事会第三十次会议审议通过,同意公司将部分募集资金专户节余募集资金及利息和超额
                         募集资金专户利息永久补充流动资金金额为 1,866.95 万元(截至 2017 年 11 月 8 日,本次拟永久补充流动资金的金额为 1,866.95
项目实施出现募集资金结余 万元,最终补充流动资金的利息金额以资金转出当日银行结息为准)用于永久补充流动资金。2017 年 11 月 29 日,公司 2017 年
的金额及原因             第二次临时股东大会审议通过了该事项。截至 2017 年 12 月 31 日,公司将用于“支付本次交易相关的中介机构费用和其他税费”
                         剩余募集资金本金 5,677,463.57 元,利息 133,242.12 元补充流动资金,本息合计金额 5,810,705.69 元,并已完成相关专户的销户
                         工作。


                                                                    9
尚未使用的募集资金用途及
                         购买保本型理财产品及存放于公司募集资金专项账户
去向
募集资金使用及披露中存在
                         不适用
的问题或其他情况

募集资金变更项目情况

                        变更后项目拟投 本报告期                                项目达到预定
变更后的 对应的原承诺项                         截至期末实际累 截至期末投资进               本报告期实        是否达到预 变更后的项目可行性是否
                        入募集资金总额 实际投入                                可使用状态日
  项目         目                               计投入金额(2)    度(3)=(2)/(1)                现的效益          计效益         发生重大变化
                              (1)        金额                                        期
永久补充 中泰生物生产线
                                7,000.00                7,000.00          100%
流动资金 建设及改造
合计             -               7,000.00   -              7,000.00          100%        -           -            -                  -
                                            2018 年 12 月 7 日,经公司第四届董事会第九次会议审议通过,同意公司“处理 32 吨粗品肝素钠项目”和“营
                                        销网络整合项目”结项,终止使用募集资金投资“中泰生物生产线建设及改造”项目,控股子公司中泰生物根据实
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分
                                        际情况以自有资金或自筹资金继续实施“中泰生物生产线建设及改造”项目,并将该项目剩余募集资金用于永久补
具体项目)
                                        充流动资金。2018 年 12 月 25 日,公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过了该事项。截至 2018 年 12 月 31 日,
                                        公司将用于“中泰生物生产线建设及改造”剩余募集资金补充流动资金。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
                                        不适用
(分具体项目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说
                                        不适用





                                                                    10
    附件 2:发行股份购买资产并募集配套资金使用情况对照表(2018 年)
                                                                                                                       单位:人民币万元
                                                                                         本 年 度 投入 募
募集资金总额                                                21,800.00                                            3,060.03
                                                                                         集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额                                 0
                                                                                         已 累 计 投入 募
累计变更用途的募集资金总额                                  3,056.00                                             5,794.82
                                                                                         集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例                              14.02%
                         是否已
                                  募集资金                        截 至 期 末 截 至 期 末投 资                  本报告期            项目可行性
承诺投资项目和超募资金投 变 更 项          调 整 后 投本 报 告 期                              项目达到预定可使          是否达到预
                                  承诺投资                        累 计 投 入 进度(%)(3)=                    实现的效            是否发生重
            向           目(含部          资总额(1)投入金额                                 用状态日期                计效益
                                  总额                            金额(2)     (2)/(1)                           益                  大变化
                         分变更)
承诺投资项目

核药房建设项目               是     16,244.00   19,300.00     2,290.13        3,317.40       17.19%         -     -          -            否

购置厂房和办公楼             是      8,000.00     -             -              -                -           -     -          -            是
支付本次交易相关的中介机
                             是      4,000.00    2,500.00      769.90         2,477.42       99.10%         -     -          -            否
构费用和其他税费
承诺投资项目小计              -     28,244.00   21,800.00     3,060.03        5,794.82          -           -      -         -            -
未达到计划进度或预计收益
                          不适用
的情况和原因(分具体项目)
项目可行性发生重大变化的     根据公司发展规划和项目实施的轻重缓急,拟取消“购置厂房和办公楼”项目实施,待时机成熟、条件具备时再行实施,将
情况说明                 原计划的使用募集资金投入 8,000 万元调整为 0 万元。公司于 2018 年 12 月 7 日召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第



                                                                         11
                          五次会议审议,审议通过了《关于调整募投项目资金投入和变更募投项目投资规模的议案》,2018 年 12 月 25 日,公司召开 2018
                          年第三次临时股东大会,审议通过了该议案。
超募资金的金额、用途及使用
                           不适用
进展情况
募集资金投资项目实施地点
                           募集资金投资项目实施地点未变更
变更情况
募集资金投资项目实施方式
                           募集资金投资项目实施方式未调整
调整情况
                             为提高募集资金使用效率,维护股东利益,满足公司发展的需要,公司第四届董事会第九次会议、第四届监事会第五次会议
                         审议通过了《烟台东诚药业集团股份有限公司用募集资金置换先期投入的议案》,同意使用募集资金 1,407.13 万元置换预先已投入
募集资金投资项目先期投入
                         上述募投项目的自筹资金。募集资金置换时间距募集资金到账时间不超过 6 个月。中天运会计师事务所(特殊普通合伙)对公司
及置换情况
                         以自筹资金先期投入募集资金项目的事项进行了专项审核,并出具了中天运[2018]核字第 90262 号《烟台东诚药业集团股份有限公
                         司以自筹资金预先投入募投项目的专项审核报告》,对上述事项予以确认。
                             根据 2019 年 6 月 6 日公司第四届董事会第十四次会议、第四届监事会第九次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金暂
用闲置募集资金暂时补充流 时补充流动资金的议案》,同意公司使用不超过人民币 9,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自董事会审议通过之
动资金情况               日起不超过 12 个月,到期将归还至募集资金专户。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不会改变或变相改变募集资金用
                         途;不影响募集资金投资项目正常进行。
项目实施出现募集资金结余
                         不适用
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
                         存放于公司募集资金专项账户
去向
募集资金使用及披露中存在
                         不适用
的问题或其他情况




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