雄韬股份:2019年第六次临时股东大会的法律意见书

广东信达律师事务所                                                     股东大会法律意见书




            中国深圳福田区益田路6001号太平金融大厦12层 邮政编码:518017
     12/F.,TaiPing Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, SHENZHEN, CHINA
               电话(Tel.):(86 755)88265288     传真(Fax.):(86 755)88265537
         电子邮件(Email): info@shujin.cn      网址(Website):www.shujin.cn



                 关于深圳市雄韬电源科技股份有限公司

                       2019年第六次临时股东大会的

                                    法律意见书

                                                               信达会字[2019]第246号

致:深圳市雄韬电源科技股份有限公司

     广东信达律师事务所(以下简称“信达”)接受深圳市雄韬电源

科技股份有限公司(以下简称“公司”)委托,指派信达律师出席公

司2019年第六次临时股东大会(下称“本次股东大会”),对本次股东

大会的合法性进行见证,并出具本《广东信达律师事务所关于深圳市

雄韬电源科技股份有限公司2019年第六次临时股东大会的法律意见

书》(下称“《股东大会法律意见书》”)。

      本《股东大会法律意见书》系根据《中华人民共和国公司法》(下

称《公司法》)《上市公司股东大会规则》(下称《股东大会规则》)《深

圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(下称《股东大

会网络投票实施细则》)等法律、法规、规范性文件以及现行有效的

《深圳市雄韬电源科技股份有限公司章程》(下称《公司章程》)的规


                                            1
广东信达律师事务所                                股东大会法律意见书


定,并基于对本《股东大会法律意见书》出具日前已经发生或存在事

实的调查和了解发表法律意见。

      为出具本《股东大会法律意见书》,信达已严格履行法定职责,

遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,现场参与和审阅了本次股东大会的

相关文件和资料,并得到了公司如下保证:其向信达提供的与本《股

东大会法律意见书》相关的文件资料均是真实、准确、完整、有效的,

不包含任何误导性的信息,且无任何隐瞒、疏漏之处。

      在本《股东大会法律意见书》中,信达根据《股东大会规则》第

五条的规定,仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议的人员

资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果事项发表法律意见,

并不对本次股东大会审议的议案以及其他与议案相关的事实、数据的

真实性及准确性发表意见。

      信达同意将本《股东大会法律意见书》随同本次股东大会其他信

息披露资料一并公告,并依法对本《股东大会法律意见书》承担相应

的责任。


      鉴此,信达按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责

精神,对本次股东大会的相关事实出具如下见证意见:


     一、关于本次股东大会的召集与召开


      (一) 股东大会的召集




                               2
广东信达律师事务所                                 股东大会法律意见书


      本次股东大会根据 2019年 10月 23日召开的公司第三届董事会

2019年第十二次会议通过的《关于召开2019年第六次临时股东大会的

通知》,由公司董事会召集。

      公司董事会于2019年10月24日在《证券时报》、《中国证券报》、

《证券日报》和巨潮资讯网站上发布了本次股东大会通知。前述股东

大会通知列明了本次股东大会的现场召开时间、地点、网络投票的时

间、投票代码、投票议案号、投票方式以及股东需审议的内容等事项。

      经核查,根据公司本次股东大会的通知,本次股东大会的股权登

记日为2019年11月4日。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

于2019年11月5日出具了股权登记日为2019年11月4日的《证券持有人

名册》。

      (二) 股东大会的召开

      本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。其中,

公司本次股东大会现场会议于2019年11月8日下午14:30在公司如期

召开。会议召开的实际时间、地点、方式与会议通知一致。

      深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2019年11月8日

上午9:30-11:30、下午13:00-15:00;深圳证券交易所互联网投票系统

投票的具体时间为2019年11月 7日下午15:00至2019年11月8日下午

15:00时的任意时间。




                                3
广东信达律师事务所                                  股东大会法律意见书


     经核查,信达律师认为,本次股东大会的召集和召开程序符合《公

司法》、 股东大会规则》、 股东大会网络投票实施细则》等相关法律、

法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。


     二、关于出席本次股东大会人员资格、召集人资格


      (一) 现场出席本次股东大会的人员

      1、现场出席本次股东大会的股东及委托代理人共5名,持有公司

股份162,905,297股,占公司有表决权股本总额的46.5293%。股东均持

有相关持股证明,委托代理人均持有书面授权委托书。

      经核查,信达律师认为,上述股东及委托代理人出席本次股东大

会现场会议并行使投票表决权的资格合法有效。

      2、出席及列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高

级管理人员和信达律师。

      信达律师认为,出席及列席本次股东大会现场会议的其他人员有

资格出席本次股东大会。

      (二) 参加网络投票的股东

      根据深圳证券信息有限公司向公司提供的本次股东大会会议网

络投票统计表,本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东

共9名,代表公司股份91,598股,占公司有表决权股份总数的0.0262%。

      以上通过网络投票系统进行投票的股东的资格,由网络投票系统

的提供机构深圳证券交易所验证其身份。

                                4
广东信达律师事务所                                 股东大会法律意见书


      (三) 本次股东大会召集人的资格

     本次股东大会的召集人为公司董事会,召集人的资格符合《公司

法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的

规定。


     三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果


      经核查,本次股东大会审议及表决事项均为公司已公告的本次股

东大会会议通知中所列出的议案,出席本次股东大会的股东及委托代

理人并未提出本次股东大会会议通知所列议案以外的其他议案。

      本次股东大会以记名投票的方式进行表决,按照《股东大会规则》

和《股东大会网络投票实施细则》规定的程序进行了计票和监票,当

场公布了表决结果。网络投票结束后,深圳证券信息有限公司为公司

提供了网络投票结果,公司合并计算了现场投票和网络投票的表决结

果,本次股东大会的表决结果如下:

    1.审议并通过《关于<2019 年限制性股票激励计划(草案)>及

其摘要的议案》

    表决结果为:有效表决股份总数162,996,895股;同意162,933,622

股,占出席会议有效表决权股份总数的99.9612%;反对15,900股,占

出席会议有效表决权股份总数的0.0098%;弃权47,373股(其中,因未

投票默认弃权0股),占出席会议有效表决权股份总数的0.0291%。




                                5
广东信达律师事务所                                股东大会法律意见书


    其中,中小投资者的表决结果为:同意310,275股,占出席会议的

中小投资者所持有的有效表决权股份总数的83.0616%;反对15,900股,

占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的4.2565%;

弃权47,373股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议的中小投资

者所持有的有效表决权股份总数的12.6819%。

    本议案为特别决议,已经由出席股东大会的股东(包括委托代理

人)所持表决权的三分之二以上通过。

    2.审议并通过《关于<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理

办法>的议案》

    表决结果为:有效表决股份总数162,996,895股;同意162,933,622

股,占出席会议有效表决权股份总数的99.9612%;反对15,900股,占

出席会议有效表决权股份总数的0.0098%;弃权47,373股(其中,因未

投票默认弃权0股),占出席会议有效表决权股份总数的0.0291%。

    其中,中小投资者的表决结果为:同意310,275股,占出席会议的

中小投资者所持有的有效表决权股份总数的83.0616%;反对15,900股,

占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的4.2565%;

弃权47,373股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议的中小投资

者所持有的有效表决权股份总数的12.6819%。

    本议案为特别决议,已经由出席股东大会的股东(包括委托代理

人)所持表决权的三分之二以上通过。




                               6
广东信达律师事务所                                股东大会法律意见书


      3.审议并通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年

限制性股票激励计划有关事项的议案》

    表决结果为:有效表决股份总数162,996,895股;同意162,933,622

股,占出席会议有效表决权股份总数的99.9612%;反对15,900股,占

出席会议有效表决权股份总数的0.0098%;弃权47,373股(其中,因未

投票默认弃权0股),占出席会议有效表决权股份总数的0.0291%。

    其中,中小投资者的表决结果为:同意310,275股,占出席会议的

中小投资者所持有的有效表决权股份总数的83.0616%;反对15,900股,

占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的4.2565%;

弃权47,373股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议的中小投资

者所持有的有效表决权股份总数的12.6819%。

    本议案为特别决议,已经由出席股东大会的股东(包括委托代理

人)所持表决权的三分之二以上通过。

      4.审议并通过《关于下属子公司开展保理业务及公司为其提供担

保的议案》

    表决结果为:有效表决股份总数162,996,895股;同意162,933,622

股,占出席会议有效表决权股份总数的99.9612%;反对15,900股,占

出席会议有效表决权股份总数的0.0098%;弃权47,373股(其中,因未

投票默认弃权0股),占出席会议有效表决权股份总数的0.0291%。

    其中,中小投资者的表决结果为:同意310,275股,占出席会议的

中小投资者所持有的有效表决权股份总数的83.0616%;反对15,900股,



                               7
广东信达律师事务所                                股东大会法律意见书


占出席会议的中小投资者所持有的有效表决权股份总数的4.2565%;

弃权47,373股(其中,因未投票默认弃权0股),占出席会议的中小投资

者所持有的有效表决权股份总数的12.6819%。

      四、结论意见

      基于上述,信达律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序

符合《公司法》《股东大会规则》《股东大会网络投票实施细则》等法

律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定;出席会议人员和召集

人的资格合法、有效;本次股东大会的表决程序及表决结果合法有效。

      (以下无正文)




                               8
广东信达律师事务所                                   股东大会法律意见书


(本页为《广东信达律师事务所关于深圳市雄韬电源科技股份有限公

司 2019 年第六次临时股东大会的法律意见书》之签署页)




     广东信达律师事务所                      见证律师:


                                             魏天慧
     负责人:张 炯



                                              杨阳




                                        年           月         日

关闭窗口