众兴菌业:2020年第二次临时股东大会之法律意见书

                   国浩律师(北京)事务所

                                                关于

         天水众兴菌业科技股份有限公司

              2020 年第二次临时股东大会

                                                   之

                                      法律意见书




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                                             2020 年 8 月
国浩律师(北京)事务所                                             法律意见书




                           国浩律师(北京)事务所
                 关于天水众兴菌业科技股份有限公司
                         2020 年第二次临时股东大会之
                                 法律意见书



                                           国浩京证字【2020】第 0372 号

致:天水众兴菌业科技股份有限公司

     国浩律师(北京)事务所接受天水众兴菌业科技股份有限公司(以下简称“公

司”或“众兴菌业”)的委托,指派律师出席并见证了公司 2020 年 8 月 12 日召开

的 2020 年第二次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”),并依据《中华人民

共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国公司法》(以下简称

“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下简称“《规则》”)和《天水众

兴菌业科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)出具本法律意见书。

     本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告,

并依法对本所出具的法律意见承担责任。法律意见书中不存在虚假、严重误导性

陈述及重大遗漏,否则本所律师愿意承担相应的法律责任。

     本所律师已按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对公

司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证,并对与出具法律意见书有关的

所有文件材料及证言进行审查判断,出具本法律意见。

     一、本次股东大会的召集、召开程序

     1、经本所律师核查,公司关于召开本次股东大会的通知已于 2020 年 7 月

25 日在《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上

刊登了《天水众兴菌业科技股份有限公司关于召开 2020 年第二次临时股东大会

的通知》(以下简称“会议通知”),载明了会议的时间、地点、召开方式、审议
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事项、出席对象、登记办法等事项。

     2、会议召开方式与时间

     根据会议通知,本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式表决。

     (1)现场会议日期与时间:2020 年 08 月 12 日(星期三)下午 2:30 开始;

     (2)网络投票日期与时间:2020 年 08 月 12 日(星期三),其中通过深圳

证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2020 年 08 月 12 日上午

9:15—9:25,9:30—11:30,下午 1:00—3:00;通过深圳证券交易所互联网投票系

统(http://wltp.cninfo.com.cn)进行网络投票的,开始时间为 2020 年 08 月 12 日

上午 9:15,结束时间为 2020 年 08 月 12 日下午 3:00。

     经核查,本所律师认为,公司董事会已就本次会议的召开事宜以公告形式依

法提前通知股东;公司本次股东大会召开的时间、地点、会议内容等与公告一致;

本次会议的召集、召开符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定。

     二、出席本次股东大会人员和召集人的资格

     1、通过现场和网络投票的股东共 20 人,代表有表决权的股份数为 152,469,232
股,占公司有表决权股份总数的 44.9832%。其中:参加现场投票的股东及股东授
权委托代表 11 人,代表有表决权的股份数为 152,188,985 股,占公司有表决权股
份总数的 44.9006%;参加网络投票的股东 9 人,代表有表决权的股份数为 280,247
股,占公司有表决权股份总数的 0.0827%。
     2、中小股东出席的总体情况:通过现场和网络投票的股东 11 人,代表有表
决权的股份数为 4,398,526 股,占公司有表决权股份总数的 1.2977%。其中:通过
现场投票的股东 2 人,代表有表决权的股份数为 4,118,279 股,占公司有表决权股
份总数的 1.2150%;通过网络投票的股东 9 人,代表有表决权的股份数为 280,247
股,占公司有表决权股份总数的 0.0827%。
     3、公司全体董事、监事、高级管理人员,以及董事会秘书出席了现场会议。
经本所律师审查,上述出席本次股东大会的人员资格均合法、有效。
     4、本次会议召集人的资格
     经本所律师核查,公司本次股东大会是由董事会召集,符合有关法律、法规
和规范性文件以及《公司章程》的规定,召集人资格合法、有效。
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       三、本次股东大会的表决程序

     经核查,本次股东大会按照会议通知的要求,采取现场投票和网络投票相结

合的方式表决。公司按有关法律、法规和《公司章程》规定的程序对现场投票进

行计票、监票,深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统提供了网络投票的表

决结果。

     根据现场投票和网络投票的汇总表决结果,本次股东大会表决通过了以下议

案:

       (一)审议通过了《关于变更(第一期)回购股份用途的议案》

     表决情况:

     同意 152,237,785 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 99.8482%;

反对 231,447 股,占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.1518%;弃权 0 股,

占出席会议所有股东所持有表决权股份的 0.0000%。

     其中,出席会议的中小投资者股东表决结果为:同意 4,167,079 股,占出席

会议中小股东所持有表决权股份的 94.7381%;反对 231,447 股,占出席会议中

小股东所持有表决权股份的 5.2619%;弃权 0 股,占出席会议中小股东所持有表

决权股份的 0.0000%。

     表决结果:通过。

       (二)审议通过了《关于<天水众兴菌业科技股份有限公司第一期员工持股

计划(草案)及其摘要>的议案》

     表决情况:

     同意 148,151,229 股,占出席会议所有非关联股东所持有表决权股份的

99.8440%;反对 231,447 股,占出席会议所有非关联股东所持有表决权股份的

0.1560%;弃权 0 股,占出席会议所有非关联股东所持有表决权股份的 0.0000%。

     其中,出席会议的中小投资者股东表决结果为:同意 4,167,079 股,占出席

会议非关联中小股东所持有表决权股份的 94.7381%;反对 231,447 股,占出席

会议非关联中小股东所持有表决权股份的 5.2619%;弃权 0 股,占出席会议非关

联中小股东所持有表决权股份的 0.0000%。
国浩律师(北京)事务所                                          法律意见书



     本议案涉及的关联股东已回避表决,回避表决的股东均为本次员工持股计划

的参与对象。

     表决结果:通过。

     (三)审议通过了《关于<天水众兴菌业科技股份有限公司第一期员工持股

计划管理办法>的议案》

     表决情况:

     同意 148,151,229 股,占出席会议所有非关联股东所持有表决权股份的

99.8440%;反对 231,447 股,占出席会议所有非关联股东所持有表决权股份的

0.1560%;弃权 0 股,占出席会议所有非关联股东所持有表决权股份的 0.0000%。

     其中,出席会议的中小投资者股东表决结果为:同意 4,167,079 股,占出席

会议非关联中小股东所持有表决权股份的 94.7381%;反对 231,447 股,占出席

会议非关联中小股东所持有表决权股份的 5.2619%;弃权 0 股,占出席会议非关

联中小股东所持有表决权股份的 0.0000%。

     本议案涉及的关联股东已回避表决,回避表决的股东均为本次员工持股计划

的参与对象。

     表决结果:通过。

     (四)审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理第一期员工持

股计划相关事宜的议案》

     表决情况:

     同意 148,151,229 股,占出席会议所有非关联股东所持有表决权股份的

99.8440%;反对 231,447 股,占出席会议所有非关联股东所持有表决权股份的

0.1560%;弃权 0 股,占出席会议所有非关联股东所持有表决权股份的 0.0000%。

     其中,出席会议的中小投资者股东表决结果为:同意 4,167,079 股,占出席

会议非关联中小股东所持有表决权股份的 94.7381%;反对 231,447 股,占出席

会议非关联中小股东所持有表决权股份的 5.2619%;弃权 0 股,占出席会议非关

联中小股东所持有表决权股份的 0.0000%。

     本议案涉及的关联股东已回避表决,回避表决的股东均为本次员工持股计划
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的参与对象。

     表决结果:通过。

     本所律师认为,本次股东大会的表决程序符合法律、法规、规范性文件及《公

司章程》的规定,表决结果合法、有效。

     四、结论意见

     综上所述,本所律师认为:

     1、公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性文件和《公

司章程》的有关规定;

     2、本次股东大会由公司董事会召集,召集人的资格合法、有效;

     3、参加本次股东大会的股东、董事、监事和高级管理人员均有资格参加本

次股东大会,其参会资格合法、有效;

     4、本次股东大会表决程序符合法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》

的规定,表决结果合法、有效。

     (以下无正文)
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     (本页无正文,为《国浩律师(北京)事务所关于天水众兴菌业科技股份有

限公司 2020 年第二次临时股东大会之法律意见书》签署页)




     本法律意见书于 2020 年 08 月 12 日出具,正本一式贰份,无副本。




      国浩律师(北京)事务所                   负责人:_________________

                                                            刘   继




                                             经办律师:_________________

                                                            张   冉




                                                       _________________

                                                            李   晶

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