康弘药业:董事会关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

  证券代码:002773      证券简称:康弘药业      公告编号:2019-069


           成都康弘药业集团股份有限公司董事会

  关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完

整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司

募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44 号)和深

圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第

21 号:上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等

有关规定,成都康弘药业集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本

公司”)董事会编制了公司 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的

专项报告如下:

    一、 募集资金基本情况

    1、实际募集资金额及资金到账情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准成都康弘药业集团股份有

限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]1198 号)核准,

并经深圳证券交易所同意,本公司于 2015 年 6 月由保荐机构、主承

销商中银国际证券股份有限公司(简称“中银国际证券”、“保荐机构”)

采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购定价发行相结合的方

式发行人民币普通股(A 股)4,560 万股,每股面值人民币 1 元,每

股 发 行 价 格 为 人 民 币 13.62 元 , 共 计 募 集 资 金 为 人 民 币
                                1 / 10
 621,072,000.00 元。扣除与发行有关的费用人民币 44,824,267.51

 元,实际募集资金净额为人民币 576,247,732.49 元。上述募集资金

 已 经信 永中和 会计 师事 务所( 特殊 普通合 伙) 验证 ,并出 具

 XYZH/2015CDA50084 号《验资报告》。

         2、以前年度已使用金额、本年使用金额及当前余额
                                                               单位:人民币万元
                        本年使用金
                                                            期末余额
募集资金     以前年度      额        利息收入

  净额        已投入    直接投入募     净额
                                                专户余额    定期存单     合计
                        集资金项目

57,624.77   39,944.87   8,735.83     2,082.58   11,025.36      0       11,025.36




         二、募集资金存放和管理情况

         1、募集资金管理情况

         为规范公司募集资金管理,提高募集资金使用效率,切实保护投

 资者的利益,根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号

 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股

 票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《中

 小企业板信息披露业务备忘录第 29 号:募集资金使用(2013 年 2 月

 5 日修订)》等法律、法规及规范性文件的规定,结合本公司实际情

 况,制定了《成都康弘药业集团股份有限公司募集资金管理制度》(以

 下简称《募集资金管理制度》)。

         根据《募集资金管理制度》规定,本公司对募集资金采用专户存

 储制度,并严格履行使用审批手续,以便对募集资金的管理和使用进
                                      2 / 10
行监督,保证专款专用。2015 年 7 月,本公司分别与保荐人中银国

际证券股份有限公司以及中国银行股份有限公司成都武候支行、浙商

银行股份有限公司成都分行和中信银行股份有限公司成都草堂支行

签署了《募集资金三方监管协议》;2017 年 7 月,因变更部分募集资

金投资项目,本公司分别与保荐人中银国际证券股份有限公司以及中

国银行股份有限公司彭州支行、中国银行股份有限公司成都武侯支行

签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议的内容参照深圳证

券交易所范本拟订,无重大差异。按照协议的约定,本公司在上述商

业银行开设了募集资金专用账户(简称“专户”),集中存放首次公开

发行募集资金,并以活期存款或定期存款的方式存储。

     2、募集资金存放情况

     截至 2018 年 6 月 30 日,募集资金具体存放情况如下:
                                                        金额单位:人民币万元

      银行名称           银行账号            存款方式        期末余额

中国银行武侯支行   118535908070              活期存款               5,965.53

中信银行草堂支行   8111001013900007785       活期存款               2,713.47

中国银行彭州支行   118551673636              活期存款               2,286.01

中国银行彭州支行   130701670750              活期存款                   20.34

中国银行武侯支行   119901727886              活期存款                    0.12

中国银行武侯支行   115851728179              活期存款                   39.90

        合计       —                                              11,025.36


     三、本年度募集资金的实际使用情况

     本公司 2019 年上半年募集资金的实际使用情况参见本报告“募

集资金使用情况对照表”(附表 1)。

                                    3 / 10
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    2017 年 4 月 6 日,公司第六届董事会第七次会议、第六届监事

会第五次会议分别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目相关事

项的议案》,将“济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目”全部

剩余募集资金及利息收入合计 2,824.97 万元、“康弘药业营销服务网

络建设项目”全部剩余募集资金及利息收入合计 6,647.10 万元、“康

弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”部分剩余募集资金 4,527.93

万元,合计共 14,000 万元全部变更投入“济生堂中成药生产线技改

扩能项目”、“济生堂技改配套生产项目”、“成都康弘生物科技有限公

司 KH 系列生物新药产业化建设项目”及“康柏西普眼用注射液产业

化项目”。2017 年 4 月 28 日,公司二〇一六年度股东大会审议通过

该议案。

    2017 年 4 月 18 日,公司第六届董事会第八次会议、第六届监事

会第六次会议分别审议通过《关于变更固体口服制剂异地改扩建募集

资金投资项目的议案》,将项目计划总投资由 29,659.17 万元调整为

32,549.17 万元,用于建设综合制剂车间(含配套成品仓库、变配电

站等公用工程、质检办公等)、厂区道路、管网、绿化及其它辅助配

套设施,调整后的最大生产能力由原先的 6 亿片(粒)/年增加到约

24 亿片(粒)/年(其中含片剂: 220,801 万片/年;胶囊剂: 19,199

万粒/年),项目实施主体仍为成都康弘药业集团股份有限公司,项目

建设地点仍为成都市金牛区金泉街道何家村 1、2、3 组。2017 年 4

月 28 日,公司二〇一六年度股东大会审议通过该议案。

                              4 / 10
    截止报告期末,上述变更后的项目无对外转让或置换。

    本公司 2019 年上半年变更募集资金投资项目情况参见本报告

“变更募集资金投资项目情况表”(附表 2)。

    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    本公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司

募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市

公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资

金,并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作,不存在违规

使用募集资金的情形。




                          成都康弘药业集团股份有限公司董事会

                                        2019 年 8 月 23 日




                              5 / 10
     附表 1:募集资金使用情况对照表
                                                                                                                                 单位:人民币万元

募集资金总额                                                          57,624.77 报 告 期 投 入 募
                                                                                                                                                 8,735.83
报告期内变更用途的募集资金总额                                                    0 集资金总额
累计变更用途的募集资金总额                                            14,000.00 已累计投入募
                                                                                                                                                48,680.70
累计变更用途的募集资金总额比例                                           24.30% 集资金总额
                    是 否 已 变 募 集 资 金 调 整 后 投 本 报 告 期 截 至 期 末 截 至 期 末 投 资 项目达到预 本年度实现的 是 否 达 到 项目可行性是否发生重
 承诺投资项目和超募
                    更项目(含 承 诺 投 资 资总额(1)投入金额 累 计 投 入 进度(%)(3)= 定可使用状 效益                 预计效益 大变化
       资金投向
                    部分变更) 总额                                 金额(2)     (2)/(1)           态日期

承诺投资项目
康 弘 药 业固 体 口 服 制                                                                          2019 年 06
                          是       29,659.17   25,131.24   2,269.18 20,204.14               80.39%                    0 不适用     否
剂异地改扩建项目                                                                                   月 30 日
康 弘 药 业研 发 中 心 异                                                                          2019 年 12
                          否       17,586.85   17,586.85   4,547.36 15,471.08               87.97%                    0 不适用     否
地改扩建项目                                                                                       月 31 日
康 弘 药 业营 销 服 务 网
                          是           7,584     1,117.4         0       1,117.4                                      0 不适用     是
络建设项目
济 生 堂 扩建 中 成 药 生
产 线 二 期技 术 改 造 项 是        2,794.75        15.2         0          15.2                                      0 不适用     是

济 生 堂 技改 配 套 生 产                                                                          2017 年 07
                          否                      4,000      44.15      1,783.06            44.58%                    0 不适用     否
项目                                                                                               月 31 日
济生堂中成药生产线                                                                                 2019 年 08
                          否                      3,000    1,051.52     3,028.19           100.94%                    0 不适用     否
技改扩能项目                                                                                       月 31 日
康弘生物 KH 系列生物                                                                                 2020 年 07
                     否                           5,000     823.62      5,085.17           101.70%                    0 不适用     否
新药产业化建设项目                                                                                   月 31 日

                                                                         6 / 10
康柏西普眼用注射液                                                                                           2019 年 06
                         否                              2,000            0    1,976.46            98.82%                            0 不适用       否
产业化项目                                                                                                   月 30 日
承诺投资项目小计                       57,624.77    57,850.69     8,735.83     48,680.7                 --
超募资金投向

         合计                         57,624.77 57,850.69 8,735.83 48,680.7               --                    0
未 达 到 计划 进 度 或 预 固体口服制剂异地改扩建项目受医药政策变动,导致未达到计划进度;研发中心异地改扩建项目因设计优化,导致未达到计划进度;济
计 收 益 的情 况 和 原 因 生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目因市场原因,导致未达到计划进度;营销服务网络建设项目因受各地限购政策及房价波动影响,
(分具体项目)            导致未达到计划进度。
项 目 可 行性 发 生 重 大
                          无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
                     不适用
及使用进展情况
募 集 资 金投 资 项 目 实
                          不适用
施地点变更情况
募 集 资 金投 资 项 目 实
                          不适用
施方式调整情况
募 集 资 金投 资 项 目 先 本 公 司 以 自 筹 资 金 预 先 投 入 募 投项 目 8,399.47 万 元 , 该 预 先 投入 资 金 业 经 信 永 中 和 会计 师 事 务 所( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 核
期投入及置换情况          (XYZH/2015CDA50096),经本公司第五届第八次董事会通过,于 2015 年 8 月 28 日公告。
用 闲 置 募集 资 金 暂 时
                          不适用
补充流动资金情况
项 目 实 施出 现 募 集 资
                          不适用
金结余的金额及原因
尚 未 使 用的 募 集 资 金
                          截至 2019 年 06 月 30 日尚未使用的募集资金 110,253,594.80 元,作为活期存款存放于募集资金专户。
用途及去向
募 集 资 金使 用 及 披 露
中 存 在 的问 题 或 其 他 无
情况
                                                                                7 / 10
    附表 2:变更募集资金投资项目情况表
                                                                                                                   单位:人民币万元
                                  变更后项目                截至期末实 截 至 期 末 投
                                                本报告期实                            项目达到预定可使 本年度实 是否达到预 变更后的项目可行性
  变更后的项目   对应的原承诺项目 拟投入募集                际累计投入 资进度(%)
                                                际投入金额                              用状态日期      现的效益    计效益   是否发生重大变化
                                  资金总额(1)               金额(2) (3)=(2)/(1)
               济生堂扩建中成药生
               产线二期技术改造项
济生堂中成药生
               目;康弘药业营销服
产线技改扩能项                            4,000       44.15     1,783.06     44.58% 2017 年 07 月 31 日         0 不适用   否
               务网络建设项目;康
        目
               弘药业固体口服制剂
                   异地改扩建项目
                   济生堂扩建中成药生
                   产线二期技术改造项
济生堂技改配套     目;康弘药业营销服
                                          3,000   1,051.52    3,028.19     100.94% 2019 年 08 月 31 日      0 不适用      否
    生产项目       务网络建设项目;康
                   弘药业固体口服制剂
                     异地改扩建项目
                   济生堂扩建中成药生
成都康弘生物科     产线二期技术改造项
技有限公司 KH 系   目;康弘药业营销服
                                          5,000     823.61    5,085.17     101.70% 2020 年 07 月 31 日      0 不适用      否
列生物新药产业     务网络建设项目;康
  化建设项目       弘药业固体口服制剂
                     异地改扩建项目
               济生堂扩建中成药生
               产线二期技术改造项
康柏西普眼用注
               目;康弘药业营销服         2,000         0     1,976.46      98.82% 2019 年 06 月 30 日      0 不适用      否
射液产业化项目
               务网络建设项目;康
               弘药业固体口服制剂
                                                                8 / 10
                  异地改扩建项目

康弘药业固体口
               康弘药业固体口服制
服制剂异地改扩                        25,131.24      2,269.18   20,204.14        80.39% 2019 年 06 月 30 日       0 不适用      否
                 剂异地改扩建项目
    建项目

      合计               -            39,131.24      4,188.46   32,077.02        -               -                       -               -

                                                                            1:募投项目变更原因 (1)济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目变更原
                                                                            因: 在项目具体实施过程中,经公司对生产工艺以及市场行情进行的充分调研
                                                                            及综合评估,丸剂品种的市场行情存在较大变化,预计项目实施以及原投资计划
                                                                            难以达到预期目标。通过查询国家食品药品监督管理局网站,7 个丸剂品种中,
                                                                            六味地黄丸市场规模虽大,但药品批文数量众多,价格竞争激烈,市场份额领先
                                                                            的企业品牌地位稳固,作为后来者进入市场的风险较大。而杞菊地黄丸、知柏地
                                                                            黄丸、补中益气丸、香砂养胃丸、银翘解毒丸、橘红丸的市场规模较小,且生产
                                                                            企业众多,其市场前景有限。基于上述原因,公司决定终止济生堂扩建中成药生
                                                                            产线二期技术改造募投项目。本次募集资金投资项目变更后,将使公司募集资金
                                                                            发挥更大效用,促进公司业绩稳定、持续增长。 (2)康弘药业营销服务网络建
                                                                            设项目变更原因: 随着近年来医疗体制改革的逐步深入,国家实施的一系列相
                                                                            关政策,对整个医药行业尤其药品流通行业产生了深远的影响。公司根据国家相
变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)
                                                                            关政策的出台以及行业环境变化,持续优化公司营销策略。近年来国内房地产市
                                                                            场环境迅速变化,各地房价波动加剧,房产限购政策陆续出台;同时,随着渠道
                                                                            的快速变革以及移动办公便利性的提高,购置房产已不再是公司营销服务网络建
                                                                            设的优先选项。继续按原计划实施募投项目购置办公场地具有较大的不确定性,
                                                                            将增加募集资金风险,降低募集资金的使用效率,不符合股东利益。基于上述原
                                                                            因,原募投项目已不符合现今的商业环境以及公司最新的营销策略。本次募集资
                                                                            金投资项目变更后,将使募集资金的使用效率达到最大化,保护广大投资者权益,
                                                                            公司也将用不断提升的经营业绩证明公司优化营销策略的正确性和合理性。(3)
                                                                            康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目变更原因: 目前,国家正在要求国内各
                                                                            大化学仿制药生产企业尽快完成化学仿制药一致性评价工作。此项工作完成后,
                                                                            将大大提升国产化学仿制药与原研进口药品的一致性水平。为此,公司高度重视
                                                                            并在 2015 年启动了化学药品一致性评价工作。由于该项工作涉及到原有设计方
                                                                   9 / 10
                                                               案的部分优化和调整,导致了整个固体口服制剂异地改扩建项目计划建设周期的
                                                               延后。基于上述原因,公司决定调整该项目的拟使用募集资金投资额,并将该项
                                                               目部分剩余募集资金合计 4,527.93 万元变更投向,用于公司其他将于近期进行
                                                               投资的项目,以加快公司募集资金的使用进度,提高募集资金的使用效率,使公
                                                               司募集资金发挥更大效用。未来该项目募集资金不足部分将通过公司自有资金或
                                                               其他融资渠道解决。
                                                                 2:募投项目变更决策程序 2017 年 4 月 6 日,公司第六届董事会第七次会议、
                                                               第六届监事会第五次会议分别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目相关事
                                                               项的议案》 ,将“济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目”全部剩余募集
                                                               资金及利息收入合计 2,824.97 万元、“康弘药业营销服务网络建设项目”全部
                                                               剩余募集资金及利息收入合计 6,647.10 万元、“康弘药业固体口服制剂异地改
                                                               扩建项目”部分剩余募集资金 4,527.93 万元,合计共 14,000 万元全部变更投
                                                               入“济生堂中成药生产线技改扩能项目”、“济生堂技改配套生产项目”、“成都康
                                                               弘生物科技有限公司 KH 系列生物新药产业化建设项目”及“康柏西普眼用注射
                                                               液产业化项目”。2017 年 4 月 28 日,公司二〇一六年度股东大会审议通过该
                                                               议案。
                                                                 3:信息披露情况说明 信息披露情况说明刊登于 2017 年 4 月 7 日巨潮资讯
                                                               网(http://www.cninfo.com.cn)的《关于变更募集资金投资项目的公告》(公
                                                               告 编 号 : 2017-018 );      2017 年     4 月      7 日 巨 潮 资 讯 网
                                                               (http://www.cninfo.com.cn)的《第六届董事会第七次会议决议公告》(公告
                                                               编 号 : 2017-016 ); 刊 登 于 2017 年 4 月 29 日 巨 潮 资 讯 网
                                                               (http://www.cninfo.com.cn)的《2016 年度股东大会决议公告》(公告编号:
                                                               2017-028)。
                                                               固体口服制剂异地改扩建项目受医药政策变动,导致未达到计划进度。济生堂中
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)             成药生产线技改扩能项目仅涉及中药提取环节的产能提升,与前后处理环节的效
                                                               益无法区分核算。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明                       无




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