康弘药业:关于使用自有资金购买理财产品的公告

证券代码:002773          证券简称:康弘药业             公告编号:2019-083


                    成都康弘药业集团股份有限公司
              关于使用自有资金购买理财产品的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    成都康弘药业集团股份有限公司(以下简称“康弘药业” 或“公司”)
第六届董事会第二十次会议和二〇一八年度股东大会审议通过了《关于
公司使用自有资金购买理财产品的议案》,同意公司及下属子公司使用
部分闲置自有资金在不超过人民币17亿元的额度内购买理财产品(包括
结构性存款),购买原则为安全性高、流动性好、由商业银行发行并提
供保本承诺的短期保本型理财产品(包括结构性存款),购买期限为自
股东大会审议通过之日起一年;在上述额度及期限内,资金可以滚动使
用;董事会授权公司总裁或财务负责人根据上述原则行使具体理财产品
的购买决策权,由财务部负责具体购买事宜,具体内容详见2019年4月29
日 及 2019 年 5 月 21 日 公 司 指 定 信 息 披 露 媒 体 和 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)刊登的相关公告。

    近日,公司使用自有资金购买了理财产品。现将有关情况公告如下:

 一、购买理财产品情况

 (一)中国民生银行理财产品的主要内容

        所属银行                        中国民生银行成都分行

    1    产品名称                       挂钩汇率结构性存款

    2    产品代码                           SDGA191382

    3    产品类型                           保证收益型

    4    认购金额                康弘药业认购人民币20,000万元整
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    5   成立日                        2019年11月14日

    6   到期日                        2019年12月24日

    7   产品收益率                       3.60%/年

    8   资金来源                         自有资金

    9   关联关系说明      康弘药业与中国民生银行成都分行无关联关系


    10、风险揭示

    10.1 市场风险:如果在结构性存款运行期间,市场未按照产品成立

之初预期运行甚至反预期运行,客户将仅获得本金及最低收益;

    10.2 流动性风险:产品期限内,除非另有约定,投资本结构性存款

的客户不能提前终止或赎回;在产品期限内,如果客户产生流动性需求,

可能面临产品不能随时变现、持有期与资金需求日不匹配的流动性风险,

并可能使客户丧失其他投资机会;

    10.3产品不成立风险:若由于结构性存款产品认购总金额未达到产

品成立规模下限(如有约定),或其他非因银行的原因导致本产品未能

投资于结构性存款合同所约定投资范围,或本结构性存款产品在认购期

内市场出现剧烈波动,可能对产品的投资收益表现带来严重影响,或发

生其他导致本产品难以成立的原因的,经银行谨慎合理判断难以按照结

构性存款合同约定向客户提供本结构性存款产品,银行有权但无义务宣

布本结构性存款不成立,客户将承担投资本结构性存款的不成立风险;

    10.4 通货膨胀风险:有可能因物价指数的上升导致产品综合收益率

低于通货膨胀率,即实际收益率为负的风险;

    10.5 政策风险:因法规、规章或政策的原因,对本结构性存款本金
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及收益产生不利影响的风险;

    10.6 提前终止风险:当银行本着为客户锁定收益或减少损失的原则

视市场情况提前终止本结构性存款产品,客户可能获取低于参考收益,

且银行行使提前终止权实现的产品收益并不必然高于产品正常到期实现

的产品收益;

    10.7 延期支付风险:在发生政策风险或本结构性存款产品项下对应

的金融衍生品交易延期的情况下,银行会向有关责任方行使追偿权,因

此可能会导致产品收益延期支付;

    10.8 信息传递风险:银行按照有关信息披露条款的约定,发布结构

性存款产品的信息披露公告。客户应根据信息披露条款的约定主动、及

时登陆银行网站获取相关信息。客户签署结构性存款合同即视为其已认

可并知晓银行信息披露渠道;如客户怠于或未能及时查询相关信息,或

由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的影响使得客户无法

及时了解产品信息,因此而产生的一切责任和风险由客户自行承担。此

外,客户预留的有效联系方式发生变更,应及时通知银行,如客户未及

时告知联系方式变更,银行将可能在认为需要时无法及时联系到客户,

并可能会因此影响客户的投资决策,由此产生的责任和风险由客户自行

承担;

    10.9 不可抗力及其他风险:包括但不限于自然灾害、战争、重大政

治事件等不可抗力以及其他不可预见、不能避免、不能克服的不可抗力

事件或其他意外事件(包括但不限于通讯、网络、系统故障等因素),由

此导致的任何损失客户须自行承担,民生银行对此不承担任何责任。
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   二、风险控制措施

   (一) 投资风险

   1、公司根据资产情况和经营计划决策决定投资额度和期限,且投资

品类存在浮动收益的可能,因此投资的实际收益不可预期。

   2、尽管投资品种属于低风险理财产品,但金融市场受宏观经济政策

的影响较大,不排除该项投资会受到市场波动的影响。

   (二) 风险控制措施

   1、董事会授权公司总裁或财务负责人根据上述原则行使具体理财产
品的购买决策权,由财务部负责具体购买事宜。公司财务部将及时分析
和跟踪理财产品投向、进展情况,一旦发现存在可能影响公司资金安全
的风险因素,将及时采取保全措施,控制投资风险。

   2、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情
况进行审计与监督,每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查,
并根据谨慎性原则,合理的预计各项投资可能发生的收益和损失,并向
公司董事会审计委员会报告。

   3、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不
定期检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。

   4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告
期内购买保本型理财及相关的损益情况。

   三、对公司经营的影响

   在确保不影响公司正常经营的情况下,以闲置自有资金进行保本型
理财产品的投资,不影响公司的正常资金周转和需要,不会影响公司主

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营业务的正常发展。通过适度的低风险理财投资,可以提高公司闲置资
金的使用效率,获得一定的投资收益,为公司和股东谋求更多的投资回
报。

   四、公告日前十二个月内公司及控股子公司购买理财产品的情况

   截至本公告日,公司在过去十二个月内,累计使用闲置自有资金购
买尚未到期的银行保本型理财产品金额合计4.87亿元,未超过公司股东
大会授权投资理财产品的金额范围和投资期限。具体如下表:
                                                    单位:万元
                                                                        实际收   实际投
   银行名称      产品类型      投资金额        起始日        到期日
                                                                        回本金   资收益
 中国民生银行   保本浮动收益                  2019 年 1 月 2019年12月
                                5,700                                   未到期   未到期
 成都分行           型                        10日         27日
 中信银行成都   保本浮动收益                  2019 年 1 月 无名义存续
                                2,000                                   未到期   未到期
 分行           型,开放型                    28日         期限
 兴业银行成都   保本浮动收益                  2019 年 6 月 2019年12月
                                2,000                                   未到期   未到期
 分行               型                        25日         25日
 中国银行成都                                 2019 年 7 月 2019年12月
                保证收益型      8,000                                   未到期   未到期
 武侯支行                                     29日         23日
 中国银行彭州                                 2019 年 7 月 2019年12月
                保证收益型      6,000                                   未到期   未到期
 支行                                         29日         24日
 中国银行武侯                                 2019 年 9 月 2019年12月
                保证收益型      5,000                                   未到期   未到期
 支行                                         27日         25日
 中国民生银行   保本浮动收益                  2019 年 11   2019年12月
                               20,000                                   未到期   未到期
 成都分行           型                        月14日       24日


   五、 备查文件

   1、第六届董事会第二十次会议决议;

   2、二〇一八年度股东大会决议;

   3、独立董事关于第六届董事会第二十次会议相关议案的独立意见;

   4、中国民生银行结构性存款说明书、风险揭示书、合同及协议书。




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特此公告。




             成都康弘药业集团股份有限公司董事会
                         2019年11月14日




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