凯龙股份:简式权益变动报告书

                湖北凯龙化工集团股份有限公司
                         简式权益变动报告书




上市公司名称:湖北凯龙化工集团股份有限公司
股票上市地点:深圳证券交易所
股票简称:凯龙股份
股票代码:002783




信息披露义务人名称:荆门市人民政府国有资产监督管理委员会
住址:湖北省荆门市海慧路 27 号
通讯地址:湖北省荆门市海慧路 27 号


一致行动人名称:邵兴祥
通讯地址:湖北省荆门市东宝区泉口路 20 号


股份变动性质:减少(国有股权无偿划转)




                         签署日期:2019 年 6 月
                                                           目 录

信息披露义务人声明....................................................................................................3

目 录..............................................................................................................................4

释 义..............................................................................................................................5

第一节 信息披露义务人介绍......................................................................................6

第二节 权益变动目的及未来持股计划......................................................................9

第三节 权益变动方式................................................................................................10

第四节 前六个月买卖上市交易股份的情况............................................................14

第五节 其他重大事项................................................................................................15

第六节 备查文件........................................................................................................16

信息披露义务人声明..................................................................................................17

一致行动人声明..........................................................................................................18
                           信息披露义务人声明

    一、本报告书系根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、
《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司收购管理办法》
(以下简称“《收购办法》”)、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第
15 号一权益变动报告书》(以下简称“《准则 15 号》”)及其他相关法律、法规及
部门规章的有关规定编写。

    二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违
反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款或与之相冲突。

    三、依据《公司法》、《证券法》、《收购办法》、《准则 15 号》的规定,本报
告书已全面披露信息披露义务人在湖北凯龙化工集团股份有限公司(以下简称
“凯龙股份”)拥有权益的股份变动情况;截至本报告书签署日,除本报告书披露
的持股信息外,信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在凯龙股份
拥有权益的股份。

    四、信息披露义务人在湖北凯龙化工集团股份有限公司拥有权益的股份变动
涉及的相关事项需获得中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对本
次国有股权划转事项无异议并豁免收购人的要约收购义务。

    五、信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中载明
的信息和对本报告书做出任何解释和说明。
                                     释 义
    除非另有说明,本报告的下列简称具有如下含义:
本报告书                    指   湖北凯龙化工集团股份有限公司简式权益变动报告书
荆门市国资委/信息披露义务
                            指   荆门市人民政府国有资产监督管理委员会
人/股权划出方
中荆投资/股权划入方         指   中荆投资控股集团有限公司

凯龙股份/上市公司           指   湖北凯龙化工集团股份有限公司
                                 荆门市国资委将其持有的凯龙股份 55,840,000 股股份
本次权益变动/本次无偿划转
                            指   无偿划转至中荆投资,截至《无偿划转协议》签署日,
/本次划转
                                 上述股份占凯龙股份已发行股份的 16.72%
                                 荆门市国资委与收购人于 2019 年 6 月 20 日签署的《荆
无偿划转协议/《国有股权无        门市人民政府国有资产监督管理委员会与中荆投资控
                            指
偿划转协议》                     股集团有限公司关于湖北凯龙化工集团股份有限公司
                                 股份无偿划转协议》
中国证监会、证监会          指   中国证券监督管理委员会

《公司法》                  指   《中华人民共和国公司法》

《证券法》                  指   《中华人民共和国证券法》

《收购办法》                指   《上市公司收购管理办法》
                                 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15
《准则 15 号》              指
                                 号一权益变动报告书(2014 年修订)》
元、万元、亿元              指   人民币元、人民币万元、人民币亿元
                          第一节 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人及其一致行动人基本情况

       (一)信息披露义务人荆门市国资委基本情况

       机构名称:荆门市人民政府国有资产监督管理委员会

       机构类型:机关法人

       住所:湖北省荆门市海慧路 27 号

       单位负责人:张先胜

       成立日期:2004 年 09 月 01 日

       统一社会信用代码:114208007641445220

       主要职责:代表荆门市人民政府对市属经营性、非经营性、公益性和资源性
国有资产进行监管,对荆门市国有出资企业的国有资产履行出资人职责。

       (二)一致行动人邵兴祥基本情况

姓名                                   邵兴祥
性别                                   男
国籍                                   中国
身份证号码                             42080019570927****
住所                                   湖北省荆门市东宝区泉口路 20 号
通讯地址                               湖北省荆门市东宝区泉口路 20 号
通讯方式                               0724-2309237
是否取得其他国家或者地区的居留权       否
                                       担任凯龙股份董事长,同时在凯龙股份部分下属公
最近 5 年内的职业、职务
                                       司中兼任董事等职。


二、信息披露义务人的主要负责人情况

       荆门市国资委的主要领导的基本情况如下:
                                                          是否取
                                                          得其他   在荆门市
                                               长期居住                       在其他单位
 姓名          身份证号码       性别    国籍              国家或   国资委任
                                                   地                         兼职情况
                                                          地区居   职情况
                                                          留权

张先胜     42080219630909****   男     中国    湖北荆门   否       主任       无


贺应佳     42080219660905****   男     中国    湖北荆门   否       纪检组长   无

                                                                              任湖北农谷
                                                                              实业集团有
程红城     42080219650516****   男     中国    湖北荆门   否       副主任
                                                                              限责任公司
                                                                              监事

张斌       42080219700828****   男     中国    湖北荆门   否       副主任     无

杨维元     42080219640311****   男     中国    湖北荆门   否       副主任     无

                                                                              任荆门市交
                                                                              通建设投资
呙梅临     42080219690104****   男     中国    湖北荆门   否       副主任
                                                                              集团有限责
                                                                              任公司监事

李刚娟     42080219720130****   女     中国    湖北荆门   否       工会主席   无

                                                                              任荆门市城
                                                                              市建设投资
                                                                              控股集团有
田运华     42080019641227****   男     中国    湖北荆门   否       党委委员   限公司、中荆
                                                                              投资控股集
                                                                              团有限公司
                                                                              监事


       三、信息披露义务人及其一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的
       股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况

           截至本报告书签署日,荆门市国资委除持有凯龙股份 55,840,000 股股份外,
       不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股
       份 5%的情况;邵兴祥除持有凯龙股份 53,371,200 股股份外,不存在在境内、境
       外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。

       四、信息披露义务人与一致行动人之间关系说明
    2016 年 10 月 25 日,凯龙股份第二大股东邵兴祥先生与荆门市国资委签订
了《一致行动协议》,该协议约定在 2021 年 09 月 27 日前,邵兴祥先生在凯龙股
份重大事项的议案、相关决策机制上与荆门市国资委保持一致行动,涉及重大事
项的股东大会议案,除关联交易需要回避的情形外,其均与荆门市国资委的意见
为一致意见。
               第二节 权益变动目的及未来持股计划

一、本次权益变动目的

    为了贯彻落实国家和荆门市人民政府改革国有资本授权经营体制,实行国有
资本市场化运作,荆门市国资委经荆门市人民政府授权出资设立中荆投资,作为
荆门市国有资本市场化运作的专业平台。根据《市委办公室 市政府办公室关于
印发<市直 机关所 属企业的经济 实体脱钩改制实施方案 >的通知》(荆办发
[2016]34 号)精神,经荆门市国资委批准,荆门市国资委拟将其持有的凯龙股份
55,840,000 股股份无偿划转至中荆投资,截至《无偿划转协议》签署日,上述股
份占凯龙股份已发行股份的 16.72%。邵兴祥持有凯龙股份的股份数保持不变。

二、未来 12 个月对上市公司股份的增持、处置计划

    本次无偿划转后,荆门市国资委将不再持有凯龙股份的股份,邵兴祥持有凯
龙股份的股份数保持不变。截至本报告书签署日,荆门市国资委及邵兴祥没有在
未来 12 个月内增加其在凯龙股份中拥有权益的股份的具体计划。如果未来 12
个月内发生相关权益变动事项,信息披露义务人及其一致行动人将按照《中华人
民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》及其他相关法律法规的要求,履行
相关信息披露义务及批准程序。
                         第三节 权益变动方式

一、信息披露义务人及其一致行动人持有上市公司股份的情况

    本次权益变动前,荆门市国资委持有凯龙股份 55,840,000 股股份,截至《无
偿划转协议》签署日,上述股份占凯龙股份已发行股份的 16.72%,为凯龙股份
的第一大股东;邵兴祥持有凯龙股份 53,371,200 股股份,截至《无偿划转协议》
签署日,上述股份占凯龙股份已发行股份的 15.99%。本次股份划转完成后,荆
门市国资委不再持有凯龙股份股份,邵兴祥持有凯龙股份的股份数保持不变。本
次权益变动后,凯龙股份的实际控制人仍为荆门市国资委。

二、本次权益变动方式

    1、权益变动方式:国有股权无偿划转

    2、股权划出方:荆门市人民政府国有资产监督管理委员会

    3、股权划入方:中荆投资控股集团有限公司

    4、被划转企业:湖北凯龙化工集团股份有限公司

    5、划转股份数量及比例:荆门市国资委所持凯龙股份 55,840,000 股股份,
截至《无偿划转协议》签署日,占凯龙股份已发行股份的 16.72%

    6、划转股份性质:流通 A 股

    本次股份划转完成后,荆门市国资委不再持有凯龙股份股份。中荆控股将持
有凯龙股份 55,840,000 股股份,占凯龙股份已发行股份的 16.72%,成为凯龙股
份的第一大股东。凯龙股份实际控制人未发生改变,仍为荆门市国资委。

三、本次无偿划转的授权和批准情况

    (一)已履行的程序

    1、2019 年 5 月 17 日,收购人召开第二届董事会第四次会议,审议通过收
购人无偿受让荆门市国资委持有的凯龙股份 55,840,000 股股份相关事宜;
    2、2019 年 5 月 23 日,荆门市国资委下发《荆门市人民政府国有资产监督
管理委员会关于无偿划转所持湖北凯龙化工集团股份有限公司股份的通知》(荆
国资发﹝2019)13 号),将其持有凯龙股份 55,840,000 股股份无偿划转给中荆投
资持有;

    3、2019 年 6 月 20 日,荆门市国资委与中荆投资签署《无偿划转协议》。

    (二)尚需履行的程序

    本次无偿划转已触发收购人的要约收购义务,收购人须向中国证监会申请豁
免要约收购义务,并取得中国证监会豁免收购人要约收购义务后,方可实施本次
收购。

四、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份的权利限制情况

    截至本报告书签署日,本次股权无偿划转涉及的荆门市国资委持有的凯龙股
份的股份不存在质押、冻结或其他权利限制情况。

五、本次无偿划转后上市公司控制权的变化情况

    本次无偿划转完成后,凯龙股份的第一大股东由荆门市国资委变更为中荆投
资;凯龙股份实际控制人未发生变更,仍为荆门市国资委。

六、无偿划转受让人的主体资格、资信情况、受让意图

公司名称           中荆投资控股集团有限公司
注册地址           荆门市漳河新区天山路 1 号(国华汇金中心 1 幢 8 楼)
注册资本           100,000 万元
成立日期           2015 年 6 月 16 日
法定代表人         肖为
股东名称           荆门市人民政府国有资产监督管理委员会
统一社会信用代码   9142080034345651XG
企业类型           有限责任公司(国有独资)
通讯地址           荆门市漳河新区天山路 1 号(国华汇金中心 1 幢 8 楼)
通讯方式           0724-6037010
邮政编码           448000
                   股权投资及管理,对农林牧渔业、制造业、采矿业、电力热力供应业、
经营范围
                   建筑业、金融业、软件和信息技术服务业的项目投资及管理,短期财务
                  性投资,资本投资咨询服务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后
                  方可开展经营活动)
经营期限          2015 年 6 月 16 日至无固定期限

    为了贯彻落实国家和荆门市人民政府改革国有资本授权经营体制,实行国有
资本市场化运作,荆门市国资委经荆门市人民政府授权出资设立中荆投资,作为
荆门市国有资本市场化运作的专业平台。根据《市委办公室 市政府办公室关于
印发<市直 机关所 属企业的经济 实体脱钩改制实施方案 >的通知》(荆办发
[2016]34 号)精神,经荆门市国资委批准,荆门市国资委拟将其持有的凯龙股份
55,840,000 股股份无偿划转至中荆投资,截至《无偿划转协议》签署日,上述股
份占凯龙股份已发行股份的 16.72%。无偿划转受让人中荆控股主体资格、资信
情况符合相关法律、法规要求,不存在《收购办法》第六条规定的不得收购上市
公司情形。

七、信息披露义务人及其一致行动人是否存在未清偿其对上市公司的负债,未
解除上市公司为其负债提供的担保,或者损害上市公司利益的其他情形

    截至本报告书签署日,荆门市国资委及邵兴祥不存在对凯龙股份未清偿的非
经营性负债,不存在未解除凯龙股份为其负债提供的担保的情形,不存在损害凯
龙股份利益的其他情形。

八、无偿划转协议的主要内容

    2019 年 6 月 20 日,荆门市国资委与收购人签署了《无偿划转协议》,该协
议的主要内容如下:

    (一)划转双方

    本次无偿划转的划出方为荆门市国资委,划入方为中荆投资。

    (二)被划转国有股份数额及划转基准日

    荆门市国资委同意将其持有的凯龙股份 55,840,000 股股份无偿划转给中荆
投资持有。本次无偿划转的基准日为 2018 年 12 月 31 日。

    (三)陈述和保证
    1、荆门市国资委不存在对凯龙股份的未偿还借款、应付账款等债务,亦不
存在利用控股股东身份侵占凯龙股份资产等损害凯龙股份利益的情形;

    2、本次无偿划转所涉及股份不存在任何权利瑕疵,不存在质押、冻结、扣
押等任何权利限制的情形。

    (四)职工分流安置

    本次无偿划转不涉及对凯龙股份职工的分流、解聘或安置,凯龙股份与其职
工的劳动关系不因本次无偿划转发生变更或终止。

    (五)债权债务问题

    本次无偿划转仅涉及凯龙股份股东的变化,不影响凯龙股份的公司法人主体
资格,凯龙股份的相关债权、债务不因本次无偿划转发生变更或转移;本次无偿
划转完成后,凯龙股份继续享有、承担其现有全部债权、债务,并自行承担其或
有负债。

    (六)协议生效条件

    本协议经划转双方法定代表人(负责人)或授权代表签字加盖公章之日起成
立,并经中国证监会对收购人免于以要约收购方式收购凯龙股份的申请无异议后
生效。
             第四节 前六个月买卖上市交易股份的情况
    信息披露义务人及其一致行动人自本次无偿划转提示性公告日(2019 年 5
月 28 日)起前 6 个月内,不存在通过证券交易所的集中交易买卖上市公司股票
的行为。
                       第五节 其他重大事项
    截至本报告书签署日,荆门市国资委及其一致行动人已按有关规定对本次权
益变动的相关信息进行了如实披露,不存在根据法律及相关规定或为避免对本报
告书内容产生误解应当披露而未披露的其他重大信息。
                          第六节 备查文件

一、备查文件

    1、荆门市国资委法人统一社会信用代码证书(复印件),邵兴祥身份证复印
件;

    2、荆门市国资委主要领导的身份证明文件;

    3、中荆控股与荆门市国资委签署的《国有股权无偿划转协议》;

    4、中荆投资董事会决议;

    5、荆门市国资委与邵兴祥签署的《一致行动协议》。

二、备查地点

    湖北凯龙化工集团股份有限公司

    地址:湖北省荆门市东宝区泉口路 20 号

    电话:0724-2309209

    传真:0724-2309615

    联系人:林宏

    深圳证券交易所

    地址:深圳市福田区深南大道 2012 号

    电话:0755-88668888
                        信息披露义务人声明
   本人(以及本人所代表的机构)承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




                                 荆门市人民政府国有资产监督管理委员会




                                                  负责人:




                                                       年    月    日
                          一致行动人声明
   本人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。




                                                           邵兴祥


                                                      年    月      日
(此页无正文,为荆门市人民政府国有资产监督管理委员会关于《湖北凯龙化工
集团股份有限公司简式权益变动报告书》之签章页)




                                 荆门市人民政府国有资产监督管理委员会




                                                  负责人:




                                                       年    月    日
(此页无正文,为邵兴祥关于《湖北凯龙化工集团股份有限公司简式权益变动报
告书》之签章页)




                                                            邵兴祥


                                                       年    月      日
附表
                                简式权益变动报告书
                                       基本情况
                 湖北凯龙化工集团股份有     上市公司所
上市公司名称                                             湖北省荆门市
                 限公司                     在地
股票简称         凯龙股份                   股票代码     002783
信息披露义务     荆门市人民政府国有资产     信息披露义
                                                         湖北省荆门市
人名称           监督管理委员会             务人注册地
拥有权益的股     增加口 减少√              有无一致行
                                                         有√ 无口
份数量变化       不变,但持股人发生变化口   动人
信息披露义务     是√否口                   信息披露义
                                                         是√ 否口
人是否为上市     本次权益变动前为第一大     务人是否为
                                                         本次权益变动前后上市公司实
公司第一大股     股东,本次权益变动后不再   上市公司实
                                                         际控制人均为荆门市国资委
东               为第一大股东               际控制人
                 通过证券交易所的集中交易口                         协议转让口
权益变动方式
                 国有股行政划转或变更√ 间接方式转让口 取得上市公司发行的新股口执
(可多选)
                 行法院裁定口继承□      赠与口       其他□(请注明)
                 股票种类:流通 A 股
信息披露义务
                 荆门市国资委:持股数量:55,840,000 股股份,截至《无偿划转协议》签署
人披露前拥有
                 日,占凯龙股份已发行股份的 16.72%
权益的股份数
                 邵兴祥:持股数量:53,371,200;持股比例:截至《无偿划转协议》签署日,
量及占上市公
                 占凯龙股份已发行股份的 15.99%
司已发行股份
                 荆门市国资委、邵兴祥合计:持股数量:109,211,200;持股比例:截至《无
比例
                 偿划转协议》签署日,占凯龙股份已发行股份的 32.71%
                 股票种类:流通 A 股
本次权益变动
                 荆门市国资委:持股数量:0;持股比例 0%
后,信息披露
                 邵兴祥:持股数量:53,371,200;持股比例:截至《无偿划转协议》签署日,
义务人拥有权
                 占凯龙股份已发行股份的 15.99%
益的股份数量
                 荆门市国资委、邵兴祥合计:持股数量:53,371,200;持股比例:截至《无
及变动比例
                 偿划转协议》签署日,占凯龙股份已发行股份的 15.99%
                 是口 否√
信息披露义务     截至本报告书签署日,荆门市国资委及邵兴祥没有在未来 12 个月内增加其
人是否拟于未     在凯龙股份中拥有权益的股份的具体计划。如果未来 12 个月内发生相关权
来 12 个月内继   益变动事项,信息披露义务人及其一致行动人将按照《中华人民共和国证券
续增持           法》、《上市公司收购管理办法》及其他相关法律法规的要求,履行相关信息
                 披露义务及批准程序。
信息披露义务
人在此前 6 个
月是否在二级     是口 否√
市场买卖该上
市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说

控股股东和实
际控制人减持
时是否存在侵
                 是口 否√
害上市公司和
股东权益的问

控股股东和实
际控制人减持
时是否存在未
清偿其对公司
的负债,未解
                 是口 否√
除公司为其负
债提供的担
保,或者损害
公司利益的其
他情形
本次权益变动
是否需要取得     是√ 否口
批准
                 是口 否√
是否已得到批     本次无偿划转已触发收购人的要约收购义务,收购人须向中国证监会申请豁
准               免要约收购义务,并取得中国证监会豁免收购人要约收购义务后,方可实施
                 本次收购。

填表说明:

     1、存在对照表所列事项的按“是”或“否”填写核对情况,选择“否”的,必须在栏目中加

备注予以说明;

     2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况;

     3、需要加注说明的,可在栏目中注明并填写;

     4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的,可以推选

其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。
(此页无正文,为荆门市人民政府国有资产监督管理委员会关于《湖北凯龙化工
集团股份有限公司简式权益变动报告书(附表)》之签章页)




                                 荆门市人民政府国有资产监督管理委员会


                                                   负责人:




                                                         年   月   日
(此页无正文,为邵兴祥关于《湖北凯龙化工集团股份有限公司简式权益变动报
告书(附表)》之签章页)




                                                            邵兴祥


                                                       年     月     日

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