华源控股:2019年年度股东大会的法律意见书

                               北京市中伦(深圳)律师事务所

                               关于苏州华源控股股份有限公司

                                              2019 年年度股东大会的

                                                                   法律意见书




                                                                 二〇二〇年五月




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                       北京市中伦(深圳)律师事务所

                       关于苏州华源控股股份有限公司

                               2019 年年度股东大会的

                                            法律意见书

致:苏州华源控股股份有限公司

    根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》(下称“《股

东大会规则》”)的有关规定,北京市中伦(深圳)律师事务所(下称“本所”)

受苏州华源控股股份有限公司(下称“公司”)委托,指派律师出席公司 2019

年年度股东大会(下称“本次股东大会”或“会议”)。

    本所现就本次股东大会的召集、召开程序,出席人员的资格、召集人资格,

表决程序、表决结果等事宜出具法律意见。

    一、 召集、召开程序

    为召开本次股东大会,公司董事会于 2020 年 4 月 22 日在巨潮资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)上公告了会议通知。通知载明了会议的召开方式、

召开时间和召开地点,对会议议题的内容进行了充分披露,说明了股东有权出席

并可委托代理人出席和行使表决权,明确了会议的登记办法、有权出席会议股东

的股权登记日、会议联系人姓名和电话号码。会议的召集和通知符合《股东大会

规则》和《公司章程》的要求。

    本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开,其中网络投票时

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间为:通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2020 年 5 月 20 日上

午 9:30-11:30 及 下 午 13:00-15:00 ; 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 互 联 网 投 票 系 统

(http://wltp.cninfo.com.cn)进行网络投票的时间为 2020 年 5 月 20 日上午 9:15

至下午 15:00 期间的任意时间。

    2020 年 5 月 20 日下午 14:30,本次股东大会如期在苏州市吴江区平望镇苏

州华源中鲈包装有限公司二楼会议室举行。

    本所认为,本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规则》

和《公司章程》的规定。

    二、 出席人员的资格、召集人资格

    (一)出席人员

    1. 股东或股东代理人

    出席本次股东大会的股东 4 人,所持股份总数 154,802,768 股,所持股份总

数占公司股份总数的 49.7711%,其中中小投资者(除单独或者合计持有公司股

份 5%以上的股东及公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东)0 人,所

持股份总数 0 股,所持股份总数占公司股份总数的 0%,具体情况如下:

    (1) 现场出席情况

    现场出席或委托代理人代为现场出席本次股东大会的股东 2 人,所持股份总

数 1,936,568 股,所持股份总数占公司股份总数的 0.6226%。

    (2) 通过网络投票系统出席情况

    通过网络投票系统出席本次股东大会的股东 2 人,所持股份总数 152,866,200

股,所持股份总数占公司股份总数的 49.1485%。

    2. 其他人员

    (1) 公司董事、监事;

    (2) 公司董事会秘书及其他高级管理人员;

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    (3) 本所律师。

    (二)召集人

    根据公司《第三届董事会第二十次会议决议公告》《关于召开 2019 年年度

股东大会通知的公告》,本次股东大会由公司董事会召集。

    本所认为,本次股东大会出席人员的资格、召集人资格合法有效。

    三、 表决程序、表决结果

    本次股东大会对列入通知的议案依法进行了表决,并当场清点投票结果,

公司按照《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。本次股

东大会审议议案具体情况如下:

   1. 《2019 年度董事会工作报告》

    表 决 结 果 为 : 同 意 154,802,768 股 , 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的

100.00%;反对 0 股,占出席会议有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会

议有表决权股份数的 0%。

    中小投资者表决结果:同意 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数

的 0%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,

占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

    2. 《2019 年度监事会工作报告》

    表 决 结 果 为 : 同 意 154,802,768 股 , 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的

100.00%;反对 0 股,占出席会议有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会

议有表决权股份数的 0%。

    中小投资者表决结果:同意 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数

的 0%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,

占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

    3. 《2019 年度财务决算报告》


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    表 决 结 果 为 : 同 意 154,802,768 股 , 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的

100.00%;反对 0 股,占出席会议有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会

议有表决权股份数的 0%。

    中小投资者表决结果:同意 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数

的 0%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,

占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

    4. 《2019 年年度报告及摘要》

    表 决 结 果 为 : 同 意 154,802,768 股 , 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的

100.00%;反对 0 股,占出席会议有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会

议有表决权股份数的 0%。

    中小投资者表决结果:同意 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数

的 0%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,

占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

    5. 《2019 年度利润分配预案》

    表 决 结 果 为 : 同 意 154,802,768 股 , 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的

100.00%;反对 0 股,占出席会议有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会

议有表决权股份数的 0%。

    中小投资者表决结果:同意 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数

的 0%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,

占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

    6. 《关于 2020 年度董事、监事及高级管理人员薪酬的议案》

    表 决 结 果 为 : 同 意 154,802,768 股 , 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的

100.00%;反对 0 股,占出席会议有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会

议有表决权股份数的 0%。

    中小投资者表决结果:同意 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数

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的 0%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,

占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

    7. 《关于 2020 年度日常关联交易预计的议案》

    表决结果为:同意 1,326,246 股,占出席会议有表决权股份数的 100.00%;

反对 0 股,占出席会议有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会议有表决权

股份数的 0%。

    中小投资者表决结果:同意 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数

的 0%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,

占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

    公司关联股东李炳兴、李志聪、邵娜回避表决。

    8. 《关于申请银行综合授信额度的议案》

    表决结果为:同意 154,802,768 股,占出席会议有表决权股份数的 100.00%;

反对 0 股,占出席会议有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会议有表决权

股份数的 0%。

    中小投资者表决结果:同意 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的

0%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出

席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

    9. 《关于公司合并报表范围内担保额度的议案》

    表决结果为:同意 154,802,768 股,占出席会议有表决权股份数的 100.00%;

反对 0 股,占出席会议有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会议有表决权

股份数的 0%。

    中小投资者表决结果:同意 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的

0%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出

席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。



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    10. 《关于使用自有资金进行现金管理的议案》

    表决结果为:同意 154,802,768 股,占出席会议有表决权股份数的 100.00%;

反对 0 股,占出席会议有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会议有表决权

股份数的 0%。

    中小投资者表决结果:同意 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的

0%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出

席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

    11. 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

    表决结果为:同意 154,802,768 股,占出席会议有表决权股份数的 100.00%;

反对 0 股,占出席会议有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会议有表决权

股份数的 0%。

    中小投资者表决结果:同意 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的

0%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出

席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

    12. 《关于续聘天健会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2020 年度审计

机构的议案》

    表 决 结 果 为 : 同 意 154,802,768 股 , 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的

100.00%;反对 0 股,占出席会议有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会

议有表决权股份数的 0%。

    中小投资者表决结果:同意 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数

的 0%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,

占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

    13. 《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

    表 决 结 果 为 : 同 意 154,802,768 股 , 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的

100.00%;反对 0 股,占出席会议有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会

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议有表决权股份数的 0%。

    中小投资者表决结果:同意 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数

的 0%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,

占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

    14. 《关于增加公司注册资本的议案》

    表 决 结 果 为 : 同 意 154,802,768 股 , 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的

100.00%;反对 0 股,占出席会议有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会

议有表决权股份数的 0%。

    中小投资者表决结果:同意 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数

的 0%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,

占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

    15. 《关于修订<公司章程>的议案》

    表 决 结 果 为 : 同 意 154,802,768 股 , 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的

100.00%;反对 0 股,占出席会议有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会

议有表决权股份数的 0%。

    中小投资者表决结果:同意 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数

的 0%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,

占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

    16. 《关于全资子公司终止参与投资西藏远望壹创业投资合伙企业(有限合

伙)的议案》

    表决结果为:同意 1,936,568 股,占出席会议有表决权股份数的 100.00%;

反对 0 股,占出席会议有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会议有表决权

股份数的 0%。

    中小投资者表决结果:同意 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数

的 0%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,

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占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

    公司关联股东李炳兴先生、李志聪先生回避表决。

    17. 《关于对外投资的议案》

    17.1 《投资建设华源控股包装新材料华北生产基地项目》

    表 决 结 果 为 : 同 意 154,802,768 股 , 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的

100.00%;反对 0 股,占出席会议有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会

议有表决权股份数的 0%。

    中小投资者表决结果:同意 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数

的 0%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,

占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

    17.2 《投资建设华源控股智能包装产业园项目》

    表 决 结 果 为 : 同 意 154,802,768 股 , 占 出 席 会 议 有 表 决 权 股 份 数 的

100.00%;反对 0 股,占出席会议有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会

议有表决权股份数的 0%。

    中小投资者表决结果:同意 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数

的 0%;反对 0 股,占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%;弃权 0 股,

占出席会议中小投资者有表决权股份数的 0%。

    本所认为,本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

    四、 结论意见

    综上所述,本所认为,本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股

东大会规则》和《公司章程》的规定;出席的人员资格、召集人资格合法有效,

表决程序、表决结果合法有效。

    本法律意见书正本三份,经本所负责人、经办律师签字并加盖本所公章后生

效。


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【以下无正文,为签署页】




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(本页为《北京市中伦(深圳)律师事务所关于苏州华源控股股份有限公司 2019

年年度股东大会的法律意见书》的签章页)




北京市中伦(深圳)律师事务所




负责人:                            经办律师:


                   赖继红                                 朱   强




                                                          邓   蕾




                                    时间:           年        月      日

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