微光股份:关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码:002801                证券简称:微光股份              公告编号:2019-059




                         杭州微光电子股份有限公司

       关于 2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告


     本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。


    一、募集资金基本情况

    (一) 实际募集资金金额和资金到账时间

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕1183 号文核准,并经深圳证券交易所同

意,本公司由主承销商西南证券股份有限公司网上向社会公众投资者定价发行方式,向社会

公众公开发行人民币普通股(A 股)股票 1,472 万股,发行价为每股人民币 19.51 元,共计

募集资金 28,718.72 万元,坐扣承销和保荐费用 2,700.00 万元后的募集资金为 26,018.72 万元,

已由主承销商西南证券股份有限公司于 2016 年 6 月 17 日汇入本公司募集资金监管账户。另

减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券

直接相关的新增外部费用 1,372.72 万元后,公司本次募集资金净额为 24,646.00 万元。上述

募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天

健验〔2016〕225 号)。

     (二) 募集资金使用和结余情况
    本公司 2019 年上半年实际使用募集资金 1,242.87 万元,2019 年上半年收到的银行存款

利息及购买银行理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 163.26 万元;累计已使用募集资

金 18,491.75 万元,累计收到的银行存款利息及购买银行理财产品收益扣除银行手续费等的

净额为 1,138.60 万元。

     截至 2019 年 6 月 30 日,募集资金余额为人民币 7,292.85 万元(包括累计收到的银行

存款利息及购买银行理财产品收益扣除手续费等的净额)。

    二、募集资金存放和管理情况

    (一) 募集资金管理情况

                                          1
    为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,本公司

按照《中华人民共和国公司法》、中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所股票上市规则》、

《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规

定,结合公司实际情况,制定了《杭州微光电子股份有限公司募集资金管理制度》(以下简

称“《管理制度》”)。根据《管理制度》,本公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募集

资金专户,并连同保荐机构西南证券股份有限公司于 2016 年 7 月 8 日分别与杭州银行股份

有限公司余杭支行、江苏银行股份有限公司杭州城东小微企业专营支行签订了《募集资金三

方监管协议》,明确了各方的权利和义务。2017 年 10 月 31 日,公司保荐机构变更为中天国

富证券有限公司,2017 年 11 月 30 日,公司与中天国富证券有限公司及上述两家银行分别

重新签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本

不存在重大差异,本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

    (二)募集资金专户存储情况

    截至 2019 年 6 月 30 日,本公司有 2 个募集资金专户,募集资金存放情况如下:

                                                                     单位:人民币元

  开户银行                                   银行账号              募集资金余额

杭州银行股份有限公司余杭支行      3301040160004990530                     339,864.51
江苏银行股份有限公司杭州城东小
                                  33280188000001963                     7,588,646.12
微企业专营支行
江苏银行股份有限公司杭州城东小
                                  结构性存款                           65,000,000.00
微企业专营支行
  合   计                                                              72,928,510.63


    三、本年度募集资金的实际使用情况

    (一) 募集资金使用情况对照表

    募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

    (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

    本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

    (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

    本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况



                                         2
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本报告期,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。




附件 1:募集资金使用情况对照表




                                                     杭州微光电子股份有限公司

                                                               董事会

                                                     二〇一九年八月二十三日




                                     3
附件 1

                                                             募集资金使用情况对照表
                                                                     2019 年半年度
编制单位:杭州微光电子股份有限公司                                                                                                              单位:人民币万元
                                                                                      截至期末累    截至期末投    项目达到预定                             项目可行性
承诺投资项目和超募资    是否已变更项目   募集资金承    调整后投    本报告期投入                                                   本报告期实    是否达到
                                                                                      计投入金额    资进度(3)=   可使用状态日                             是否发生重
         金投向          (含部分变更)    诺投资总额    资总额(1)       金额                                                        现的效益     预计效益
                                                                                         (2)          (2)/(1)             期                                 大变化
承诺投资项目
年产 200 万台外转子风
                                                                                                                  2015 年 05 月
机、300 万台 ECM 电机            否           24,646      24,646        1,242.87        18,491.75       75.03%                       2,297.57      否         否
                                                                                                                  31 日
及研发中心建设项目
承诺投资项目小计                 --           24,646      24,646        1,242.87        18,491.75       --                --         2,297.57      --          --
                                                                          超募资金投向

合计                             --           24,646      24,646        1,242.87        18,491.75       --                --         2,297.57      --          --
未达到计划进度或预计       年产 200 万台外转子风机、300 万台 ECM 电机及研发中心建设项目 2019 年上半年预计收益 3,039.19 万元,实际收益 2,297.57 万元,未达到预期收益
收益的情况和原因(分    的主要原因是募投项目收入未达预期。
具体项目)
项目可行性发生重大变    不适用
化的情况说明
超募资金的金额、用途    不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实施    不适用
地点变更情况
募集资金投资项目实施    适用



                                                                                  4
方式调整情况           以前年度发生
                           受上游原材料价格上涨、人民币汇率大幅波动、国际间贸易争端等外部因素的影响,募集资金项目的主要产品外转子风机、ECM 电机的收入增幅有
                       所放缓,原先制定的投资进度计划与产品实际市场需求的匹配度有所变化,公司于 2018 年 8 月 17 日召开第三届董事会第二十二次会议及 2018 年 9 月 13
                       日召开 2018 年第三次临时股东大会,审议通过了《关于募集资金项目投资计划延期的议案》,同意公司将原募集资金项目“年产 200 万台外转子风机、300
                       万台 ECM 电机及研发中心建设项目”的投资计划向后延期一年,原投资项目完全达产年份向后延期一年、产生的经济效益保持不变。
                       适用
                           公司于 2016 年 7 月 18 日召开第三届董事会第五次会议审议通过了《关于使用募投资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意募集资金到位
                       后,公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 12,073.85 万元。上述募集资金置换情况已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审计,并由其出
                       具《鉴证报告》(天健审〔2016〕6956 号)。公司监事会、独立董事、保荐机构针对上述募集资金置换事项发表明确同意意见。公司于 2016 年 8 月进行上
募集资金投资项目先期
                       述资金结算,截至 2016 年 12 月 31 日,上述资金已支付。
投入及置换情况
                           公司于 2016 年 10 月 26 日召开第三届董事会第七次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换的议案》,同意
                       公司使用银行承兑汇票支付首次公开发行股票募投项目所需资金,并从募集资金专户划转等额资金至自有资金账户。公司使用银行承兑汇票支付首次公开
                       发行股票募投项目资金共计 3,466.58 万元,公司于 2016 年结算资金 34.91 万元,于 2017 年结算资金 820.49 万元,于 2018 年结算资金 2,098.87 万元,于
                       2019 年上半年结算资金 512.31 万元,截至 2019 年 6 月 30 日,上述资金已结算完毕。
用闲置募集资金暂时补   不适用
充流动资金情况
项目实施出现募集资金   不适用
结余的金额及原因
                           公司于 2018 年 6 月 25 日召开第三届董事会第二十次会议及 2018 年 7 月 12 日召开 2018 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于继续使用闲置募
                       集资金进行现金管理的议案》,同意在不影响公司募投项目建设进度及募集资金安全的情况下,继续使用最高额不超过人民币 8,000 万元暂时闲置的募集
尚未使用的募集资金用
                       资金进行现金管理,投资保本型理财产品、银行定期存单,有效期自公司股东大会决议通过之日起 12 个月内,在上述期限及额度内可滚动使用。公司
途及去向
                       2019 年上半年依据上述决议将闲置募集资金用于现金管理,截至 2019 年 6 月 30 日尚有 6,500 万元人民币结构性存款未到期。其余募集资金 7,928,510.63
                       元存放于募集资金专用账户。
募集资金使用及披露中
                       报告期无
存在的问题或其他情况




                                                                                 5

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