弘亚数控:董事会关于第一期员工持股计划(草案)合规性说明

                广州弘亚数控机械股份有限公司董事会

            关于第一期员工持股计划(草案)合规性说明


    广州弘亚数控机械股份有限公司(以下简称“公司”)根据《中华人民共和
国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证
券法》”)、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于上市公司实施员工持股计划
试点的指导意见》(以下简称“《指导意见》”)、《中小企业板信息披露业务备忘
录第 7 号:员工持股计划》等法律法规和规范性文件以及《广州弘亚数控机械股
份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定,制订了《广州弘亚
数控机械股份有限公司第一期员工持股计划(草案)》(以下简称“本次员工持股
计划”),现对本次员工持股计划是否符合《指导意见》相关规定说明如下:
    1、公司不存在《指导意见》等法律法规及规范性文件规定的禁止实施员工
持股计划的情形;
    2、本次员工持股计划内容符合《指导意见》等有关法律法规及规范性文件
的规定,程序合法、有效;
    3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效,不存在损
害公司及全体股东利益的情形,亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本
次员工持股计划的情形,关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等
法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》中的有关规定对相关议案回避
表决,由非关联董事审议表决;
    4、监事会对本次员工持股计划名单进行了核实,认为公司本次员工持股计
划拟定的持有人均符合《指导意见》及其他法律法规及规范性文件规定的持有人
条件,符合员工持股计划规定的持有人范围,其作为公司本次员工持股计划持有
人的主体资格合法、有效;
    5、公司实施本次员工持股计划有利于提升公司治理水平,完善公司薪酬激
励机制,充分调动员工积极性,实现企业的长远可持续发展,不存在损害公司及
全体股东利益的情形。
    综上,董事会认为,《广州弘亚数控机械股份有限公司第一期员工持股计划
(草案)》符合《指导意见》相关规定。
广州弘亚数控机械股份有限公司董事会
           2019 年 10 月 19 日

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