视源股份:广发证券股份有限公司关于公司2017年限制性股票激励计划解除限售股份上市流通的核查意见

                      广发证券股份有限公司
             关于广州视源电子科技股份有限公司
          2017 年限制性股票激励计划解除限售股份
                       上市流通的核查意见


    广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”或“保荐机构”)作为广州
视源电子科技股份有限公司(以下简称“视源股份”或“公司”)首次公开发行
股票并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券
交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证劵交易所股票上市规则》、《深圳证
劵交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股权激励管理办法》
等有关文件的要求,对视源股份《2017 年限制性股票激励计划》(以下简称“《激
励计划》”)约定的 2017 年限制性股票首次授予第二个解除限售期和预留授予
第一个解除限售期解除限售上市流通事项进行了核查,具体核查情况如下:

    一、限制性股票激励计划概述

    2019 年 6 月 5 日,公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第
十六次会议,审议通过了《关于 2017 年限制性股票首次授予第二个解除限售期
和预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。本次符合解除限售条
件的激励对象共计 520 人,可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为
1,649,040 股,占公司目前股本总数的 0.2514%,具体内容如下:

    (一)2017 年 4 月 1 日,公司第二届董事会第十二次会议和第二届监事会
第八次会议审议通过了《关于公司<2017 年限制性股票激励计划(草案)>及其
摘要的议案》、《关于公司<2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的
议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2017 年限制性股票激励计划有
关事宜的议案》。

    (二)2017 年 4 月 24 日,公司 2016 年年度股东大会审议并通过了《关于
公司<2017 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于公司<2017




                                    1
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理 2017 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。

    (三)2017 年 4 月 26 日,公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会
第十次会议审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票激励计划激励对象名单及
授予数量的议案》、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立
董事对此发表了独立意见,认为激励对象主体资格确认办法合法有效,确定的授
予日符合相关规定,律师等中介机构出具相应报告。

    (四)2017 年 6 月 15 日,公司董事会已实施并完成了限制性股票首次授予
登记工作,授予日为 2017 年 4 月 26 日,首次授予股份的上市日期为 2017 年 6
月 19 日。本激励计划的首次授予对象为 460 人,首次授予的股份数量为 281.25
万股,占授予日时点公司总股本的 0.70%。

    (五)2018 年 2 月 12 日,公司分别召开第三届董事会第三次会议和第三届
监事会第二次会议,审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划》的有关规定以及公司 2017
年 4 月 24 日召开的 2016 年年度股东大会的授权,公司董事会认为公司本激励计
划规定的预留限制性股票的授予条件已经成就,同意公司以 2018 年 2 月 12 日为
授予日,授予 86 名激励对象 47.50 万股限制性股票。公司独立董事发表了独立
意见,律师等中介机构出具相应报告。

    (六)2018 年 3 月 6 日,公司董事会已实施并完成了限制性股票预留授予
登记工作,预留授予日为 2018 年 2 月 12 日,预留授予股份的上市日期为 2018
年 3 月 7 日。本激励计划预留授予对象为 86 人,预留授予的股份数量为 47.50
万股,占授予日时点公司总股本的 0.12%。

    (七)2018 年 6 月 11 日,公司分别召开第三届董事会第六次会议和第三届
监事会第五次会议,审议通过了《关于 2017 年股权激励限制性股票解除限售条
件成就的议案》,认为本激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期解除
限售条件已经成就,根据公司 2017 年年度股东大会对董事会的授权,同意公司
按照激励计划的相关规定办理第一个解除限售期的相关解除限售事宜。同日董事
会审议通过《关于调整 2017 年限制性股票激励计划及回购注销部分限制性股票

                                     2
的议案》,同意公司根据激励计划对 2017 年限制性股票进行调整,并回购注销
离职人员对应获授的尚未解除限售的限制性股票及回购注销因个人绩效考核非
“优秀”对应当期不得解除限售的限制性股票。公司独立董事发表了独立意见,
律师已发表法律意见。

    (八)2018 年 10 月 24 日,公司完成了 2017 年限制性股票激励计划其中 12160
股的回购注销手续,其中回购注销 2017 年首次授予限制性股票数量为 4,160 股,
对应回购价格为 29.845 元/股,回购注销 2017 年预留授予限制性股票数量 8,000
股,对应回购价格为 20.307 元/股。

    (九)2019 年 6 月 5 日,公司分别召开第三届董事会第十九次会议和第三
届监事会第十六次会议,审议通过了《关于 2017 年限制性股票首次授予第二个
解除限售期和预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》,认为《激
励计划》首次授予的限制性股票第二个解除限售期和预留授予的限制性股票第一
个解除限售期解除限售条件已满足,并根据 2016 年年度股东大会对董事会的相
关授权,办理本次限制性股票解除限售事宜。同日,董事会审议通过《关于调整
2017 年和 2018 年限制性股票激励计划授予价格及回购注销部分限制性股票的议
案》,同意公司根据《激励计划》、《2018 年限制性股票激励计划》、《2018
年年度权益分派实施公告》相应调整各批次授予价格,并回购注销离职人员对应
获授的尚未解除限售的限制性股票及《激励计划》中因个人绩效考核非“优秀”
对应当期不得解除限售的限制性股票。公司独立董事发表了独立意见,律师已发
表法律意见。

    上述事项详见 2019 年 6 月 6 日公司在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披
露的《关于 2017 年限制性股票首次授予第二个解除限售期和预留授予第一个解
除限售期解除限售条件成就的公告》(公告编号:2019-039)、《关于调整 2017
年和 2018 年限制性股票激励计划授予价格及回购注销部分限制性股票的公告》
(公告编号:2019-040)。

    二、关于 2017 年限制性股票激励计划解除限售条件成就的说明

    根据公司《激励计划》的方案设定,《激励计划》首次授予的限制性股票第
二个解除限售期和预留授予的限制性股票第一个解除限售期均为:自首次授予限

                                     3
制性股票上市之日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票上市之日
起 36 个月内的最后一个交易日当日止。激励对象根据本计划获授的限制性股票
在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。《激励计划》首次授予限制性股
票、预留授予限制性股票的上市日期分别为 2017 年 6 月 19 日和 2018 年 3 月 7
日,《激励计划》首次授予的限制性股票第二个解除限售期和预留授予的限制性
股票第一个解除限售期最早可解除限售日均为 2019 年 6 月 19 日。


      依据《激励计划》的方案设定,《激励计划》首次授予的限制性股票第二个
解除限售期解除限售条件和预留授予的限制性股票第一个解除限售期解除限售
条件一致,解除限售各项条件成就情况具体如下:

序号                        解除限售条件                             成就情况
        公司未发生如下任一情形:
        1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定
        意见或者无法表示意见的审计报告;
        2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具     公司未发生不得实行
  1     否定意见或者无法表示意见的审计报告;                    股权激励的情形,满
        3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、   足解除限售条件。
        公开承诺进行利润分配的情形;
        4、法律法规规定不得实行股权激励的;
        5、中国证监会认定的其他情形。
        激励对象未发生如下任一情形:
        1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
        2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适
        当人选;                                                激励对象未发生不得
  2     3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其     成为激励对象的情
        派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;                  形,满足解除限售条
        4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人     件。
        员情形的;
        5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
        6、中国证监会认定的其他情形。
                                                                2018 年公司营业收入
                                                                为 1,698,368.98 万元,
        公司业绩考核要求:
  3                                                             较 2016 年营业收入增
            以 2016 年营业收入为基数,2018 年营业收入增长率不
                                                                长 106.16%,公司业绩
        低于 40%。
                                                                指标符合解除限售条
                                                                件。
        个人业绩考核要求:                                      根据董事会薪酬委员
            薪酬委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进
  4                                                             会对激励对象的综合
        行打分,并依照激励对象的业绩完成率确定其解除限售比
                                                                考评,首次授予的激
        例,个人当年实际解除限售额度=标准系数×个人当年计划
        解除限售额度。激励对象的绩效考核结果划分为优秀、良      励对象中,414 名激励


                                           4
       好、合格、不合格四个档次,考核评价表适用于考核对象。 对象绩效考核为“优
       根据下表确定激励对象的解除限售比例:                   秀”,23 名激励对象
           考核评级      优秀    良好    合格    不合格       绩效考核为“良
                                                              好”, 名激励对象绩
           考核结果        A       B       C         D
                                                              效考核为“合格”,0
           标准系数      1.0     0.8     0.6         0        名激励对象绩效考核
                                                              为“不合格”;预留
           若激励对象上一年度个人绩效考核评级为优秀、良好、 授予的激励对象中,
       合格,则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”,激励对 83 名激励对象绩效考
       象可按照限制性股票激励计划规定的比例分批次解除限 核为“优秀”, 名激
       售,当期未解除限售部分由公司按授予价格加上银行同期 励 对 象 绩 效 考 核 为
       存款利息回购注销;若激励对象上一年度个人绩效考核结 “良好”, 名激励对
       果为不合格,则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”, 象 绩 效 考 核 为 “ 合
       公司将按照限制性股票激励计划的规定,取消该激励对象 格”, 名激励对象绩
       当期解除限售额度,限制性股票由公司按授予价格加上银 效 考 核 为 “ 不 合
       行同期存款利息回购并注销。                             格”。


    综上所述,公司董事会认为《激励计划》首次授予限制性股票第二个解除限
售期和预留授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就,根据公司
2016 年年度股东大会对董事会的授权,公司董事会将于本激励计划限制性股票
限售期满后办理相应解除限售事宜。

    三、本次解除限售的限制性股票上市流通安排

    (一)本次解除限售的限制性股票上市流通日:2019 年 6 月 19 日。

    (二)本次符合解除限售条件的激励对象共计 520 人,解除限售股票数量共
计 1,649,040 股,共占公司目前总股本的 0.2514%。其中,2017 年限制性股票激
励计划首次授予的限制性股票第二个解除限售期符合解除限售条件的激励对象
为 437 人,解除限售股票数量为 1,283,040 股,占公司目前总股本的 0.1956%,
预留授予的限制性股票第一个解除限售期符合解除限售条件的激励对象为 83
人,解除限售股票数量为 366,000 股,占公司目前总股本的 0.0558%。

    (三)本次限制性股票解除限售可上市流通情况如下:

    本次符合解除限售条件的激励对象共计 520 人,可申请解除限售的限制性股
票数量为 1,649,040 股,占公司目前股本总额的 0.2514%。具体如下:




                                         5
2017 年限
                                                          本次可解除限售        占其获授限
制性股票                                 获得授予的限制
                姓名            职务                      限制性股票数量        制性股票总
激励计划                                 性股票数量(股)
                                                              (股)              数的比例
对应批次

                庄喆       副总经理                   96,000           28,800      30%

                杨铭       副总经理                   28,000            8,400      30%
首次授予

            其他核心管理人员、核心
                                                    4,180,000       1,245,840    29.80%
            技术(业务)人员(435 人)

            核心管理人员、核心技术
预留授予                                             732,000          366,000      50%
            (业务)人员(83 人)

  合计                 520 人                       5,036,000       1,649,040    32.75%

    注 1:庄喆和杨铭于 2017 年 12 月 27 日第三届董事会第一次会议被公司聘任为高级管

理人员,担任职务均为副总经理。公司高级管理人员所持激励限售股份解除限售后,其买卖

股份应遵守深交所发布的《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司

股份及其变动管理业务指引》、《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管

理人员买卖本公司股票行为的通知》以及深交所《股票上市规则》等相关法律法规的规定。

    根据《公司法》及其他法律、行政法规和深圳证券交易所有关规定的要求,公司董事、

高级管理人员在职期间所持有的股份总数的 25%为实际可上市流通的股份,剩余 75%股份

将继续锁定,同时须遵守中国证监会和深圳证券交易所关于董事、监事、高级管理人员买卖

公司股票的相关规定。

    注 2:未满足本股权激励计划设定的相关条件的,公司将根据限制性股票激励计划回购

注销因个人绩效考核非“优秀”对应本期不得解除限售的限制性股票。详见公司于 2019 年

6 月 6 日在巨潮资讯网等证监会指定信息披露媒体披露的《关于调整 2017 年和 2018 年限制

性股票激励计划授予价格及回购注销部分限制性股票的公告》(公告编号 2019-040)。


    四、本次限制性股票解除限售并上市流通后公司股份结构变动表


                                本次变动前          本次变动增减        本次变动后
         类别
                        数量(股)       比例         数量(股)   数量(股)     比例




                                                6
                          本次变动前           本次变动增减           本次变动后
       类别
                     数量(股)    比例         数量(股)       数量(股)    比例

一、有限售条件股份   589,268,260   89.85%         -1,611,840 587,656,420        89.60%

    高管锁定股            18,760       0.00%            37,200        55,960       0.01%

    股权激励限售股     8,449,500       1.29%      -1,649,040       6,800,460       1.04%

    首发前限售股     580,800,000   88.56%           -            580,800,000       88.56%

二、无限售条件股份    66,577,080   10.15%          1,611,840      68,188,920    10.40%

三、股份总数         655,845,340       100%         -            655,845,340   100.00%


    五、保荐机构结论意见

    经核查,保荐机构认为:上述事项已经视源股份第三届董事会第十九次会议
和第三届监事会第十六次会议审议通过,独立董事对此发表了明确同意的意见。
其审议程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交
易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股权激励管理办法》等相
关法律法规和规范性文件的要求以及《公司章程》的规定。保荐机构对视源股份
2017 年限制性股票首次授予第二个解除限售期和预留授予第一个解除限售期解
除限售上市流通事项无异议。




    (以下无正文)




                                          7
    【此页无正文,为《广发证券股份有限公司关于广州视源电子科技股份有限
公司 2017 年限制性股票激励计划解除限售股份上市流通的核查意见》签字盖章
页】



保荐代表人签名:



          ___________            ____________

             但    超                 赵   虎




                                                广发证券股份有限公司

                                                     2019 年 6 月 18 日




                                  8

关闭窗口