科达利:关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告

证券代码:002850                  证券简称:科达利                 公告编号:2021-094


                    深圳市科达利实业股份有限公司
     关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


     一、概述
     深圳市科达利实业股份有限公司(以下简称“公司”)经第四届董事会第七
次(临时)会议、第四届监事会第五次(临时)会议、2020 年第二次临时股东
大会审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》,
同意公司及子公司使用不超过 6 亿元暂时闲置募集资金和不超过 4 亿元自有资金
进行现金管理,投资安全性高、流动性好的投资产品(包括但不限于协定性存款、
结构性存款、定期存款、大额存单等),该额度在股东大会审议通过之日起 12
个月内可以滚动使用。股东大会审议通过后,公司董事会授权公司董事长在额度
范围内行使该项投资决策权并签署相关法律文件(包括但不限于):选择合格的
投资产品发行主体、明确投资金额、选择投资产品品种、签署合同等,并授权公
司管理层具体实施相关事宜。
     具体内容详见公司分别于 2020 年 12 月 2 日、2020 年 12 月 19 日在《证券
时 报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》 和 《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
(http://www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。

     二、现金管理事项进展
     (一)2021 年 11 月 8 日,公司全资子公司惠州科达利精密工业有限公司在
招商银行股份有限公司深圳生态园支行(以下简称“招商银行”)购买了结构性
存款产品,使用闲置募集资金人民币 10,000 万元开展人民币结构性存款业务。
具体事项如下:
     1、产品名称:招商银行点金系列进取型看跌两层区间 21 天结构性存款
     2、产品代码:NSZ01825
     3、产品类型:保本浮动收益型
    4、产品收益率:1.65%-2.96%/年
    5、产品起息日:2021 年 11 月 9 日
    6、产品到期日:2021 年 11 月 30 日
    7、资金总额:人民币 10,000 万元
    8、资金来源:闲置募集资金
    9、本金及收益:招商银行向投资者提供产品正常到期时的本金完全保障,
并根据产品说明书的相关约定,按照挂钩标的的价格表现,向投资者支付浮动收
益。
    10、关联关系说明:公司及子公司与招商银行无关联关系。
    (二)2021 年 11 月 9 日,公司全资子公司惠州科达利精密工业有限公司在
中国光大银行股份有限公司深圳分行(以下简称“光大银行”)签署了购买结构
性存款产品合同,使用闲置募集资金人民币 17,000 万元开展人民币结构性存款
业务。具体事项如下:
    1、产品名称:2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第十一期产品 125
    2、产品代码:2021101048050
    3、产品类型:保本浮动收益型
    4、产品收益率:0.80%-2.71%/年
    5、产品起息日:2021 年 11 月 9 日
    6、产品到期日:2021 年 11 月 30 日
    7、资金总额:人民币 17,000 万元
    8、资金来源:闲置募集资金
    9、关联关系说明:公司及子公司与光大银行无关联关系。

       三、投资风险及风险控制
       (一)招商银行点金系列进取型看跌两层区间 21 天结构性存款风险提示
    1、本金及收益风险:结构性存款不同于一般性存款,具有投资风险,您应
当充分认识投资风险,谨慎投资。本产品的收益为浮动收益,取决于挂钩标的的
价格变化,受市场多种要素的影响。本产品项下的结构性存款本金,按照存款管
理,纳入存款准备金和存款保险保费的缴纳范围,招商银行仅保障产品正常到期
时的结构性存款本金(销售文件另有约定的除外),不保证结构性存款收益。结
构性存款收益不确定的风险由投资者自行承担。投资者应对此有充分的认识。如
果在产品存续期内,市场利率上升,本产品的收益率不随市场利率上升而提高。
    2、市场风险:金融市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制
度等各种因素的影响,导致产品资产收益水平变化,产生风险,主要包括:
    (1)政策风险:因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地
区发展政策和监管政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险,从而对产
品收益产生影响。
    (2)经济周期风险:随经济运行的周期性变化,金融市场的收益水平也呈
周期性变化,从而影响结构性存款的收益水平,对结构性存款收益产生影响。
    (3)利率风险:金融市场利率的波动会导致金融市场价格和收益率的变动,
从而对结构性存款收益产生影响。
    (4)购买力风险:如果发生通货膨胀,则投资于产品所获得的收益可能会
被通货膨胀抵消,从而对结构性存款收益产生影响。
    (5)汇率风险:本结构性存款在实际投资运作过程中,由于汇率市场出现
巨大变化造成本结构性存款所投资产价格发生波动,从而对本结构性存款收益产
生影响。
    3、政策风险:本产品是针对当前的相关法规和政策设计的。如国家宏观政
策以及市场相关法规政策发生变化,可能影响本产品的受理、投资、偿还等的正
常进行,导致本结构性存款收益降低甚至本金损失。
    4、提前终止风险:招商银行有权但无义务在结构性存款到期日之前终止本
产品,如招商银行因特定情况在产品到期日之前终止本产品,则本产品的实际期
限可能小于预定期限。如果结构性存款提前终止,则投资者可能无法实现期初设
想的全部收益。
    5、流动性风险:在本产品存续期内,投资者不能进行申购和赎回,可能影
响投资者的资金安排,带来流动性风险。
    6、信息传递风险:投资者应根据本产品说明书所载明的公告方式及时查询
本产品的相关信息。招商银行按照本产品说明书有关“信息公告”的约定,发布
产品的信息公告。投资者应根据“信息公告”的约定及时登录招商银行一网通网
站或致电招商银行全国统一客户服务热线(95555)、各招商银行营业网点查询。
如果投资者未及时查询,或由于通讯故障、系统故障以及其他不可抗力等因素的
影响使得投资者无法及时了解产品信息,并由此影响投资者的投资决策,并可能
导致投资者丧失提前退出及再投资的机会,因此而产生的责任和风险由投资者自
行承担。
    7、不可抗力风险:指由于任何不能预见、不能避免并且不能克服的客观情
况,包括但不限于国家政策、法律的重大变化、基准利率和/或准备金率和/或准
备金利率的调整、地震、水灾、传染性疾病、国际制裁以及战争等情形,将严重
影响金融市场的正常运行,可能影响产品的受理、投资、偿还等的正常进行,甚
至导致本结构性存款收益降低乃至本金损失。
    8、估值风险:本产品按照《产品说明书》的估值方法进行估值,结构性存
款估值与实际变现价值可能发生偏离,投资者应知晓该风险。管理人估值仅作为
参考,招商银行不承担投资者以及任何第三方使用该估值引发的其他风险。
    9、欠缺投资经验的风险:本产品投资者的收益与黄金价格水平挂钩,结构
性存款收益率计算较为复杂,故只适合于具备相关投资经验的投资者认购。
    10、产品不成立风险:如自本产品开始认购至产品原定成立日之前,产品认
购总金额未达到规模下限(如有约定),或国家宏观政策以及市场相关法规政策
发生变化,或市场发生剧烈波动,或发生不可抗力,或发生其他经招商银行合理
判断难以按照本产品说明书规定向投资者提供本产品的情形,招商银行有权宣布
本产品不成立。
    11、数据来源风险:在本结构性存款收益率的计算中,需要使用到数据提供
商提供的挂钩标的的价格水平。如果届时产品说明书中约定的数据提供商提供的
参照页面不能给出本产品说明书所需的价格水平,招商银行将本着公平、公正、
公允的原则,选择市场认可的合理的价格水平进行计算。由此可能导致产品实际
收益与预期计算的收益不符的风险。
    12、观察日调整风险:结构性存款可能因为投资标的监管备案延迟、交易相
关系统异常、市场重大异常、投资标的交易异常等原因无法在预定日期完成相关
投资或结算,从而导致观察日调整、客户实际清算分配时间延迟、客户实际收益
与原比较基准产生偏离等情形,由此而产生的风险由投资者自行承担。招商银行
将尽合理努力控制调整及延迟范围,并将调整后的具体情况通过信息公告向投资
人发布。
    13、管理人风险:由于管理人(包括结构性存款的管理人、相关投资顾问(如
有))等受经验、技能等因素的限制,会影响其对信息的获取和对经济形势、金
融市场价格走势的判断。如管理人判断有误、获取信息不全、或对投资工具使用
不当等,可能导致本结构性存款下的收益遭受损失。如结构性存款管理人内部作
业、人员管理及系统操作不当或失误,或违背相关合同约定、未严格执行风险控
制措施、处理事务不当等,可能导致本结构性存款项下的预期收益遭受损失。
    (二)2021 年挂钩汇率对公结构性存款定制第十一期产品 125 风险提示
    1、政策风险:本结构性存款产品仅是针对当前有效的法律法规和政策所设
计;如国家宏观政策以及相关法律法规及相关政策发生变化,则其将有可能影响
结构性存款产品的投资、兑付等行为的正常进行,进而导致本结构性存款产品不
能获得产品收益。
    2、市场风险:结构性存款产品存续期内可能存在市场利率上升、但该产品
的收益率不随市场利率上升而提高的情形;受限于投资组合及具体策略的不同,
结构性存款产品收益变化趋势与市场整体发展趋势并不具有必然的一致性。
    3、延迟兑付风险:在约定的投资兑付日,如因投资标的无法及时变现等原
因或遇不可抗力等意外情况导致无法按期分配相关利益,则客户面临结构性存款
产品延迟兑付的风险。
    4、流动性风险:对于有确定投资期限的产品,客户在投资期限届满兑付之
前不可提前赎回本产品。
    5、再投资风险:光大银行可能根据产品说明书的约定在投资期内行使提前
终止权,导致结构性存款产品实际运作天数短于产品说明书约定的期限。如果结
构性存款产品提前终止,则客户可能无法实现期初预期的全部收益。
    6、募集失败风险:在募集期,鉴于市场风险或本产品募集资金数额未达到
最低募集规模等原因,该产品有可能出现募集失败的风险。
    7、信息传递风险:客户应根据客户权益须知中载明的信息披露方式查询本
结构性存款产品的相关信息。如果客户未及时查询,或由于通讯故障、系统故障
以及其他不可抗力等因素的影响导致客户无法及时了解结构性存款产品信息,并
由此影响客户投资决策,因此而产生的责任和风险将由客户自行承担。
    8、不可抗力及意外事件风险:如果客户或光大银行因不可抗力不能履行合
同时,可根据不可抗力的影响部分或全部免除违约责任。不可抗力是指不能预见、
不能避免并不能克服的客观情况,包括但不限于火灾、地震、洪水等自然灾害、
战争、军事行动、罢工、流行病、IT 系统故障、通讯系统故障、电力系统故障、
中国人民银行结算系统故障、证券交易所及登记结算公司发送的数据错误、证券
交易所非正常暂停或停止交易、金融危机、所涉及的市场发生停止交易,以及在
合同生效后,因国家有关法律法规政策的变化导致结构性存款产品违反该规定而
无法正常操作的情形。一方因不可抗力不能履约时,应及时通知另一方,并及时
采取适当措施防止产品资金损失的扩大,并在不可抗力事件消失后继续履行合同。
如因不可抗力导致光大银行无法继续履行合同的,则光大银行有权提前终止结构
性存款产品,并将发生不可抗力后剩余的客户结构性存款产品的资金划付至合同
中约定的客户指定账户内。
    (三)风险控制措施
    1、公司投资的理财产品均为有保本约定的理财产品,不得用于证券投资,
也不得购买以股票、利率、汇率及其他衍生品为主要投资标的的理财产品,风险
可控。
    2、公司财务部门将及时分析和跟踪理财产品进展情况,一旦发现或判断有
可能影响公司资金安全的不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险。
    3、公司内审部门负责对理财资金使用及保管情况进行审计与监督。
    4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可
以聘请专业机构进行审议。
    5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定及时履行信息披露的义务。

    四、对公司日常经营的影响
    公司本次使用暂时闲置募集资金开展人民币结构性存款业务系在公司股东
大会授权的额度和期限范围内实施的,该事项不存在变相改变募集资金用途的行
为,且不影响募集资金项目的正常实施及公司日常经营。通过进行适度的低风险
短期理财,能提高公司资金使用效率,增加投资收益,为公司股东谋取更多的投
资回报。

    五、公告日前十二个月内公司购买理财产品的情况
序                             资金                                           收益    预期年化收    是否
       受托方      产品名称            理财金额      起息日       到期日
号                             来源                                           类型        益率      到期

     兴业银行深                募集                 2020 年 12   2021 年 2   保本浮
1                 结构性存款          30,000 万元                                     1.50%-3.37%    是
     圳龙华支行                资金                 月 25 日     月 25 日    动型

     招商银行深
                               募集                 2020 年 12   2021 年 2   保本浮
2    圳生态园支   结构性存款          10,000 万元                                     1.25%-3.24%    是
                               资金                 月 25 日     月 25 日    动型
     行
     招商银行深
                               自有                 2020 年 12   2021 年 2   保本浮
3    圳华润城支   结构性存款          5,000 万元                                      1.25%-3.24%    是
                               资金                 月 25 日     月 25 日    动型
     行

     交通银行深                自有                 2020 年 12   2021 年 2   保本浮
4                 结构性存款          10,000 万元                                     1.35%-3.37%    是
     圳布吉支行                资金                 月 28 日     月 26 日    动型

     光大银行深                募集                 2021 年 1    2021 年 3   保本浮
5                 结构性存款          10,000 万元                                      1.0%-2.9%     是
     圳分行                    资金                 月4日        月4日       动型

     光大银行深                自有                 2021 年 1    2021 年 3   保本浮
6                 结构性存款          10,000 万元                                      1.0%-2.9%     是
     圳分行                    资金                 月4日        月4日       动型

     广发银行深                募集                 2021 年 1    2021 年 3   保本浮
7                 结构性存款          10,000 万元                                      1.5%-3.2%     是
     圳新洲支行                资金                 月7日        月 10 日    动型

     招商银行深
                               募集                 2021 年 2    2021 年 3   保本浮
8    圳生态园支   结构性存款          10,000 万元                                     1.15%-3.28%    是
                               资金                 月 26 日     月 29 日    动型
     行

     兴业银行深                募集                 2021 年 3    2021 年 4   保本浮
9                 结构性存款          30,000 万元                                     1.50%-3.13%    是
     圳龙华支行                资金                 月1日        月 30 日    动型

     光大银行深                募集                 2021 年 3    2021 年 4   保本浮
10                结构性存款          10,000 万元                                      0.8%-3.0%     是
     圳分行                    资金                 月5日        月5日       动型

     广发银行深                募集                 2021 年 3    2021 年 4   保本浮
11                结构性存款          10,000 万元                                     1.3%-3.25%     是
     圳新洲支行                资金                 月 12 日     月 16 日    动型

     招商银行深
                               募集                 2021 年 3    2021 年 4   保本浮
12   圳生态园支   结构性存款          10,000 万元                                     1.58%-3.05%    是
                               资金                 月 31 日     月 30 日    动型
     行

     光大银行深                募集                 2021 年 4    2021 年 5   保本浮
13                结构性存款          10,000 万元                                      0.8%-3.1%     是
     圳分行                    资金                 月7日        月7日       动型

     广发银行深                募集                 2021 年 4    2021 年 6   保本浮
14                结构性存款          10,000 万元                                     1.5%-3.35%     是
     圳新洲支行                资金                 月 20 日     月 24 日    动型
序                             资金                                            收益    预期年化收    是否
       受托方       产品名称           理财金额      起息日       到期日
号                             来源                                            类型        益率      到期
     招商银行深
                               募集                 2021 年 5    2021 年 6    保本浮
15   圳生态园支   结构性存款          10,000 万元                                      1.65%-3.03%    是
                               资金                 月7日        月7日        动型
     行

     兴业银行深                募集                 2021 年 5    2021 年 7    保本浮
16                结构性存款          30,000 万元                                      1.5%-3.31%     是
     圳龙华支行                资金                 月7日        月7日        动型

     光大银行深                募集                 2021 年 5    2021 年 7    保本浮
17                结构性存款          10,000 万元                                      1.00%-3.25%    是
     圳分行                    资金                 月7日        月7日        动型

     招商银行深
                               募集                 2021 年 6    2021 年 7    保本浮
18   圳生态园支   结构性存款          10,000 万元                                      1.65%-3.20%    是
                               资金                 月9日        月9日        动型
     行

     广发银行深                募集                 2021 年 6    2021 年 9    保本浮
19                结构性存款          10,000 万元                                      1.50%-3.40%    是
     圳新洲支行                资金                 月 29 日     月 28 日     动型

     兴业银行深                募集                 2021 年 7    2021 年 8    保本浮
20                结构性存款          30,000 万元                                      1.50%-3.32%    是
     圳龙华支行                资金                 月8日        月9日        动型

     光大银行深                募集                 2021 年 7    2021 年 9    保本浮
21                结构性存款          10,000 万元                                      1.00%-3.25%    是
     圳分行                    资金                 月7日        月7日        动型

     招商银行深
                               募集                 2021 年 7    2021 年 8    保本浮
22   圳生态园支   结构性存款          10,000 万元                                      1.65%-3.21%    是
                               资金                 月 13 日     月 13 日     动型
     行

     兴业银行深                募集                 2021 年 8    2021 年 10   保本浮
23                结构性存款          30,000 万元                                      1.50%-3.29%    是
     圳龙华支行                资金                 月 11 日     月 11 日     动型

     兴业银行深                募集                 2021 年 8    2021 年 10   保本浮
24                结构性存款          3,000 万元                                       1.50%-3.28%    是
     圳龙华支行                资金                 月 18 日     月 18 日     动型

     光大银行深                募集                 2021 年 8    2021 年 9    保本浮
25                结构性存款          7,000 万元                                       1.00%-3.20%    是
     圳分行                    资金                 月 17 日     月 30 日     动型

     光大银行深                募集                 2021 年 9    2021 年 10   保本浮
26                结构性存款          10,000 万元                                      0.80%-3.10%    是
     圳分行                    资金                 月7 日       月7日        动型

     光大银行深                募集                 2021 年 10   2021 年 11   保本浮
27                结构性存款          17,000 万元                                      0.80%-3.20%    是
     圳分行                    资金                 月9 日       月9日        动型

     兴业银行深                募集                 2021 年 10   2021 年 11   保本浮
28                结构性存款          26,000 万元                                      1.50%-3.25%    否
     圳龙华支行                资金                 月 12 日     月 12 日     动型


                六、备查文件
(一)《招商银行结构性存款购买凭证》;
(二)《光大银行对公结构性存款合同》;
(三)其他文件。


特此公告。




                                         深圳市科达利实业股份有限公司
                                                           董   事   会
                                                    2021 年 11 月 11 日

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