盘龙药业:2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

      证券代码:002864       证券简称:盘龙药业    公告编号:2020-074


                  陕西盘龙药业集团股份有限公司
      2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。



    陕西盘龙药业集团股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)根据深圳
证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所
中小企业板上市公司信息披露公告格式第 21 号:上市公司募集资金年度存放与使
用情况的专项报告格式》等有关规定,现将 2020 年半年度募集资金存放与使用情况
专项说明如下:
    一、募集资金基本情况
   (一)实际募集资金金额及资金到位时间
    经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1875 号文核准,公司于 2017 年 11
月 8 日首次公开发行人民币普通股(A 股)2,167 万股,发行价格为每股人民币 10.03
元,募集资金总额为人民币 217,350,100.00 元,已由中泰证券股份有限公司于 2017
年 11 月 8 日汇入公司开立中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为
102471368418 的银行账户 110,350,000.00 元;开立在中国银行股份有限公司西安
太白小区支行账号为 102071367372 的银行账户 36,615,900.00 元;开立在中国银行
股份有限公司西安太白小区支行账号为 102471368509 的银行账户 23,330,200.00
元;开立在中国银行股份有限公司西安太白小区支行账号为 102071367418 的银行账
户 27,054,000.00 元;共汇入人民币 197,350,100.00 元(已扣除承销商承销费用人
民币 18,000,000.00 元、保荐机构保荐费用人民币 2,000,000.00 元,不含税费用合
计人民币 18,867,924.53 元),减除其他与发行权益性证券直接相关的发行费用不
含税人民币 14,433,962.26 元,募集资金净额为人民币 184,048,213.21 元。
    经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审验,并由其出具信会师报字[2017]第
ZF10909 号验资报告。
    (二)募集资金使用及结余情况
    2020 年半年度公司使用募集资金 15,578,702.44 元,其中 302,550.00 元用于
营销网络扩建及信息系统升级建设项目,113,400.00 元用于研发中心扩建项目,
15,162,752.44 元用于生产线扩建项目。
    截止 2020 年 6 月 30 日,公司累计使用募集资金 69,154,914.37 元,尚未使用
的募集资金为 128,272,440.35 元(包括购买理财收益及累计收到的银行存款利息扣
除银行手续费等的净额 13,379,141.51 元),其中存放在募集资金专户 8,272,440.35
元,未到期待赎回的银行保证收益型理财产品 120,000,000.00 元。
    二、募集资金存放和管理情况
    (一)募集资金管理情况

    为了规范募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者权益,
本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易
所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定,结合公司实际
情况,制定了《募集资金管理制度》,对募集资金实行专户存储管理。

    公司与保荐机构中泰证券股份有限公司及中国银行股份有限公司西安高新技术
开发区支行于 2017 年 12 月 3 日签订了《募集资金三方监管协议》。本公司在使用
募集资金时已经严格遵照履行。截至 2020 年 6 月 30 日,公司募集资金专户存储情
况如下:
开户行     账户类别          账号        期末余额(元)          备注

          募集资金专户   102471368418      5,649,359.10    用于生产线扩建项目

中国银    募集资金专户   102071367372      1,256,045.40   用于研发中心扩建项目
行西安
太白小                                                    用于营销网络扩建及信
          募集资金专户   102471368509      1,367,035.85
区支行                                                    息系统升级建设项目

          募集资金专户   102071367418          0.00         用于补充营运资金

小计:                                     8,272,440.35

    三、募集资金的实际使用情况
    详见附表《募集资金使用情况对照表》。
    四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
    本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题
    根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等有关规定,公司募集资金的存放和使用情况不存在未及时、真实、准确、完整披
露的情况,也不存在募集资金管理违规的情形。




                                 陕西盘龙药业集团股份有限公司董事会
                                             2020 年 8 月 25 日
         附表 1:

                                                                         募集资金使用情况对照表
         编制单位:陕西盘龙药业集团股份有限公司                                                                                                            单位: 元

                          募集资金总额                                    184,048,213.21                         本年度投入募集资金总额                           15,578,702.44

变更用途的募集资金总额                                                         0.00                              已累计投入募集资金总额                           69,154,914.37

变更用途的募集资金总额比例                                                     0.00


                        已变更                                                                                                截至期末
                                                                                                                                          项目达到预定   本年度               项目可行性
                       项目(含   募集资金承诺     调整后投资总     截至期末承诺投                         截至期末累计投入   投入进度                            是否达到
   承诺投资项目                                                                       本年度投入金额                                      可使用状态日   实现的               是否发生重
                        部分变      投资总额            额             入金额(1)                               金额(2)        (%)(3)                            预计效益
                                                                                                                                              期         效益                     大变化
                         更)                                                                                                 =(2)/(1)


                                                                                           15,162,752.44     42,100,469.33                自项目动工之   暂未产
  生产线扩建项目          否      110,350,000.00   110,350,000.00    110,350,000.00                                            38.15                                   否           否
                                                                                                                                          日起 18 个月   生效益

                                                                                            113,400.00       8,124,244.18                 自项目动工之   暂未产
 研发中心扩建项目         否      36,615,900.00    36,615,900.00     36,615,900.00                                             22.19                                   否           否
                                                                                                                                          日起 24 个月   生效益

营销网络扩建及信息                                                                          302,550.00       5,178,087.65                 自项目启动之   暂未产
                          否      23,330,200.00    23,330,200.00     23,330,200.00                                             22.19                                   否           否
 系统升级建设项目                                                                                                                         日起 36 个月   生效益

   补充营运资金           否      13,752,113.21    13,752,113.21     13,752,113.21             0.00          13,752,113.21     100.00                              不适用           否

       合计                       184,048,213.21   184,048,213.21    184,048,213.21        15,578,702.44     69,154,914.37     37.57

                                                                    截止报告期,上述四个募集资金投资项目承诺投入金额为 18,404.82 万元,公司已累计投入金额 6,915.49 万元,累计投入进度
                                                                    37.57%。总体募集资金投资项目投资进度低于使用计划进度,其原因在于:(1)生产线扩建项目选址因前期与国家拟建的西渝高
              未达到计划进度原因(分具体募投项目)
                                                                    铁线路相冲突,导致项目建设进展较慢,目前项目已全面开工建设,工程主体现已完工,预计 2020 年末全部竣工;(2)研发中
                                                                    心扩建项目按进度建设,预计 2021 年建设完工;(3)营销网络扩建及信息系统升级建设项目目前正在分阶段实施,预计 2021
                                       年完成建设。

项目可行性发生重大变化的情况说明                                                             不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况                                                           不适用

募集资金投资项目实施地点变更情况                                                           未发生变更

募集资金投资项目实施方式调整情况                                                           未发生调整

募集资金投资项目先期投入及置换情况                                                         未进行置换

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                                           不适用

项目实施出现募集资金结余的金额及原因                                                         不适用

                                           公司于 2020 年 1 月 6 日召开第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议,审议通过《关于公司使用闲置募集资金进

                                       行现金管理的议案》, 同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行和主营业务发展的情况下,公司拟使用额度不超过人民币

                                       1.2 亿元(含)的暂时闲置募集资金适时购买银行发行的安全性高、流动性好、能够提供保本承诺的保本型理财产品,购买期限为

                                       自董事会审议通过之日起 12 个月内,在上述额度及期限内,可循环滚动使用。

                                           2019 年 7 月 23 日,公司与中国银行股份有限公司(以下简称"中国银行")签订了《中国银行股份有限公司理财产品总协议

                                       书》及《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》,运用暂时闲置募集资金 12200 万元购买保证收益型理财产品(具

                                       体内容详见公司 2019 年 7 月 25 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮

尚未使用的募集资金用途及去向           资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用闲置募集资金购买短期保本理财产品的公告》(公告编号 2019-038)),产

                                       品起息日为 2019 年 7 月 23 日,到期日为 2020 年 1 月 7 日,公司已办理到期赎回业务。

                                           2019 年 10 月 29 日,公司与中国银行股份有限公司(以下简称"中国银行")签订了《中国银行股份有限公司理财产品总协议

                                       书》及《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》,运用暂时闲置募集资金 1200 万元购买保证收益型理财产品(具

                                       体内容详见公司 2019 年 10 月 31 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨

                                       潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于使用闲置募集资金购买短期保本理财产品的公告》(公告编号 2019-077)),

                                       产品起息日为 2019 年 10 月 29 日,到期日为 2020 年 1 月 7 日,公司已办理到期赎回业务。

                                           2020 年 1 月 8 日,公司与中国银行股份有限公司(以下简称"中国银行")签订了《中国银行股份有限公司理财产品总协议书》
                                                  及《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》,运用暂时闲置募集资金 12000 万元购买保证收益型理财产品(具体内

                                                  容详见公司 2020 年 1 月 8 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网

                                                  (http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》(公告编号 2020-006)),产品起息

                                                  日为 2020 年 1 月 8 日,到期日为 2020 年 4 月 9 日,公司已办理到期赎回业务。

                                                      2020 年 4 月 9 日,公司与中国银行股份有限公司(以下简称"中国银行")签订了《中国银行股份有限公司理财产品总协议书》

                                                  及《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》,运用暂时闲置募集资金 2000 万元购买保证收益型理财产品(具体内

                                                  容详见公司 2020 年 4 月 10 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯

                                                  网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》(公告编号 2020-021)),产品起

                                                  息日为 2020 年 4 月 9 日,到期日为 2020 年 7 月 15 日,公司尚未使用的剩余募集资金均存放于募集资金专户管理。

                                                      2020 年 4 月 9 日,公司与中国银行股份有限公司(以下简称"中国银行")签订了《中国银行股份有限公司理财产品总协议书》

                                                  及《中银保本理财-人民币按期开放理财产品认购委托书》,运用暂时闲置募集资金 10000 万元购买保证收益型理财产品(具体内

                                                  容详见公司 2020 年 4 月 10 日在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯

                                                  网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》(公告编号 2020-021)),产品起

                                                  息日为 2020 年 4 月 9 日,到期日为 2020 年 10 月 15 日,公司尚未使用的剩余募集资金均存放于募集资金专户管理。


注 1:“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注 2:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

关闭窗口