川恒股份:董事会关于2019年度募集资金存放和使用情况的专项报告

证券代码:002895              证券简称:川恒股份         公告编号:2020-026

                          贵州川恒化工股份有限公司

董事会关于 2019 年度募集资金存放和使用情况的专项报告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有

 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    一、募集资金基本情况

    (一)募集资金金额及到位时间

    经中国证券监督管理委员会《关于核准贵州川恒化工股份有限公司首次公开

发行股票的批复》(证监许可[2017]1444 号)核准,并经深圳证券交易所同意,

公司于 2017 年 8 月向社会公开发行人民币普通股(A 股)4,001 万股,发行价格

人民币 7.03 元/股,应募集资金总额为 281,270,300.00 元,根据有关规定扣除发

行费用 41,280,900.00 元后,实际募集资金净额为人民币 239,989,400.00 元。该募

集资金已于 2017 年 8 月到位,上述资金到位情况业经信永中和会计师事务所验

证,并出具 XYZH/2017CDA40298 号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户

存储管理。

    (二)募集资金以前年度使用金额

    截止 2018 年 12 月 31 日,公司已累计直接投入募投项目 45,091,249.38 元。

    (三)募集资金本年度使用金额及年末余额

    截止 2019 年 12 月 31 日,公司实际已累计使用募集资金合计 232,598,885.19

元,其中本报告期内募集资金使用金额为 187,507,635.81 元。

    截止 2019 年 12 月 31 日,公司募集资金专户余额合计为 18,791,764.93 元(含

募集资金 14,373,374.81 元,由募集资金产生利息收益及购买理财产品到期含税

收益 4,418,390.12 元),使用金额及年末余额情况列示如下:

                                                               单位:人民币元

                   项目                                 金额
首次募集资金净额                                                  239,989,400.00
减:直接投入募投项目                                              232,598,885.19
减:置换以自募资金预先投入募投项目
                    项目                               金额
 减:购买理财产品
 减:手续费支出                                                        480.00
 加:购买理财产品取得的投资收益(含税)                          10,266,669.87
 加:利息收入                                                     1,135,060.25
 2019 年 12 月 31 日余额                                         18,791,764.93

     2017 年 9 月 20 日公司召开的第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于

使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,公司第一届监事会第十次会议、

公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过了该议案。公司拟使用额度不超过

20,000.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、

短期(不超过 12 个月)、有保本承诺的投资产品;该现金管理的实施期限为自股

东大会审议通过之日起 12 个月内,上述额度在决议有效期内可循环使用。

     2018 年 9 月 26 日公司召开的第二届董事会第四次会议审议通过了《关于使

用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,公司第二届监事会第三次会议、公

司 2018 年第六次临时股东大会审议通过了该议案,同意使用额度不超过 20,000

万元暂时闲置募集资金进行现金管理,用于购买安全性高、流动性好、短期(不

超过 12 个月)、有保本承诺的投资产品,并授权总经理行使该项投资决策权和签

署相关合同文件。该现金管理的实施期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月

内,上述额度在决议有效期内可循环使用。

     根据上述决议,公司在本报告期内累计购买了银行理财产品 75,240.00 万元,

累计到期已赎回 92,240.00 万元(含 2018 年购买的银行理财在本期赎回 17,000.00

万元)。

     二、募集资金管理情况

     (一)募集资金管理制度建设

     为进一步规范公司募集资金的管理和使用,提高募集资金使用的效率和效

果,防范资金使用风险,确保资金使用安全,切实保护投资者利益,根据《中华

人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理

办法》、《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、

《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运

作指引》等法律、法规、其他规范性文件以及《贵州川恒化工股份有限公司章程》
(以下简称《公司章程》)的规定,结合公司实际情况,公司于 2017 年 10 月 10

日召开了 2017 年度第四次临时股东大会,审议通过《关于修订<募集资金管理制

度>的议案》。

    (二)募集资金三方监管协议的签订情况

    根据《募集资金管理制度》,公司对募集资金实行专户存储,在银行设立募

集资金专户,分别于 2017 年 9 月 14 日、2018 年 6 月 25 日,本公司同保荐机构

国海证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司福泉市支行签订了《募集资

金三方监管协议》,2019 年 9 月 18 日,公司及控股子公司贵州福麟矿业有限公

司(以下简称“福麟矿业”)同保荐机构国海证券股份有公司、中国农业银行股

份有限公司福泉市支行签订了《募集资金三方监管协议》,明确约定了各方的权

利和义务,上述协议的内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差

异,且都得到有效履行。专户银行定期向保荐机构寄送对账单,公司授权保荐机

构可以随时查询、复印专户资料,保荐机构可以采取现场调查、书面查询等方式

行使其监督权。

    2019 年 10 月 24 日,经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第

九次会议、2019 年第四次临时股东大会审议通过,公司拟非公开发行 A 股股票,

公司聘请国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)担任本次非公开发行

股票的保荐机构,双方于 2019 年 12 月 23 日签订了《公司非公开发行人民币普

通股(A 股)之保荐协议》。

    根据证监会的相关规定,发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的,

应当终止与原保荐机构的保荐协议,另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未

完成的持续督导工作。另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐

工作并承担相应的责任。2020 年 1 月 19 日,本公司及本公司之子公司福麟矿业

同国信证券股份有限公司、中国农业银行股份有限公司福泉市支行分别签订了

《募集资金三方监管协议》(公告编号 2020-003)。

    (三)募集资金专户存储情况

    截至 2019 年 12 月 31 日,募集资金具体存放情况如下:
                                                           金额单位:人民币元
    开户银行      银行账号                        余额
                                                  购买理财产
                                                  品取得的投
                                   募集资金                      利息收入        合计
                                                  资收益(含
                                                      税)
中国农 业银 行股份   2354600104
                                  14,373,374.81                  162,639.63   14,536,014.44
有限公司福泉支行      0014002
中国农 业银 行股份   2354600104
                                                  4,255,750.49                 4,255,750.49
有限公司福泉支行      0015546
      合计                        14,373,374.81   4,255,750.49   162,639.63   18,791,764.93

     三、本年度募集资金的实际使用情况

    (一)募集资金使用情况对照表

    募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

    (二)募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)无法单独核算效益的原因

及其情况

    本年度 “年产 5 万吨肥料级聚磷酸铵项目”尚未实施完成,无法单独核算

效益项目效益。

    收购小坝磷矿采矿权及相关资产负债项目因小坝磷矿山于 2019 年 12 月末取

得安全生产许可证。该项资产于 2019 年 12 月末转固。

    (三)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

    2018 年 5 月,公司根据市场环境变化及实际生产情况,将公司首次公开发

行股份募集资金拟投资建设年产 20 万吨饲料级磷酸二氢钙项目,募集资金净额

为人民币 23,998.94 万元的募集资金用途变更为:1、“年产 20 万吨饲料级磷酸二

氢钙项目”使用募集资金投入 9,478.94 万元;2、“年产 5 万吨肥料级聚磷酸铵项

目”总投入 14,520.00 万元,募集资金投资项目实施地点未发生变化。

    2019 年 8 月,为了提高募集资金使用效率,公司决定变更①“年产 20 万吨

饲料级磷酸二氢钙项目”募集资金 9,478.94 万元,变更②“年产 5 万吨肥料级聚

磷酸铵项目”部分募集资金 4,730.00 万元,共 14,208.94 万元募集资金及全部现

金管理收益,合计总额为 152,550,020.93 元(包含截至 2019 年 7 月 31 日募集资

金专户中产生的存款利息和理财收益,未包含尚未到期的理财收益及应取得的利

息收入,待取得后一并计入),用于收购贵州省福泉磷矿有限公司小坝磷矿山(以

下简称“小坝磷矿”)采矿权及相关资产负债。本次变更后募投项目的实施主体
为公司控股子公司福磷矿业。

    (四)募投项目先期投入及置换情况

    本年度公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

    (五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

    本年度公司未发生使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

    (六)节余募集资金使用情况

    本年度公司不存在节余募集资金使用情况。

    (七)超募资金使用情况

    本年度公司未有发生超募资金相关情况。

    (八)尚未使用的募集资金用途和去向

    截至 2019 年 12 月 31 日,公司尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用

账户。

    (九)募集资金使用的其他情况

    为提高募集资金使用效率,降低资金使用成本,公司第二届董事会第四次会

议通过《关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的

议案》。2019 年公司使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置换

金额合计为 34,511,495.14 元。截止 2019 年 12 月 31 日,用募集资金等额置换金

额累计 35,141,495.14 元。

       四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

    (一)变更募集资金投资项目情况表

    变更后的募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。

    (二)募投项目无法单独核算效益的原因及其情况

    公司本年度“年产 5 万吨肥料级聚磷酸铵项目”尚在建设中,未产生经济效

益。

    收购小坝磷矿采矿权及相关资产负债项目因小坝磷矿山于 2019 年 12 月末取

得安全生产许可证。该项资产于 2019 年 12 月末转固。

    (三)募投项目对外转让或置换的情况

    本年度公司不存在募投项目对外转让或置换的情况。
    五、募集资金使用及披露中存在的问题

    公司 2019 年度已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司运作规范指引》

和公司《募集资金管理制度》相关规定,及时、真实、准确、完整披露募集资金

的使用及存放情况,不存在募集资金管理违规情况。

    附件 1:募集资金使用情况对照表

    附件 2:变更募集资金投资项目情况表



                                             贵州川恒化工股份有限公司

                                                                 董事会

                                                      2020 年 3 月 27 日
附件 1:募集资金使用情况对照表

                                                                                                                                               单位:人民币元

                                                                                                             本年度投入募
募集资金总额                                                                               239,989,400.00                                       187,507,635.81
                                                                                                             集资金总额

报告期内变更用途的募集资金总额                                                             142,089,400.00
                                                                                                             已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额                                                                 239,989,400.00                                       232,598,885.19
                                                                                                             集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例                                                                      100%

                        是否已变更 募 集 资 金 承 诺 调 整 后 投 资 总 本年度投入金 截至期末累计投入 截 至 期 末 投 资 项 目 达到 本 年 是 否 达 项目可
                        项目(含部 投资总额           额(1)           额             金额(2)               进度(%)(3)= 预 定 可使 度 实 到 预 计 行性是
承诺投资项目和超募
                        分变更)                                                                             (2)/(1)        用 状 态日 现 的 效益       否发生
      资金投向
                                                                                                                            期          效益            重大变
                                                                                                                                                        化
承诺投资项目

年产 20 万吨饲料级磷
                            是       239,989,400.00              0.00           0.00                  0.00                               0     不适用        否
酸二氢钙项目


年产 5 万吨肥料级聚磷                                                                                                       2020 年 3
                            是                          97,900,000.00 38,435,375.81          83,526,625.19        85.32%                 0     不适用        否
酸铵项目                                                                                                                         月


收购小坝磷矿采矿权
                            是                         153,173,587.09 149,072,260.00       149,072,260.00         97.72%                 0     不适用        否
及相关资产负债


承诺投资项目小计                     239,989,400.00 251,073,587.09 187,507,635.81          232,598,885.19                                0     不适用        否
超募资金投向

超募资金投向小计

合计                               239,989,400.00 251,073,587.09 187,507,635.81   232,598,885.19

                            年产 5 万吨肥料级聚磷酸铵项目,因其整体工程较复杂,部分设备为定制设备,定制设备的采购、生产及安装调试周期较长,
                       该部分设备投入延期,设备的付款周期延长,因此公司根据实际情况对原设计规划进行了阶段性的调整优化,以降低募集资金投
未达到计划进度或预
                       资风险,经公司第二届董事会第八次会议审议通过,项目计划完成时间从 2019 年 3 月延期至 2020 年 3 月,报告期内项目处于建
计收益的情况和原因
                       设期间。
(分具体项目)
                            收购小坝磷矿采矿权及相关资产负债项目因小坝磷矿山于 2019 年 12 月末取得安全生产许可证。该项资产于 2019 年 12 月末
                       转固。
项目可行性发生重大
                       无
变化的情况说明
超募资金的金额、用途
                       不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
                       不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
                       不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
                       不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
                       不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
                       不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
                       截至报告期末,尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
附件 2:变更募集资金投资项目情况表
                                                                                                                                        单位:人民币元
                                                                                                                                                变更后的
                                                                                                 截至期末投资 项目达到预 本 报 告 是 否 达 项 目 可 行
                                         变更后项目拟投入 本报告期实际投 截至期末实际累
变更后的项目       对应的原承诺项目                                                              进 度 ( % ) 定可使用状 期 实 现 到 预 计 性 是 否 发
                                         募集资金总额(1)入金额              计投入金额(2)
                                                                                                 (3)=(2)/(1)     态日期       的效益   效益     生重大变
                                                                                                                                                化

年产 5 万吨肥料级聚 年产 20 万吨饲料级
                                             97,900,000.00    38,435,375.81      83,526,625.19          85.32% 2020 年 3 月      0     不适用        否
磷酸铵项目         磷酸二氢钙项目


                   年产 20 万吨饲料级
收购小坝磷矿采矿   磷酸二氢钙项目;年
                                            153,173,587.09   149,072,260.00     149,072,260.00          97.72%                   0     不适用        否
权及相关资产负债   产 5 万吨肥料级聚磷
                   酸铵项目


       合计                   -             251,073,587.09   187,507,635.81     232,598,885.19          -            -           0     不适用        否

                                             1、“年产 20 万吨饲料级磷酸二氢钙项目”用以替代现有的年产 10 万吨饲料级磷酸二氢钙的产能装置,现
                                         有装置的主体设备于 2017 年 8 月折旧完毕,通过必要的设备维修可以适当延长生产装置的使用年限。2017 年 8
                                         月,公司对年产 10 万吨饲料级磷酸二氢钙产能装置的主体设备进行了必要的维护和更新,经综合评定,公司认
                                         为现有的年产 10 万吨饲料级磷酸二氢钙的产能装置还可继续使用。同时,子公司生态科技现有的饲料级磷酸二
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 氢钙生产装置可扩大产量至 6 万吨/年,原募投项目的暂缓建设不影响公司的产能及市场占有率。该项目变更经
(分具体项目)                           公司第一届董事会第二十五次会议、第一届监事会第十六次会议、2018 年第三次临时股东大会审议通过,变更
                                         部分募集资金用途为“年产 5 万吨肥料级聚磷酸铵项目”。具体内容详见本公司在法定信息披露媒体披露的相关
                                         公告(公告编号:2018-052)。
                                             2、磷矿石为公司生产所需的主要原材料,贵州省福泉磷矿有限公司为福泉地区主要的磷矿开采企业,公司
                                         存在从贵州省福泉磷矿有限公司采购磷矿石的关联交易行为。收购小坝磷矿采矿权及相关资产负债能有效地减
                                       少关联交易,同时可极大地稳定公司磷矿石供应,增加公司在原材料采购中的议价能力,为降低生产成本带来
                                       积极的影响。为了提高募集资金使用效率,公司终止“年产 20 万吨饲料级磷酸二氢钙项目”,并同时变更“年
                                       产 5 万吨肥料级聚磷酸铵项目”中未使用的配套流动资金用途,两项资金共 152,550,020.93 元(包含截至 2019
                                       年 7 月 31 日募集资金专户中产生的存款利息和理财收益,未包含尚未到期的理财收益及应取得的利息收入,待
                                       取得后一并计入),变更为用于收购小坝磷矿采矿权及相关资产负债。该项目变更经公司第二届董事会第十四次
                                       会议、第二届监事会第七次会议、2019 年第二次临时股东大会审议通过。具体内容详见本公司在法定信息披露
                                       媒体披露的相关公告(公告编号:2019-072)。
                                            1、年产 5 万吨肥料级聚磷酸铵项目,因其整体工程较复杂,部分设备为定制设备,定制设备的采购、生产
                                       及安装调试周期较长,该部分设备投入延期,设备的付款周期延长,因此公司根据实际情况对原设计规划进行
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 了阶段性的调整优化,以降低募集资金投资风险,经公司第二届董事会第八次会议审议通过,项目计划完成时
(分具体项目)                         间从 2019 年 3 月延期至 2020 年 3 月,报告期内项目处于建设期间。
                                            2、收购小坝磷矿采矿权及相关资产负债项目因小坝磷矿山于 2019 年 12 月末取得安全生产许可证。该项资
                                       产于 2019 年 12 月末转固。

变更后的项目可行性发生重大变化的情况
                                       无
说明

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