铭普光磁:中信建投证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

                    中信建投证券股份有限公司

                 关于东莞铭普光磁股份有限公司

         使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

    中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”)
作为东莞铭普光磁股份有限公司(以下简称“铭普光磁”或“公司”)首次公开
发行股票并上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公
司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015
年修订)》等法律法规的相关规定,对铭普光磁拟使用部分闲置募集资金进行现
金管理的事项进行审慎核查,核查的具体情况如下:

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准东莞铭普光磁股份有限公司首次公开
发行股票的批复》(证监许可【2017】1656 号)核准,公司已向社会公众公开
发行人民币普通股(A 股)3,500 万股,每股面值为人民币 1.00 元,每股发行价
格为 14.13 元(人民币元,下同),本次募集资金总额为 494,550,000.00 元,扣
除发行费用 59,319,300.00 元,实际募集资金净额为 435,230,700.00 元。前述募集
资金到位情况已经致同会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并于 2017 年 9 月
26 日出具了《验资报告》(致同验字(2017)第 440ZC0321 号)。公司对募集
资金采取专户存储制度。

    二、募集资金使用及结余情况

    2019 年上半年,公司使用募集资金人民币 3,662.45 万元;截至 2019 年 6 月
30 日,公司累计使用募集资金总额人民币 28,289.01 万元,尚未使用的募集资金
余额共计人民币 16,185.10 万元,与募集资金存放专项账户余额的差异主要为累
计收到的募集资金利息收入扣减手续费等之后的净额。

    三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
    由于募集资金投资项目建设需要一定周期,根据募集资金投资项目建设进度,
现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。为提高募集资金使用效益、增加
股东回报,在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用,并有效控制风
险的前提下,公司拟使用暂时闲置的募集资金进行现金管理,以增加公司收益。
具体情况如下:

    1、现金管理的投资产品品种

    公司拟投资由商业银行发行的安全性高、流动性好、短期(不超过 12 个月)、
有保本承诺的投资理财品种或进行定期存款、结构性存款、通知存款等存款形式
存放,暂时闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件:(1)安全性高,满足保
本要求,产品发行主体能够提供保本承诺;(2)流动性好,不得影响募集资金投
资计划正常进行。

    2、现金管理额度

    公司拟使用额度不超过人民币 12,000 万元(含 12,000 万元,下同)暂时闲
置募集资金进行现金管理,使用期限不超过 12 个月。在上述额度及决议有效期
内,可循环使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
公司实施使用暂时闲置募集资金进行现金管理时将严格遵守深圳证券交易所关
于上市公司募集资金管理的相关规定,所投资产品不得违反相关规定,投资产品
不得质押,产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途,开立或注销
产品专用结算账户的,公司应当及时报交易所备案并公告。

    3、决议有效期

    本次公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的实施期限自董事会审
议通过之日起的 12 个月内有效。

    4、具体实施方式

    上述事项经董事会审议通过后,公司授权经营管理层在额度范围内行使投资
决策权并签署相关法律文件,包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确
理财金额、选择理财产品品种、签署合同等,同时授权公司经营管理层具体实施
相关事宜。
    5、信息披露方面

    公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定,做好相关信息披露工作。

    四、投资风险及风险控制措施

    1、投资风险分析
    尽管银行理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较大,
公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,但不排除该项投资受
到市场波动的影响。
    2、针对投资风险拟采取的措施
    (1)公司将严格遵守审慎投资原则,选择信誉良好、风控措施严密、有能
力保障资金安全的商业银行所发行的产品;
    (2)公司将及时分析和跟踪银行理财产品投向、项目进展情况,如评估发
现存在可能影响资金安全的风险因素,将及时采取相应措施,控制投资风险;
    (3)独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以
聘请专业机构进行审计;
    (4)公司将根据深圳证券交易所的有关规定,及时履行披露义务。

    五、本次现金管理事项对公司的影响

    公司本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理,投资于安全性高、流动性
好、风险性低的商业银行保本型产品,是在确保公司募投项目所需资金以及募集
资金本金安全的前提下进行的,不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务
的正常开展,不存在变相改变募集资金用途的情况,且能够有效提高资金使用效
率,获得一定的投资效益,能进一步提升公司业绩水平,为公司和股东谋取更多
的投资回报。

    六、相关审核及批准程序

    2019 年 8 月 27 日,公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第
十一次会议,审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,
董事会和监事会同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用
的情况下,使用合计不超过 12,000 万元的闲置募集资金进行现金管理,使用期
限为 12 个月。在上述使用期限和额度内,资金可以滚动使用。公司全体独立董
事对上述事项发表了同意的独立意见。

    七、保荐机构核查意见

    经核查,本保荐机构认为:

    1、铭普光磁本次使用合计不超过 12,000 万元闲置募集资金用于现金管理已
经公司董事会、监事会审议通过,且全体独立董事已发表同意意见,履行了必要
的审批程序。公司上述事项符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作
指引(2015 年修订)》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》及《公司章程》等相关法律、法规规定。

    2、公司拟使用合计不超过 12,000 万元闲置募集资金用于现金管理,购买安
全性高、流动性好、风险性低的商业银行保本型产品,有利于提高闲置募集资金
的现金管理效率,进一步提升公司业绩水平,不影响募集资金投资项目的正常进
行,不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况,有利于公司的持续发
展,有利于维护全体股东的利益。

    综上,本保荐机构对铭普光磁使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

    (以下无正文)
(本页无正文,为《中信建投证券股份有限公司关于东莞铭普光磁股份有限公司
使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页)




保荐代表人:

                    龙   敏             李庆利




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