明德生物:国金证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票限售股份上市流通的核查意见

  国金证券股份有限公司关于武汉明德生物科技股份有限公司

         首次公开发行股票限售股份上市流通的核查意见


    国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”或“保荐机构”)作为武汉
明德生物科技股份有限公司(以下简称“明德生物”、公司)首次公开发行股票
并在中小板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证
券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券
交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关规定,经审慎核查,就明德生物首
次公开发行股票限售股份上市流通事项进行了核查,具体如下:


    一、首次公开发行前已发行股份概况
    (一)首次公开发行股票的情况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]906 号”文核准,武汉明德生
物科技股份有限公司(以下简称“明德生物”或“公司”)首次公开发行 16,646,287
股人民币普通股(A 股);经深圳证券交易所《关于武汉明德生物科技股份有限
公司普通股股票上市的通知》(深证上[2018]306 号)批准,公司股票于 2018 年
7 月 10 日在深圳证券交易所上市交易。公司首次公开发行股票完成后,总股本
由发行前的 49,938,860 股增至 66,585,147 股。
    (二)公司上市后股本变动情况
    截止本核查意见日,公司总股本为 66,585,147 股,其中有限售条件股份为
49,938,860 股 , 本次 解 除 限售 股 份 的股 东 共 152 名 , 解除 限 售 股份 合 计
13,375,910 股,占公司总股本的 20.09%。


    二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
    (一)本次申请解除股份限售的股东在上市公告书中做出的承诺
    1、公司股东关于股份锁定的承诺
    (1)公司股东上海祺嘉股权投资合伙企业(有限合伙)、周琴、汪汉英、新
余人合安瑞投资合伙企业(有限合伙)、新余人合安华投资合伙企业(有限合伙)
承诺:自公司股票上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理其持有的公
司本次公开发行股票前已发行的股份,也不由公司回购本企业或本人持有的公司
本次公开发行股票前已发行的股份。
   (2)其他股东的限售安排:根据《公司法》及其他相关法律法规,本次发
行前已发行的股份,自本公司股票在交易所上市之日起十二个月内不得转让。
   (3)上海祺嘉股权投资合伙企业(有限合伙)的减持意向
   a.在锁定期满后的 24 个月内,减持比例最高可至其持有的股份总额的 100%。
   b.减持所持有明德生物的股份应符合相关法律、法规、规章及深圳证券交易
所规则要求,减持方式包括但不限于二级市场竞价交易方式、大宗交易方式、协
议转让方式等。
   c.减持所持有的明德生物股份前,将提前 3 个交易日予以公告,并在 6 个月
内完成,并按照深圳证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。
   d.减持所持有的明德生物股份的价格将综合考虑当时的二级市场股票交易
价格、市场走势等因素进行确定,并应符合相关法律、法规、规章的规定。
   e.如果本企业未履行上述减持意向,本企业将在股东大会及中国证监会指定
的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者
道歉。
   f.如果本企业未履行上述减持意向,本企业持有的公司股份自本企业未履行
上述减持意向之日起 6 个月内不得减持。
   2、公司董事、高级管理人员关于股份锁定承诺的说明
   公司全体董事、监事、高级管理人员承诺:在担任公司董事、监事、高级管
理人员期间和任期届满后六个月内,每年各自转让的股份不超过其持有公司股份
总数的百分之二十五,离职后半年内不转让其持有的股份。
   3、全体股东、董事、监事、高级管理人员关于持股锁定的承诺
   本方/本人将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》,
深圳证券交易所《股票上市规则》、 深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。
   (二)本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的承诺与上市公告
书中做出的承诺一致,且均严格履行了上述承诺。
   (三)本次申请解除股份限售的股东在公司收购和权益变动过程中做出的承
诺:无。
      (四)本次申请解除股份限售的股东后续追加的承诺:无。
      (五)法定承诺和其他承诺:无。
      (六)本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。
      (七)本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形,
公司也未对本次申请解除股份限售的股东存在违规担保的情形。


      三、本次解除限售股份的上市流通安排
      (一)本次解除限售股份的上市流通日期为:2019 年 7 月 10 日(星期三)。
      (二)本次解除限售股份的数量为 13,375,910 股,占公司总股本的 20.09%。
      (三)本次申请解除限售股份的股东数为 152 名。
      (四)本次股份解除限售及上市流通具体情况如下:
                                                                          单位:股
 序号            股东全称             所持限售股份总数    本次解除限售数量    备注
          上海祺嘉股权投资合伙企业
  1                                           5,175,891           5,175,891
                (有限合伙)
  2                 周琴                      2,461,624           2,461,624
  3                汪汉英                     2,039,166           2,039,166
          新余人合安瑞投资合伙企业
  4                                            642,000             642,000
                (有限合伙)
          新余人合安华投资合伙企业
  5                                            601,000             601,000
                (有限合伙)
         武汉光谷生物城华岭基金合伙
  6                                            400,000             400,000
               企业(有限合伙)
         苏州博润利中投资中心(有限
  7                                            292,000             292,000
                   合伙)
  8                周继红                      215,229             215,229
  9                 成宇                       155,000             155,000
         科华(宜都)科技创业投资基
  10                                           150,000             150,000
               金(有限合伙)
  11                张莉                       108,000             108,000
  12        天风证券股份有限公司                61,000              61,000
  13               廖江龙                       56,000              56,000
  14                秦宇                        56,000              56,000
  15               刘树明                       40,000              40,000
  16               汪剑飞                       40,000              40,000    注1
  17     武汉光谷博润二期新三板投资             40,000              40,000
序号           股东全称             所持限售股份总数   本次解除限售数量   备注
           中心(有限合伙)
 18              沈维芳                       35,000             35,000
 19              许永明                       32,000             32,000
 20              关力强                       28,000             28,000
 21              顾金妹                       28,000             28,000
 22              孙文斌                       23,000             23,000
 23              钱祥丰                       22,000             22,000
       深圳市尚诚资产管理有限责任
 24                                           22,000             22,000
                 公司
 25              刘勇                         21,000             21,000
 26              杨飞穹                       20,000             20,000
 27              钱晶                         20,000             20,000
 28              石棉                         20,000             20,000
       武汉光谷博润新三板投资中心
 29                                           20,000             20,000
             (有限合伙)
 30              董莉蓉                       20,000             20,000
 31              冯俊佳                       20,000             20,000
 32              郜山云                       18,000             18,000
 33              赵建跃                       18,000             18,000
 34              吴玉晓                       16,000             16,000
 35              马民                         15,000             15,000
 36              张伟                         15,000             15,000
 37              王明丽                       15,000             15,000
 38              靳波                         14,000             14,000
 39              王东                         14,000             14,000
 40              朱芳                         12,000             12,000
 41              辛雷                         12,000             12,000
 42              方文涛                       11,000             11,000
 43              张传杰                       11,000             11,000
 44              蒋勇                         11,000             11,000
 45              邹哲明                       10,000             10,000
 46              刘春艳                       10,000             10,000
 47              谢彩英                       10,000             10,000
 48              黄阳文                       10,000             10,000
 49              霍星阳                       10,000             10,000
 50              程勇                         10,000             10,000
 51              陈晓燕                        9,000              9,000
 52              付宝玮                        9,000              9,000
 53              张昃辰                        8,000              8,000
 54              张万一                        8,000              8,000
 55              孟繁贞                        8,000              8,000
 56              刘正军                        7,000              7,000
序号   股东全称   所持限售股份总数   本次解除限售数量   备注
 57      赵明                7,000              7,000
 58     苏长杰               7,000              7,000
 59     杨剑雄               6,000              6,000
 60     彭焱民               6,000              6,000
 61     叶杏珊               6,000              6,000
 62     董小春               5,000              5,000
 63     孙立新               5,000              5,000
 64     平亚东               5,000              5,000
 65     李宏亮               5,000              5,000
 66     孙红燕               5,000              5,000
 67     庞剑锋               5,000              5,000
 68      金莎                5,000              5,000
 69      雷达                5,000              5,000
 70      万钧                5,000              5,000
 71      贾晶                5,000              5,000
 72     王金玲               4,000              4,000
 73      杨凯                4,000              4,000
 74     张金铭               4,000              4,000
 75      杨华                4,000              4,000
 76     宋海燕               3,000              3,000
 77     谢小信               3,000              3,000
 78     卞广洲               3,000              3,000
 79     王伟跃               3,000              3,000
 80     赵后银               3,000              3,000
 81     廖芳玲               3,000              3,000
 82     张木芝               3,000              3,000
 83     王水洲               3,000              3,000
 84     刘海荣               3,000              3,000
 85     左戈飞               3,000              3,000
 86      张欢                3,000              3,000
 87     韩百忠               3,000              3,000
 88     于爱云               3,000              3,000
 89      彭勇                2,000              2,000
 90     信露雅               2,000              2,000
 91     许国光               2,000              2,000
 92     童志明               2,000              2,000
 93     蒋雪明               2,000              2,000
 94     吴茂发               2,000              2,000
 95     曹立群               2,000              2,000
 96     翟仁龙               2,000              2,000
 97      陈琳                2,000              2,000
 98     范墨君               2,000              2,000
序号   股东全称   所持限售股份总数   本次解除限售数量   备注
 99     李建新               2,000              2,000
100      胡莲                2,000              2,000
101      李伟                2,000              2,000
102      吕翔                2,000              2,000
103    欧阳会胜              2,000              2,000
104     伍穗钦               2,000              2,000
105      陈涛                2,000              2,000
106     任昭源               2,000              2,000
107     李诗卓               2,000              2,000
108     李永忠               2,000              2,000
109      翟峰                1,000              1,000
110      马里                1,000              1,000
111     贺有为               1,000              1,000
112     邓晓梅               1,000              1,000
113     张浩帆               1,000              1,000
114     于万洲               1,000              1,000
115      韩真                1,000              1,000
116      季忠                1,000              1,000
117     张才明               1,000              1,000
118     王永明               1,000              1,000
119      朱喆                1,000              1,000
120      刘军                1,000              1,000
121     刘林标               1,000              1,000
122     唐文华               1,000              1,000
123     陈亚国               1,000              1,000
124     沈向东               1,000              1,000
125      章玮                1,000              1,000
126      钱琨                1,000              1,000
127     王焕昌               1,000              1,000
128     严永华               1,000              1,000
129      朱力                1,000              1,000
130     林镇和               1,000              1,000
131     洪井松               1,000              1,000
132     唐喜福               1,000              1,000
133     孙芳平               1,000              1,000
134      叶遐                1,000              1,000
135     郭乃峰               1,000              1,000
136     王西立               1,000              1,000
137     王艳红               1,000              1,000
138     黄国强               1,000              1,000
139     管光明               1,000              1,000
140      刘纯                1,000              1,000
 序号            股东全称            所持限售股份总数    本次解除限售数量    备注
 141               何娟                          1,000              1,000
 142               陈军                          1,000              1,000
 143               刘洋                          1,000              1,000
 144               徐晟                          1,000              1,000
 145              彭柏义                         1,000              1,000
 146               杨军                          1,000              1,000
 147              宋梓杰                         1,000              1,000
 148              王典国                         1,000              1,000
 149              尤素华                         1,000              1,000
 150              祝玲子                         1,000              1,000
 151              黄春林                         1,000              1,000
 152              肖荣超                         1,000              1,000
               合计                         13,375,910          13,375,910
    注 1:汪剑飞是公司董事,根据《公司法》相关规定,公司董事任职期间和任期届满后

六个月内,每年各自转让的股份不超过其持有公司股份总数的百分之二十五,离职后半年内

不转让其持有的股份。

    (五)上述股东股份解除限售及上市流通后,公司将持续关注相关股东减持
情况,督促相关股东严格遵守相关法律、法规及规范性文件的规定以及做出的相
关承诺,并及时履行信息披露义务。


    四、保荐机构的核查意见
    经核查,保荐机构认为:公司本次限售股份上市流通符合《深圳证券交易所
股票上市规则(2019 年 4 月修订)》、《深圳证劵交易所中小企业板上市公司规范
运作指引(2015 年修订)》等相关法律法规和规范性文件的要求;本次限售股份
解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章的要求;公司
本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承
诺;截至本核查意见出具之日,公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、
完整,本次解除股份限售的股东不存在违反其在公司首次公开发行股票并上市时
所做出的承诺的行为。
    保荐机构对明德生物本次限售股份解除限售并上市流通申请事项无异议。


    (以下无正文)
(本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于武汉明德生物科技股份有限公司
首次公开发行股票限售股份上市流通的核查意见》的签署页)




保荐代表人(签字):_____________        _____________
                      徐学文                  卫明




                                         国金证券股份有限公司(盖章)




                                                         2019 年 7 月 5 日

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