新疆交建:2018年年度报告

    新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文




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                          新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文




    新疆交通建设集团股份有限公司

           2018 年年度报告

               2019-019




            2019 年 04 月




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                                第一节 重要提示、目录和释义


           公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真

实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连

带的法律责任。

           公司负责人沈金生、主管会计工作负责人曾学禹及会计机构负责人(会计主

管人员)向红琼声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

           除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

           未亲自出席董事姓名       未亲自出席董事职务     未亲自出席会议原因         被委托人姓名

    王成                          董事                   因公出差                沈金生


           本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者

的实质承诺,投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理

解计划、预测与承诺之间的差异,敬请投资者注意投资风险。




           公司可能存在产业政策风险、行业竞争风险、投资风险、原材料价格及供

应大幅波动风险、工程安全风险,具体详见本报告第四节“经营情况讨论与分

析”第九部分“公司未来发展的展望”中可能面对的风险,敬请投资者关注相

关内容。

           公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 645,000,000 股为基数,

向全体股东每 10 股派发现金红利 1.45 元(含税),送红股 0 股(含税),不以公

积金转增股本。

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                                                                  目录




\l - _Toc300000084 第一节         重要提示、目录和释义 ............................................................................... 7

第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 11

第三节 公司业务概要 ..................................................................................................................... 17

第四节 经营情况讨论与分析 ......................................................................................................... 37

第五节 重要事项.............................................................................................................................. 67

第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 73

第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 73

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 74

第九节 公司治理.............................................................................................................................. 82

第十节 公司债券相关情况 ............................................................................................................. 89

第十一节 财务报告 ......................................................................................................................... 90

第十二节 备查文件目录 ............................................................................................................... 222




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                                    释义


                   释义项    指                              释义内容

    中国证监会、证监会       指   中国证券监督管理委员会

    公司、本公司、新疆交建   指   新疆交通建设集团股份有限公司

                                  新疆交通建设(集团)有限责任公司,新疆交通建设集团股份有限
    交建有限                 指
                                  公司前身

    北方工程处               指   新疆北方机械化筑路工程处,交建有限前身

    特变电工集团             指   特变电工集团有限公司

    新业投资                 指   新疆新业盛融创业投资有限责任公司

    通海投资                 指   新疆通海股权投资合伙企业(有限合伙)

    福耀投资                 指   新疆福耀投资有限公司

    江苏路通                 指   江苏路通筑路机械有限公司

    翰晟投资                 指   新疆翰晟投资有限责任公司

    德得创业                 指   北京德得创业科技有限公司

    海益投资                 指   新疆海益股权投资有限公司

    中财富国                 指   北京中财富国投资管理有限公司

    诚诚投资                 指   新疆诚诚股权投资合伙企业(有限合伙)

    东证资本                 指   上海东方证券资本投资有限公司

    交通运输部               指   中华人民共和国交通运输部

    新疆国资委               指   新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会

    《公司章程》             指   《新疆交通建设集团股份有限公司章程》

    股东大会                 指   新疆交通建设集团股份有限公司股东大会

    董事会                   指   新疆交通建设集团股份有限公司董事会

    监事会                   指   新疆交通建设集团股份有限公司监事会

    《公司法》               指   《中华人民共和国公司法》

    《证券法》               指   《中华人民共和国证券法》

    “十二五”               指   2011-2015 年

    “十三五”               指   2016-2020 年

    中审众环                 指   中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)

    主要股东                 指   持股 5%(含 5%)以上的股东



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    元、万元   指   除非特指,均为人民币单位




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                              第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

    股票简称                 新疆交建                               股票代码                    002941

    股票上市证券交易所       深圳证券交易所

    公司的中文名称           新疆交通建设集团股份有限公司

    公司的中文简称           新疆交建

    公司的外文名称(如有)   Xinjiang Communications Construction Group Co., Ltd.

    公司的法定代表人         沈金生

    注册地址                 新疆乌鲁木齐市高新技术产业开发区(新市区)乌昌路辅道 840 号

    注册地址的邮政编码       830016

    办公地址                 新疆乌鲁木齐市高新技术产业开发区(新市区)乌昌路辅道 840 号

    办公地址的邮政编码       830016

    公司网址                 http://www.xjjtjt.com

    电子信箱                 zqb@xjjjjt.com


二、联系人和联系方式

                                                       董事会秘书                              证券事务代表

    姓名                                 林 强                                      冯 凯

                                         新疆乌鲁木齐市高新技术产业开发区           新疆乌鲁木齐市高新技术产业开发区
    联系地址
                                         (新市区)乌昌路辅道 840 号                (新市区)乌昌路辅道 840 号

    电话                                 0991-6272989                               0991-6272850

    传真                                 0991-3713544                               0991-3713544

    电子信箱                             zqb@xjjjjt.com                             zqb@xjjjjt.com


三、信息披露及备置地点

    公司选定的信息披露媒体的名称                     《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》

    登载年度报告的中国证监会指定网站的网址           http://www.cninfo.com.cn

    公司年度报告备置地点                             公司证券部




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四、注册变更情况

    组织机构代码                            91650000712958321C

    公司上市以来主营业务的变化情况(如
                                            无变更
    有)

    历次控股股东的变更情况(如有)          无变更


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

    会计师事务所名称                  中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)

    会计师事务所办公地址              武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层

    签字会计师姓名                    刘钧、曾玉波

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用

             保荐机构名称              保荐机构办公地址             保荐代表人姓名                  持续督导期间

                                 上海市浦东新区世纪大道
                                                                                            2018 年 11 月 28 日至 2020
    长江证券承销保荐有限公司     1198 号世纪汇广场一座 28      黄力、伍俊杰
                                                                                            年 12 月 31 日
                                 楼

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用


六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                           2018 年             2017 年            本年比上年增减             2016 年

    营业收入(元)                      5,351,399,938.78     7,123,678,975.04             -24.88%       2,284,059,511.43

    归属于上市公司股东的净利润
                                          353,275,000.51      245,782,470.27               43.73%        147,835,245.30
    (元)

    归属于上市公司股东的扣除非
                                          168,974,184.68      210,590,798.98              -19.76%            92,922,616.97
    经常性损益的净利润(元)

    经营活动产生的现金流量净额
                                         -336,783,187.15    -1,273,436,889.86              73.55%        303,198,366.69
    (元)

    基本每股收益(元/股)                            0.60                 0.42             42.86%                      0.25

    稀释每股收益(元/股)                            0.60                 0.42             42.86%                      0.25

    加权平均净资产收益率                         20.36%              17.63%                 2.73%                  11.76%

                                         2018 年末            2017 年末          本年末比上年末增        2016 年末

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                                                                                       减

    总资产(元)                   10,135,125,287.91        8,969,381,456.19                13.00%     3,790,302,292.86

    归属于上市公司股东的净资产
                                    2,257,981,433.47        1,488,263,964.39                51.72%      1,258,114,219.65
    (元)


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、分季度主要财务指标

                                                                                                                   单位:元

                                     第一季度                第二季度              第三季度              第四季度

    营业收入                         278,931,578.89         1,462,477,637.80      2,094,521,134.61     1,515,469,587.48

    归属于上市公司股东的净利润       143,939,549.17           85,517,063.05        109,868,449.82         13,949,938.47

    归属于上市公司股东的扣除非
                                      -34,752,016.80          82,780,397.58        109,868,449.82         11,077,354.08
    经常性损益的净利润

    经营活动产生的现金流量净额       -213,871,602.07         -499,033,738.15      -338,821,976.48        714,944,129.55

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位:元

                   项目                    2018 年金额          2017 年金额        2016 年金额              说明

                                                                                                     主要为:公司本期
                                                                                                     处置全资子公司新
    非流动资产处置损益(包括已计提资产
                                           209,936,774.42           712,466.26       38,775,545.54   疆交投房地产有限
    减值准备的冲销部分)
                                                                                                     公司产生投资收益
                                                                                                     208,588,444.98 元。

    计入当期损益的政府补助(与企业业务       3,795,809.67          2,869,028.79       3,892,828.00


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 密切相关,按照国家统一标准定额或定
 量享受的政府补助除外)

 计入当期损益的对非金融企业收取的资
                                             824,856.11       277,646.75      2,380,524.49
 金占用费

 债务重组损益                                 15,869.01

 单独进行减值测试的应收款项减值准备
                                                           32,680,104.82     15,207,869.83
 转回

 除上述各项之外的其他营业外收入和支
                                           2,570,986.49     -1,041,978.33      -541,263.76
 出

 减:所得税影响额                         32,670,062.69       407,229.08      1,643,010.54

      少数股东权益影响额(税后)            173,417.18       -101,632.08      3,159,865.23

 合计                                    184,300,815.83    35,191,671.29     54,912,628.33         --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                                       第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

土木工程建筑业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 7 号——上市公司从事土木工程建筑业务》的披露要求
1、公司所处行业的宏观经济形势、行业政策环境变化
     2018年是全面贯彻落实党的十九大精神的开局之年,是改革开放四十周年,是决胜全面建成小康社会、实施“十三五”
规划承上启下的关键一年,交通运输行业供给侧结构性改革向纵深推进,坚定推进现代综合交通运输体系建设,交通基础设
施建设规模保持高位运行。截至2018年末,全国交通运输固定资产投资完成3.18万亿元,同比增长2.3%,其中公路完成投资
2.3万亿元,同比增长8.5%。2018年全年新增公路通车里程8.6万公里,其中高速公路6000公里,新建改建国省干线2万公里,
新建改建农村公路31.8万公里。(以上数据摘自2019年全国交通运输工作会议)
     目前我国公路网络已经基本形成,但还存在着总量不足和结构矛盾等突出问题。根据《国家公路网规(2013-2030年)》,
到2030年,国家公路网规划总规模为40.1万公里,其中高速公路约11.8万公里,普通国省干道约26.5万公里。根据国务院《“十
三五”现代综合交通运输体系发展规划》,“十三五”期间全国交通运输总投资规模将要达到15万亿元,其中公路7.8万亿元,
占比52%;到2020年,全国公路通车里程达到500万公里,其中新建改建高速公路通车里程26000公里,高速公路建成里程约
15万公里,基本覆盖20万以上人口城市。
     2010年5月中旬中央新疆工作座谈会召开以来,新疆交通运输事业不断驶入科学发展的快车道。在自治区党委、政府及
各级部门的大力推动与支持下,路桥施工行业发展势头迅猛。目前新疆已初步形成了以干线铁路和高速公路为骨架,以国省
干线、支线铁路为脉络,以农村公路为基础的综合运输网络格局。“十二五”的五年间,铁路、公路、民航完成固定资产投
资约2700.00亿元(注:铁路700.00亿元、公路1800.00亿元、民航200.00亿元),其中公路建设实现跨越发展。从国家到地
方,公路发展正处在加速成网的关键阶段,公路施工行业仍具有较大的市场空间。


2、公司所处行业的市场竞争格局、公司的市场地位及竞争优劣势
     目前国内公路施工行业的市场竞争格局按照企业规模来划分,可以分为三个层级:一是大型央企,如中国中铁、中国铁
建、中国交建等,这类企业规模庞大,具有雄厚的资金实力、领先的技术能力和强大的市场竞争能力,业务遍及全球,是我
国公路施工行业的第一梯队;二是地方大中型国有企业或地方上市公司,如四川路桥、山东路桥、北新路桥、重庆路桥等,
这类企业具有较强的资金实力和良好的地方公共关系,其业务范围呈现出明显的地域性,在优势地区做大做强的同时,跨区
域、跨领域扩张也取得一定成果,同时,依靠较好的项目管理能力和成本控制能力,在某些专业化施工领域具有较强的市场
竞争能力,是我国公路施工行业的第二梯队;三是其他地方性二级资质及分包资质的中小企业,这类企业资金实力和技术能
力都较弱,但能依靠其低成本运营、业主低层次需求等获取一些业务,是我国公路施工行业的第三梯队。
     公司历经二十年的砥砺奋进,现已成长为新疆地区路桥工程施工资质等级最高、种类最为全面的行业领先企业之一,公
司先后参与了疆内所有的高等级公路建设以及乌鲁木齐市市政大型的“田字形”高架桥、地铁和铁路等项目。近年来,新疆
交建全面贯彻落实党中央和自治区党委治疆方略,聚焦聚力社会稳定和长治久安总目标,紧抓新疆社会稳定大局释放的红利,
积极响应国家“一带一路”的倡议,把握沿丝绸之路经济带核心区基础设施建设机遇,全面助推企业转型升级和高质量发展。
     作为新疆交通基础设施建设行业的领军企业,新疆交建实行“效益、规模双驱动”发展策略,注重科技创新,专注基础
设施施工、勘察设计与试验检测、主材料贸易等业务,具有国际对外承包工程经营资格证书。在疆内基础设施建设中,新疆
交建始终坚持以“建设新疆、服务新疆”为企业使命,以“诚信第一、质量第一”为企业生存之本。



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3、公司所取得的行业资质
 序号 资质证书             证书          发证机关                    许可内容             发证日期         有效期限
                           编号
     1    建 筑 业 企 业 D16503459 中 华 人 民 共 和 国 资质类别及等级为公路工程施工总 2016年12月12 2021 年 2 月 1
          资质证书     8            住 房 和 城 乡 建 设 承包特级,市政公用工程施工总承 日               日
                                    部                 包壹级,桥梁工程专业承包壹级,
                                                       公路路面工程专业承包壹级,公路
                                                       路基工程专业承包壹级、公路交通
                                                       工程(公路安全设施)专业承包壹
                                                       级
     2    工 程 设 计 资 A16500693 中 华 人 民 共 和 国 资质等级为公路行业甲级            2016年12月12 2021 年 2 月 1
          质证书       6            住房和城乡建设                                        日             日
                                    部
     3    建 筑 业 企 业 D26500696 新 疆 维 吾 尔 自 治 资质类别及等级为铁路工程施工总 2016年1月8日 2021 年 1 月 8
          资质证书     7            区 住 房 和 城 乡 建 承包叁级、水利水电工程施工总承                  日
                                    设厅               包叁级
     4    对 外 承 包 工 650020070 新 疆 维 吾 尔 自 治 承包与其实力、规模、业绩相适应 2015 年 1 月 15 长期
          程资格证书 0041           区商务厅           的国外工程项目;对外派遣实施上 日
                                                       述境外工程所需的劳务人员
     5    安 全 生 产 许 ( 新 ) JZ 新 疆 维 吾 尔 自 治 建筑施工                        2017 年 9 月 25 2020 年 11 月
          可证         安 许 证 字区住房和城乡建                                          日             21日
                       [2005]000 设厅
                       928
     6    报 关 单 位 注 650191049 中 华 人 民 共 和 国 进出口货物收发人                  2015 年 1 月 16 长期
          册登记证书 5              乌鲁木齐海关                                          日


4、公司的主要业务模式及风险
公司的主营业务为公路、桥梁、隧道、市政工程等基础设施的施工、勘查设计与试验检测,以及路桥工程施工主材料的贸易
业务。
公司自设立以来,主营业务未发生变化,始终围绕路桥工程施工业务不断发展和延伸,目前除传统路桥施工业务外,公司已
陆续进入市政工程、地铁隧道施工业务,以及公路工程的勘查设计与试验检测等业务领域。
(1)采购模式
         公司主要施工原材料采购按照“直接采购、就地取材”的原则,公司的施工原材料采购主要分为招标采购和竞争谈判采
购两种模式。路桥施工业务所需用的大宗物资如钢筋、水泥、减水剂、钢绞线、土工材料、橡胶支架等采购金额较大的,适
用招标采购流程;对于需求量少、价格低廉或市场行情紧缺的产品,适用于竞争谈判采购流程。在采购过程中,严格按照施
工进度,通过比价格、比质量、比运距、算成本来确定材料供应商并计算经济采购批量,从而降低采购成本。材料采购除零
星材料采购即时结清外,都必须按照公司内部控制的要求签订物资材料购销合同来执行。
(2)生产模式
         公司的产品主要为公路、桥梁、隧道等建筑产品,而建筑产品一般具有单件性、大额性、生产时间长和个体差异大的特
点,故不可能批量生产,只能面向单一客户生产单一产品。所以公司的生产模式主要是在接到产品订单(即中标通知书)后,
与客户(即业主)进行有效的磋商谈判,签订单一产品销售合同(即项目合同协议书),约定付款方式及产品交货日期(即
支付方式和竣工日期),按照客户要求制定质量标准及技术流程并生产出最终产品(即竣工验收合格的道路、桥梁、隧道等
建筑产品)。

12
                                                               新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


(3)销售模式
     由于建筑产品的单一性和特殊性,公司生产的每一件产品都具有其独特性和不可复制性,所以公司的销售模式是直接面
对客户要求的终端销售,是按客户要求生产订制产品的方式先签订订单后进行生产的销售模式。公司的销售流程主要包括:
搜集各类客户(即工程发包方)的产品需求(招标信息),进行分析筛选后选定意向性客户产品,通过产品竞价(即投标)
获得客户授权(即中标),签订销售合同(即项目合同协议)后按合同进行生产,直至完成销售环节转入生产环节。
(4)结算模式
     传统项目的结算模式:在监理下达开工令后,业主会支付一定比例(一般为10%左右)的开工预付款;在工程施工过程
中,公司根据定期或工程形象进度,就已完工的工程量按合同约定向业主申请进度款;在工程竣工后,业主通常会向公司支
付至合同总价一定比例的工程款;在工程验收后,业主会于竣工验收合格及决算完成之后向公司支付至决算总额一定比例的
工程款;余下5%至10% 的工程款作为工程质保金(或含审计金)在质保期结束时支付完毕,质保期一般为1至2年。
     投资类项目的结算模式:公司单独或与其他方组成联合体参与交通基础设施项目的竞标,在中标后与相关政府部门签署
投资协议、特许权协议等合同文件,并组建项目公司负责具体的项目融资、建造、运营、养护和移交等相关工作,由项目公
司作为主体负责与政府相关部门进行结算,具体为项目竣工验收合格后,通过一定的考核指标对项目生命周期进行量化考核,
依据考核结果向项目公司按约定的时间节点支付服务费,服务费涵盖项目公司建设项目投入的资本支出(如建安费)而获得
的服务收入和提供运营维护服务而获得的服务收入。公司作为施工承包单位与项目公司签订工程施工承包合同,负责项目的
建设实施。项目公司与承包单位结算方式与传统项目一致。


5、公司的融资情况
报告期内,公司的融资模式单一,主要来源于银行贷款,具体如下:
        融资方式                融资机构          报告期末融资     融资成本%                  融资期限
                                                  余额(万元)
       短期借款               进出口银行             20000           4.785           2018/11/30-2019/11/29
       短期借款                民生银行                5000          5.655           2018/03/20-2019/03/20
       短期借款                民生银行              20000          5.0025           2018/01/25-2019/01/26
       短期借款                华夏银行              10000          4.5675           2018/02/01-2019/02/01
       短期借款                华夏银行                8000          4.35            2018/01/04-2019/01/04
       短期借款              乌鲁木齐银行            16000          5.4375           2018/03/21-2019/03/21
       短期借款                中信银行              11000           5.22            2018/10/30-2019/07/15
       短期借款                招商银行                5000          5.22            2018/09/30-2019/04/19
       短期借款                招商银行                5000          5.22            2018/09/30-2019/04/19
       短期借款                广发银行              14000           5.22            2018/01/28-2019/01/28
       短期借款                交通银行              10000           5.605           2018/08/10-2019/01/26
       短期借款                东亚银行                 25           5.605           2018/08/10-2019/01/26
       短期借款                东亚银行                 25           5.605           2018/07/26-2019/02/10
       短期借款                东亚银行                 25           5.605           2018/08/10-2019/07/26
       短期借款                东亚银行                 25           5.605           2018/07/26-2019/08/10
       短期借款                兴业银行                7000          4.785            2018/8/28-2019/02/19
       短期借款                兴业银行                 5            4.785             2018/8/28-2019/6/30
     短期借款小计                                   131105
      一年内到期               交通银行                9700          4.35            2017/04/01-2019/04/01
      一年内到期                 昆仑银行              4000         4.5125           2017/03/30-2019/03/30


13
                                                              新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


       一年内到期           中国进出口银行           10000          4.75            2017/06/14-2019/03/10
       一年内到期            中国进出口银行          10000          4.75            2017/06/14-2019/04/10
       一年内到期           中国进出口银行           10000          4.75            2017/06/14-2019/05/10
       一年内到期               东亚银行               25           5.605           2018/08/10-2019/02/26
       一年内到期               东亚银行               25           5.605           2018/07/26-2019/08/10
        长期借款                兴业银行                5           5.225           2018/08/28-2019/12/30
        长期借款                兴业银行                5           5.225           2018/08/28-2019/12/30
     一年内到期小计                                  43760
        长期借款                北京银行              5000         5.4625           2018/07/26-2021/07/25
        长期借款                北京银行              5000         5.4625           2018/02/13-2021/02/12
        长期借款                北京银行             10000         5.4625           2018/01/26-2021/01/25
        长期借款                北京银行             10000          5.225           2018/01/10-2021/01/09
        长期借款                北京银行             20000         4.9875           2017/06/23-2020/06/22
        长期借款                东亚银行              9925          5.605           2018/08/10-2020/08/10
        长期借款                东亚银行              9925          5.605           2018/07/26-2020/07/26
        长期借款                兴业银行                5           5.225           2018/08/28-2020/12/31
        长期借款                兴业银行                5           5.225            2018/08/28-2021/6/30
        长期借款                兴业银行              2970          5.225           2018/08/28-2021/08/19
      长期借款小计                                   72830
          合计                                       247695

6、公司质量控制体系的执行情况及整体评价
     公司多年来以质量品牌拓展市场,始终把工程质量作为公司的生命线,并设置由总工程师直接负责的总工办专门管理公
司的工程质量。公司已经通过了ISO9001:2008和GB/T 19001-2008质量管理认证体系,并在工程施工过程中严格按ISO9001 质
量管理体系以质量、环境、职业健康安全一体化国际质量体系的要求进行控制和管理。公司内部制订了《质量管理制度》、
《质量环境职业健康安全管理手册》及《程序文件》等一系列规章制度,从组织、技术、材料、设备、环境等多个方面采取
切实可行的措施,确保了质量管理体系的有效运行和工程质量的持续优良。组织保障方面,项目管理中心联合各项目部建立
质量控制常态巡视机制,强化项目施工过程控制;技术保障方面,认真贯彻质量管理认证体系,科学编制施工方案,科学采
用先进工艺,最大限度地把问题解决在施工前;材料保障方面,严把材料质量关,检验和试验不合格的材料、失效变质和受
损变形的材料等影响产品质量的材料均不予使用;设备保障方面,按工程性质和工期调配所需的机械设备,坚持科学维修和
保养制度,确保机械设备性能符合要求、满足工期;环境保障方面,加强对不利气象条件、地质灾害、污染物排放的日常监
控,最大限度地把对工程施工的不利影响降到最低。报告期内,公司质量控制体系运行有效,未发生重大项目质量问题。


7、公司安全生产制度的运行情况
     公司始终高度重视安全生产,认真落实安全生产“一岗双责”制度,牢固树立安全生产工作的红线意识和底线意识,并
设置安全部专门管理公司的安全生产,通过建制度、重培训、设专职、定目标、促整改等具体工作环节,实现安全生产工作
闭环管理,保障公司安全管理体系有效运行。建制度方面,公司制定了《安全生产管理规章制度》、《施工现场规范化实施细
则》等多个内控制度,并全面推行了职业健康安全体系标准;重培训方面,公司定期组织员工进行安全生产培训教育,增强
全体员工的安全生产意识;设专职方面,公司各项目部均设立了专职安全员,实现了施工项目部安全管理检查工作的常态化、
动态化;定目标方面,公司总部与各分子公司及施工项目部签订了年度安全生产责任书,层层分解安全责任目标,对安全生
产工作实行一票否决制;促整改方面,公司安全部及专职安全员定期对生产一线开展安全巡视,及时整改存在的事故隐患和
安全问题。报告期内,公司安全生产形势总体良好,不存在重大安全生产隐患,也未发生重大安全生产事故。

14
                                                               新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


              主要资产                                             重大变化说明


 股权资产                            公司本期处置全资子公司新疆交投房地产有限公司全部股权,转让金额约 3 亿元

                                     公司本期因开工项目的增加,购置了相关的机器设备等固定资产。截止 2018 年末,
 固定资产
                                     固定资产余额较上年末增长 51.20%。

 无形资产                            无重大变化

 在建工程                            公司在建工程技术研发及实验检测中心项目本期完工转入固定资产核算。

 长期应收款                          长期应收款本期随 PPP 项目的施工进度增加而增加


2、主要境外资产情况

□ 适用 √ 不适用


三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

土木工程建筑业
     1、地区领先的施工资质
     公司拥有公路工程施工总承包特级资质,市政公用工程总承包一级资质,以及桥梁工程、公路安全设施、公路路面、公
路路基4项专业承包一级资质,同时具有水利水电工程、铁路工程两项施工总承包三级资质,是新疆自治区施工资质最全、
资质等级最高的路桥工程施工企业之一。地区领先的施工资质,是公司保持持续快速增长的基础和保障。
     2、丰富的新疆地区路桥施工经验
     作为新疆自治区路桥施工领军企业,公司承接的项目主要在新疆自治区内,施工项目大部分涉及高温、高寒、戈壁、沙
漠、丘陵、岩盐土、盐渍土、高风区等,地质环境复杂,自然气候恶劣。自1999年公司设立以来,公司耕耘疆内市场多年,
对南北疆地区各种特殊的地质、气候,以及路桥行业经常遇到的高寒、高温、风沙大、沙漠土软基、施工期短、环保要求高
等难题,积累了丰富的施工经验,掌握了相关的施工工艺与技术,并取得了业主的广泛好评,可以有力提高公司在类似地质
条件地区和类似技术应用领域的市场占有率和市场竞争力,具有较为突出的比较优势。
     3、完整的路桥施工业务体系
     公司主营业务涵盖工程施工、勘察设计和试验检测,各版块相互支持、协同效应明显,具体体现为:勘察、设计与施工
相结合,使公司可以承接工程设计施工总承包,形成了竞争优势;勘察设计业务能够在路桥工程投资初期把握客户的需求,
通过设计、施工业务的有机结合形成良好的客户认可度;试验检测业务从源头保证了公司的施工材料质量,同时提升了公司
的工程质量控制检测能力。综上,公司工程设计、施工、检测等板块的有机结合,提升了公司的综合服务能力,保障了公司
的施工工程质量,为公司赢得了良好的口碑,从而显著地提升了公司的竞争力。
     4、过程管理和成本控制优势
     随着我国路桥施工行业的竞争愈来愈激烈,工程施工的过程管理和成本控制能力日益成为业内公司的核心竞争力之一。
对于路桥施工类企业来说,项目通常建设周期长,原材料、设备租赁和劳务等采购工作量繁多。经过多年发展,公司本着创


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                                                             新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


新的管理理念,建立了较为完善的原料采购管理制度、设备租赁管理制度、劳务协作队伍选择管理制度等制度,并认真贯彻
执行。各项物料和服务的采购均需以招标、货比三家并配以多次谈判议价的方式进行,全过程管控各个环节。同时,由于公
司是新疆自治区内路桥施工行业龙头企业,大部分项目处于高寒、戈壁、沙漠、岩盐土、盐渍土、高风区等恶劣的施工环境
下,冬季无法开工,运输和物料成本偏低;而春夏秋季是施工旺季,人力、运输和物料成本较高。公司利用冬季停工的月份
错峰储备施工物资,待施工忙季时加以利用,在节省成本的同时,优化配置劳动力,促进了公司的盈利能力的稳定和提升。
     5、科技研发优势
     公司拥有良好的研发传统,建立了一套高效规范的技术开发管理流程和研发管理体系。报告期内,公司新成立新疆交建
科学技术院有限公司,专门承担集团科技研发工作,持续开发了大量的新技术和新工艺,树立了良好的创新企业形象。公司
科技创新工作硕果累累:现有路桥施工相关专利48项,软件著作权30项,工法10项,交建设计和交建路友被新疆维吾尔自治
区科学技术厅等单位评为高新技术企业。未来公司将充分利用科技研发优势,通过进一步加大科技研发投入,从而保持自身
的技术领先优势。
     6、良好的企业信用等级及品牌影响力
     公司自成立以来,一贯注重施工工程质量,在疆内市场,公司以100%的合格率,85%以上的优良率积累了良好的信誉与
口碑。公司于2017年1月28日获得北京正信信用评价有限公司调查评价,中国企业信用调查评价中心审核备案的证书编号为
CHES76534222459的企业信用等级证书,公司被评审为AAA级(最高评级)信用企业。
     7、区位优势
     随着地方经济实力的增强,新疆维吾尔自治区财政实力得到大幅提高,区域经济快速发展、财政收入稳步增长,为公司
发展提供了较好的外部环境。近年来,随着国家新一轮改革政策的实施,新疆区域跨越式发展的区位优势日渐显现。在“丝
绸之路经济带”的带动下,新疆被定位于建设成为一个国际运输的门户和枢纽,必将持续构建大量交通基础设施以满足整体
发展需求,公司作为新疆本土交通基础设施建设领域的领军企业,将会在此次改革释放的红利中受益。
报告期内,公司的核心竞争力未发生变化。




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                                                              新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                 第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

     2018年是公司实现“十三五”规划目标承上启下的关键一年,也是公司结构转型、质量发展的攻坚之年。公司以提升发展
质量和运营效益为重点,以改革创新为驱动,推进企业向高质量、高效益的发展模式转变。2018年实现营业收入53.51亿元,
同比增长-24.88%;实现利润总额4.53亿元,归母净利润3.53亿元,同比分别增长41.25%、43.73%。
(一)聚焦工程建设主业,市场开拓活力增强
     2018年,面对竞争激烈、形势严峻的市场环境,集团适时调整策略、抢抓机遇,共完成疆内项目资审(投标)113个项
目262个标段,传统市场累计完成开发额42.03亿元,其中集团本部现汇市场31.78亿元,完成年度目标任务的127.13%。一是
按照片区划分,进一步明确职责,加强公路、市政、民航等集团战略布局重点版块的信息搜集,积极开展PPP业务知识培训,
确保项目有序推进、防范化解金融风险、保障企业利益。2018年,共组织了8个PPP项目合同评审,20个外签协议评审,完成
疆内外26个投资项目评价,初步完成自治区交通厅公开推介9个PPP项目的经济评价及测算。二是集团紧抓国家“一带一路”
发展契机,积极实施“走出去”战略,明确海外市场定位,培育、深耕、突破区域市场,重点开拓了非洲、中亚、东南亚、
东欧等市场。全年跟踪完成现汇与融资类工程项目投议标15个。现汇项目中以联合体形式签署苏丹2个公路项目、2个铁路项
目框架协议,累计金额约1.56亿美元;融资项目中,签署喀麦隆克里比-埃博洛瓦公路项目框架协议、合同金额约3.7亿美元,
签署菲律宾滨海公路项目框架协议、合同金额约1.7亿美元。同时,在喀麦隆、菲律宾等地多个项目的投(议)标中均取得
好名次,为2019年海外项目发展奠定了坚实基础。三是强化疆外市场拓展力度。2018年,重点开拓四川、广西、内蒙古、贵
州、湖南、浙江、上海、青海、山东等省(区)现汇市场和投资项目,以联营合作模式中标1.7亿元四川省旺苍县城嘉川至
东河段公路工程建设项目,中标1.1亿元四川省成温邛高速崇州西快速连接线项目,参与了湖南12个投资项目推介和宁夏G85
银昆高速(宁夏段)项目社会资本对接。四是非优势板块持续发力。2018年,水利、铁路建设领域有新收获,中标4个水利
项目,填补了国土系统市场开发业绩空白;铁路板块先后与中铁21局、中铁4局、新疆铁道勘察设计院等国内大型铁路施工
企业签订战略合作协议,完成和田—若羌铁路建设项目投标,持续对接五五新镇—拜城铁路专用线建设项目。
(二)PPP投资项目实施平稳有序
     根据自治区党委贯彻新发展理念,打好三大攻坚战的部署要求,集团坚持以决策科学高效、风险合理可控为目标,全力
做好PPP投资项目的评估、管理、实施,为公司高质量发展再添新动力。一是完成《PPP项目投资与评价管理制度(第一版)》、
《PPP项目投资指引(第一版)》的编制,实现了PPP项目全流程闭环管理。二是对因地方债务清理停建、缓建的投资类项目
抓紧完善手续,研究解决方案,确保项目合法合规、有序推进。目前,G216北屯至富蕴项目、乌市城北主干道项目正在实施
中,G3018精河至阿拉山口项目正在进行前期手续办理及车购税申请工作,G580线和田至康西瓦公路项目完成EPC模式转变和
招标采购,和田G216黑石北湖项目完成招标采购。三是采取多种形式参与自治区交通厅推介的G218那拉提至巴伦台、S21乌
鲁木齐至北屯等多个PPP项目,目前已完成项目初步评估,并报送了实施方案和投资意向函。四是持续跟进G85银昆高速(宁
夏段)、湖南新化至武冈高速等省外投资类项目。
(三)严控项目管理,项目管理水平得到全面提升
     2018年,集团严格按照自治区交通厅建“三品工程”要求,严守安全红线,严把质量关口,以合同控制为源头,全过程
抓好项目日常管理工作,深挖施工作业面管控力度,实行产值日报制,及时纠偏,确保项目管理降本增效。一是加强制度建
设。制定和修订《前期策划管理办法》《安全生产许可制度》《隐患治理排查qq群管理制度》《标后预算管理办法》等17项管
理制度,保证项目规范化、流程化管理。二是细化分解目标任务,层层签订安全、消防、环保、维稳目标责任书,全年共开
展各类安全、环保检查700余次,安全教育培训430场次,各类事故应急预案演练42次,查处安全隐患1188处、环境隐患50
条,均按照“三定”原则整改落实,切实提升了集团安全管理水平。三是完成业财一体化的整体规划及系统搭建,先后开展
了业财一体化实操培训及综合能力提升培训,通过师带徒活动,有效提高人员的业务能力和整体素质,目前直管项目业务数
据与财务数据已匹配完毕。四是通过组织召开项目管理现场会交流分享经验,强化任务目标督导检查,帮助解决各项目存在


17
                                                                新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


问题。
(四)坚持自主科技创新,“科技兴企”战略取得新成果
     利用现有科技平台,大力推广新技术、新工艺、新设备、新材料的应用,建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度
融合的技术创新体系,为项目施工、设计、科研、产业园做好技术支撑,助力企业发展。一是在知识产权方面,完成10项企
业级工法申报;申报专利受理3项,授权5项;完成中国工程建设标准协会标准申报2项,地方标准申报3项,地方标准编写工
作1项,国家标准参编1项。二是获得自治区“开发建设新疆奖”、中国技术市场协会交通运输委员会“2018年度突出贡献奖”、
中国施工企业管理协会“全国优秀施工企业奖”、“乌鲁木齐市创新型企业奖”。三是完成国家级博士后工作站升级和“技术
创新示范企业”、“产学研联合开发示范基地”、“地质灾害防治与地质环境保护国家重点实验室新疆基地”、“西部地区特殊环
境下公路养护协同创新平台”、“中关村养护产业联盟”等平台的维护与升级前期准备工作。四是申报各级政府科研课题19
项,其中以交建集团为主体的高寒地区公路边坡安全智能监控与运营管养关键技术及集成示范项目(科技支疆项目)和高寒
山区公路设施全寿命周期耐久性提升与安全性保障关键技术子课题科研项目(国家重点研发计划项目)均成功中标。
(五)强化品牌建设,构建良好资本市场形象
     为加强公司品牌建设,构建企业形象维护体系,在合法合规的前提下,加强与投资者、监管机构和媒体关系管理,提升
公司资本市场形象,以为股东创造更大价值为使命,切实提升公司经营业绩,以好的业绩支撑良好的企业形象。


二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


2、收入与成本

(1)营业收入构成

                                                                                                         单位:元

                                  2018 年                               2017 年
                                                                                                   同比增减
                          金额          占营业收入比重         金额           占营业收入比重

 营业收入合计        5,351,399,938.78             100%     7,123,678,975.04             100%            -24.88%

 分行业

 施工业              4,421,612,824.87           82.63%     6,635,015,403.53           93.14%            -33.36%

 贸易                  769,160,995.74           14.37%      348,122,819.95             4.89%            120.96%

 勘测设计与试验
                        68,343,839.23            1.28%       83,712,404.83             1.18%            -18.36%
 检测

 租赁运输及其他         92,282,278.94            1.72%       56,828,346.73             0.80%             62.39%

 分产品

 施工业              4,421,612,824.87           82.63%     6,635,015,403.53           93.14%            -33.36%

 材料销售              769,160,995.74           14.37%      348,122,819.95             4.89%            120.96%

 勘测设计与试验
                        68,343,839.23            1.28%       83,712,404.83             1.18%            -18.36%
 检测


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 租赁运输及其他           92,282,278.94                1.72%        56,828,346.73              0.80%            62.39%

 分地区

 新疆省内              4,707,304,245.13                87.96%     7,046,209,730.10            98.91%           -33.19%

 新疆省外                461,250,147.38                8.62%        76,164,351.96              1.07%           505.60%

 境外                    182,845,546.27                3.42%          1,304,892.98             0.02%         13,912.30%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

土木工程建筑业
                                                                                                                单位:元

                                                                           营业收入比上   营业成本比上    毛利率比上年
                     营业收入          营业成本            毛利率
                                                                            年同期增减     年同期增减       同期增减

 分行业

                    4,421,612,824.   3,932,971,138.
 施工业                                                         11.05%          -33.36%         -34.36%         13.95%
                                87                77

 分产品

                    3,353,973,774.   2,934,301,343.
 公路工程                                                       12.51%          -45.43%         -46.77%         21.48%
                                32                98

 桥梁工程         296,952,172.94     276,707,338.92             6.82%           119.73%         135.88%         -48.34%

 市政工程         234,159,921.43     210,647,436.38             10.04%          -17.40%         -27.76%        -450.87%

 其他             536,526,956.18     511,315,019.49             4.70%           662.78%         634.07%        383.68%

 分地区

                    4,707,304,245.   4,055,486,890.
 新疆省内                                                       13.85%          -32.65%         -35.58%         39.52%
                                13                80

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

□ 是 √ 否


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


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土木工程建筑业
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 7 号——上市公司从事土木工程建筑业务》的披露要求

                                                                                          保底运    投资收益
                                                        特许经      运营期    收入来源
                        定价    回款    融资     政策                                      营量     的保障措
 重大项目    业务模式                                   营(如      限(如   及归属(如
                        机制    安排    方式     优惠                                     (如适    施(如适
                                                        适用)      适用)     适用)
                                                                                           用)         用)

 G580 线和
                        按具    按具
 田至康西
                        体合    体合
 瓦公路工    设计-施                    不适     不适
                        同条    同条                    不适用      不适用   不适用       不适用   不适用
 程设计施    工总承包                   用       用
                        款执    款执
 工总承包
                        行      行
 HK-1 标段

                                        项目
                                        资本
                                        金由
                                        项目
                                        公司
                                        股东
                                                        项目特
                                        按照
                                                        许经营
                                        股权
                                                        期内车
                                        比例
                                                        辆通行
                                        分别
                                                        费收                 车辆通行
                        按具    按具    出资,
                                                        入,沿      3 年建   费收入;沿
 G216 北屯              体合    体合    项目                                                       按具体合
                                                 不适   线规定      设期     线区域内
 至富蕴公    PPP        同条    同条    资本                                              不适用   同条款执
                                                 用     区域内      +27 年   的经营设
 路工程                 款执    款执    金以                                                       行
                                                        的广告      运营期   施及广告
                        行      行      外的
                                                        经营收               收入
                                        其他
                                                        入、服
                                        建设
                                                        务设施
                                        资金
                                                        经营收
                                        由项
                                                        入
                                        目公
                                        司通
                                        过融
                                        资方
                                        式解
                                        决

 乌鲁木齐               按具    按具
 市东进场    设计-施    体合    体合    不适     不适
                                                        不适用      不适用   不适用       不适用   不适用
 高架道路    工总承包   同条    同条    用       用
 工程 EPC               款执    款执


20
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 总承包                        行        行

                                                       项目
                                                       资本
                                                       金由
                                                       项目
                                                       公司
                                                       股东
                                                                                 项目特
                                                       按照
                                                                                 许经营
                                                       股权
                                                                                 期内车
                                                       比例
                                                                                 辆通行
                                                       分别
                                                                                 费收                     车辆通行
                               按具      按具          出资,
 G218 线精                                                                       入,沿      3 年建       费收入;沿
                               体合      体合          项目                                                                            按具体合
 河至阿拉                                                           不适         线规定      设期         线区域内
                PPP            同条      同条          资本                                                                 不适用     同条款执
 山口 PPP                                                           用           区域内      +27 年       的经营设
                               款执      款执          金以                                                                            行
 项目                                                                            的广告      运营期       施及广告
                               行        行            外的
                                                                                 经营收                   收入
                                                       其他
                                                                                 入、服
                                                       建设
                                                                                 务设施
                                                       资金
                                                                                 经营收
                                                       由项
                                                                                 入
                                                       目公
                                                       司通
                                                       过融
                                                       资方
                                                       式解
                                                       决

报告期内完工(已竣工验收)项目的情况:
                                                                                                                                             单位:元

         业务模式              项目数量           项目金额               验收情况           收入确认情况              结算情况         回款情况

                                                 1,143,034,69                                                     1,089,895,28        1,078,283,64
 施工项目                                 6                          验收合格              1,143,034,698.03
                                                            8.03                                                  7.87                1.66

报告期内未完工项目的情况:
                                                                                                                                             单位:元

        业务模式                    项目数量                      项目金额                    累计确认收入                    未完工部分金额

 工程施工                                         39          23,941,721,620.18                     8,809,528,715.93             15,132,192,904.26

                                                                                                                                             单位:元

                    项目金      业务模         开工日                    完工百分         本期确认收      累计确认收         回款情     应收账款
     项目名称                                               工期
                      额            式           期                         比                入                 入            况            余额

 G580 线和          2,142,84   设计-施         2017         2017/                        316,121,314.     525,822,157.       330,76     42,040,348
                                                                           24.54%
 田至康西瓦         7,073.61   工总承          年 04        4/1                                      47                60    0,000                  .71


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                                                                            新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


 公路工程设                  包           月 01       至
 计施工总承                               日          2020/
 包 HK-1 标                                           12/31
 段

                                                      2017/
 G216 北屯                                2017
                                                      7/20                                                    359,79
 至富蕴公路       2,649,47                年 07                               301,314,465.   424,889,454.                 222,496,49
                             PPP                      至           17.63%                                     9,949.8
 工程 ppp 项      9,318.00                月 20                                        83               99                       5.50
                                                      2020/                                                   4
 目                                       日
                                                      10/31

                                                      2017/
 乌鲁木齐市                               2017
                             设计-施                  11/30
 东进场高架       4,043,07                年 11                               89,969,542.4   91,973,591.9
                             工总承                   至           2.71%                                      0                  0.00
 道路工程         7,500.00                月 30                                         7                6
                             包                       2019/
 EPC 总承包                               日
                                                      10/30

 G218 线精
                                                                              57,408,214.2   148,168,781.     90,000,
 河至阿拉山                  PPP                                                                                                 0.00
                                                                                        7               68    006.86
 口 PPP 项目

其他说明
□ 适用 √ 不适用
存货中已完工未结算项目的情况:
                                                                                                                              单位:元

      累计已发生成本          累计已确认毛利                  预计损失           已办理结算的金额            已完工未结算的余额

        10,058,354,324.51          1,046,242,270.39           16,970,064.35          9,491,335,060.55             1,596,291,470.00

                                                                                                                              单位:元

            项目名称                       合同金额                      已办理结算的金额                已完工未结算的余额

 G580 线和田至康西瓦 PPP
                                               2,142,847,073.61                    336,301,936.09                   189,520,221.51
 项目

 和田市公路建养一体化服务
                                               1,266,900,204.43                    703,206,583.25                   185,645,969.26
 项目 HT-1 标段

 于田县综合就业培训中心                           347,319,721.27                   111,253,692.88                   140,180,632.49

 乌鲁木齐市城北主干道机场
 高速互通立交工程(含城北
                                                  933,879,743.79                   199,558,820.82                   104,488,453.24
 主干道 1-2 标、城北主干道
 南延及综合管廊)PPP 项目

 皮山县公路建养一体化服务
                                                  456,394,375.84                   195,558,971.91                       99,019,993.89
 项目第 PS-1 标段

 乌鲁木齐市东进场高架道路
                                               3,388,333,333.33                              0.00                       91,973,591.96
 工程 EPC 总承包

 洛浦县公路建养一体化服务                         976,699,029.13                   693,260,059.23                       90,331,333.06

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                                                新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


 项目第 LP-1 标段

 于田县公路建养一体化服务
                             1,413,273,145.78         543,585,485.58              80,475,027.42
 项目第 YT-1 标段

 民丰县公路建养一体化服务
                              364,613,549.96          227,285,865.25              69,677,476.10
 项目第 MF-1 标段

 G3018 线精河-阿拉山口公
                                         0.00          81,818,188.05              66,350,593.63
 路工程建设项目

 杜尚别-乌兹别克边境道路
                              246,631,423.19           63,899,791.71              46,940,593.99
 改造项目

 M12 斯特雷-捷尔诺波尔-基
 洛沃格勒-兹纳缅卡道路项      209,556,917.95            2,345,605.29              40,602,843.32
 目

 乌鲁木齐国际机场北区改扩
                              452,180,728.21          242,386,298.28              36,372,096.87
 建工程

 乌鲁木齐轨道交通 1 号线工
                              223,769,008.82          189,253,624.75              34,515,384.07
 程土建施工 16 合同段

 连霍高速(G30)新疆境内乌
 鲁木齐至奎屯段改扩建项目     871,398,299.89          439,602,769.94              23,031,949.75
 WKGJ-1 标段

 机场快速路、河滩路沿线架
                               22,774,137.98                    0.00              22,078,722.05
 空电力线路入地项目五标段

 吐鲁番至小草湖段公路项目
                              100,801,082.45           82,196,860.59              18,604,221.86
 TX-3 标段

 吐鲁番市高昌区葡萄镇改善
 人居环境建设项目(美丽乡      71,669,170.30                    0.00              16,875,629.42
 村风情小镇道路工程)

 阿勒泰市区周边道路扩建红
                               53,875,729.59           19,033,579.04              15,469,010.53
 墩路改建工程项目

 阿勒泰市市区至火车站道路
                              362,329,497.41          316,686,515.18              15,276,288.08
 工程项目

 G216 线红山嘴口岸至阿勒
                             1,951,114,780.87          25,464,104.50              13,406,625.59
 泰公路工程

 精河工业园区纺织服装产业
 园区基础设施建设(精河国
                               65,831,838.37           49,297,297.30              12,452,330.62
 际公铁联运综合物流园道路
 工程)

 乌鲁木齐市轨道交通 2 号线
 一期工程土建施工 05 合同     130,857,796.61           28,423,520.85              12,120,690.49
 段


23
                                                                      新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


 G30 乌苏-赛里木湖高速公
 路项目(一级改高速)第                     1,546,268,204.14                1,520,900,733.83                  11,814,638.56
 WS-1

 G30 乌苏-赛里木湖高速公
 路项目(一级改高速)第                     1,189,278,176.20                1,177,251,702.76                  10,767,918.85
 WS-2

 阿勒泰市至阿依海道路改扩
                                              143,379,212.19                              0.00                10,379,484.52
 建工程施工

其他说明
□ 适用 √ 不适用
公司是否开展境外项目
√ 是 □ 否
截止报告期末,公司在境外累计已签约未完工合同项目4个,合同金额共计约114,969.49万元人民币,主要分布在喀麦隆、
乌克兰等国家。




                                                                                                                    单位:元

           项目名称                       项目金额                   业务模式                          完工情况

 M03 基辅-哈尔科夫-杜布赞
                                            394,920,574.93     施工项目                   已完工
 斯基公路大修项目

 M12 斯特雷捷尔诺波尔-基洛
                                            209,556,917.95     施工项目                   未完工
 沃格勒-兹纳缅卡道路项目

 喀麦隆朱姆至明托姆至刚果
                                            242,890,000.00     施工项目                   未完工
 边境公路改造工程第二标段

 杜尚别-乌兹别克边境道路改
                                            246,631,423.19     施工项目                   未完工
 造项目


(5)营业成本构成

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 7 号——上市公司从事土木工程建筑业务》的披露要求
主营业务成本构成
                                                                                                                    单位:元

                                    2018 年                                     2017 年
     成本构成                                                                                                同比增减
                           金额            占营业成本比重            金额            占营业成本比重

 人工费                1,284,285,771.72              32.65%      1,643,501,637.92                27.43%            -21.86%

 材料费                1,289,406,658.43              32.78%      2,570,412,025.19                42.90%            -49.84%

 机械使用费             888,048,068.98               22.58%      1,306,145,924.78                21.80%            -32.01%

 其他直接费             471,230,639.64               11.98%       471,485,648.44                   7.87%            -0.05%


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                                                                     新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


行业和产品分类
                                                                                                                  单位:元

                                                2018 年                            2017 年
      行业分类         项目                           占营业成本比                      占营业成本比         同比增减
                                         金额                              金额
                                                           重                                  重

                  人工费、材料       3,932,971,138.                    5,991,545,236.
 施工业                                                     81.92%                              93.20%            -34.36%
                  费、机械费                    77                                 32

                                                                                                                  单位:元

                                                2018 年                            2017 年
      产品分类         项目                           占营业成本比                      占营业成本比         同比增减
                                         金额                              金额
                                                           重                                  重

                  人工费、材料       3,932,971,138.                    5,991,545,236.
 工程成本                                                   81.92%                              93.20%            -34.36%
                  费、机械费                    77                                 32

说明


(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否
      本年度减少合并单位2家,分别是新疆交投房地产开发有限公司、新疆交建机械租赁有限公司。其中:新疆交投房地产
开发有限公司因2018年3月处置对其100%投资即丧失控制权减少;新疆交建机械租赁有限公司因注销清算减少。


(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

 前五名客户合计销售金额(元)                                                                            2,265,707,338.73

 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                         42.34%

 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额
                                                                                                                   0.00%
 比例

公司前 5 大客户资料

     序号                客户名称                          销售额(元)                      占年度销售总额比例

 1          新疆维吾尔自治区交通建设管理局                      1,321,184,371.82                                  24.69%

 2          和田地区交通运输局                                   316,121,314.47                                    5.91%

 3          新疆机场(集 团)有限责任公司                        262,695,764.26                                    4.91%

 4          乌鲁木齐市政府采购中心                               208,586,225.14                                    3.90%



25
                                                                  新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


 5          于田县司法局                                        204,575,914.68                              3.82%

 合计                         --                             2,313,163,590.37                               43.23%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况

 前五名供应商合计采购金额(元)                                                                     485,070,674.26

 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                 10.10%

 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总
                                                                                                            0.00%
 额比例

公司前 5 名供应商资料

     序号                  供应商名称                     采购额(元)                 占年度采购总额比例

 1           新疆隽泰建设工程有限公司                           120,439,246.51                              2.51%

 2           新疆维吾尔自治区冶金建设公司                        99,168,600.00                              2.07%

 3           上海枣矿新能源有限公司                              90,691,330.05                              1.89%

 4           新疆天之泽化工有限公司                              89,593,973.41                              1.87%

 5           江铃汽车集团公司                                    85,177,524.29                              1.77%

 合计                          --                               485,070,674.26                              10.10%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                            单位:元

                               2018 年          2017 年             同比增减                重大变动说明

 销售费用                     13,776,216.89     12,638,572.56              9.00%

 管理费用                    168,630,793.34    137,244,318.21             22.87%

                                                                                   主要系本期支付的借款利息较上期
 财务费用                     70,956,024.01     48,483,137.79             46.35%
                                                                                   增加所致。

                                                                                   主要系研发费用技术服务费较上年
 研发费用                       9,305,235.45     6,211,540.31    49.81%
                                                                                   增加所致。


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用
     秉承科技创新为引领,始终坚持“科技先导”的理念,加强产业研发和科技创新,提高企业核心竞争力。以国家企业技
术中心为主,结合行业和企业自身发展特点开展科技示范、新材料新技术开发、标准制定推广等科研创新工作。同时,在原
有基础上依托交通运输部养护协同创新平台,整合国内外科研院所、高等院校和科技企业等成员单位人才、基地和科技资源,


26
                                                             新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


构建富有区域特色的科技创新体系和项目科技联合攻关机制,通过引进、吸收和创新形成了一系列技术含量高、市场容量大、
附加值高、富有特色的科技成果并实现转化和科技创收。
公司研发投入情况

                                     2018 年                    2017 年                    变动比例

 研发人员数量(人)                                 56                         50                     12.00%

 研发人员数量占比                                2.87%                      2.48%                      0.39%

 研发投入金额(元)                      30,315,589.53              30,305,100.00                      0.03%

 研发投入占营业收入比例                          0.57%                      0.43%                      0.14%

 研发投入资本化的金额(元)                        0.00                       0.00                     0.00%

 资本化研发投入占研发投入
                                                 0.00%                      0.00%                      0.00%
 的比例

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                       单位:元

            项目                     2018 年                    2017 年                    同比增减

 经营活动现金流入小计                 6,808,599,953.71            4,625,081,163.41                    47.21%

 经营活动现金流出小计                 7,145,383,140.86            5,898,518,053.27                    21.14%

 经营活动产生的现金流量净
                                       -336,783,187.15           -1,273,436,889.86                    73.55%
 额

 投资活动现金流入小计                   140,578,760.31              29,628,591.89                     374.47%

 投资活动现金流出小计                   155,445,595.28             102,869,828.89                      51.11%

 投资活动产生的现金流量净
                                         -14,866,834.97             -73,241,237.00                    -79.70%
 额

 筹资活动现金流入小计                 3,084,673,400.00            2,837,851,366.00                     8.70%

 筹资活动现金流出小计                  2,436,685,115.60            933,498,403.35                     161.03%

 筹资活动产生的现金流量净
                                        647,988,284.40            1,904,352,962.65                    -65.97%
 额

 现金及现金等价物净增加额               300,687,596.66             557,678,770.27                     -46.08%

相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1、本期经营活动现金流入较上年同期增加47.21%,主要系本期收到的工程款、质保金较上期增加所致。
2、本期经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加73.55%,主要系本期收到的工程款、质保金及履约保证金较上期增加


27
                                                                       新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


所致。
3、投资活动现金流入较上年同期增加374.47%,主要系本期处置子公司新疆交投房地产有限公司,收到股权转让款的增加所
致。
4、投资活动现金流出较上年同期增加51.11%,主要系本期业务的扩展,购买大量的机器设备所致。
5、筹资活动现金流出较上年同期增加161.03%,主要系本期偿还借款较上期增加所致。
6、现金及现金等价物净增加额较上年同期减少46.08%,主要本期筹资活动产生的现金流量净额减少所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用


三、非主营业务分析

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位:元

                             金额              占利润总额比例               形成原因说明          是否具有可持续性

 投资收益                   209,722,734.76                46.31%     处置子公司收益          否

 公允价值变动损
                                       0.00               0.00%                              -
 益

 资产减值                    40,716,605.62                8.99%                              否

 营业外收入                   3,994,874.08                0.88%                              否

 营业外支出                   1,408,018.58                0.31%                              否


四、资产及负债状况分析

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                单位:元

                         2018 年末                     2017 年末
                                                                               比重增
                                    占总资产                       占总资产                      重大变动说明
                     金额                          金额                          减
                                      比例                           比例

                  1,859,177,04                  1,544,981,57
 货币资金                             18.34%                         17.23%     1.11%
                          2.41                          9.15

                  3,431,369,75                  3,616,265,51
 应收账款                             33.86%                         40.32%     -6.46%
                          6.62                          6.14

                  1,748,227,83                  1,888,926,48
 存货                                 17.25%                         21.06%     -3.81%
                          8.63                          2.72

                                                59,474,924.9
 投资性房地产       331,793.96         0.00%                          0.66%     -0.66%
                                                            0

 长期股权投资       337,893.94         0.00%     975,382.04           0.01%     -0.01%

 固定资产         396,249,865.         3.91%    262,074,656.          2.92%     0.99%


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                           68                             24

                 17,990,042.3                   32,947,870.7
 在建工程                            0.18%                         0.37%        -0.19%
                            7                              5

                 1,311,050,00                   1,185,000,00
 短期借款                           12.94%                        13.21%        -0.27%
                         0.00                            0.00

                 805,300,000.                   1,119,200,00
 长期借款                            7.95%                        12.48%        -4.53%
                           00                            0.00


2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用


3、截至报告期末的资产权利受限情况




五、投资状况分析

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

          报告期投资额(元)                     上年同期投资额(元)                              变动幅度

                        663,344,700.00                            243,510,745.00                                     172.41%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位:元

                                                                           截至
                                                                           资产
 被投                                                                                                         披露     披露
                                                                           负债            本期
 资公     主要   投资    投资    持股    资金     合作     投资   产品             预计            是否       日期     索引
                                                                           表日            投资
 司名     业务   方式    金额    比例    来源      方      期限   类型             收益            涉诉       (如     (如
                                                                           的进            盈亏
     称                                                                                                       有)     有)
                                                                           展情
                                                                            况

 新疆                                             阿勒
 新交                                             泰交
          工程           317,0
 建阿                            80.00   自有     通建            股权     已完
          项目   其他    00,00                            30 年                     0.00    0.00   否
 富项                               %    资金     设投            投资     成
          投资            0.00
 目管                                             资发
 理有                                             展有


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                                                                          新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


 限公                                                限公
 司                                                  司

                                                     乌鲁
                                                     木齐
 新疆
                                                     市城
 交建
                                                     市建
 金桥       工程             80,00
                                     80.00    自有   设投           股权     已完
 工程       项目    其他     0,000                          12 年                      0.00      0.00   否
                                         %    资金   资             投资     成
 管理       投资               .00
                                                     (集
 有限
                                                     团)
 公司
                                                     有限
                                                     公司

 新疆
 新交
                                                     和田
 建和
                                                     交通
 康公       工程             34,00
                                     99.00    自有   建设           股权     已完
 路项       项目    其他     0,000                          10 年                      0.00      0.00   否
                                         %    资金   投资           投资     成
 目管       投资               .00
                                                     有限
 理有
                                                     公司
 限公
 司

                                                     博尔
 新疆
                                                     塔拉
 新交
                                                     蒙古
 建精
                                                     自治
 阿公       工程             90,00
                                     99.99    自有   州博           股权     已完
 路项       项目    其他     0,000                          30 年                      0.00      0.00   否
                                         %    资金   运建           投资     成
 目管       投资               .00
                                                     设工
 理有
                                                     程有
 限公
                                                     限公
 司
                                                     司

                             521,0
 合计        --      --      00,00      --      --    --     --      --        --      0.00      0.00     --     --     --
                              0.00


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                      单位:元

                      是否       投资        本报    截至                                     截止      未达   披露    披露
     项目    投资                                           资金      项目          预计
                      为固       项目        告期    报告                                     报告      到计   日期    索引
     名称    方式                                           来源      进度          收益
                      定资       涉及        投入    期末                                     期末      划进   (如    (如

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                       产投           行业         金额           累计                                        累计         度和      有)        有)
                        资                                        实际                                        实现         预计
                                                                  投入                                        的收         收益
                                                                  金额                                         益          的原
                                                                                                                            因

 新疆
 交建
 装配                                              158,66        158,66
                                     建筑                                   自有       77.39
 式桥      自建        是                          1,200.         1,200.                             0.00      0.00     0
                                     施工                                   资金             %
 梁生                                                     00           00
 产基
 地

 购买
 喀麦
 隆 084
 项目                                建筑          6,700,         6,700,    自有       61.13
           其他        是                                                                            0.00      0.00     0
 建设                                施工          000.00        000.00     资金             %
 所需
 机械
 设备

                                                   165,36        165,36
 合计        --             --            --       1,200.         1,200.      --        --           0.00      0.00          --          --       --
                                                          00           00


4、以公允价值计量的金融资产

□ 适用 √ 不适用


5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                              单位:万元

                                                                            报告期     累计变        累计变                       尚未使
                                               本期已          已累计                                               尚未使                     闲置两
                                                                            内变更     更用途        更用途                       用募集
 募集年      募集方              募集资        使用募          使用募                                               用募集                     年以上
                                                                            用途的     的募集        的募集                       资金用
      份          式             金总额        集资金          集资金                                               资金总                     募集资
                                                                            募集资     资金总        资金总                       途及去
                                                总额            总额                                                  额                       金金额
                                                                            金总额       额          额比例                         向

 2018 年    公开发           41,917.3          32,916.5        32,916.5            0             0     0.00%        9,011.18      存放于               0


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            行股票              4               9             9                                                               募集资
                                                                                                                              金专户
                                                                                                                              尚未使
                                                                                                                              用的募
                                                                                                                              集资金
                                                                                                                              将用于
                                                                                                                              购置设
                                                                                                                              备提升
                                                                                                                              施工效
                                                                                                                              率产能
                                                                                                                              技术改
                                                                                                                              造项目

                      41,917.3      32,916.5         32,916.5
 合计           --                                                            0          0            0.00%    9,011.18         --                   0
                                4               9             9

                                                       募集资金总体使用情况说明

 本公司本期收到募集资金 46,670.00 万元,扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币 4,752.66 万
 元,实际募集资金净额为人民币 41,917.34 万元。本期收到利息收入 10.43 万元,本期已使用金额 32,916.59 万元,截止
 2018 年 12 月 31 日,募集资金余额为:9,011.18 万元。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                          单位:万元

                      是否已                                                            截至期         项目达                              项目可
                                    募集资                                    截至期
                      变更项                        调整后    本报告                    末投资         到预定     本报告        是否达     行性是
 承诺投资项目和超                   金承诺                                    末累计
                       目(含                        投资总    期投入                     进度          可使用     期实现        到预计     否发生
      募资金投向                    投资总                                    投入金
                      部分变                        额(1)          金额                 (3)=          状态日     的效益         效益      重大变
                                      额                                      额(2)
                        更)                                                             (2)/(1)          期                                     化

 承诺投资项目

 补充路桥工程施工                   32,917.         32,917.       32,916.     32,916.   100.00
                      否                                                                                                        不适用     否
 业务运营资金项目                          34           34            59          59              %

 购置设备提升施工
 效率产能技术改造     否             9,000           9,000                0        0    0.00%                                   不适用     否
 项目

                                    41,917.         41,917.       32,916.     32,916.
 承诺投资项目小计          --                                                                --           --                         --         --
                                           34           34            59          59

 超募资金投向

 无                   否                                                                                                        不适用

                                    41,917.         41,917.       32,916.     32,916.
 合计                      --                                                                --           --              0          --         --
                                           34           34            59          59


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 未达到计划进度或
                      募集资金到账时点恰逢新疆地区温度较低,路桥施工等户外作业开始冬休,工程暂停施工,公司
 预计收益的情况和
                      暂未启动设备购置。
 原因(分具体项目)

 项目可行性发生重
                      无
 大变化的情况说明

 超募资金的金额、用   不适用
 途及使用进展情况

                      不适用
 募集资金投资项目
 实施地点变更情况


                      不适用
 募集资金投资项目
 实施方式调整情况


 募集资金投资项目     不适用
 先期投入及置换情
 况

 用闲置募集资金暂     不适用
 时补充流动资金情
 况

 项目实施出现募集     适用
 资金结余的金额及     截至 2018 年 12 月 31 日,购置设备提升施工效率产能技术改造项目募集资金结余 9,002.25 万元,
 原因                 主要是项目未完成以及该募集资金产生的利息收益所致

 尚未使用的募集资
                      存放于募集资金专户
 金用途及去向

 募集资金使用及披
 露中存在的问题或     无
 其他情况


(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。

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2、出售重大股权情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                                           是否
                                                                                           按计
                                  本期
                                                   股权                                    划如
                                  初起
                                                   出售                                    期实
                                  至出
                                                   为上                                    施,如
                                  售日                                             所涉
                                                   市公                                    未按
                                  该股                                      与交   及的
                          交易             出售    司贡    股权     是否                   计划
          被出                    权为                                      易对   股权
 交易             出售    价格             对公    献的    出售     为关                   实施,   披露    披露
          售股                    上市                                      方的   是否
 对方               日    (万             司的    净利    定价     联交                   应当     日期    索引
           权                     公司                                      关联   已全
                          元)             影响    润占    原则      易                    说明
                                  贡献                                      关系   部过
                                                   净利                                    原因
                                  的净                                              户
                                                   润总                                    及公
                                  利润
                                                   额的                                    司已
                                  (万
                                                   比例                                    采取
                                  元)
                                                                                           的措
                                                                                            施

 新疆    新疆
 交通    交投                                                                                               http://
                 2018                                      交易                                     2018
 建设    房地                                                                                               www.
                 年 03    30,04   -194.3   20,85   59.04   价格                                     年 03
 投资    产开                                                      否      无      是      是               cninfo
                 月 31     2.04       1    8.84       %    为评                                     月 09
 控股    发有                                                                                               .com.
                 日                        万元            估值                                     日
 有限    限公                                                                                               cn
 公司    司


七、主要控股参股公司分析

□ 适用 √ 不适用
公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望

(一)行业竞争格局和发展趋势
     “十三五”时期,我国交通运输发展正处于支撑全面建成小康社会的攻坚期、优化网络布局的关键期、提质增效升级的转
型期,交通基础设施建设的主要工作就是要突出对“一带一路”建设、京津冀协同发展、长江经济带发展三大战略和新型城镇
化、脱贫攻坚的支撑保障,完善国内交通基础设施建设,提升运输服务的协同性和均等化水平。
     从行业规划格局来看,根据 2019 年全国交通运输工作会议安排,2019 年,全国预计将完成公路固定资产投资 1.8 万亿

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左右,新建改建农村公路 20 万公里,实现具备条件的乡镇、建制村通硬化路。2019 年将持续深化交通运输供给侧结构性改
革,主动服务国家重大战略实施,坚决打好交通扶贫脱贫攻坚战,加快推进现代综合交通运输体系建设,大力发展绿色交通、
智慧交通,提高交通运输科技创新能力。目前,我国经济发展进入新常态,“一带一路”、长江经济带、京津冀三大国家战略,
国家新型城市群、城镇化进程的持续推进,使国内铁路、公路、水路、机场、城轨等交通基础设施领域蕴含众多机遇。国际
市场中,“一带一路”沿线国家资源富集,但基础设施相对落后,随着 “一带一路”基础设施互联互通项目的启动,对基础设施
建设和装备需求强劲;此外,随着经济全球化的不断深入,国际市场上高附加值、高技术含量和综合性的项目增多,对承包
商技术、资本、管理等能力的要求越来越高,为具备工程总承包、项目融资、国际信贷、设备贸易等能力的施工企业提供了
机遇。建设模式将趋向一体化,以设计、采购、施工一体化的工程总承包模式将在提高投资效率、缩短工期、提高质量等方
面发挥优势。施工理念趋向低碳环保,更加注重建筑全寿命周期,加强技术研发和创新,最大限度地节约资源减少能耗,实
现节能、节地、节水、节材和环境保护。
     从行业发展趋势来看,交通基础设施建设行业是技术应用型行业,科技是行业的第一生产力,“高精尖缺”人才是推动行
业高质量发展的第一资源。是否拥有提高施工效率和提升产品品质的新技术、新材料、新工艺,是否拥有掌握行业新技术、
新材料、新工艺的专业人才队伍,未来将直接决定路桥施工企业在市场上竞争力。尤其是随着港珠澳大桥等一大批标志性工
程的建成,各级各类高精尖行业新技术、新材料、新工艺已经完成攻关并逐渐大规模推广应用,如何提升产品科技含量、如
何有效控制施工成本,将会是各级各类路桥施工企业亟待解决的问题,也将会在一定程度上决定各自的市场份额。
(二)公司发展战略
     一强化(强主业):加速发展勘察、设计、咨询等工程技术服务业,强化建筑主要的核心竞争力。
     两调整(调结构、调模式):做强主业的基础上调整产业结构;以 EPC、PPP、城市运营为中心业务进行集成化运作,
拉动市政、公路等建设业务的发展,促进建筑主业的运作模式向投资、建造、管理的方向转变,队伍运作模式进行调整。
     通过发展路桥全产业链、投融资业务,构建多元化、国际化产融结合新模式,打造城市基础设施投资、建设、运营、服
务供应商,成为国内领先、国际知名的综合建筑企业集团。
(三)经营计划
     根据公司发展战略及 2019 年度经营计划,以经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审计过的公司 2018 年度财务决
算报告为基础,分析了公司面临的路桥市场和投资环境、行业状况和经济发展前景,参考公司近两年的经营业绩及现时的经
营能力,同时仍遵循公司“以财务控制为核心、以经营管理为手段”的一贯方针,秉着客观求实、稳健、谨慎的原则,编制了
2019 年度财务预算。2019 年预算与 2018 年经营成果对比如下:
                                   2019 年预算与 2018 年经营成果比较表
                                                                                              单位:万元

     项目                            2019 年预算             2018 年实现数          预计增长百分比

     营业收入                        463,600.00              535,139.99             -13.37%

     营业成本                        406,400.00              480,075.92             -15.35%

     利润总额                        20,000.00               45,283.41              -55.83%

     归属于母公司净利润              15,600.00               35,327.50              -55.84%

     特别提示:本公司制定的《2019 年度财务预算方案》是本年度公司内部财务与经济管理工作的指导性文件,该方案是
在相关假设前提以及本公司现有工程施工合同及生产能力的情况下制定的。不代表本公司 2019 年盈利预测,能否实现取决
于宏观经济环境、市场情况、行业发展状况与公司管理团队的努力等多种因素,存在很大的不确定性,请投资者特别注意。
     (四)因维持当前业务并完成在建投资项目公司所需的资金需求
     根据 2019 年度经营计划,公司在建项目预计投资额约为 99,420 万元。为确保在建投资项目的顺利推进,公司将合理控
制资金成本,积极探索多种融资方式,降低财务费用;同时提高内部留存资金使用效率,以满足日常经营业务和在建投资项
目的资金需求。


35
                                                             新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


     (五)可能面对的风险
     1、政策性风险
     公司主要从事基础设施建设和投资,国家对基础设施的政策调控的方向、力度等,可能会对公司的发展造成重大影响;
另外,国家的货币政策、税收政策、财政政策的变化等也可能会对公司的发展造成重大影响。
     2、市场风险
     公司所属行业为建筑业,虽然公司在行业中有一定的技术和区域等方面的优势,但地区经济增长水平的不一样,基础设
施的使用状况和未来扩张需求的预期的变化等都可能会对公司经营市场产生不利影响。此外,国外市场的政治、经济环境可
能存在一定不稳定性,可能会给公司海外业务发展带来不确定性因素,使海外项目进展受到影响。
     3、投资风险
     项目投资建设需要消耗大量的资金、物资和人力等宝贵资源,影响项目投资效果的因素较多且存在不确定性,项目在投
资和建设过程中可能会因某些因素的影响给公司带来投资风险。
     为防范各类风险的发生,公司将根据市场形势变化情况,不断建立健全内部控制体系,把各类风险对接各项业务流程,
制定具体控制措施,与日常管控工作紧密结合,严格前期可研、策划、审计、审批和决策等重要管控环节,加强过程控制和
后评估工作,做好应对各类风险发生的应急预案,尽可能把公司各类可能发生的风险降到最低。
     4、财务风险
     公司从事的基础设施建设业务投资规模大,建设周期较长,能否及时筹措和有效运用资金将对公司的经营产生一定的影
响。
     为此,公司将积极拓宽融资渠道,创新融资方式,优选融资对象和融资方式,实现多渠道融资,降低融资成本,进一步
提高资金集中度,加速资金周转,提高资金效率。
     5、工程安全风险
     公司所处行业为建筑业,涉及工程项目及施工人员较多,工程安全管理方面存在较大考验。对此,公司将积极做好强化
安全、文明施工等方面的工作,建立健全安全文明工地考核制度、安全事故责任追究制度,加大安全事故防控力度。


十、接待调研、沟通、采访等活动

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。




36
                                                             新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                         第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
     公司在《章程》中明确规定了利润分配政策,公司每年都会结合企业经营的实际需求、股东要求和意愿及外部融资环境
和成本等内外部因素进行全面分析,科学合理决定公司的利润分配政策。公司的现金分红政策制定及执行符合《公司章程》
的规定及股东大会的决议,分红标准和比例明确清晰,相关的决策程序和机制完备;独立董事勤勉尽责,在利润分配政策的
制定过程中充分发表意见,发挥了积极作用;中小股东可以通过参加股东大会对利润分配方案享有充分表达意见和诉求的机
会,合法权益能够得到充分的维护。
《公司章程》第一百八十七条明确公司的利润分配政策为:
     (一)公司实施积极的利润分配政策,重视对投资者的合理投资回报,并保持公司利润分配政策的连续性和稳定性。公
司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策、论证和调整过程中应充分考虑股东(特别是公众投资者)、独立董事
和外部监事的意见。
     1、利润分配的形式:公司可以采取现金和股票等方式分配利润,利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害
公司的可持续发展能力。
     2、现金分红的条件、比例和期间间隔:在公司当年经审计的净利润为正数且公司当年无重大对外投资计划或重大现金
支出事项发生时,公司应当采取现金分红的方式进行利润分配。公司每年度现金分红金额应不低于当年实现的可供分配利润
(不含年初未分配利润)的百分之二十。由公司董事会根据公司的具体经营情况和市场环境,制定利润分配预案报股东大会
批准。
     重大对外投资计划或重大现金支出是指以下情形之一:
     ①公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买固定资产累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的百分之
五十,且超过 3,000 万元;
     ②公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买固定资产累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的百分之
三十。
上述重大对外投资计划或重大现金支出须经董事会批准,报股东大会审议通过后方可实施。
     3、股票股利分红条件:若公司经营状况良好,且公司董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时,可以在满足
上述现金股利分配的同时,制定股票股利分配预案,并经股东大会审议通过后实施。
     4、差异化现金分红政策:公司董事会应综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大
资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策。
     (1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应
达到百分之八十;
     (2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应
达到百分之四十;
     (3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应
达到百分之二十;
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,按照前项规定处理。
     5、在当年盈利的条件下,公司每年度至少分红一次。公司董事会结合具体经营数据,充分考虑公司盈利规模、现金流


37
                                                                新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


量状况、发展阶段及当期资金需求在有条件的情况下,公司可以进行中期现金分红。公司原则上应当采用现金分红进行利润
分配,现金分红方式优先于股票股利分配方式。公司在实施现金分红的同时,可以派发股票股利。


                                              现金分红政策的专项说明

 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:              是

 分红标准和比例是否明确和清晰:                            是

 相关的决策程序和机制是否完备:                            是

 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                  是

 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益
                                                           是
 是否得到了充分保护:

 现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、
                                                           不适用
 透明:

公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况
1、2016年度利润分配方案:经公司第一届董事会第二十次(2016年度)会议审议通过,同意以2016年12月31日公司总股本
580,000,000股为基数,向全体股东拟实施每10股派发现金红利0.70元(含税),不派送红股。该利润分配方案已经公司2016
年度股东大会审议通过并实施。
2、2017年度未进行利润分配。
3、2018年度利润分配预案:经公司第二届董事会第八次会议审议通过年度利润分配预案,同意以2018年12月31日公司总股
本645,000,000股为基数,向全体股东拟实施每10股派发现金红利 1.45元(含税),不派送红股。该利润分配预案尚需公司
2018年度股东大会批准后方可实施。
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                           单位:元

                                                                           以其他方式                  现金分红总
                                              现金分红金
                                                                           现金分红金                  额(含其他
                               分红年度合     额占合并报
                                                           以其他方式      额占合并报                  方式)占合
                               并报表中归     表中归属于                                现金分红总
                现金分红金                                 (如回购股      表中归属于                  并报表中归
     分红年度                  属于上市公     上市公司普                                额(含其他
                额(含税)                                 份)现金分      上市公司普                  属于上市公
                               司普通股股     通股股东的                                  方式)
                                                            红的金额       通股股东的                  司普通股股
                               东的净利润     净利润的比
                                                                           净利润的比                  东的净利润
                                                 率
                                                                               例                        的比率

                93,525,000.0   353,275,000.                                             93,525,000.0
 2018 年                                          26.47%            0.00        0.00%                      26.47%
                          0             51                                                         0

                               245,782,470.
 2017 年                0.00                       0.00%            0.00        0.00%           0.00        0.00%
                                        27

                40,600,000.0   147,835,245.                                             40,600,000.0
 2016 年                                          27.46%            0.00        0.00%                      27.46%
                          0             30                                                         0

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用




38
                                                                   新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案情况

√ 适用 □ 不适用

 每 10 股送红股数(股)                                                                                              0

 每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                     1.45

 每 10 股转增数(股)                                                                                                0

 分配预案的股本基数(股)                        645,000,000

 现金分红金额(元)(含税)                                                                              93,525,000.00

 以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)                                                                       0.00

 现金分红总额(含其他方式)(元)                93,525,000.00

 可分配利润(元)                                                                                       647,172,983.84

 现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额
                                                 100%
 的比例

                                                   本次现金分红情况

 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20
 %

                                 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

 2018 年度利润分配预案:经公司第二届董事会第八次会议审议通过年度利润分配预案,同意以 2018 年 12 月 31 日公司
 总股本 645,000,000 股为基数,向全体股东拟实施每 10 股派发现金红利 1.45 元(含税),不派送红股,不以公积金转增
 股本。


三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

            承诺事由                  承诺方        承诺类型      承诺内容      承诺时间     承诺期限      履行情况

 股改承诺

 收购报告书或权益变动报告书中
 所作承诺

 资产重组时所作承诺

                                    沈金生、朱                   1、自公司股
                                    天山、王成、                 票上市之日
 首次公开发行或再融资时所作承       熊刚、赛力     股份锁定及    起 12 个月    2018 年 11
                                                                                            长期履行      正在履行
 诺                                 克阿吾哈       减持承诺      内,本人不    月 28 日
                                    力、曾学禹、                 转让或者委
                                    林强、隋绍                   托他人管理


39
                    新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


     新、黄勇、   本人直接或
     余红印       间接持有的
                  公司首次公
                  开发行股票
                  前已发行的
                  股份,也不
                  由公司回购
                  本人直接或
                  间接持有的
                  公司首次公
                  开发行股票
                  前已发行的
                  股份。2、本
                  人于上述锁
                  定期满后,
                  在担任公司
                  董事、监事
                  或高级管理
                  人员的任职
                  期间,每年
                  转让的股份
                  不超过本人
                  所持有公司
                  股份总数的
                  25%;在其
                  离职后半年
                  内,不转让
                  所持有的公
                  司股份。3、
                  本人在申报
                  离任六个月
                  后的 12 个
                  月内通过证
                  券交易所挂
                  牌交易出售
                  公司股票数
                  量占本人所
                  持有的公司
                  股票总数的
                  比例不超过
                  50%。4、如
                  本人在锁定
                  期满后两年



40
                                 新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


                               内减持所持
                               公司股票
                               的,减持价
                               格不低于首
                               次公开发行
                               股票时的发
                               行价;如因
                               派发现金红
                               利、送股、
                               转增股本、
                               增发新股等
                               原因进行除
                               权、除息的,
                               应按照中国
                               证券监督管
                               理委员会、
                               深圳证券交
                               易所的有关
                               规定相应调
                               整减持价格
                               的下限。

                               1、自公司股
                               票上市之日
                               起 36 个月
                               内,不转让
                               或者委托他
                               人管理本单
                               位直接或间
                               接持有的公
                               司首次公开
                               发行股票前                  2018 年 11
                  股份锁定及   已发行的股     2018 年 11   月 28 日
     新疆国资委                                                          正在履行
                  减持承诺     份,也不由     月 28 日     -2023 年 11
                               公司回购本                  月 28 日
                               单位直接或
                               间接持有的
                               公司首次公
                               开发行股票
                               前已发行的
                               股份。2、将
                               按照公司首
                               次公开发行
                               股票招股说


41
       新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


     明书以及本
     单位出具的
     各项承诺载
     明的限售期
     限要求,并
     严格遵守法
     律法规的相
     关规定,在
     限售期限内
     不减持公司
     股票。3、在
     上述限售期
     限届满之日
     起 2 年内,
     若减持公司
     股份,则减
     持股份的条
     件、方式、
     价格及期限
     如下:(1)
     减持股份的
     条件在符合
     相关法律法
     规及规范性
     文件规定、
     不存在违反
     本单位在公
     司首次公开
     发行股票时
     所作出的相
     关承诺的条
     件下,本单
     位可作出减
     持股份的决
     定。(2)减
     持股份的数
     量及方式在
     限售期满后
     的 12 个月
     内,减持数
     量不超过本
     单位所持有
     公司股份数



42
        新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


     量的 10%;
     在限售期满
     后的第 13
     至 24 个月
     内,减持数
     量不超过本
     单位所持公
     司股份数量
     的 20%。减
     持方式包括
     但不限于二
     级市场竞价
     交易方式、
     大宗交易方
     式、协议转
     让方式等。
     (3)减持价
     格不低于公
     司首次公开
     发行股票的
     发行价格
     (如因派发
     现金红利、
     送股、转增
     股本、增发
     新股等原因
     进行除权、
     除息的,应
     按照中国证
     券监督管理
     委员会、深
     圳证券交易
     所的有关规
     定作相应调
     整)。(4)减
     持期限本单
     位拟减持公
     司股份时,
     将提前 3 个
     交易日通知
     公司并予以
     公告,自公
     告之日起六



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                                 新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


                               个月内完
                               成。

                               1、自公司股
                               票上市之日
                               起 12 个月
                               内,不转让
                               或者委托他
                               人管理本公
                               司直接或间
                               接持有的公
                               司首次公开
                               发行股票前
                               已发行的股
                               份,也不由
                               公司回购本
                               公司直接或
                               间接持有的
                               公司首次公
                               开发行股票
                               前已发行的
                               股份。2、将
                                                          2018 年 11
                               按照公司首
     特变电工集   股份锁定及                 2018 年 11   月 28 日
                               次公开发行                               正在履行
     团           减持承诺                   月 28 日     -2021 年 11
                               股票招股说
                                                          月 28 日
                               明书以及本
                               公司出具的
                               各项承诺载
                               明的限售期
                               限要求,并
                               严格遵守法
                               律法规的相
                               关规定,在
                               限售期限内
                               不减持公司
                               股票。3、在
                               上述限售期
                               限届满之日
                               起 2 年内,
                               若减持公司
                               股份,则减
                               持股份的条
                               件、方式、
                               价格及期限


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       新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


     如下:(1)
     减持股份的
     条件在符合
     相关法律法
     规及规范性
     文件规定、
     不存在违反
     本公司在公
     司首次公开
     发行股票时
     所作出的相
     关承诺的条
     件下,本公
     司可作出减
     持股份的决
     定。(2)减
     持股份的数
     量及方式在
     限售期满后
     的 12 个月
     内,减持数
     量不超过本
     公司所持有
     公司股份数
     量的 10%;
     在限售期满
     后的第 13
     至 24 个月
     内,减持数
     量不超过本
     公司所持公
     司股份数量
     的 20%。减
     持方式包括
     但不限于二
     级市场竞价
     交易方式、
     大宗交易方
     式、协议转
     让方式等。
     (3)减持价
     格不低于公
     司首次公开



45
                                  新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


                               发行股票的
                               发行价格
                               (如因派发
                               现金红利、
                               送股、转增
                               股本、增发
                               新股等原因
                               进行除权、
                               除息的,应
                               按照中国证
                               券监督管理
                               委员会、深
                               圳证券交易
                               所的有关规
                               定作相应调
                               整)。(4)减
                               持期限本公
                               司拟减持公
                               司股份时,
                               将提前 3 个
                               交易日通知
                               公司并予以
                               公告,自公
                               告之日起六
                               个月内完
                               成。

                               自公司股票
                               上市之日起
                               12 个月内,
                               本公司/本
                               企业不转让
     福耀投资、
                               或者委托他
     江苏路通、
                               人管理本公
     翰晟投资、                                             2018 年 11
                               司/本企业
     德得创业、   股份锁定及                   2018 年 11   月 28 日
                               直接或间接                                 正在履行
     海益投资、   减持承诺                     月 28 日     -2019 年 11
                               持有的公司
     中财富国、                                             月 28 日
                               首次公开发
     诚诚投资、
                               行股票前已
     东证资本
                               发行的股
                               份,也不由
                               公司回购本
                               公司/本企
                               业直接或间


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                               新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


                             接持有的公
                             司首次公开
                             发行股票前
                             已发行的股
                             份。本公司/
                             本企业将遵
                             守中国证监
                             会《上市公
                             司股东、董
                             监高减持股
                             份的若干规
                             定》,深圳证
                             券交易所
                             《股票上市
                             规则》、《深
                             圳证券交易
                             所上市公司
                             股东及董
                             事、监事、
                             高级管理人
                             员减持股份
                             实施细则》
                             的相关规
                             定。

                             1、自公司股
                             票上市之日
                             起 12 个月
                             内,不转让
                             或者委托他
                             人管理本企
                             业直接或间
                             接持有的公
                                                         2018 年 11
                             司首次公开
                股份锁定及                  2018 年 11   月 28 日
     通海投资                发行股票前                                正在履行
                减持承诺                    月 28 日     -2021 年 11
                             已发行的股
                                                         月 28 日
                             份,也不由
                             公司回购本
                             企业直接或
                             间接持有的
                             公司首次公
                             开发行股票
                             前已发行的
                             股份。2、将


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       新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


     按照公司首
     次公开发行
     股票招股说
     明书以及本
     企业出具的
     各项承诺载
     明的限售期
     限要求,并
     严格遵守法
     律法规的相
     关规定,在
     限售期限内
     不减持公司
     股票。3、在
     上述限售期
     限届满之日
     起 2 年内,
     若减持公司
     股份,则减
     持股份的条
     件、方式、
     价格及期限
     如下:(1)
     减持股份的
     条件在符合
     相关法律法
     规及规范性
     文件规定、
     不存在违反
     本企业在公
     司首次公开
     发行股票时
     所作出的相
     关承诺的条
     件下,本企
     业可作出减
     持股份的决
     定。(2)减
     持股份的数
     量及方式在
     限售期满后
     的 12 个月
     内,减持数



48
        新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


     量不超过本
     企业所持有
     公司股份数
     量的 10%;
     在限售期满
     后的第 13
     至 24 个月
     内,减持数
     量不超过本
     企业所持公
     司股份数量
     的 20%。减
     持方式包括
     但不限于二
     级市场竞价
     交易方式、
     大宗交易方
     式、协议转
     让方式等。
     (3)减持价
     格不低于公
     司首次公开
     发行股票的
     发行价格
     (如因派发
     现金红利、
     送股、转增
     股本、增发
     新股等原因
     进行除权、
     除息的,应
     按照中国证
     券监督管理
     委员会、深
     圳证券交易
     所的有关规
     定作相应调
     整)。(4)减
     持期限本企
     业拟减持公
     司股份时,
     将提前 3 个
     交易日通知



49
                               新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


                             公司并予以
                             公告,自公
                             告之日起六
                             个月内完
                             成。

                             (1)自公司
                             股票上市之
                             日起 36 个
                             月内,本公
                             司不转让或
                             者委托他人
                             管理本公司
                             直接或间接
                             持有的公司
                             首次公开发
                             行股票前已
                             发行的股
                             份,也不由
                             公司回购本
                             公司直接或
                             间接持有的
                             公司首次公
                             开发行股票                  2018 年 11
                股份锁定及   前已发行的     2018 年 11   月 28 日
     新业投资                                                          正在履行
                减持承诺     股份。(2)    月 28 日     -2023 年 11
                             如本公司在                  月 28 日
                             锁定期满后
                             两年内减持
                             所持公司股
                             票的,减持
                             价格不低于
                             首次公开发
                             行股票时的
                             发行价;如
                             因派发现金
                             红利、送股、
                             转增股本、
                             增发新股等
                             原因进行除
                             权、除息的,
                             应按照中国
                             证券监督管
                             理委员会、


50
       新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


     深圳证券交
     易所的有关
     规定相应调
     整减持价格
     的下限。 3)
     公司上市后
     6 个月内如
     公司股票连
     续 20 个交
     易日的收盘
     价均低于首
     次公开发行
     股票时的发
     行价,或者
     上市后 6 个
     月期末收盘
     价低于首次
     公开发行股
     票时的发行
     价,本公司
     持有的公司
     股票的锁定
     期限自动延
     长 6 个月;
     如因派发现
     金红利、送
     股、转增股
     本、增发新
     股等原因进
     行除权、除
     息的,应按
     照中国证券
     监督管理委
     员会、深圳
     证券交易所
     的有关规定
     相应调整减
     持价格的下
     限。(4)本
     公司将遵守
     中国证监会
     《上市公司
     股东、董监



51
                                 新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


                               高减持股份
                               的若干规
                               定》,深圳证
                               券交易所
                               《股票上市
                               规则》、《深
                               圳证券交易
                               所上市公司
                               股东及董
                               事、监事、
                               高级管理人
                               员减持股份
                               实施细则》
                               的相关规
                               定。

                               自公司股票
                               上市之日起
                               12 个月内,
                               本人不转让
                               或者委托他
                               人管理本人
                               直接或间接
                               持有的公司
                               首次公开发
                               行股票前已
                               发行的股
                               份,也不由
                               公司回购本                  2018 年 11
     李茂文、慕   股份锁定及   人直接或间     2018 年 11   月 28 日
                                                                         正在履行
     湧、楚建勋   减持承诺     接持有的公     月 28 日     -2019 年 11
                               司首次公开                  月 28 日
                               发行股票前
                               已发行的股
                               份。本人将
                               遵守中国证
                               监会《上市
                               公司股东、
                               董监高减持
                               股份的若干
                               规定》,深圳
                               证券交易所
                               《股票上市
                               规则》、《深


52
                             新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


                           圳证券交易
                           所上市公司
                           股东及董
                           事、监事、
                           高级管理人
                           员减持股份
                           实施细则》
                           的相关规
                           定。

                           1、自公司股
                           票上市之日
                           起 12 个月
                           内,本人不
                           转让或者委
                           托他人管理
                           本人直接或
                           间接持有的
                           公司首次公
                           开发行股票
                           前已发行的
                           股份,也不
                           由公司回购
                           本人直接或
                           间接持有的
                           公司首次公
              股份锁定及   开发行股票    2018 年 11   2019 年 11
     孙建军                                                        正在履行
              减持承诺     前已发行的    月 28 日     月 28 日
                           股份。2、本
                           人于上述锁
                           定期满后,
                           在担任公司
                           董事、监事
                           或高级管理
                           人员的任职
                           期间,每年
                           转让的股份
                           不超过本人
                           所持有公司
                           股份总数的
                           25%;在其
                           离职后半年
                           内,不转让
                           所持有的公


53
                                 新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


                               司股份。3、
                               本人在申报
                               离任六个月
                               后的 12 个
                               月内通过证
                               券交易所挂
                               牌交易出售
                               公司股票数
                               量占本人所
                               持有的公司
                               股票总数的
                               比例不超过
                               50%。4、如
                               本人在锁定
                               期满后两年
                               内减持所持
                               公司股票
                               的,减持价
                               格不低于首
                               次公开发行
                               股票时的发
                               行价;如因
                               派发现金红
                               利、送股、
                               转增股本、
                               增发新股等
                               原因进行除
                               权、除息的,
                               应按照中国
                               证券监督管
                               理委员会、
                               深圳证券交
                               易所的有关
                               规定相应调
                               整减持价格
                               的下限。

                               在触发公司
                               稳定股价预
     控股股东、                案启动的条
                  稳定股价的                  2018 年 11   上市后三年
     实际控制人                件时,新疆                               正在履行
                  承诺                        月 28 日     内
     新疆国资委                国资委作为
                               公司的控股
                               股东、实际


54
                                   新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                 控制人,严
                                 格依照法
                                 律、法规、
                                 规范性文件
                                 和公司章程
                                 的规定,积
                                 极配合并保
                                 证公司按照
                                 要求制定并
                                 启动稳定股
                                 价的实施方
                                 案。

                                 在触发公司
                                 稳定股价预
                                 案启动的条
                                 件时,公司
                                 的全体董事
                                 和高级管理
                                 人员应依照
                                 法律、法规、
     董事和高级     稳定股价的                  2018 年 11   上市后三年
                                 规范性文件                               正在履行
     管理人员       承诺                        月 28 日     内
                                 和公司章程
                                 的规定,积
                                 极配合并保
                                 证公司按照
                                 要求制定并
                                 启动稳定股
                                 价的实施方
                                 案。

                                 公司招股说
                                 明书不存在
                                 虚假记载、
                    关于申请文
                                 误导性陈述
                    件不存在虚
                                 或者重大遗
                    假记载、误                  2018 年 11
     公司(公司)                漏,并对其                  长期履行     正在履行
                    导性陈述或                  月 28 日
                                 真实性、准
                    者重大遗漏
                                 确性、完整
                    方面的承诺
                                 性承担个别
                                 和连带的法
                                 律责任。

     公司控股股     关于申请文   公司招股说     2018 年 11
                                                             长期履行     正在履行
     东、实际控     件不存在虚   明书不存在     月 28 日



55
                                 新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


     制人新疆国   假记载、误   虚假记载、
     资委         导性陈述或   误导性陈述
                  者重大遗漏   或者重大遗
                  方面的承诺   漏,并对其
                               真实性、准
                               确性、完整
                               性承担个别
                               和连带的法
                               律责任。

                               公司招股说
                               明书不存在
                               虚假记载、
                  关于申请文
                               误导性陈述
                  件不存在虚
     公司董事、                或者重大遗
                  假记载、误                2018 年 11
     监事、高级                漏,并对其                长期履行   正在履行
                  导性陈述或                月 28 日
     管理人员                  真实性、准
                  者重大遗漏
                               确性、完整
                  方面的承诺
                               性承担个别
                               和连带的法
                               律责任。

                               公司本次发
                               行并上市的
                               保荐机构长
                               江保荐承
                               诺:本机构
                               为公司首次
                               公开发行制
                               作、出具的
                               文件不存在
                  关于申请文
                               虚假记载、
                  件不存在虚
                               误导性陈述
                  假记载、误                2018 年 11
     中介机构                  或者重大遗                长期履行   正在履行
                  导性陈述或                月 28 日
                               漏;若因本
                  者重大遗漏
                               机构为公司
                  方面的承诺
                               首次公开发
                               行制作、出
                               具的文件有
                               虚假记载、
                               误导性陈述
                               或者重大遗
                               漏,给投资
                               者造成损失
                               的,将先行


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                                                                   新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                                赔偿投资者
                                                                损失。

 股权激励承诺

 其他对公司中小股东所作承诺

 承诺是否按时履行                   是


2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用


四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说


□ 适用 √ 不适用


六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
主要会计政策和会计估计的变更
(1)会计政策变更
     ①财务报表格式变更:财政部于 2018 年 6 月发布了《关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知》(财会
[2018]15 号),本集团根据相关要求按照一般企业财务报表格式(适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业)编制财
务报表:(1)原“应收票据”和“应收账款”项目,合并为“应收票据及应收账款”项目;(2)原“应收利息”、“应收股利”项目并
入“其他应收款”项目列报;(3)原“固定资产清理”项目并入“固定资产”项目中列报;(4)原“工程物资”项目并入“在建工程”
项目中列报;(5)原“应付票据”和“应付账款”项目,合并为“应付票据及应付账款”项目;(6)原“应付利息”、“应付股利”项
目并入“其他应付款”项目列报;(7)原“专项应付款”项目并入“长期应付款”项目中列报;(8)进行研究与开发过程中发生的
费用化支出,列示于“研发费用”项目,不再列示于“管理费用”项目;(9)在财务费用项目下分拆“利息费用”和“利息收入”明
细项目;(10)股东权益变动表中新增“设定受益计划变动额结转留存收益”项目.
     本集团根据上述列报要求相应追溯重述了比较报表。
     由于上述要求,本期和比较期间财务报表的部分项目列报内容不同,但对本期和比较期间的本集团合并及公司净利润和
合并及公司股东权益无影响。
     ②个人所得税手续费返还:财政部于 2018 年 9 月发布了《关于 2018 年度一般企业财务报表格式有关问题的解读》,根
据《中华人民共和国个人所得税法》收到的扣缴税款手续费,应作为其他与日常活动相关的项目在利润表的“其他收益”项目
中填列。该会计政策变更对可比期间列报无影响。
     ③其他会计政策变更:2018 年 4 月,根据第一届董事会第四十次临时会议决议,本公司在报告期进行了如下会计政策
变更:将由原在财务报表存货科目中列示和披露的已交工尚未结算工程款项,转至应收账款列示和披露,并按账龄分析法计

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                                                             新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


提坏账准备的会计政策,同时对报告期财务报表进行了追溯调整。对合并报表的具体影响如下:
                                                                                                   负数为减少

     项     目                                                   2017 年

     应收账款                                                    158,154,688.70

     存货                                                        -226,959,246.37

     递延所得税资产                                              10,461,338.32

     资本公积                                                    114,660.11

     盈余公积                                                    -5,727,056.87

     未分配利润                                                  -52,722,129.76

     少数股东权益                                                -8,692.83

     资产减值损失                                                10,484,760.81

     所得税费用                                                  -1,713,368.80

     少数股东损益                                                357,697.25

     对母公司报表的具体影响如下:
                                                                                                  负数为减少

     项     目                                                   2017 年

     应收账款                                                     112,279,790.58

     存货                                                         -179,656,930.30

     递延所得税资产                                               10,106,570.95

     盈余公积                                                     -5,727,056.87

     未分配利润                                                   -51,543,511.90

     资产减值损失                                                 14,876,849.74

     所得税费用                                                   -2,231,527.46



     (2)会计估计变更
     本期无会计估计变更。




七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

√ 适用 □ 不适用
     前期会计差错更正
     追溯重述法
     为了使公司报告期各期财务报表收入、成本更加配比,以便报告阅读者更准确地了解公司实际经营状况,2018 年 7 月
16 日,公司第二届董事会第二次临时会议,决定对因项目变更形成的合同收入确认事项会计处理作了如下修订:

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                                                                新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


     修订前                      修订后

     施工期间如有变更、索        在满足“《企业会计准则第 15 号——建造合同》相关规定:(1)客户能够认可因变
赔、奖励、材料调整价差等事 更而增加的收入;(2)该收入能够可靠地计量。”的条件下,公司对项目变更收入进行合
项的发生,在取得甲方或监理 理估计:
方的变更批复、通知单或补充       因施工工程量变更形成的收入,在变更当期取得变更批复等外部证据的,公司根据
协议,并确定金额后对合同总 取得的业主方的变更批复、通知单或补充协议,并确定金额后对合同总收入进行调整;
收入进行调整。               对于在资产负债表日尚未获得业主书面批复的合同变更事项,公司根据具体情况采用如
                             下核算办法:
                                 ①根据工程项目部、项目管理中心判断,如果很可能得到业主的认可,按照因变更
                             事项发生的成本变动金额调整合同总收入;
                                 ②根据工程项目部、项目管理中心判断,该项变更得到业主认可的可能性较低,则
                             根据因变更事项造成的成本变动金额调整预计总成本,不调整因合同事项可能形成的合
                             同总收入。

     A、对 2017 年度合并财务报表的影响(金额单位:元)

     项       目                            更正前               调整金额             更正后

     存货                                   1,867,782,696.67     21,143,786.05        1,888,926,482.72

     应交税费                               41,380,568.69        3,171,567.91         44,552,136.60

     专项储备                               65,408,759.77        310,682.91           65,719,442.68

     盈余公积                               44,690,104.70        1,766,153.52         46,456,258.22

     未分配利润                             409,192,158.26       15,895,381.71        425,087,539.97

     归属于母公司股东权益合计               1,470,291,746.25     17,972,218.14        1,488,263,964.39

     B、对 2017 年度母公司财务报表的影响(金额单位:元)

     项       目                            更正前               调整金额             更正后

     存货                                   1,453,479,165.74     21,143,786.05        1,474,622,951.79

     应交税费                               24,052,269.08        3,171,567.91         27,223,836.99

     专项储备                               57,392,261.85        310,682.91           57,702,944.76

     盈余公积                               44,690,104.70        1,766,153.52         46,456,258.22

     未分配利润                             319,987,288.58       15,895,381.71        335,882,670.29

     股东权益合计                           1,373,933,505.96     17,972,218.14        1,391,905,724.10




八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用
本年公司减少合并单位2家,一家本期注销导致,为新疆交建机械租赁有限公司;另一家新疆交投房地产开发有限公司,当
期处置 。


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                                                            新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

 境内会计师事务所名称                                 中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)

 境内会计师事务所报酬(万元)                                                                         140

 境内会计师事务所审计服务的连续年限                   2年

 境内会计师事务所注册会计师姓名                       刘钧、曾玉波

 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限         2年

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度公司因公开发行股票事项,聘请长江证券承销保荐有限公司为保荐机构。保荐代表人为:黄力、伍俊杰。持续督导期
间自2018年11月28日至2020年12月31日。


十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。


十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。


十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

□ 适用 √ 不适用


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                                                            新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。


十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。


十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。




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                                                                新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


(3)租赁情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。


2、重大担保

√ 适用 □ 不适用


(1)担保情况

                                                                                                        单位:万元

                              公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

                     担保额
                                                                                                         是否为
                     度相关      担保额                     实际担保                           是否履
     担保对象名称                           实际发生日期                 担保类型    担保期              关联方
                     公告披         度                        金额                             行完毕
                                                                                                           担保
                     露日期

                                             公司对子公司的担保情况

                     担保额
                                                                                                         是否为
                     度相关      担保额                     实际担保                           是否履
     担保对象名称                           实际发生日期                 担保类型    担保期              关联方
                     公告披         度                        金额                             行完毕
                                                                                                           担保
                     露日期

 新疆天山路桥有限                           2013 年 01 月                           履约完成
                                    9,500                      3,918.6   一般保证              否        是
 责任公司                                   17 日                                   日

 报告期内审批对子公司担保额                                 报告期内对子公司担保
                                                    9,500                                                 3,918.6
 度合计(B1)                                               实际发生额合计(B2)

 报告期末已审批的对子公司担                                 报告期末对子公司实际
                                                    9,500                                                 3,918.6
 保额度合计(B3)                                           担保余额合计(B4)

                                            子公司对子公司的担保情况

                     担保额
                                                                                                         是否为
                     度相关      担保额                     实际担保                           是否履
     担保对象名称                           实际发生日期                 担保类型    担保期              关联方
                     公告披         度                        金额                             行完毕
                                                                                                          担保
                     露日期

 公司担保总额(即前三大项的合计)

 报告期内审批担保额度合计                                   报告期内担保实际发生
                                                    9,500                                                 3,918.6
 (A1+B1+C1)                                               额合计(A2+B2+C2)

 报告期末已审批的担保额度合                                 报告期末实际担保余额
                                                    9,500                                                 3,918.6
 计(A3+B3+C3)                                             合计(A4+B4+C4)

 实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                            1.74%



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                                                                 新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


 其中:

采用复合方式担保的具体情况说明


(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。


(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。


十八、社会责任情况

1、履行社会责任情况

     公司作为新疆自治区国资委控股的大型路桥施工企业,一直秉承“为股东创最大价值,为员工谋持久福祉,为社会铸百
年工程”的企业使命,在致力于公司快速发展的同时,始终重视社会效益、员工权益、利益相关方诉求,努力探索企业可持
续发展道路,在履行社会责任方面做出诸多积极举措。
     (一)股东权益和债权人权益的保护
      公司建立了较为健全的治理结构,并在实际运行中不断完善,在机制上保证了所有股东和债权人公开、公平、公正的享
有各项权益;自觉履行信息披露义务,确保信息披露的真实、准确、及时、完整和公平,不存在选择性信息披露或提前透露
非公开信息的情形;积极推进中小投资者投票机制,组织中小股东以网络投票方式参加公司股东大会,提高中小投资者参与
公司决策的程度;加强投资者关系管理工作,通过搭建网络、电话、传真、邮件等多方位的沟通渠道,为股东和债权人营造
了一个良好的互动平台。
     (二)员工权益的保护
      公司严格按照《劳动法》、《劳动合同法》、《社会保险法》等法律法规,建立了完善的人力资源管理制度,规范劳动用工、
实行全员劳动合同管理、与员工平等协商及时签订劳动合同,按时足额为全体员工缴纳“五险一金”;根据员工需求制定切
实可行的培训计划,全面提升员工综合素质,为员工的长期发展创造机会;在日常的工作中关注员工健康和劳动保护,落实
安全生产责任制、加强安全生产检查和安全培训教育,增强员工的安全意识,每年度为员工提供免费体检并购买商业保险,


63
                                                               新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


保障员工健康和安全;通过提供娱乐设施、开展形式多样的文娱活动,提高员工对公司的认同感,同时也搭建起企业与员工
之间沟通交流的桥梁,增强企业凝聚力。除此之外,公司监事会成员中有两名经职工代表大会选举产生的职工代表监事,以
此形式确保职工在公司治理中享有充分的权利。
     (三)供应商、客户权益的保护
      公司作为疆内最具竞争力的路桥建设企业,始终奉行“诚实守信、追求卓越”的企业价值观,将客户满意程度作为衡量
各项工作的标准,严格把控工程质量,打造自身品牌,努力为客户提供优质服务,承建工程先后获得“全国优秀施工企业奖”、
“中国市政金杯奖”、“科技创新型企业”、“中国AAA级信用企业”等行业奖项;公司不断完善采购流程与机制,为供应商创
造公平的竞争环境,与信誉良好的供应商建立稳定的合作关系,通过加强与供应商的沟通合作,实现互惠共赢。
     (四)环境保护与可持续发展
      公司始终坚持以可持续发展观为指导,推进节能减排、实施循环经济、倡导低碳生活、创建绿色生产环境。一是进一步
建立健全工地环境保护管理制度,因地制宜改进施工工艺和技术,持续推进清洁生产,加强废水等排前管控,减少工地噪音
污染;二是进一步加强施工设施设备的节能运行管理,科学合理安排设施设备的生产与保养,降低能耗和其他动力成本;三
是实施循环经济,全方位开展周转材料的综合利用,并加强对工地建渣进行环保无害化处理后再利用;四是注重员工思想意
识培养,不断强化环保和可持续发展理念,从总部日常无纸化办公到项目部施工现场节能减排,都取得了明显的效果。
     (五)公共关系和其他社会责任
      公司牢固树立“四个意识”,敢于担当,积极履行国有企业政治和社会责任。一是积极响应国家“一带一路”战略。充
分发挥“桥头堡”地缘优势,结合企业主营业务,大力开拓中亚、非洲、东欧等地区,尤其是“一带一路”沿线相关国家基
础设施建设市场,参与有关国家公路工程建设,先后已在蒙古、塔吉克斯坦、喀麦隆和乌克兰等国家承接公路工程建设项目。
二是紧盯新疆社会稳定和长治久安总目标。充分发挥国有企业表率和引领作用,积极参与实施农村公路暖心惠民工程、贫困
地区旅游路开发工程等项目建设,公司在满足工程质量要求的前提下优先使用当地钢材、水泥、沥青等材料,并直接使用当
地农村富裕劳动力,出色完成交通扶贫艰维稳最艰巨最繁重的“托底性”任务。三是围绕扎实开展“访惠聚”工作,公司委
派优秀干部担任所驻村第一书记,投入资金用于南疆脱贫攻坚、扶贫帮困、改善民生、维护稳定。


2、履行精准扶贫社会责任情况

(1)精准扶贫规划

      公司坚持脱贫不脱帮扶、脱贫不脱政策、脱贫不脱项目基本原则,解决帮扶村贫困人口的温饱问题,夯实基础、巩固温
饱和谋求发展。秉承“着手于眼下,放眼于未来”进一步加强项目支持、产业扶持、人员培训、访惠聚及赈灾救济送温暖工
作的开展力度,积极筹划,认真落实,扎实推进各项脱贫攻坚工作。
      1.坚持以党建为引领,抓班子强队伍,打造脱贫攻坚火车头。
      2.推动项目投资工作,提高当地财政收入。一是加强基础设施建设项目的推进,为当地交通基础设施的完善与优化,贡
献自身的力量。二是在立足主业的基础上,结合南疆地区的自然、文化、旅游、土地及农林业等优势资源,通过“交通+”
产业模式的推动,在南疆地区实施“交通+旅游+农林业+土地+物流+其他”产业的经营模式的拓展,实现交通产业与其他产
业的融合发展,同时加大对高性能、环保型建筑材料生产基地的建设工作,在解决集团在南疆地区产业扶贫项目单一、季节
性较强的问题的基础上,助力南疆地区经济结构的调整。三是加大对已布局项目的实施力度。对于集团在南疆地区已决策布
局的项目,后续将进一步加强组织领导。
      3. 加强资金投入,进一步做好“访惠聚”工作。
      4.加强人员技能培训,提升人员就业能力。一是紧密结合集团在南疆地区的产业扶贫工作部署,因地制宜,因材施教,
针对不同的产业项目,进行不同的人员培养,根据不同产业的不同特征,做到各类产业之间劳动力的有序衔接,破解的单一
基础设施投资下,劳动力就业的季节性周期性问题。二是加大对劳动力的培训工作。一方面,加强对转移人员的思想再教育,
向其进行新思想新理念的宣贯;另一方面,加大培训力度,促进技能转化。三是创新劳动力就业方式。
      5.加强宣传力度,统一思想,让脱贫攻坚工作深入人心。


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                                                            新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


(2)年度精准扶贫概要

2018年 “访惠聚”驻村工作队开展脱贫攻坚投入资金、物资合计104.3万元,主要开展了建设村委会门面房、凉棚12间,建
设公共浴室、餐厅、托儿所等公共基础设施,安置就业、公益性岗位20人,庭院改造、爱心捐助、送温暖及儿童节慰问等工
作。


(3)精准扶贫成效


                       指标                    计量单位                    数量/开展情况

 一、总体情况                                   ——                           ——

     其中:   1.资金                            万元                                                 104.3

              2.物资折款                        万元                                                     1

              3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数       人                                                   336

 二、分项投入                                   ——                           ——

     1.产业发展脱贫                             ——                           ——

 其中:       1.1 产业发展脱贫项目类型          ——      其他

              1.3 产业发展脱贫项目投入金额      万元                                                    31

     2.转移就业脱贫                             ——                           ——

              2.2 职业技能培训人数              人次                                                 1,925

              2.3 帮助建档立卡贫困户实现就
                                                 人                                                  1,015
 业人数

     3.易地搬迁脱贫                             ——                           ——

     4.教育扶贫                                 ——                           ——

              4.3 改善贫困地区教育资源投入
                                                万元                                                     3
 金额

     5.健康扶贫                                 ——                           ——

 其中:           5.1 贫困地区医疗卫生资源投
                                                万元                                                   1.5
 入金额

     6.生态保护扶贫                             ——                           ——

     7.兜底保障                                 ——                           ——

     8.社会扶贫                                 ——                           ——

              8.2 定点扶贫工作投入金额          万元                                                  68.8

     9.其他项目                                 ——                           ——

 三、所获奖项(内容、级别)                     ——                           ——




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(4)后续精准扶贫计划

     2019年,新疆交建将在已取得成绩的基础上,继续秉承“着手于眼下,放眼于未来”进一步加强项目支持、产业扶持、
人员培训、访惠聚及赈灾救济送温暖工作的开展力度,积极筹划,认真落实,扎实推进。全年预计投资扶贫资金110万元,
主要用于于田县科克亚乡巴什艾格来村、英吾斯塘村两村的基础设施改善、贫困户农资、种植于养殖技术服务支持以及公益
性补助等工作的开展。


3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位


     公司及分子公司在日常生产经营中严格执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中
华人民共和国环境噪声污染防治法》等环境保护方面的法律法规,报告期内未发生环境保护相关重大违法违规行为。

     公司始终坚持以可持续发展观为指导,推进节能减排、实施循环经济、倡导低碳生活、创建绿色生产环境。一是
进一步建立健全工地环境保护管理制度,因地制宜改进施工工艺和技术,持续推进清洁生产,加强废水等排前管控,
减少工地噪音污染;二是进一步加强施工设施设备的节能运行管理,科学合理安排设施设备的生产与保养,降低能耗
和其他动力成本,加强施工环境监测以减少恶劣天气、地质灾害对施工人员及设施设备的不利影响;三是实施循环经
济,全方位开展周转材料的综合利用,并加强对工地建渣进行环保无害化处理后再利用;四是注重员工思想意识培养,
不断强化环保和可持续发展理念, 从总部日常无纸化办公到项目部施工现场节能减排,都取得了明显的效果。




十九、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用
     经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1606号文核准,根据《关于新疆交通建设集团股份有限公司人民币普通股股
票上市的通知》(深证上〔2018〕579号),新疆交通建设集团股份有限公司首次公开发行的6,500万股人民币普通股股票已于
2018年11月28日在深圳证券交易所上市交易。




二十、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用




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                                第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                         单位:股

                              本次变动前                 本次变动增减(+,-)                  本次变动后

                                               发行新             公积金
                            数量     比例                送股                其他     小计     数量      比例
                                                 股                转股

                           580,000   100.00                                                    580,00
 一、有限售条件股份                                                                                      89.92%
                              ,000         %                                                    0,000

                           300,000                                                             300,00
 1、国家持股                         51.72%                                                              46.51%
                              ,000                                                              0,000

                           12,500,                                                             12,500,
 2、国有法人持股                     2.16%                                                               1.94%
                              000                                                                 000

                           267,500                                                             267,50
 3、其他内资持股                     46.12%                                                              41.47%
                              ,000                                                              0,000

                           240,000                                                             240,00
 其中:境内法人持股                  41.38%                                                              37.21%
                              ,000                                                              0,000

                           27,500,                                                             27,500,
        境内自然人持股               4.74%                                                               4.26%
                              000                                                                 000

                                               65,000,                               65,000,   65,000,
 二、无限售条件股份                                                                                      10.08%
                                                  000                                   000       000

                                               65,000,                               65,000,   65,000,
 1、人民币普通股                                                                                         10.08%
                                                  000                                   000       000

                           580,000             65,000,                               65,000,   645,00    100.00
 三、股份总数
                              ,000                000                                   000     0,000         %

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
     经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1606号文核准,本公司公开发行新股不超过6,500万股。本次发行采用网下
向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结
合的方式,本次发行的新股数量为6,500万股,无老股转让。网下最终发行数量为650万股,占本次发行数量的10%,网上最
终发行5,850万股,占本次发行数量的90%,发行价格为7.18元/股。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
     经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1606号文核准,根据《关于新疆交通建设集团股份有限公司人民币普通股股


67
                                                               新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


票上市的通知》(深证上〔2018〕579号),新疆交通建设集团股份有限公司首次公开发行的6,500万股人民币普通股股票已于
2018年11月28日在深圳证券交易所上市交易。
股份变动的过户情况
√ 适用 □ 不适用
     公司首次公开发行的6,500万股新股股票已全部在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了证券登记手续。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
     公司于2018年11月公开发行新股,股本由58,000万股增加至64,500万股,对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每
股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响为:报告期内公司基本每股收益为0.60元/股,同比增加
42.86%;稀释每股收益为0.60元/股,同比增加42.86%;报告期归属于上市公司股东的每股净资产为20.36元/股,同比增长
15.48%,主要系报告期内公司公开发行股份募集资金以及实现的净利润增长导致净资产增加所致。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


2、限售股份变动情况

□ 适用 √ 不适用


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

√ 适用 □ 不适用

 股票及其衍生                     发行价格(或                                 获准上市交
                     发行日期                    发行数量        上市日期                     交易终止日期
     证券名称                        利率)                                      易数量

 股票类

                  2018 年 11 月                                2018 年 11 月
 A股                              7.18 元/股      65,000,000                     65,000,000
                  15 日                                        28 日

 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类

 其他衍生证券类

报告期内证券发行(不含优先股)情况的说明
     公司经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆交通建设集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可
[2018]1606号)的核准,并经深圳证券交易所《关于新疆交通建设集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》(深证
上[2018]579号)同意,公司首次公开公司民币普通股(A股)6,500万股自2018年11月28日起在深圳证券交易所中小板上市。
公司股本总额从58,000万股变更为64,500万股。




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                                                                    新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用
      (1)公司经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆交通建设集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可
[2018]1606号)的核准,并经深圳证券交易所《关于新疆交通建设集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》(深证
上[2018]579号)同意,公司首次公开公司民币普通股(A股)6,500万股自2018年11月28日起在深圳证券交易所中小板上市。
公司股本总额从58,000万股变更为64,500万股。
      (2)公司发行新股后,所有者权益增加,资产负债率由上年末的82.47%下降至本报告期末的75.35%。


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                               单位:股

                                                                                           年度报告披
                                                              报告期末表                   露日前上一
                                  年度报告披
 报告期末普                                                   决权恢复的                   月末表决权
                                  露日前上一
 通股股东总              38,912                     43,790    优先股股东              0    恢复的优先               0
                                  月末普通股
 数                                                           总数(如有)                 股股东总数
                                  股东总数
                                                              (参见注 8)                 (如有)(参
                                                                                           见注 8)

                                        持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                          报告期   持有有    持有无           质押或冻结情况
                                                报告期
                                       持股比             内增减   限售条    限售条
      股东名称           股东性质               末持股
                                         例               变动情   件的股    件的股       股份状态        数量
                                                 数量
                                                             况    份数量    份数量

                                                300,00              300,00
 新疆国资委         国家               46.51%                                     0
                                                 0,000               0,000

                    境内非国有法                130,00              130,00
 特变电工集团                          20.16%                                     0
                    人                           0,000               0,000

                    境内非国有法                30,000,            30,000,
 通海投资                               4.65%                                     0   质押                19,650,000
                    人                             000                000

                    境内非国有法                15,000,            15,000,
 福耀投资                               2.33%                                     0
                    人                             000                000

                                                12,500,            12,500,
 新业投资           国有法人            1.94%                                     0
                                                   000                000

 江苏路通           境内非国有法        1.55%   10,000,            10,000,        0


69
                                                               新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


                   人                           000               000

                   境内非国有法              10,000,           10,000,
 翰晟投资                            1.55%                                     0
                   人                           000               000

                   境内非国有法              10,000,           10,000,
 德得创业                            1.55%                                     0
                   人                           000               000

                   境内非国有法              10,000,           10,000,
 海益投资                            1.55%                                     0
                   人                           000               000

                   境内非国有法              10,000,           10,000,
 中财富国                            1.55%                                     0
                   人                           000               000

 战略投资者或一般法人因配售新
 股成为前 10 名股东的情况(如有) 无
 (参见注 3)

                                    公司的控股股东及实际控制人为新疆国资委。新疆国资委直接持有公司 30,000 万股
 上述股东关联关系或一致行动的       股份,占公司股份总数的 46.51%;通过新业投资间接持有公司 1,250 万股股份,占
 说明                               公司股份总数的 1.94%。新疆国资委通过直接和间接方式合计持有公司 31,250 万股
                                    股份,占公司股份总数的 48.45%。

                                         前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                             股份种类
              股东名称                    报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量

 孙亚伶                                                                    95,500   人民币普通股          95,500

 卢标                                                                      94,300   人民币普通股          94,300

 魏毛法                                                                    91,800   人民币普通股          91,800

 杨勤芳                                                                    89,300   人民币普通股          89,300

 谢纯                                                                      87,800   人民币普通股          87,800

 赵竹青                                                                    87,700   人民币普通股          87,700

 冷秋华                                                                    87,544   人民币普通股          87,544

 王光坤                                                                    87,400   人民币普通股          87,400

 钟阿路                                                                    83,900   人民币普通股          83,900

 林志东                                                                    83,308   人民币普通股          83,308

 前 10 名无限售流通股股东之间,
 以及前 10 名无限售流通股股东和
                                    无
 前 10 名股东之间关联关系或一致
 行动的说明

 前 10 名普通股股东参与融资融券
                                    无
 业务情况说明(如有)(参见注 4)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否


70
                                                                新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:地方国有控股
控股股东类型:法人

                         法定代表人/单位负
      控股股东名称                                 成立日期             组织机构代码          主要经营业务
                                  责人

                                                                                          对所属企业行使宏观
 新疆国资委              张红彦              2004 年 10 月 15 日    11650000766826383U    控制、监督和国有资
                                                                                          产管理职能。

 控股股东报告期内控
 股和参股的其他境内
                         无
 外上市公司的股权情
 况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人及其一致行动人

实际控制人性质:地方国资管理机构
实际控制人类型:法人

                         法定代表人/单位负
      实际控制人名称                               成立日期             组织机构代码          主要经营业务
                                  责人

                                                                                          对所属企业行使宏观
 新疆国资委              张红彦              2004 年 10 月 15 日    11650000766826383U    控制、监督和国有资
                                                                                          产管理职能。

                                                                                          股权投资,通过认购
                                                                                          非公开发行股票或者
 新业投资                齐新强              2011 年 11 月 16 日    91650100584771692Q    受让股权等方式持有
                                                                                          上市公司股份以及相
                                                                                          关咨询服务。

 实际控制人报告期内
 控制的其他境内外上      无
 市公司的股权情况

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图


71
                                                              新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

√ 适用 □ 不适用

                              法定代表人/单位负                                       主要经营业务或管理活
        法人股东名称                                   成立日期          注册资本
                                      责人                                                      动

                                                                                      货物与技术的进出口业
                                                                                      务;经济信息咨询服务;
                                                                                      投资业务;金属材料、机
                                                                                      械设备及配件、建材的销
                                                                                      售;变压器配件;金属铸
                                                                                      件、橡胶制品、塑料制品、
                                                  2003 年 01 月 27
 特变电工                    胡述军                                  7,500 万元       机电产品、五金交电、化
                                                  日
                                                                                      工产品的生产、销售;电
                                                                                      镀加工;再生物资回收;
                                                                                      变压器维修;金属制品加
                                                                                      工。(依法须经批准的项
                                                                                      目,经相关部门批准后方
                                                                                      可开展经营活动)


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用




72
                                                            新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                  第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。


一、报告期末近 3 年优先股的发行与上市情况

□ 适用 □ 不适用


二、公司优先股股东数量及持股情况

                                                                                                   单位:股

                           持 5%以上优先股股份的股东或前 10 名优先股股东持股情况

                                                         报告期     持有有    持有无     质押或冻结情况
                                               报告期
                                                         内增减     限售条    限售条
     股东名称       股东性质      持股比例     末持股                                   股份状
                                                         变动情     件的股    件的股               数量
                                                数量                                      态
                                                           况       份数量    份数量


三、公司优先股的利润分配情况

□ 适用 □ 不适用


四、优先股回购或转换情况

□ 适用 □ 不适用


五、报告期内优先股表决权恢复情况

1、优先股表决权的恢复、行使情况

□ 适用 □ 不适用


2、优先股表决权恢复涉及的股东和实际控制人情况

□ 适用 □ 不适用


六、优先股所采取的会计政策及理由

□ 适用 □ 不适用




73
                                                                 新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文




                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                本期增      本期减
                                                                    期初持                              其他增   期末持
                      任职状                   任期起    任期终                 持股份      持股份
     姓名    职务               性别   年龄                          股数                               减变动    股数
                        态                     始日期    止日期                  数量        数量
                                                                    (股)                              (股)   (股)
                                                                                (股)      (股)

                                               2018 年   2021 年
                                                                    4,000,0                                      4,000,0
 沈金生     董事长    现任     男         52   04 月     04 月                          0           0        0
                                                                        00                                           00
                                               24 日     23 日

                                               2018 年   2021 年
            副董事                                                  3,000,0                                      3,000,0
 朱天山               现任     男         59   04 月     04 月                          0           0        0
            长                                                          00                                           00
                                               24 日     23 日

                                               2018 年   2021 年
            董事、                                                  2,000,0                                      2,000,0
 王成                 现任     男         44   04 月     04 月                          0           0        0
            总经理                                                      00                                           00
                                               24 日     23 日

                                               2018 年   2021 年
            职工董                                                  1,500,0                                      1,500,0
 隋绍新               现任     男         56   04 月     04 月                          0           0        0
            事                                                          00                                           00
                                               24 日     23 日

                                               2018 年   2021 年
 胡述军     董事      现任     男         45   04 月     04 月              0           0           0        0           0
                                               24 日     23 日

                                               2018 年   2021 年
            独立董
 张尚昆               现任     男         56   04 月     04 月              0           0           0        0           0
            事
                                               24 日     23 日

                                               2018 年   2021 年
            独立董
 沈建文               现任     女         57   04 月     04 月              0           0           0        0           0
            事
                                               24 日     23 日

                                               2018 年   2021 年
            独立董
 龚巧莉               现任     女         55   04 月     04 月              0           0           0        0           0
            事
                                               24 日     23 日

                                               2018 年   2021 年
            监事会
 周文君               现任     女         53   04 月     04 月              0           0           0        0           0
            主席
                                               24 日     23 日

                                               2018 年   2021 年
 徐明明     监事      现任     男         29   04 月     04 月              0           0           0        0           0
                                               24 日     23 日


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                                               2018 年   2021 年
 亢晓松   监事      现任   女             35   04 月     04 月           0        0        0        0         0
                                               24 日     23 日

                                               2018 年   2021 年
          职工监
 胡忠东             现任   男             57   04 月     04 月           0        0        0        0         0
          事
                                               24 日     23 日

                                               2018 年   2021 年
          职工监
 周超睿             现任   女             35   04 月     04 月           0        0        0        0         0
          事
                                               24 日     23 日

                                               2018 年   2021 年
          副总经                                                    2,000,0                             2,000,0
 熊刚               现任   男             48   04 月     04 月                    0        0        0
          理                                                            00                                  00
                                               25 日     24 日

 赛力                                          2018 年   2021 年
          副总经                                                    2,000,0                             2,000,0
 克阿               现任   男             51   04 月     04 月                    0        0        0
          理                                                            00                                  00
 吾哈力                                        25 日     24 日

          总会计                               2018 年   2021 年
                                                                    2,000,0                             2,000,0
 曾学禹   师、财    现任   男             54   04 月     04 月                    0        0        0
                                                                        00                                  00
          务总监                               25 日     24 日

                                               2018 年   2021 年
          总工程                                                    1,500,0                             1,500,0
 黄勇               现任   男             46   04 月     04 月                    0        0        0
          师                                                            00                                  00
                                               25 日     24 日

          副总经                               2018 年   2021 年
                                                                    1,000,0                             1,000,0
 余红印   理、总    现任   男             51   04 月     04 月                    0        0        0
                                                                        00                                  00
          经济师                               25 日     24 日

          副总经
                                               2018 年   2021 年
          理、董                                                    2,000,0                             2,000,0
 林强               现任   男             48   04 月     04 月                    0        0        0
          事会秘                                                        00                                  00
                                               25 日     24 日
          书

                                               2017 年   2018 年
          职工监                                                    1,000,0                             1,000,0
 孙建军             离任   男             60   05 月     04 月                    0        0        0
          事                                                            00                                  00
                                               20 日     24 日

                                               2015 年   2018 年
          独立董
 孙新军             离任   男             66   10 月     04 月           0        0        0        0         0
          事
                                               27 日     24 日

                                               2017 年   2018 年
          监事会
 刘庆英             离任   女             56   05 月     04 月           0        0        0        0         0
          主席
                                               20 日     24 日

                                                                    22,000,                             22,000,
 合计          --     --        --   --          --        --                     0        0        0
                                                                       000                                 000



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二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

      姓名          担任的职务          类型         日期                            原因

                                                2018 年 04 月
 孙新军            独立董事      离任                           个人原因辞职
                                                24 日

                                                2018 年 04 月
 刘庆英            监事会主席    离任                           工作变动辞职
                                                24 日

                                                2018 年 04 月
 孙建军            职工监事      任期满离任                     已到退休年龄
                                                24 日


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事简历
     沈金生先生    1967年出生,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,硕士学历,高级工程师,一级注册建造师。曾任新疆
塔城公路总段宣教科干事、托里公路段副段长、段长、副总段长,新疆高等级公路管理局一级公路管理处副处长,北方工程
处处长,交建有限董事长兼总经理。现任本公司董事长。
     朱天山先生    1959年出生,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,本科学历,高级政工师。曾任新疆第四运输公司统计
计划员、业务员、驻乌工作组副组长,新疆第一汽车运输公司供销公司副经理、经理,新疆第一汽车运输公司副经理,新疆
陆通交通建设有限责任公司总经理,北方工程处副处长,交建有限副董事长。现任本公司副董事长。
     王   成先生   1974年出生,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,硕士学历,高级工程师,二级注册建造师。曾任职新
疆省道303线工程项目技术员,新疆国道217线工程项目施工队长,新疆国道216线克拉玛依—铁厂沟工程项目技术主任,新
疆克拉玛依过境公路工程项目总工,新疆国道314线和硕—库尔勒公路工程项目总工,新疆国道216线大黄山—天池路口工程
项目总工,北方工程处市场经营开发部经理、处长助理、市场部经理,交建有限副总经理。现任本公司董事、总经理。
     隋邵新先生    1962年出生,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,大专学历,高级政工师。曾任职新疆第一公路汽车大
队工会干事,新疆路桥汽车运输公司工会干事、工会副主席、工会主席,北方工程处工会主席,交建有限董事、工会主席。
现任本公司职工董事、工会主席。
     胡述军先生    1973年出生,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,大专学历。曾任特变电工新疆变压器厂车间主任、生
产处处长、厂长助理、副厂长,特变电工股份有限公司总经理助理、副总经理。现任新疆特变电工集团有限公司董事长、总
经理,特变电工股份有限公司董事,本公司董事。
     张尚昆先生    1963年出生,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,研究生学历,教授级高级工程师。曾任奇台公路段工
人、原昌吉公路总段生产科副科长、科长、主任工程师、副总段长,原新疆高等级公路管理局副总工程师,新疆公路管理局
总工办主任,新疆交通厅规划中心主任,新疆交通厅科技教育处处长,2014年9月退休。现任霍尔果斯开发区工程建设领域
总顾问、本公司独立董事。
     沈建文女士    1961年出生,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,硕士学历。曾任职新疆财经学院工业经济系教师、工
业经济系副主任、工业经济系主任、科研处处长,新疆财经大学工商管理学院教师。现任新疆雪峰科技(集团)股份有限公
司独立董事、本公司独立董事。
     龚巧莉女士    1964年出生,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,硕士学历。自1985年7月至今,在新疆财经大学会计
学院任专业教师。兼任新疆生产力促进中心、新疆科技厅、乌鲁木齐科技局财务评审专家,金蝶软件(新疆)有限公司外聘财
务专家,自治区国资委稽查办外部稽查专家,新疆MBA企业家协会及自治区EMBA工商管理研究会专家顾问团顾问,新疆兵团


76
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勘测设计院(集团)有限责任公司独立董事,新疆库尔勒香梨股份有限公司独立董事。现任新疆财经大学会计学院会计学教
授、硕士生和MBA导师,本公司独立董事。


2、监事简历
     周文君女士    1965年出生,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,本科学历。曾任职喀什地区财政局任企业科副科长、
科长、会计科科长,喀什地区国资委中心主任,哈密地区劳动和社会保障局副局长,哈密地区国资委副主任、主任,新疆产
权交易中心任副主任、交易所副董事长、主任、交易所董事长、自治区国资委第五监事会办事处副主任、正处级监事。现任
本公司监事会主席。
     徐明明先生    1989年出生,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,本科学历。曾任职新疆油田公司风城采油一站生产管
理岗、经营管理岗主办,新疆油田公司财务处税价管理科、自治区国资委第五监事会干部、监事。现任本公司监事。
     亢晓松女士    1983年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,研究生学历,曾任职新疆地矿局矿产实验研究所
从事财务工作、自治区国资委第五监事会任专职监事。现任本公司监事。
     胡忠东先生    1962年出生,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,本科学历,高级政工师。曾任职新疆兵团第六师一一
0团机械厂从事统计、会计工作,新疆路桥总公司第二工程处财务科、纪委监察科副科长,北方工程处纪委,北方工程处G314
线托克逊-库米什项目部教导员、党支部书记,北方工程处纪委监察室主任,华天工程党委书记。现任本公司纪委副书记兼
纪检监察室主任、职工监事。
     周超睿女士    1983年出生,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,本科学历,工程师。曾任职北方工程处项目管理部工
程统计,交建有限项目管理中心任工程统计,交建有限人力资源部先后任科员、主办科员,新疆交建人力资源部副部长。现
任本公司职工监事。


3、其他高级管理人员简历
     王   成先生   总经理,简历详见本节之“三、任免情况”之“1、董事简历”相关内容。
     熊   刚先生   1970年出生,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,本科学历,高级工程师,一级注册建造师。曾任职新
疆桥梁工程处一工区技术员、项目经理,新疆桥梁工程处三工区主任,北方工程处副处长,交建有限副总经理。现任本公司
副总经理。获得奖项包括:2012年度中国施工企业管理协会科学技术奖科技创新成果一等奖;2011年和2013年新疆维吾尔自
治区区级工法证书;2011年国家级工法证书。
     赛力克阿吾哈力先生     1967年出生,中国国籍,无境外永久居留权,哈萨克族,本科学历,高级工程师。曾任职新疆
公路桥梁总公司路桥工程处,高等级公路管理局工程监理处,新疆交通建设管理局施工管理处,北方工程处副处长,交建有
限副总经理。现任本公司副总经理。
     曾学禹先生    1964年出生,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,本科学历,高级会计师。曾任职新疆公路管理局第三
工程队机械队会计,新疆路桥总公司第一工程处会计、审计,北方工程处财务负责人,交建有限副总会计师、财务负责人、
财务管理中心总经理。现任本公司总会计师、财务总监。
     黄   勇先生   1972年出生,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,博士研究生学历,高级工程师。曾任职新疆公路规划
勘察设计院技术员、助理工程师,新疆交通科学研究院助理工程师、工程师、高级工程师,交建有限总工程师。现为本公司
核心技术人员,任本公司总工程师。获得奖项包括:2004年上海市科学技术进步奖三等奖;2004年新疆第五届青年学术年会
优秀学术论文二等奖;2005年新疆维吾尔自治区自然科学优秀学术论文三等奖;2006年度和2012年度新疆维吾尔自治区科学
技术进步奖;2010年交通部“交通运输行业优秀科技人员”称号;中国公路学会第五届全国公路科技创新高层论坛优秀论文;
2010年度中国交通企业管理协会全国交通企业管理现代化创新优秀论文;2010年度中共新疆交通科学研究院委员会和新疆交
通科学研究院评为先进个人;2013年和2015年新疆维吾尔自治区区级工法证书;2014年和2015年国家知识产权局发明和实用
新型专利发明人。
     余红印先生    1967年出生,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,本科学历,高级政工师。曾任职新疆路桥二处一工区
技术员,新疆路桥二处二工区副主任、主任、副处兼总工,新疆桥梁总公司总工程师、副总经理兼总工,新疆路桥建设集团

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董事、副总经理,交建有限总经济师、副总经理,现任本公司副总经理。
     林      强先生    1970年出生,中国国籍,无境外永久居留权,汉族,本科学历,高级经济师。曾任职友好商场统计科统计
员,友好商场证券办公室科员,友好商场股份公司证券投资部科员,新疆友好(集团)股份有限公司证券投资部主任科员、
副经理,交建有限董事会秘书。现任本公司董事会秘书、副总经理。
在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                          在股东单
 任职人员姓                                                             任期起始日                        在股东单位是否
                                   股东单位名称           位担任的                      任期终止日期
        名                                                                     期                          领取报酬津贴
                                                            职务

                                                         董事长、总    2017 年 12 月    2021 年 7 月 18
 胡述军               特变电工集团                                                                        是
                                                         经理          31 日            日

                                                         第五监事
                                                                       2014 年 04 月    2018 年 07 月
 周文君               新疆国资委                         会办事处                                         是
                                                                       01 日            01 日
                                                         副主任

                                                         第五监事      2017 年 02 月    2018 年 12 月
 徐明明               新疆国资委                                                                          是
                                                         会监事        01 日            05 日

                                                         第五监事      2018 年 01 月    2018 年 12 月
 亢晓松               新疆国资委                                                                          是
                                                         会监事        01 日            05 日

 在股东单位
 任职情况的           上述人员未在我公司担任除董事、监事外的其他职务,未在我公司领取薪酬。
 说明

在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

                                                           在其他单                                        在其他单位是
 任职人员姓                                                              任期起始日
                                   其他单位名称            位担任的                      任期终止日期      否领取报酬津
        名                                                                      期
                                                             职务                                               贴

                                                                        2015 年 9 月     2021 年 10 月
 胡述军               特变电工股份有限公司                董事                                             否
                                                                        16 日            12 日

                                                                        2015 年 01 月
 沈建文               新疆雪峰科技股份有限公司            独立董事                                         是
                                                                        01 日

                                                                        2015 年 05 月    2019 年 05 月
 龚巧莉               新疆库尔勒香梨股份有限公司          独立董事                                         是
                                                                        01 日            01 日

                                                                        2014 年 10 月
 龚巧莉               青海大通农业商业银行股份有限公司    外部董事                                         是
                                                                        01 日

                                                                        2017 年 06 月
 龚巧莉               新疆合金投资股份有限公司            独立董事                                         是
                                                                        01 日

 在其他单位
 任职情况的           上述人员未在我公司担任除独立董事外的其他职务,仅在我单位领取独立董事津贴。
 说明


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                                                                 新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
      (1)在本公司任职的董事、监事、高级管理人员按照其行政职务,根据公司现行的工资制度领取薪酬,包括基本工资
和绩效工资;其中基本工资按月发放,绩效工资依据年底经营业绩考核,按照考核结果按比例发放。
      (2)报告期内,本公司独立董事每年津贴为2万元(含税),并按规定据实报销其为参加本公司会议等履职情况下发生
的差旅费、办公费。


公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                       单位:万元

                                                                                  从公司获得的    是否在公司关
        姓名              职务         性别          年龄            任职状态
                                                                                  税前报酬总额    联方获取报酬

 沈金生            董事长         男                        52    现任                       42   否

 朱天山            副董事长       男                        59    现任                       42   否

 王     成         董事、总经理   男                        44    现任                       42   否

 隋绍新            职工董事       男                        56    现任                    38.55   否

 胡述军            董事           男                        45    现任                        0   是

 龚巧莉            独立董事       女                        55    现任                      2.5   否

 沈建文            独立董事       女                        57    现任                      2.5   否

 张尚昆            独立董事       男                        56    现任                      2.5   否

 周文君            监事会主席     女                        53    现任                        0   是

 徐明明            监事           男                        29    现任                        0   是

 亢晓松            监事           女                        35    现任                        0   是

 胡忠东            职工监事       男                        57    现任                     22.3   否

 周超睿            职工监事       女                        35    现任                    21.97   否

 熊     刚         副总经理       男                        48    现任                       30   否

 赛力克阿吾
                   副总经理       男                        51    现任                    29.95   否
 哈力

                   总会计师、财
 曾学禹                           男                        54    现任                    38.59   否
                   务总监

 黄     勇         总工程师       男                        46    现任                    36.81   否

                   总经济师、副
 余红印                           男                        51    现任                       42   否
                   总经理

 林     强         董事会秘书、   男                        48    现任                    41.64   否


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                                                                   新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


                副总经理

 孙新军         独立董事          男                          66    离任                             0   否

 刘庆英         监事会主席        女                          56    离任                             0   是

 孙建军         职工监事          男                          60    离任                      38.36      否

 合计                 --               --             --                   --                473.67           --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


 母公司在职员工的数量(人)                                                                                         612

 主要子公司在职员工的数量(人)                                                                                    1,204

 在职员工的数量合计(人)                                                                                          1,816

 当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                                      1,816

 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                                  45

                                                 专业构成

                    专业构成类别                                                专业构成人数(人)

 技术人员                                                                                                           959

 财务人员                                                                                                           151

 行政人员                                                                                                           102

 开发人员                                                                                                            70

 安全人员                                                                                                           121

 科研人员                                                                                                            50

 实验人员                                                                                                           177

 设备人员                                                                                                           137

 设计人员                                                                                                            49

 合计                                                                                                              1,816

                                                 教育程度

 教育程度类别                                              数量(人)

 研究生                                                                                                              33

 大学本科                                                                                                           993

 大学专科                                                                                                           552

 高中及以下                                                                                                         238



80
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 合计                                                                                                  1,816


2、薪酬政策

     公司根据经营发展情况于2017年8月完成集团本部及主要子公司薪酬改革工作,薪酬激励政策采取的是岗位工资与绩效
工资相结合的方式,适度向非年薪制人员倾斜,工资涨幅主要向一线员工倾斜。一般管理人员实行岗位技能工资制,以岗位
基本工资、绩效工资、补贴性工资、奖励性工资等指标综合考核员工劳动报酬,根据岗位责任不同和岗位技术要求的高低,
实行分类设置岗位工资和绩效工资的工资管理制度。对各经营单位管理人员主要是按各单位签订的《经营目标责任书》及《项
目经营层薪酬考核管理办法》分级考核。
     非年薪制人员的绩效考核开展情况:集团公司机关按照《工资薪酬管理办法 》执行,进行综合考核,综合考核结果最
终确定员工考评情况。




3、培训计划

     公司一贯注重员工培训工作,为员工提供良好的职业培训和员工发展品台。报告期内,公司根据战略发展的需求结合公
司实际情况,于年初制定培训计划,本着提高员工技术能力与理论水平并举的原则。一方面做好集团外部培训的组织报名工
作,公司认真贯彻上级部门培训文件精神,及时组织培训报名,2018年集团共有90人参加了外部培训,进一步更新了人员知
识结构,保障了集团科学发展;另一方面做好集团内部培训的组织管理工作,成功组织举办了集团“目标选才”培训、新员
工培训、人力资源系统及薪酬培训、掌通学苑管理培训、集团冬季培训、集团第一期一级建造师培训等,2018年集团共有600
余人次参加了集团内部培训,有效促进了员工培训与开发,保障了各层次、各专业人员知识的积累,能力的提升。


4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用




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                                            第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况

     公司已按《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板
上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件的要求制定了股东大会、董事会、监事会议事规则,确保公司三会的规范
有效运行。公司治理的实际状况符合中国证监会和深圳证券交易所的要求,报告期内未受到监管部门的行政监管。
     1、关于股东与股东大会
     公司按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》
和《股东大会议事规则》等相关法律法规要求,规范股东大会的召集、召开和表决程序,采取现场投票与网络投票相结合的
方式召开股东大会,积极组织中小股东以网络投票方式参加公司股东大会,提高中小投资者参与公司决策的程度。股东大会
审议影响中小投资者利益的重大事项时,对除单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东单独计票并予
以披露,能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位,充分行使自己的权利。
     2、关于公司与控股股东
     公司控股股东严格规范自己的行为,依法通过股东大会行使股东权利,没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决
策和经营活动的行为。公司拥有独立的业务和自主经营能力,在业务、人员、资产、机构、财务上完全独立于控股股东,公
司董事会、监事会和内部管理机构依照《公司法》、《公司章程》的规定独立运作。
     3、关于董事和董事会
     公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事,公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求,
设董事8名,有独立董事3名,包括行业专家一名,会计专家一名,经济专家一名。外部董事1名,有第二大股东特变电工集
团委派。公司董事会职责清晰,各位董事严格按照《公司章程》、《公司董事会议事规则》、《公司独立董事制度》等相关制度
行使职权,按时出席董事会和股东大会,认真审议各项议案,积极参加相关知识的培训,熟悉有关法律法规。全体董事能够
切实履行职责,勤勉尽责。董事会的召集、召开、表决及信息披露程序符合相关规定。公司董事会下设战略委员会、提名和
薪酬与考核委员会、审计委员会三个专门委员会,为董事会的决策提供了科学和专业的意见及参考,最大程度的提高了董事
会运作效率。
     4、关于监事和监事会
     公司严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律法规选举产生监事人选,监事会人数及人员构成符合法律法规的要求。
公司现有监事5名,其中职工监事2名。公司监事会严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定召集召开监事会,
各监事积极出席监事会会议,认真履行职责,对公司重大事项、关联交易、对外担保等进行监督并发表意见;对董事会决策
程序、决议事项及公司财务状况、依法运作情况实施监督;对公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性
进行有效监督。
     5、关于经理层
     公司经理及其他高级管理人员职责清晰,严格按照《公司章程》、《总经理工作细则》等各项管理制度履行职责,勤勉尽
责,切实贯彻、执行董事会的决议。经理层的聘任程序规范,严格按照有关法律法规及公司制度的规定进行。
     6、关于相关利益者
     公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,积极与相关利益者合作,加强与各方的沟通和交流,实现社会、员工、股
东、公司等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续、稳定、健康、快速、和谐发展。
     7、关于信息披露与投资者关系管理
     公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规
的要求,认真履行信息披露义务。报告期内,公司指定报刊《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨
潮资讯网为公司信息披露媒体,并严格按照有关法律法规等要求,客观、真实、准确、完整地披露公司相关信息,公平、公


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正、公开地对待每一位投资者。此外,公司建立了畅通的沟通渠道,指定投资者关系管理负责人,组织实施投资者关系的日
常管理工作,通过投资者专线电话、投资者关系网络互动平台、年度网上业绩说明会以及现场调研等方式与投资者进行充分
的沟通交流,充分保证了广大投资者的知情权。




公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

     1.业务方面
     公司主营公路工程施工业务,经营范围包括:公路工程施工总承包特级;工程设计公路行业甲级;公路路面工程专业承
包壹级;公路工程路基工程专业承包壹级;市政公用工程施工总承包壹级;桥梁工程专业承包壹级,水利水电工程施工总承
包叁级,铁路工程施工总承包叁级;承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目及对外派遣实施上述境外工程所需的
劳务人员,一般货物与技术的进出口经营,交通安全设施施工及安装;公路工程施工及养护中的新技术、新型建材的开发、
生产及销售,钢材、水泥、沥青、添加剂、智能信息化设备、公路建筑材料的销售、对外技术服务及机械设备、五金交电及
电子产品销售。
     公司拥有独立完整的业务运营系统,能够独立支配和使用人、财、物等生产要素组织和实施生产经营活动,具有直接面
向市场独立经营的能力,与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。
     2.人员方面
     公司已经建立了独立的人事和劳资管理体系,与员工签订了《劳动合同》,由公司人力资源部独立负责公司员工的聘任、
考核和奖惩;公司按照国家有关规定,参加社会统筹,统一办理养老、医疗、失业、工伤、生育等五项社会保险,并为员工
办理住房公积金,在员工的社会保障、工资薪酬等方面均与股东单位分账独立。公司的总经理、副总经理、财务总监、总工
程师、总经济师、董事会秘书等高级管理人员和核心技术人员全部专职在本公司工作并领取薪酬,没有在持有公司5%以上
股份的股东单位及其下属企业担任任何职务,也没有在与本公司业务相同、相似或存在其他利益冲突的企业任职。本公司的
董事、监事和高级管理人员的产生均通过合法程序,没有出现股东逾越本公司董事会和股东大会做出人事任免决定的情况。
公司的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
     3.资产方面
     公司是由交建有限整体变更设立的股份公司,设立时公司承继了交建有限的各项资产权利,相关资产的权属变更手续已
经完成。公司合法拥有与生产经营有关的主要土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权。截
至本报告期末,本公司与股东之间的资产产权界定清晰,资产独立完整。公司资产与股东及其控制的其他企业的资产严格分
开,完全独立运营,不存在与股东单位共用的情形。
     4.机构方面
     公司设有股东大会、董事会、监事会以及公司各级管理部门等机构,独立行使经营管理职权。公司建立了较为完善的且
与生产经营相适应、能充分独立运行、高效精简的组织机构,各内部职能部门构成一个有机整体,保障了公司的日常运营。
公司与大股东及其控制的其他企业间不存在机构混同的情形,大股东及其职能部门与本公司各职能部门之间不存在上下级关
系,自公司设立以来,没有发生股东干预本公司正常生产经营活动的情形。
     5.财务方面
公司已经按照《企业会计准则》的要求建立了一套独立、完整、规范的财务会计核算体系和财务管理制度,并实施严格的财
务监督管理。公司设立了独立的财务部门,配备了专职财务人员;公司在银行单独开立基本账户,拥有独立的银行账号;公


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                                                                          新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


司作为独立的纳税人,依法独立纳税;公司独立作出财务决策,独立对外签订合同,不受股东或其他单位干预或控制。公司
不存在控股股东及主要股东违规占用本公司资金、资产及其他资源的情形;不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他
企业进行违规担保的情形,以及将以公司名义取得的借款、授信额度转借给股东及其控制的企业的情形。公司财务部负责人、
会计及出纳不存在与公司董事、监事、高级管理人员及实际控制人具有亲属关系的情形,不存在影响财务工作独立性的情形。




三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


     会议届次            会议类型         投资者参与比例               召开日期               披露日期            披露索引

 2018 年第一次临                                                  2018 年 04 月 24
                     临时股东大会                   100.00%
 时股东大会                                                       日

                                                                                                              巨潮资讯网
 2017 年年度股东                                                  2018 年 05 月 20       2018 年 10 月 16
                     年度股东大会                   100.00%                                                   (http://www.cnin
 大会                                                             日                     日
                                                                                                              fo.com.cn)


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                        独立董事出席董事会及股东大会的情况

                                                                                                    是否连续两
                    本报告期应                     以通讯方式
                                   现场出席董                      委托出席董         缺席董事会    次未亲自参     出席股东大
 独立董事姓名       参加董事会                     参加董事会
                                    事会次数                           事会次数          次数       加董事会会        会次数
                       次数                          次数
                                                                                                         议

 沈建文                       11           11                 0                   0             0   否                         2

 龚巧莉                       11           11                 0                   0             0   否                         2

 张尚昆                       11               5              0                   0             6   是                         2

连续两次未亲自出席董事会的说明
因张尚昆先生为第二届董事会新选举的独立董事,故上一届董事会(6 次会议)无法参加。




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                                                              新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
     报告期内,公司独立董事严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运
作指引》及相关法律、法规等有关规定和要求,本着对公司及中小股东负责的态度,独立公正地履行职责,积极出席董事会、
股东大会,深入公司现场调查,了解生产经营状况和董事会决议的执行情况, 关注外部环境变化对公司造成的影响。独立
董事利用自已的专业知识和经验对公司的董事会换届选举、内部控制、重大经营决策等提供了专业性意见,对公司财务内部
审计、信息披露工作进行有效监督,为公司未来发展和规范运作及提升管理水平起到了积极作用。
     报告期内,公司独立董事对2018年度董监高薪酬、内部控制自我评价报告、聘用会计师事务所、对外担保、关联方资金
占用情况的专项审计说明等事项发表了独立、客观的意见,为完善公司监督机制,维护公司和全体股东的合法权益发挥了重
要作用。




六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

        公司董事会下设3个专门委员会,分别为审计委员会、提名与薪酬和考核委员会及战略委员会。2018年度各专门委员
会严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等相关规定以及各专门委员会议事规则的规定,勤勉尽责的履行
相关职责。报告期内,各专门委员会履职情况如下:
1、审计委员会
       董事会审计委员会根据中国证监会、深圳证券交易所有关规定及公司董事会审计委员会实施细则,主要负责公司内、
外部审计的沟通、监督和核查工作。2018年度,审计委员会共召开了5次会议,会议的召集、提案、出席、议事及表决均按
照《公司法》、《公司章程》及《审计委员会工作细则》的相关要求规范运作。
2、提名与薪酬和考核委员会
       董事会提名与薪酬和考核委员会根据中国证监会、深圳证券交易所相关法律、法规和公司董事会薪酬与考核委员会实
施细则的有关规定,主要负责研究制订公司董事和高级管理人员的考核标准,进行考核并提出建议;负责研究制订和审查公
司董事和高级管理人员的薪酬政策与方案,对董事会负责。2018年度,薪酬与考核委员会共召开了3次会议,会议的召集、
提案、出席、议事及表决均按照《公司法》、《公司章程》及《薪酬与考核委员会工作细则》的相关要求规范运作。
3、战略委员会
       董事会战略委员会根据中国证监会、深圳证券交易所有关规定及公司董事会战略委员会实施细则,主要负责对公司长
期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。2018年度,战略委员会共召开了3次会议,会议的召集、提案、出席、议
事及表决均按照《公司法》、《公司章程》及《战略委员会工作细则》的相关要求规范运作。报告期内,战略委员会根据公司
实际生产经营情况及国际、国内形势,积极探讨公司未来战略发展规划,提出了一系列指导公司发展的新思路,有力的推动
了公司发展。




85
                                                                  新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况

      公司负责人年度考评工作依据自治区国资委制定的企业领导班子和领导人员年度(绩效)考核工作方案执行,领导班
子根据考核内容形成年度工作总结,其他绩效考核项目根据考核责任单位要求形成专项材料。企业负责人薪酬发放结构和时
间严格按照自治区国资委相关规定执行,基本年薪按规定的标准以月度形式发放,绩效年薪按先考核后兑现的原则,严格按
照国资委审核通过后的《监管企业负责人薪酬手册》给予兑现,且做到企业财务实际列支的负责人薪酬与国资委薪酬批复文
件和《监管企业负责人薪酬手册》一致。




九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告


 内部控制评价报告全文披露日期          2019 年 04 月 23 日

                                       《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》、
 内部控制评价报告全文披露索引
                                       http://www.cninfo.com.cn《新疆交通建设集团股份有限公司内部控制鉴证报告》

 纳入评价范围单位资产总额占公司合
                                                                                                         100.00%
 并财务报表资产总额的比例

 纳入评价范围单位营业收入占公司合
                                                                                                         100.00%
 并财务报表营业收入的比例

                                                   缺陷认定标准

               类别                                   财务报告                              非财务报告

                                       财务报告重大缺陷包括以下情形:①识       非财务报告内部控制重大缺陷包括:
                                       别出高级管理层中的任何程度的舞弊行       ①严重违反国家法律、行政法规和规
                                       为。 ②对已签发的财务报告进行重报以      范性文件。② “三重一大”事项缺
                                       反映对错报的更正。公司按规定期限报       乏科学决策程序。③关键岗位管理人
                                       送已签发的财务报告(含年报和半年报) 员和技术人员流失严重。④在省级以
 定性标准
                                       后,如果公司对财务报告重新报送以更       上媒体上出现负面新闻。非财务报告
                                       正财务报告中的错报,包括对报告年度       重要缺陷包括:①违规并被处罚。②
                                       财务报告错报进行更正重报和以前报告       重要业务未经适当授权。③在省级以
                                       年度出现的错报在当年财务报告中进行       上媒体上出现负面新闻。一般缺陷是
                                       更正,此类情况可认定存在重大缺陷。       指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的

86
                                                               新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                        ③审计师发现的、最初未被公司内部控     其他控制缺陷
                                        制识别的当期财务报告中的重大错报。
                                        ④审计委员会对公司的对外财务报告和
                                        内部控制监督无效。⑤控制环境无效。
                                        包括 A、高级管理层在未在全公司范围
                                        推动内部控制管理程序。B、未依照公认
                                        会计准则选择和应用会计政策。C、针对
                                        非常规、复杂或特殊交易的账务处理没
                                        有建立相应的控制机制且没有相应的补
                                        偿性控制。D、公司内部审计职能和风险
                                        评估职能无效。E、未建立反舞弊程序和
                                        控制。财务报告重要缺陷包括以下情形:
                                        ①沟通后的重要缺陷没有在合理的期间
                                        得到的纠正。②外部审计发现的重要缺
                                        陷,在与管理层、审计委员会沟通后,
                                        公司没有及时整改或整改后没有充足的
                                        时间满足确认该缺陷纠正后是否控制有
                                        效。一般缺陷是指除上述重大缺陷、重
                                        要缺陷之外的其他控制缺陷。

                                        重大缺陷:利润表潜在错报金额大于等     重大缺陷:利润表潜在错报金额大于
                                        于最近一个会计年度公司合并报表净利     等于最近一个会计年度公司合并报
                                        润的 5%;重要缺陷:利润表潜在错报      表净利润的 5%;重要缺陷:利润表
                                        金额大于最近一个会计年度公司合并报     潜在错报金额大于最近一个会计年
 定量标准                               表净利润的 1%且小于最近一个会计年      度公司合并报表净利润的 1%且小
                                        度公司合并报表净利润的 5%;一般缺      于最近一个会计年度公司合并报表
                                        陷:利润表潜在错报金额小于等于最近     净利润的 5%;一般缺陷:利润表潜
                                        一个会计年度公司合并报表净利润的       在错报金额小于等于最近一个会计
                                        1%.                                    年度公司合并报表净利润的 1%

 财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                     0

 非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                   0

 财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                     0

 非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                   0


十、内部控制审计报告或鉴证报告

内部控制鉴证报告

                                         内部控制鉴证报告中的审议意见段

     新疆交建按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2018 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表相关的
 有效的内部控制。

 内控鉴证报告披露情况            披露

 内部控制鉴证报告全文披露日      2019 年 04 月 23 日

87
                                                               新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


 期

 内部控制鉴证报告全文披露索   《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》、http://www.cninfo.com.cn
 引                           《新疆交通建设集团股份有限公司内部控制鉴证报告》

 内控鉴证报告意见类型         标准意见

 非财务报告是否存在重大缺陷   否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否




88
                                                            新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                 第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券





89
                                                                 新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文




                                         第十一节 财务报告

一、审计报告

 审计意见类型                                              标准的无保留意见

 审计报告签署日期                                          2019 年 04 月 22 日

 审计机构名称                                              中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)

 审计报告文号                                              众环审字(2019)011699 号

 注册会计师姓名                                            刘钧、曾玉波

                                                  审计报告正文
                                                 审   计   报   告




一、审计意见
     我们审计了新疆交通建设集团股份有限公司(以下简称“新疆交建”)财务报表,包括 2018 年 12 月 31 日的合并及母公
司资产负债表,2018 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报
表附注。
     我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了新疆交建 2018 年 12 月 31 日的
合并及母公司财务状况以及 2018 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
     我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步
阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于新疆交建,并履行了职业道德方面的其他
责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
     关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行
审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。
(一)建造合同收入的确认

                     关键审计事项                                      该事项在审计中是如何应对的

     如财务报表附注五(27)、七(37)及十五(3)所述,      本期财务报表审计中,我们执行了以下程序:
2018 年度,新疆交建营业收入为 535,139.99 万元,其中,       1、了解、测试及评价新疆交建建造合同核算和预计总收
建造合同收入为 454,990.01 万元,占比 85.02%,系新疆交 入与总成本确定和变动相关的关键控制;
建营业收入主要组成部分。                                    2、选取工程项目,检查管理层预计总收入和预计总成本
     新疆交建按建造合同会计准则的相关规定,采用完工百 所依据的建造合同和成本预算资料,评价管理层所作估计是
分比法确认施工业的收入和成本。                          否合理、依据是否充分;
     由于采用完工百分比法确认施工收入涉及管理层的重         3、获取建造合同收入计算表,复核完工百分比、收入的
大判断和估计。该判断和估计受到项目实际情况、对未来市 计算是否准确;
场、经济形势等因素的影响,故而可能影响到新疆交建是否



90
                                                                     新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


按照完工百分比法在恰当会计期间进行收入确认,因此我们          4、获取当年合同变更的批复文件,并与建造合同收入计
将上述采用完工百分比法确认的收入列为关键审计事项。 算表进行核对;
                                                              5、选取工程项目,检查账面发生的施工成本是否真实、
                                                          完整,成本计量是否准确;
                                                              6、执行分析性审计程序,将本期的毛利率与上期、同行
                                                          业企业进行比较分析,分析是否异常,并分析异常变动的原
                                                          因;
                                                              7、实地观察工程完工进度。



     (二)应收账款的减值

     关键审计事项                                                该事项在审计中是如何应对的

     请参见财务报表附注五(10)、七(2)。                    2018 年度财务报表审计中,我们执行了以下程序:
     截至 2018 年 12 月 31 日,财务报表所示应收账款坏账       1、了解、测试及评价新疆交建有关应收账款减值的相关
准备科目金额为人民币 4.12 亿元。                          的关键控制;
     2018 年度,新疆交建根据应收账款的可收回性为判断          2、与同行业公司对比应收款项计提坏账准备的会计政
基础确认坏账准备。鉴于应收账款期末账面价值的确定需要 策;
管理层识别已发生减值的项目和客观证据,评估预期未来可          3、对于单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项,
获取的现金流量并确定其现值,涉及管理层运用重大会计估 评价交易对方的财务状况;复核管理层对预计未来可获得的
计和判断。                                                现金流量现值做出评估的依据;
     上述领域依赖于多项假设和估计。因此,我们将其确定         5、对于管理层按照信用风险特征组合计提坏账准备的应
为关键审计事项。                                          收账款,结合信用风险特征及账龄分析,评价管理层坏账准
                                                          备计提的合理性;
                                                                 6、检查应收账款的期后回款情况。



     四、其他信息
     新疆交建管理层对其他信息负责。其他信息包括新疆交建 2018 年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的
审计报告。
     我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
     结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过
程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
     基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要
报告。
     五、管理层和治理层对财务报表的责任
     新疆交建管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,
以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
     在编制财务报表时,管理层负责评估新疆交建的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经
营假设,除非管理层计划清算新疆交建、终止运营或别无其他现实的选择。
     治理层负责监督新疆交建的财务报告过程。
     六、注册会计师对财务报表审计的责任


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                                                              新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


     我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报
告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊
或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是
重大的。
     在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:
     (一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、
适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,
未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
     (二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。
     (三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
     (四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对新疆交建持续经营能
力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我
们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基
于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致新疆交建不能持续经营。
     (五)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
     (六)就新疆交建中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指
导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。
     我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注
的内部控制缺陷。
     我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所
有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
     从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报
告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成
的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。


     中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)                                            中国注册会计师
                                                                                        (项目合伙人)




中国注册会计师


     中国          武汉                                                                     2019 年 4 月 22 日




92
                                                          新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:新疆交通建设集团股份有限公司
                                         2018 年 12 月 31 日
                                                                                                    单位:元

                  项目                        期末余额                              期初余额

 流动资产:

     货币资金                                          1,859,177,042.41                  1,544,981,579.15

     结算备付金

     拆出资金

     以公允价值计量且其变动计入当
 期损益的金融资产

     衍生金融资产

     应收票据及应收账款                                3,453,369,756.62                  3,626,101,075.74

       其中:应收票据                                     22,000,000.00                        9,835,559.60

                应收账款                               3,431,369,756.62                  3,616,265,516.14

     预付款项                                            161,658,745.65                     13,179,526.39

     应收保费

     应收分保账款

     应收分保合同准备金

     其他应收款                                          426,363,031.51                    467,617,937.44

       其中:应收利息

                应收股利

     买入返售金融资产

     存货                                              1,748,227,838.63                  1,888,926,482.72

     持有待售资产

     一年内到期的非流动资产

     其他流动资产                                        279,062,967.46                    143,064,790.71

 流动资产合计                                          7,927,859,382.28                  7,683,871,392.15

 非流动资产:

     发放贷款和垫款

     可供出售金融资产                                     26,022,700.00                     26,022,700.00


93
                                       新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


     持有至到期投资

     长期应收款                      1,409,269,242.15                   544,310,203.13

     长期股权投资                         337,893.94                       975,382.04

     投资性房地产                         331,793.96                     59,474,924.90

     固定资产                         396,249,865.68                    262,074,656.24

     在建工程                          17,990,042.37                     32,947,870.75

     生产性生物资产

     油气资产

     无形资产                         262,120,384.48                    267,834,173.81

     开发支出

     商誉                                1,192,772.57                     1,192,772.57

     长期待摊费用                        5,587,383.93                     8,726,277.10

     递延所得税资产                    88,163,826.55                     81,951,103.50

     其他非流动资产

 非流动资产合计                      2,207,265,905.63                 1,285,510,064.04

 资产总计                           10,135,125,287.91                 8,969,381,456.19

 流动负债:

     短期借款                        1,311,050,000.00                 1,185,000,000.00

     向中央银行借款

     吸收存款及同业存放

     拆入资金

     以公允价值计量且其变动计入当
 期损益的金融负债

     衍生金融负债

     应付票据及应付账款              3,282,142,287.74                 3,350,746,503.38

     预收款项                         943,976,839.60                    823,162,108.24

     卖出回购金融资产款

     应付手续费及佣金

     应付职工薪酬                      65,678,369.52                     38,114,790.09

     应交税费                          42,961,004.05                     44,552,136.60

     其他应付款                       385,336,273.88                    427,882,109.71

       其中:应付利息                                                     2,635,000.00

                应付股利

     应付分保账款


94
                                新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


     保险合同准备金

     代理买卖证券款

     代理承销证券款

     持有待售负债

     一年内到期的非流动负债    643,800,000.00                    199,800,000.00

     其他流动负债              149,875,940.19                    205,729,685.17

 流动负债合计                 6,824,820,714.98                 6,274,987,333.19

 非流动负债:

     长期借款                  805,300,000.00                  1,119,200,000.00

     应付债券

       其中:优先股

                永续债

     长期应付款                   1,996,800.00

     长期应付职工薪酬              822,019.73                      1,720,883.09

     预计负债                      377,712.83

     递延收益                     3,107,777.77                      904,285.71

     递延所得税负债

     其他非流动负债

 非流动负债合计                811,604,310.33                  1,121,825,168.80

 负债合计                     7,636,425,025.31                 7,396,812,501.99

 所有者权益:

     股本                      645,000,000.00                    580,000,000.00

     其他权益工具

       其中:优先股

                永续债

     资本公积                  721,131,878.26                    370,994,088.79

     减:库存股

     其他综合收益                   19,281.10                          6,634.73

     专项储备                   67,011,475.41                     65,719,442.68

     盈余公积                   81,044,070.84                     46,456,258.22

     一般风险准备

     未分配利润                743,774,727.86                    425,087,539.97

 归属于母公司所有者权益合计   2,257,981,433.47                 1,488,263,964.39

     少数股东权益              240,718,829.13                     84,304,989.81

95
                                                              新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


 所有者权益合计                                           2,498,700,262.60                   1,572,568,954.20

 负债和所有者权益总计                                    10,135,125,287.91                   8,969,381,456.19


法定代表人:沈金生                    主管会计工作负责人:曾学禹                      会计机构负责人:向红琼


2、母公司资产负债表

                                                                                                      单位:元

                   项目                            期末余额                             期初余额

 流动资产:

     货币资金                                             1,583,922,975.98                   1,284,608,567.76

     以公允价值计量且其变动计入当期
 损益的金融资产

     衍生金融资产

     应收票据及应收账款                                   3,169,955,555.36                   3,155,342,487.13

       其中:应收票据

                应收账款                                  3,169,955,555.36                   3,155,342,487.13

     预付款项                                                 217,391,766.05                    54,688,337.97

     其他应收款                                           1,215,760,112.98                   1,035,585,859.51

       其中:应收利息

                应收股利

     存货                                                 1,436,994,383.06                   1,474,622,951.79

     持有待售资产

     一年内到期的非流动资产

     其他流动资产                                             140,270,908.98                   101,074,051.52

 流动资产合计                                             7,764,295,702.41                   7,105,922,255.68

 非流动资产:

     可供出售金融资产                                          26,022,700.00                    26,022,700.00

     持有至到期投资

     长期应收款                                                                                 22,917,139.32

     长期股权投资                                         1,003,429,893.20                     576,719,576.58

     投资性房地产

     固定资产                                                 167,474,910.70                    29,979,585.14

     在建工程                                                  15,167,947.01                    32,356,383.70

     生产性生物资产



96
                                        新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


     油气资产

     无形资产                           72,677,790.21                     74,246,785.77

     开发支出

     商誉

     长期待摊费用                         1,773,017.59                     3,247,320.32

     递延所得税资产                     75,427,523.53                     71,108,342.15

     其他非流动资产

 非流动资产合计                       1,361,973,782.24                   836,597,832.98

 资产总计                             9,126,269,484.65                 7,942,520,088.66

 流动负债:

     短期借款                         1,311,050,000.00                 1,185,000,000.00

     以公允价值计量且其变动计入当期
 损益的金融负债

     衍生金融负债

     应付票据及应付账款               2,815,689,944.69                 3,003,498,761.04

     预收款项                         1,053,630,016.77                   762,548,411.33

     应付职工薪酬                       35,038,381.25                     16,860,655.63

     应交税费                           26,223,863.42                     27,223,836.99

     其他应付款                        409,759,550.20                    402,898,728.69

       其中:应付利息

                应付股利

     持有待售负债

     一年内到期的非流动负债            437,600,000.00                    181,000,000.00

     其他流动负债                      149,493,524.34                    205,729,685.17

 流动负债合计                         6,238,485,280.67                 5,784,760,078.85

 非流动负债:

     长期借款                          728,300,000.00                    765,000,000.00

     应付债券

       其中:优先股

                永续债

     长期应付款                           1,996,800.00

     长期应付职工薪酬

     预计负债                              377,712.83

     递延收益                              707,777.77                       854,285.71


97
                                                   新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


      递延所得税负债

      其他非流动负债

 非流动负债合计                                   731,382,290.60                    765,854,285.71

 负债合计                                        6,969,867,571.27                 6,550,614,364.56

 所有者权益:

      股本                                        645,000,000.00                    580,000,000.00

      其他权益工具

        其中:优先股

                 永续债

      资本公积                                    726,037,250.83                    371,863,850.83

      减:库存股

      其他综合收益

      专项储备                                     57,147,607.87                       57,702,944.76

      盈余公积                                     81,044,070.84                       46,456,258.22

      未分配利润                                  647,172,983.84                    335,882,670.29

 所有者权益合计                                  2,156,401,913.38                 1,391,905,724.10

 负债和所有者权益总计                            9,126,269,484.65                 7,942,520,088.66


3、合并利润表

                                                                                             单位:元

                  项目              本期发生额                            上期发生额

 一、营业总收入                             5,351,399,938.78                      7,123,678,975.04

      其中:营业收入                        5,351,399,938.78                      7,123,678,975.04

             利息收入

             已赚保费

             手续费及佣金收入

 二、营业总成本                             5,115,047,824.43                      6,805,243,026.45

      其中:营业成本                        4,800,759,210.79                      6,428,530,084.32

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净
 额


98
                                            新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


              保单红利支出

              分保费用

              税金及附加                 10,903,738.33                        16,043,709.19

              销售费用                   13,776,216.89                        12,638,572.56

              管理费用                  168,630,793.34                       137,244,318.21

              研发费用                    9,305,235.45                         6,211,540.31

              财务费用                   70,956,024.01                        48,483,137.79

                其中:利息费用          106,680,885.74                        77,052,204.91

                      利息收入           37,429,681.66                        31,416,114.89

              资产减值损失               40,716,605.62                       156,091,664.07

     加:其他收益                         3,795,809.67                         2,867,528.79

            投资收益(损失以“-”
                                        209,722,734.76                          -376,856.91
 号填列)

            其中:对联营企业和合营
                                           -637,488.10                          -696,856.91
 企业的投资收益

            公允价值变动收益(损失
 以“-”号填列)

            汇兑收益(损失以“-”号
 填列)

            资产处置收益(损失以“-”
                                           376,551.56                           712,466.26
 号填列)

 三、营业利润(亏损以“-”号填
                                        450,247,210.34                       321,639,086.73
 列)

     加:营业外收入                       3,994,874.08                           311,781.52

     减:营业外支出                       1,408,018.58                         1,352,259.85

 四、利润总额(亏损总额以“-”
                                        452,834,065.84                       320,598,608.40
 号填列)

     减:所得税费用                      88,261,608.89                        57,304,611.91

 五、净利润(净亏损以“-”号填
                                        364,572,456.95                       263,293,996.49
 列)

     (一)持续经营净利润(净亏
                                        364,572,456.95                       263,293,996.49
 损以“-”号填列)

     (二)终止经营净利润(净亏
 损以“-”号填列)

     归属于母公司所有者的净利润         353,275,000.51                       245,782,470.27

     少数股东损益                        11,297,456.44                        17,511,526.22


99
                                                            新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


 六、其他综合收益的税后净额                                 70,128.04                           488,646.63

      归属母公司所有者的其他综合收
                                                            12,646.37                           247,809.97
 益的税后净额

        (一)不能重分类进损益的其
 他综合收益

              1.重新计量设定受益计
 划变动额

              2.权益法下不能转损益
 的其他综合收益

        (二)将重分类进损益的其他
                                                            12,646.37                           247,809.97
 综合收益

              1.权益法下可转损益的
 其他综合收益

              2.可供出售金融资产公
 允价值变动损益

              3.持有至到期投资重分
 类为可供出售金融资产损益

              4.现金流量套期损益的
 有效部分

              5.外币财务报表折算差
                                                            12,646.37                           247,809.97
 额

              6.其他

      归属于少数股东的其他综合收益
                                                            57,481.67                           240,836.66
 的税后净额

 七、综合收益总额                                      364,642,584.99                        263,782,643.12

        归属于母公司所有者的综合收
                                                       353,287,646.88                        246,030,280.24
 益总额

        归属于少数股东的综合收益总
                                                         11,354,938.11                        17,752,362.88
 额

 八、每股收益:

        (一)基本每股收益                                         0.60                                0.42

        (二)稀释每股收益                                         0.60                                0.42

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


法定代表人:沈金生                    主管会计工作负责人:曾学禹                    会计机构负责人:向红琼




100
                                                        新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


4、母公司利润表

                                                                                                  单位:元

                 项目                   本期发生额                             上期发生额

 一、营业收入                                   3,618,455,924.24                       6,019,629,873.16

      减:营业成本                              3,242,050,929.60                       5,531,269,382.43

            税金及附加                                4,319,548.00                           8,080,679.16

            销售费用

            管理费用                                 64,193,424.73                          57,402,342.16

            研发费用                                  8,591,459.63                           4,096,506.82

            财务费用                                 51,248,529.75                          32,135,446.13

              其中:利息费用                         99,040,786.39                          74,069,136.26

                     利息收入                        48,807,024.54                          45,344,307.02

            资产减值损失                             30,226,401.15                       153,918,131.38

      加:其他收益                                    2,479,181.79                           2,152,275.29

            投资收益(损失以“-”
                                                 198,169,216.62                              7,842,695.93
 号填列)

            其中:对联营企业和合营
                                                       -637,488.09                            -696,856.91
 企业的投资收益

            公允价值变动收益(损失
 以“-”号填列)

            资产处置收益(损失以“-”
                                                       631,560.04                             948,087.65
 号填列)

 二、营业利润(亏损以“-”号填
                                                 419,105,589.83                          243,670,443.95
 列)

      加:营业外收入                                  2,837,986.90                             36,000.02

      减:营业外支出                                  1,271,930.70                            229,805.72

 三、利润总额(亏损总额以“-”
                                                 420,671,646.03                          243,476,638.25
 号填列)

      减:所得税费用                                 74,793,519.86                          37,374,089.22

 四、净利润(净亏损以“-”号填
                                                 345,878,126.17                          206,102,549.03
 列)

      (一)持续经营净利润(净亏
                                                 345,878,126.17                          206,102,549.03
 损以“-”号填列)

      (二)终止经营净利润(净亏
 损以“-”号填列)



101
                                                   新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


 五、其他综合收益的税后净额

      (一)不能重分类进损益的其
 他综合收益

              1.重新计量设定受益计
 划变动额

              2.权益法下不能转损益
 的其他综合收益

      (二)将重分类进损益的其他
 综合收益

              1.权益法下可转损益的
 其他综合收益

              2.可供出售金融资产公
 允价值变动损益

              3.持有至到期投资重分
 类为可供出售金融资产损益

              4.现金流量套期损益的
 有效部分

              5.外币财务报表折算差
 额

              6.其他

 六、综合收益总额                             345,878,126.17                        206,102,549.03

 七、每股收益:

      (一)基本每股收益

      (二)稀释每股收益


5、合并现金流量表

                                                                                           单位:元

                 项目                本期发生额                           上期发生额

 一、经营活动产生的现金流量:

      销售商品、提供劳务收到的现
                                             6,330,996,443.31                     4,190,109,278.12
 金

      客户存款和同业存放款项净增
 加额

      向中央银行借款净增加额

      向其他金融机构拆入资金净增
 加额



102
                                         新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


      收到原保险合同保费取得的现
 金

      收到再保险业务现金净额

      保户储金及投资款净增加额

      处置以公允价值计量且其变动
 计入当期损益的金融资产净增加额

      收取利息、手续费及佣金的现
 金

      拆入资金净增加额

      回购业务资金净增加额

      收到的税费返还

      收到其他与经营活动有关的现
                                    477,603,510.40                        434,971,885.29
 金

 经营活动现金流入小计              6,808,599,953.71                     4,625,081,163.41

      购买商品、接受劳务支付的现
                                   6,273,070,809.64                     4,802,825,756.93
 金

      客户贷款及垫款净增加额

      存放中央银行和同业款项净增
 加额

      支付原保险合同赔付款项的现
 金

      支付利息、手续费及佣金的现
 金

      支付保单红利的现金

      支付给职工以及为职工支付的
                                    314,667,818.34                        277,860,522.36
 现金

      支付的各项税费                190,144,138.11                        210,916,136.25

      支付其他与经营活动有关的现
                                    367,500,374.77                        606,915,637.73
 金

 经营活动现金流出小计              7,145,383,140.86                     5,898,518,053.27

 经营活动产生的现金流量净额        -336,783,187.15                     -1,273,436,889.86

 二、投资活动产生的现金流量:

      收回投资收到的现金

      取得投资收益收到的现金            800,000.00                           320,000.00

      处置固定资产、无形资产和其
                                       1,425,566.89                         1,463,659.17
 他长期资产收回的现金净额


103
                                         新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


      处置子公司及其他营业单位收
                                    138,353,193.42                         27,844,932.72
 到的现金净额

      收到其他与投资活动有关的现
 金

 投资活动现金流入小计               140,578,760.31                         29,628,591.89

      购建固定资产、无形资产和其
                                    155,445,595.28                         38,349,208.37
 他长期资产支付的现金

      投资支付的现金                                                       25,732,700.00

      质押贷款净增加额

      取得子公司及其他营业单位支
                                                                           25,052,234.57
 付的现金净额

      支付其他与投资活动有关的现
                                                                           13,735,685.95
 金

 投资活动现金流出小计               155,445,595.28                        102,869,828.89

 投资活动产生的现金流量净额          -14,866,834.97                       -73,241,237.00

 三、筹资活动产生的现金流量:

      吸收投资收到的现金            573,673,400.00                          8,502,200.00

      其中:子公司吸收少数股东投
                                    154,500,000.00                          8,502,200.00
 资收到的现金

      取得借款收到的现金           2,511,000,000.00                     2,658,000,000.00

      发行债券收到的现金

      收到其他与筹资活动有关的现
                                                                          171,349,166.00
 金

 筹资活动现金流入小计              3,084,673,400.00                     2,837,851,366.00

      偿还债务支付的现金           2,254,850,000.00                       779,000,000.00

      分配股利、利润或偿付利息支
                                    146,493,756.48                        151,922,862.26
 付的现金

      其中:子公司支付给少数股东
                                       2,450,000.00                         7,299,398.22
 的股利、利润

      支付其他与筹资活动有关的现
                                     35,341,359.12                          2,575,541.09
 金

 筹资活动现金流出小计              2,436,685,115.60                       933,498,403.35

 筹资活动产生的现金流量净额         647,988,284.40                      1,904,352,962.65

 四、汇率变动对现金及现金等价物
                                       4,349,334.38                             3,934.48
 的影响

 五、现金及现金等价物净增加额       300,687,596.66                        557,678,770.27



104
                                                  新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


      加:期初现金及现金等价物余
                                           1,301,512,126.67                        743,833,356.40
 额

 六、期末现金及现金等价物余额              1,602,199,723.33                      1,301,512,126.67


6、母公司现金流量表

                                                                                            单位:元

                项目               本期发生额                            上期发生额

 一、经营活动产生的现金流量:

      销售商品、提供劳务收到的现
                                           4,165,438,424.63                      3,395,572,047.38
 金

      收到的税费返还

      收到其他与经营活动有关的现
                                            234,409,671.26                         107,534,323.12
 金

 经营活动现金流入小计                      4,399,848,095.89                      3,503,106,370.50

      购买商品、接受劳务支付的现
                                           3,707,740,948.66                      3,671,046,455.12
 金

      支付给职工以及为职工支付的
                                            157,219,619.17                         121,710,329.67
 现金

      支付的各项税费                        145,878,945.66                         139,587,676.12

      支付其他与经营活动有关的现
                                            224,809,009.08                         376,892,407.24
 金

 经营活动现金流出小计                      4,235,648,522.57                      4,309,236,868.15

 经营活动产生的现金流量净额                 164,199,573.32                        -806,130,497.65

 二、投资活动产生的现金流量:

      收回投资收到的现金

      取得投资收益收到的现金                    3,350,000.00                           8,699,000.28

      处置固定资产、无形资产和其
                                                 631,560.04                            1,459,090.00
 他长期资产收回的现金净额

      处置子公司及其他营业单位收
                                            150,420,400.00                            27,844,932.72
 到的现金净额

      收到其他与投资活动有关的现
 金

 投资活动现金流入小计                       154,401,960.04                            38,003,023.00

      购建固定资产、无形资产和其
                                            121,076,465.19                            14,713,532.34
 他长期资产支付的现金

      投资支付的现金                        532,311,500.00                         227,262,910.43


105
                                                              新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


      取得子公司及其他营业单位支
                                                                                                  25,052,234.57
 付的现金净额

      支付其他与投资活动有关的现
 金

 投资活动现金流出小计                                    653,387,965.19                          267,028,677.34

 投资活动产生的现金流量净额                             -498,986,005.15                         -229,025,654.34

 三、筹资活动产生的现金流量:

      吸收投资收到的现金                                 419,173,400.00

      取得借款收到的现金                                2,284,000,000.00                        2,285,000,000.00

      发行债券收到的现金

      收到其他与筹资活动有关的现
                                                                                                 171,349,166.00
 金

 筹资活动现金流入小计                                   2,703,173,400.00                        2,456,349,166.00

      偿还债务支付的现金                                1,938,050,000.00                         779,000,000.00

      分配股利、利润或偿付利息支
                                                         124,844,130.83                          130,906,500.71
 付的现金

      支付其他与筹资活动有关的现
                                                          24,029,859.12                             2,575,541.09
 金

 筹资活动现金流出小计                                   2,086,923,989.95                         912,482,041.80

 筹资活动产生的现金流量净额                              616,249,410.05                         1,543,867,124.20

 四、汇率变动对现金及现金等价物
                                                            4,336,688.01                            -484,712.16
 的影响

 五、现金及现金等价物净增加额                            285,799,666.23                          508,226,260.05

      加:期初现金及现金等价物余
                                                        1,045,118,454.49                         536,892,194.44
 额

 六、期末现金及现金等价物余额                           1,330,918,120.72                        1,045,118,454.49


7、合并所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                         单位:元

                                                             本期

                                           归属于母公司所有者权益
                                                                                                          所有
                           其他权益工具                                                           少数
      项目                                                                                                者权
                                                 减:     其他                    一般   未分
                  股                      资本                      专项   盈余                   股东
                           优   永                                                                        益合
                                     其          库存     综合                    风险   配利
                  本       先   续        公积                      储备   公积                   权益
                                                  股      收益                    准备    润                计
                                     他
                           股   债

106
                                      新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


                   580,                                                         1,572
                          370,9           65,71   46,45         425,0   84,30
 一、上年期末余    000,           6,634                                         ,568,
                          94,08           9,442   6,258         87,53   4,989
 额                000.             .73                                         954.2
                           8.79             .68     .22          9.97     .81
                    00                                                             0

      加:会计政
 策变更

            前期
 差错更正

            同一
 控制下企业合
 并

            其他

                   580,                                                         1,572
                          370,9           65,71   46,45         425,0   84,30
 二、本年期初余    000,           6,634                                         ,568,
                          94,08           9,442   6,258         87,53   4,989
 额                000.             .73                                         954.2
                           8.79             .68     .22          9.97     .81
                    00                                                             0

                   65,0
 三、本期增减变           350,1           1,292   34,58         318,6   156,4   926,1
                   00,0           12,64
 动金额(减少以           37,78           ,032.   7,812         87,18   13,83   31,30
                   00.0            6.37
 “-”号填列)            9.47             73      .62          7.89    9.32    8.40
                     0

                                                                353,2   11,35   364,6
 (一)综合收益                   12,64
                                                                75,00   4,938   42,58
 总额                              6.37
                                                                 0.51     .11    4.99

                   65,0
                          350,1                                         146,2   561,3
 (二)所有者投    00,0
                          37,78                                         30,54   68,33
 入和减少资本      00.0
                           9.47                                          8.68    8.15
                     0

                   65,0
                          354,1                                         154,5   573,6
 1.所有者投入     00,0
                          73,40                                         00,00   73,40
 的普通股          00.0
                           0.00                                          0.00    0.00
                     0

 2.其他权益工
 具持有者投入
 资本

 3.股份支付计
 入所有者权益
 的金额

                          -4,03                                         -8,26   -12,3
 4.其他                  5,610                                         9,451   05,06
                            .53                                           .32    1.85


107
                                      新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                  34,58         -34,5   -2,45   -2,45
 (三)利润分配                                   7,812         87,81   0,000   0,000
                                                    .62          2.62     .00     .00

                                                  34,58         -34,5
 1.提取盈余公
                                                  7,812         87,81
 积
                                                    .62          2.62

 2.提取一般风
 险准备

                                                                        -2,45   -2,45
 3.对所有者(或
                                                                        0,000   0,000
 股东)的分配
                                                                          .00     .00

 4.其他

 (四)所有者权
 益内部结转

 1.资本公积转
 增资本(或股
 本)

 2.盈余公积转
 增资本(或股
 本)

 3.盈余公积弥
 补亏损

 4.设定受益计
 划变动额结转
 留存收益

 5.其他

                                          1,292                         1,278   2,570
 (五)专项储备                           ,032.                         ,352.   ,385.
                                            73                            53      26

                                          61,70                         2,189   63,89
 1.本期提取                              1,579                         ,210.   0,789
                                            .13                           24      .37

                                          60,40                                 61,32
                                                                        910,8
 2.本期使用                              9,546                                 0,404
                                                                        57.71
                                            .40                                   .11

 (六)其他

                   645,   721,1           67,01   81,04         743,7   240,7   2,498
 四、本期期末余                   19,28
                   000,   31,87           1,475   4,070         74,72   18,82   ,700,
 额                                1.10
                   000.    8.26             .41     .84          7.86    9.13   262.6


108
                                                            新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


                    00                                                                                          0

上期金额
                                                                                                         单位:元

                                                           上期

                                          归属于母公司所有者权益
                                                                                                          所有
                          其他权益工具                                                           少数
        项目                                                                                              者权
                                                 减:   其他                      一般   未分
                   股                    资本                     专项    盈余                   股东
                          优   永                                                                         益合
                                    其           库存   综合                      风险   配利
                   本     先   续        公积                     储备    公积                   权益
                                                  股    收益                      准备    润               计
                                    他
                          股   债

                   580,                                                                                   1,325
                                         372,0          -241,     39,94   25,84          240,5   67,68
 一、上年期末余    000,                                                                                    ,803,
                                         53,21          175.2     0,855   6,003          15,32   9,350
 额                000.                                                                                   569.7
                                          1.37             4        .60     .32           4.60     .06
                    00                                                                                          1

      加:会计政
 策变更

            前期
 差错更正

            同一
 控制下企业合
 并

            其他

                   580,                                                                                   1,325
                                         372,0          -241,     39,94   25,84          240,5   67,68
 二、本年期初余    000,                                                                                    ,803,
                                         53,21          175.2     0,855   6,003          15,32   9,350
 额                000.                                                                                   569.7
                                          1.37             4        .60     .32           4.60     .06
                    00                                                                                          1

 三、本期增减变                          -1,05                    25,77   20,61          184,5   16,61    246,7
                                                        247,8
 动金额(减少以                          9,122                    8,587   0,254          72,21   5,639    65,38
                                                        09.97
 “-”号填列)                            .58                      .08     .90           5.37     .75     4.49

                                                                                         245,7   17,75    263,7
 (一)综合收益                                         247,8
                                                                                         82,47   2,362    82,64
 总额                                                   09.97
                                                                                          0.27     .88     3.12

                                         -1,05                                                   5,546    4,487
 (二)所有者投
                                         9,122                                                   ,171.     ,048.
 入和减少资本
                                           .58                                                     07        49

                                                                                                 3,002    3,002
 1.所有者投入
                                                                                                 ,200.     ,200.
 的普通股
                                                                                                   00        00

 2.其他权益工
 具持有者投入

109
                           新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


 资本

 3.股份支付计
 入所有者权益
 的金额

                   -1,05                                     2,543   1,484
 4.其他           9,122                                     ,971.   ,848.
                     .58                                       07      49

                                      20,61          -61,2   -7,29   -47,8
 (三)利润分配                       0,254          10,25   9,398   99,39
                                        .90           4.90     .22    8.22

                                      20,61          -20,6
 1.提取盈余公
                                      0,254          10,25
 积
                                        .90           4.90

 2.提取一般风
 险准备

                                                     -40,6   -7,29   -47,8
 3.对所有者(或
                                                     00,00   9,398   99,39
 股东)的分配
                                                      0.00     .22    8.22

 4.其他

 (四)所有者权
 益内部结转

 1.资本公积转
 增资本(或股
 本)

 2.盈余公积转
 增资本(或股
 本)

 3.盈余公积弥
 补亏损

 4.设定受益计
 划变动额结转
 留存收益

 5.其他

                              25,77                                  26,39
                                                             616,5
 (五)专项储备               8,587                                  5,091
                                                             04.02
                                .08                                    .10

                              91,70                          8,633   100,3
 1.本期提取                  4,502                          ,001.   37,50
                                .16                            94     4.10


110
                                                                        新疆交通建设集团股份有限公司 2018 年年度报告全文


                                                                              65,92                                   8,016       73,94
 2.本期使用                                                                  5,915                                    ,497.      2,413
                                                                                .08                                        92        .00

 (六)其他

                   580,                                                                                                           1,572
                                                 370,9                        65,71     46,45             425,0       84,30
 四、本期期末余    000,                                             6,634                   &ensp